公司法 第五章 股東與股權(quán)

0227公司法

全國(guó)高等教育自學(xué)考試法律專業(yè)第五章股東與股權(quán)一、本章框架股東1、股東的概念2、股東的法律地位3、股東資格及取得與喪失4、股東的權(quán)力與義務(wù)股權(quán)1、股權(quán)的種類2、股權(quán)的法律地位3、股權(quán)的內(nèi)容4、股權(quán)行使的代理5、股權(quán)濫用的限制6、股權(quán)的保護(hù)與救濟(jì)—訴權(quán)的行使二、股東——股東的概念概念：通過(guò)向公司出資或其它合法途徑獲得公司股權(quán)，并對(duì)公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人，是公司設(shè)立、存續(xù)過(guò)程中不可或缺的基本要素有限責(zé)任公司股東是指在公司成時(shí)向公司出資或者在公司成立后依法繼受取得的股權(quán)，對(duì)分公司享有權(quán)利和享有義務(wù)的人股份有限公司股東是指公司設(shè)立時(shí)或者設(shè)立后合法取得股份，度公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人辨識(shí)1辨識(shí)2辨識(shí)股東是公司的成員股東是股權(quán)的享有者內(nèi)涵注意：發(fā)起人與股東

公司一旦成立發(fā)起人自然轉(zhuǎn)化為公司股東，但是：公司的股東并不局限于發(fā)起人股東——股東的法律地位股東享有股權(quán)

股權(quán)又稱為股東權(quán)，是股東與公司之間的法律關(guān)系以及股東法律地位的集中體現(xiàn)；股權(quán)既是股東法律地位的具體化，又是對(duì)股東具體權(quán)利義務(wù)的抽象概括股東地位平等

股東地位平等是維系公司內(nèi)部股東之間關(guān)系的主要原則，其具體內(nèi)涵是指，股東基于其股東資格，按所持有的股份的性質(zhì)和數(shù)額享受平等待遇；股東——股東資格的取得與喪失股東資格的限制對(duì)自然人股東資格的限制對(duì)法人的股東資格的限制限制民事行為能力人及無(wú)民事行為能力人不得作為公司發(fā)起人，但是可以作為股東法律對(duì)特定職業(yè)的自然人從事營(yíng)利性活動(dòng)的禁止，如：公務(wù)員、法官、檢察官不得參與營(yíng)利性活動(dòng)，但是離職后可以恢復(fù)股份有限公司發(fā)起人受國(guó)籍或者住所的限制：半數(shù)以上需在中國(guó)國(guó)內(nèi)居住原則上公司不得投資于公司，禁止國(guó)家機(jī)關(guān)取得股東資格，但是特定情況下，國(guó)家可以通過(guò)特定的組織代表國(guó)家進(jìn)行投資，但是股東資格應(yīng)與一般自然人、法人地位平等公司原則上不得成為自己的股東股東——股東資格的取得與喪失股東資格的取得原始取得繼受取得善意取得1、基于公司設(shè)立而向公司投資取得股東資格，包括有限公司設(shè)立時(shí)的全部發(fā)起人，股份公司設(shè)立時(shí)的發(fā)起人和認(rèn)股人2、設(shè)立后的原始取得，即公司成立后，增資時(shí)，通過(guò)向公司出資或者認(rèn)購(gòu)股份的方式而取得的股東資格繼受取得，也稱為傳來(lái)取得或者派生取得，即通過(guò)受讓、受贈(zèng)、繼承、公司合并等途徑進(jìn)而取得股東資格；善意取得是指股份的受讓人，依據(jù)公司法所規(guī)定的轉(zhuǎn)讓方式，善意地從無(wú)權(quán)利人處取得股票，從而或者股東資格；條件1、股票本身有效；2、股份具有即可處分性；3、須從無(wú)權(quán)利人處取得；4、取得主觀上的善意；5、以法律規(guī)定的股票轉(zhuǎn)讓方式取得股票，記名股票以背書方式取得，無(wú)記名股票交付即可股東——股東資格的取得與喪失6、法律規(guī)定的其他形式，如贈(zèng)與、納稅、被善意取得5、股份被公司依法收回4、股份被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行3、股東將其所持有的股份轉(zhuǎn)讓2、自然人股東死亡或者法人股東終止1、公司法人資格消失，如解散、破產(chǎn)、被合并股東資格的喪失股東——股東的權(quán)利與義務(wù)股東權(quán)利股東義務(wù)狹義廣義股東基于其股東資格而享有的從公司獲取經(jīng)濟(jì)利益并參與公司經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，即股東向公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的總稱股東向公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的總稱1）遵守公司章程：章程是公司的“憲法”，調(diào)整著公司內(nèi)部組織關(guān)系和外部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)全體成員具有約束力；2）繳納出資。股東應(yīng)依其所認(rèn)繳的出資額或所認(rèn)購(gòu)的股份金額，如期向公司繳納股款。出資義務(wù)是股東取得股東資格的前提條件。

3）不得抽逃出資。我國(guó)《公司法》第201條規(guī)定：“公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款”。依《刑法》第159條規(guī)定，如果抽逃出資數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的，責(zé)任人將承擔(dān)刑事責(zé)任。股權(quán)——股權(quán)的種類以為自己利益或是股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)以股東權(quán)性質(zhì)不同為標(biāo)準(zhǔn)自益權(quán)共益權(quán)為自己利益而獨(dú)立主張權(quán)利為權(quán)利股東利益而獨(dú)立主張權(quán)利如：請(qǐng)求發(fā)給出資證明或股票權(quán)、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)、利潤(rùn)分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)等，體現(xiàn)的主要是財(cái)產(chǎn)權(quán)，也是股東投資的本來(lái)目的所在。如表決權(quán)、知情權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、臨時(shí)股東大會(huì)的召集權(quán)與主持權(quán)等，體現(xiàn)的主要是參與公司經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。該種權(quán)利行使所獲得的利益股東只能間接獲得。固有股權(quán)法定股權(quán)，是股東依股東權(quán)身份而享有的法定權(quán)利非固有股權(quán)依章程或股東（大）會(huì)決議可限制或可剝奪的權(quán)利自益權(quán)多屬于非固有股權(quán)；共益權(quán)多屬于固有股權(quán)。以股東權(quán)利行使的方法為標(biāo)準(zhǔn)單獨(dú)股東權(quán)少數(shù)股東權(quán)不問(wèn)股東的持股數(shù)額多少，單個(gè)股東即可行使的權(quán)利。只有持股數(shù)額達(dá)到一定比例才能行使的權(quán)利自益權(quán)從性質(zhì)上講，均屬于單獨(dú)股東權(quán)；而共益權(quán)，則有的為單獨(dú)股東權(quán)（如表決權(quán)），也有的為少數(shù)股東權(quán)（如提案權(quán)、臨時(shí)股東（大）會(huì)召集與主持權(quán)）以股東權(quán)利主體和權(quán)利內(nèi)容的不同為標(biāo)準(zhǔn)普通股股權(quán)特別股股權(quán)一般股東所享有的權(quán)利。特別股（如優(yōu)先股和劣后股）股東所享有的權(quán)利股權(quán)——股權(quán)的法律性質(zhì)一方面，股權(quán)作為股東向公司讓渡出資財(cái)產(chǎn)所有權(quán)所換取的對(duì)價(jià)，體現(xiàn)了股東與公司之間的法律關(guān)系；另一方面，股權(quán)作為股東基于出資取得的公司成員資格的標(biāo)志，體現(xiàn)了股東相互之間的法律關(guān)系。因此，股權(quán)應(yīng)當(dāng)是一種獨(dú)立的民事權(quán)利。股權(quán)——股權(quán)的內(nèi)容容——財(cái)產(chǎn)權(quán)利潤(rùn)分配請(qǐng)求權(quán)（核心）股份或出資的轉(zhuǎn)讓權(quán)優(yōu)先購(gòu)買權(quán)異議股份回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)剩余財(cái)產(chǎn)的分配請(qǐng)求權(quán)股權(quán)——股權(quán)的內(nèi)容容—財(cái)產(chǎn)權(quán)相關(guān)關(guān)法規(guī)（一一）1-1、《公司法》第167條第4款規(guī)定：““公司彌補(bǔ)補(bǔ)虧損和提提取公積金金后所余稅稅后利潤(rùn)，，有限責(zé)任任公司依照照本法第35條的規(guī)定分分配；股份份有限公司司按照股東東持有的股股份比例分分配，但股股份有限公公司章程規(guī)規(guī)定不按持持股比例分分配的除外外?！?-2、《公司法》第75條規(guī)定，公公司連續(xù)五五年不向股股東分配利利潤(rùn)，而公公司該五年年連續(xù)盈利利，并且符符合本法規(guī)規(guī)定的分配配利潤(rùn)條件件的，對(duì)公公司股東會(huì)會(huì)決議不分分紅的議案案投反對(duì)票票的股東，，可以要求求公司按照照合理的價(jià)價(jià)格收購(gòu)其其“2-1、我國(guó)《公司法》第72條規(guī)定，有限責(zé)任公公司股東向向股東以外外的人轉(zhuǎn)讓讓股權(quán)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他他股東過(guò)半半數(shù)同意。。但在第138條對(duì)股份有限限公司的股份份轉(zhuǎn)讓卻規(guī)定定得非常寬松松，幾乎沒有有限制，即““股東持有的的股份可以依依法轉(zhuǎn)讓”3-1、《公司法》第35條和第134條分別賦予了了有限責(zé)任公公司股東和股股份有限公司司股東在公司司新增資本時(shí)時(shí)的優(yōu)先購(gòu)買買權(quán)?！肮蓹?quán)——股權(quán)的內(nèi)容—財(cái)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法法規(guī)（二）4-1、我國(guó)《公司法》第75條規(guī)定了有限限責(zé)任公司的的異議股東請(qǐng)請(qǐng)求公司回購(gòu)購(gòu)股份的情形形：（1）連續(xù)5年不向股東分分配利潤(rùn)，而而公司該5年連續(xù)盈利，，并且符合本本法規(guī)定的分分配利潤(rùn)條件件的；（2）公司合并、、分立、轉(zhuǎn)讓讓主要財(cái)產(chǎn)的的；（3）公司章程規(guī)規(guī)定的營(yíng)業(yè)期期限屆滿或者者章程規(guī)定的的其他解散事事由出現(xiàn)，股股東會(huì)會(huì)議通通過(guò)決議修改改章程使公司司存續(xù)的。4-2、《公司法》第143條第l款第4項(xiàng)規(guī)定了股份份有限公司股股東行使回購(gòu)購(gòu)請(qǐng)求權(quán)的情情形，即在股股東因?qū)蓶|東大會(huì)作出的的公司合并、、分立決議持持異議時(shí)，可可要求公司收收購(gòu)其股份。。5-1、《公司法》第187條第2款規(guī)定：“公公司財(cái)產(chǎn)在分分別支付清算算費(fèi)用、職工工的工資、社社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用用和法定補(bǔ)償償金，繳納所所欠稅款，清清償公司債務(wù)務(wù)后的剩余財(cái)財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)責(zé)任公司按照照股東的出資資比例分配，，股份有限公公司按照股東東持有的股份份比例分配。?！北頉Q權(quán)表決權(quán)是股東通過(guò)股東（大）會(huì)對(duì)公司重大事項(xiàng)表明自己意志和愿望的權(quán)利，是股東作為公司投資成員資格的重要體現(xiàn)。通過(guò)表決權(quán)的行使，股東可以參與公司重大經(jīng)營(yíng)決策以及選擇適格的經(jīng)營(yíng)管理者。知情權(quán)在“兩權(quán)分離”的公司治理模式下，股東一方面以其出資額為限承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，另一方面卻被排除在公司的管理之外，對(duì)公司的內(nèi)部事宜所知甚少。因此，賦予股東尤其是社會(huì)公眾股東以知情權(quán)，對(duì)于保障股東權(quán)益、制衡公司管理機(jī)關(guān)有著至關(guān)重要的意義。臨時(shí)股東大會(huì)的提議召開權(quán)有限責(zé)任公司中代表1/10以上表決權(quán)的股東，股份有限公司中單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東，有權(quán)請(qǐng)求召集臨時(shí)股東大會(huì)。股權(quán)——股權(quán)的內(nèi)容—經(jīng)營(yíng)管理權(quán)（（一）股權(quán)——股權(quán)的內(nèi)容—經(jīng)營(yíng)管理權(quán)（（一）1-1、《公司法》第43條、第104條規(guī)定，有限限責(zé)任公司的的股東依照出出資比例行使使表決權(quán)，股股份有限公司司的股東依照照“一股一權(quán)權(quán)”原則行使使表決權(quán)。在表決權(quán)的行行使中，“一一股一權(quán)”是是基本規(guī)則，，充分體現(xiàn)了了股份平等。。但是這種平平等仍是停留留在形式平等等的層面，為為了維護(hù)中小小股東權(quán)益，，公司法對(duì)特特定情況下大大股東的表決決權(quán)進(jìn)行了特特殊規(guī)定，以以防止大股東東表決權(quán)的濫濫用，達(dá)到保保護(hù)中小股東東權(quán)益的目的的，實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)質(zhì)平等。這這種特殊規(guī)定定主要體現(xiàn)在在以下兩方面面：即表決權(quán)權(quán)的回避與累累積投票制。。（1）表決權(quán)回避避制度。我國(guó)國(guó)《公司法》在第16條規(guī)定，公司司為公司股東東或者實(shí)際控控制人提供擔(dān)擔(dān)保的，必須須經(jīng)股東（大大）會(huì)決議議，且且該股股東或或者實(shí)實(shí)際控控制人人支配配的股股東，，不得得參加加該事事項(xiàng)的的表決決。第第104條規(guī)定定，公公司持持有的的本公公司股股份沒沒有表表決權(quán)權(quán)。（2）累積積投票票制。。公司司股東東大會(huì)會(huì)選舉舉董事事或者者監(jiān)事事時(shí)，，有表表決權(quán)權(quán)的每每一股股份擁?yè)碛信c與應(yīng)選選董事事或者者監(jiān)事事人數(shù)數(shù)相同同的表表決權(quán)權(quán)，股股東擁?yè)碛械牡谋頉Q決權(quán)可可以集集中使使用的的制度度即為為累積積投票票制。。我國(guó)國(guó)《公司法法》在第106條對(duì)此此作出出了規(guī)規(guī)定。。股權(quán)——股權(quán)的的內(nèi)容容—經(jīng)營(yíng)管管理權(quán)權(quán)（一一）2-1、《公司法法》第34條規(guī)定定，有有限責(zé)責(zé)任公公司股股東有有權(quán)查查閱、、復(fù)制制公司章章程、、股東東會(huì)會(huì)會(huì)議記記錄、、董事事會(huì)會(huì)會(huì)議決決議、、監(jiān)事事會(huì)會(huì)會(huì)議決決議和和財(cái)務(wù)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)報(bào)告告，查查閱公公司會(huì)會(huì)計(jì)賬賬簿；；2-2、第98條規(guī)定定，股股份有有限公公司股股東有有權(quán)查查閱公公司章章程、、股東東名冊(cè)冊(cè)、公公司債債券存存根、、股東東大會(huì)會(huì)會(huì)議議記錄錄、董董事會(huì)會(huì)會(huì)議議決議議、監(jiān)監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議議決議議、財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)報(bào)告。。2-3、《公司法法》規(guī)定，，股東東要求求查閱閱公司司會(huì)計(jì)計(jì)賬簿簿的，，應(yīng)當(dāng)當(dāng)向公公司提提出書書面請(qǐng)請(qǐng)求，，說(shuō)明明目的的，公公司有有合理理根據(jù)據(jù)認(rèn)為為股東東查閱閱會(huì)計(jì)計(jì)賬簿簿有不不正當(dāng)當(dāng)目的的，可可能損損害公公司合合法利利益的的，可可以拒拒絕提提供查查閱。。但是是，為為防止止公司司以此此為借借口，，事實(shí)實(shí)上剝剝奪股股東的的此項(xiàng)項(xiàng)權(quán)利利，公公司法法又規(guī)規(guī)定，，股東東可以以請(qǐng)求求人民民法院院要求求公司司提供供查閱閱，賦賦予了了法院院以最最終的的裁決決權(quán)。。股東大會(huì)的召集與主持權(quán)董事會(huì)或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持的，有限責(zé)任公司代表1/10以上表決權(quán)的股東，股份有限公司連續(xù)90日以上單獨(dú)或合計(jì)持有公司10%以上股份的股東，可以自行召集和主持。提案權(quán)與質(zhì)詢權(quán)單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后兩日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項(xiàng)。當(dāng)然，質(zhì)詢權(quán)是股東對(duì)有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)、人事、財(cái)務(wù)等事項(xiàng)要求董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和公司負(fù)責(zé)人作出解釋和說(shuō)明的權(quán)利。司法解散請(qǐng)求權(quán)當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，股東可以請(qǐng)求人民法院解散公司。為了防止股東濫用權(quán)利，隨意提起解散之訴，我國(guó)規(guī)定的比例為l0%，即只有持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東，才可以請(qǐng)求人民法院解散公司。股權(quán)——股權(quán)的的內(nèi)容容—經(jīng)營(yíng)管管理權(quán)權(quán)（二二）股權(quán)——股權(quán)行行使的的代理理在股份份有限限公司司中，，很少少有股股東有有足夠夠的時(shí)時(shí)間、、金錢錢和興興趣參參加股股東大大會(huì)。。尤其其中小小股東東，在在資本本多數(shù)數(shù)表決決原則則下，，委托托代理理人行行使股股權(quán)（尤其其是其其中的的表決決權(quán)））就成了了股份份有限限公司司股東東參與與公司司決策策的主主要方方式之之一。。代理人資格和人數(shù)：適用代理法的一般規(guī)定，凡具有行為能力的人；代理權(quán)的授予1、授權(quán)委托書2、書面的方式3、注明有效期代理權(quán)的效力——1、任何時(shí)候撤銷；2、授權(quán)在后的代理權(quán)優(yōu)先于授權(quán)在先的代理權(quán)；3、按照授權(quán)行使代理權(quán)代理權(quán)的招攬1、代理人招攬其他股東之股權(quán)的行為股權(quán)代代理只適用用于記記名股股票，，不適適用于于無(wú)記記名股股票股權(quán)——股權(quán)濫濫用的的限制制◆、權(quán)權(quán)利濫濫用在在股權(quán)權(quán)中的的體現(xiàn)現(xiàn)主要要集中中于控控股股股東身身上，，往往往表現(xiàn)現(xiàn)為其其濫用用自己己權(quán)利利剝奪奪了其其他中中小股股東的的合法法權(quán)益益，如如知情情權(quán)、、表決決權(quán)，，等等等。小貼士士：控股股股東，，是指指其出出資額額占有有限責(zé)責(zé)任公公司資資本總總額50%以上或或者其其持有有的股股份占占股份份有限限公司司股本本總額額50%以上的的股東東；出資額額或者者持有有股份份的比比例雖雖然不不足50%，但依依其出出資額額或持持有的的股份份所享享有的的表決決權(quán)已已足以以對(duì)股股東（（大））會(huì)的的決議議產(chǎn)生生重大大影響響的股股東。?！豆痉ā芬?guī)定1公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！豆痉ā芬?guī)定2公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。股權(quán)—股權(quán)的的保護(hù)護(hù)與救救濟(jì)—訴權(quán)的的行使使保護(hù)與救濟(jì)（股權(quán)訴權(quán)）直接訴訟（維護(hù)股東自己利益）派生訴訟（間接訴訟、代表訴訟——維護(hù)公司利益）對(duì)象必必須是是公司司董（（監(jiān)