《國(guó)際私法（第六版）》課件章節(jié)4

第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度

1本章概要第一節(jié)識(shí)別第二節(jié)反致第三節(jié)法律規(guī)避第四節(jié)外國(guó)法查明第五節(jié)公共秩序保留2第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第一節(jié)識(shí)別一、識(shí)別的概念國(guó)際私法上的識(shí)別（characterization），又稱為定性（qualification）或分類（classification），是指法院在適用沖突規(guī)范的過程中，根據(jù)特定的法律概念對(duì)有關(guān)的人、物、行為構(gòu)成的事實(shí)進(jìn)行法律上的分類和解釋，賦予它以法律上的名稱，給予它以法律上的地位，以便具體確定應(yīng)予適用的沖突規(guī)范及其所援引的某國(guó)實(shí)體法，并對(duì)有關(guān)的沖突規(guī)范進(jìn)行解釋的認(rèn)識(shí)活動(dòng)。3第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第一節(jié)識(shí)別二、識(shí)別的原因（1）不同國(guó)家對(duì)同一事實(shí)賦予不同的法律性質(zhì)，因而可能援引不同的沖突規(guī)范。（2）不同國(guó)家往往把具有相同內(nèi)容的法律問題分配到不同的法律部門中。（3）不同國(guó)家對(duì)同一沖突規(guī)范中相同用語的連結(jié)點(diǎn)賦予不同的含義。（4）由于社會(huì)制度和歷史文化傳統(tǒng)的不同，一些國(guó)家所具有的法律概念，是其他一些國(guó)家所沒有的。4第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第一節(jié)識(shí)別三、識(shí)別的依據(jù)識(shí)別的依據(jù)，是指應(yīng)根據(jù)什么原則來確定依何國(guó)法律進(jìn)行識(shí)別的問題。（一）依法院地法識(shí)別（1）沖突規(guī)范是國(guó)內(nèi)法，其使用的名詞或概念只能依照所屬國(guó)的法律即法院地法進(jìn)行解釋。（2）法官熟悉自己國(guó)家的法律概念。（3）識(shí)別是適用沖突規(guī)范的先決條件，在沒有解決識(shí)別問題之前，外國(guó)法的適用問題還沒有被提出來，因此，除了法院地法外，不可能有其他法律可作為識(shí)別的依據(jù)。5第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第一節(jié)識(shí)別三、識(shí)別的依據(jù)（二）依法律關(guān)系準(zhǔn)據(jù)法識(shí)別（1）準(zhǔn)據(jù)法是支配具體法律關(guān)系的法律，如不依它進(jìn)行識(shí)別，結(jié)果就等于準(zhǔn)據(jù)法沒有被適用。（2）適用沖突規(guī)范的目的在于指定準(zhǔn)據(jù)法，依準(zhǔn)據(jù)法識(shí)別既可避免因?qū)_突規(guī)范識(shí)別不準(zhǔn)確而歪曲適用法律，又可防止改變應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法。（3）以事實(shí)構(gòu)成為出發(fā)點(diǎn)來解決識(shí)別問題，應(yīng)采用準(zhǔn)據(jù)法識(shí)別，因?yàn)闇?zhǔn)據(jù)法是和事實(shí)構(gòu)成有密切聯(lián)系的法律。6第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第一節(jié)識(shí)別三、識(shí)別的依據(jù)（三）依比較法學(xué)和分析法學(xué)的方法識(shí)別沖突規(guī)范是在涉及的若干個(gè)法律制度中選擇適用何國(guó)法的規(guī)范，在認(rèn)識(shí)上具有國(guó)際普遍性，因而應(yīng)在比較法和分析法基礎(chǔ)上來解決識(shí)別依據(jù)問題。（四）個(gè)案識(shí)別該學(xué)說考慮到了識(shí)別問題的復(fù)雜性，具有一定的合理性，但是陷入了不可知論，使識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)成為游移不定、經(jīng)常變換的東西，不利于識(shí)別問題的解決。7第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第一節(jié)識(shí)別三、識(shí)別的依據(jù)（五）依法律制度的功能識(shí)別持這種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，以上各種方法都是從法律結(jié)構(gòu)上的定性來解決識(shí)別依據(jù)問題的，存在一些不足，應(yīng)該從考察法律制度的目的和社會(huì)功能入手，對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行識(shí)別，可以較好地解決問題。（六）兩級(jí)識(shí)別說歷史上“兩級(jí)識(shí)別”只反映在英、美等幾個(gè)國(guó)家的判決中，現(xiàn)在多數(shù)國(guó)家都不采用兩級(jí)識(shí)別的方法。8第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第一節(jié)識(shí)別四、中國(guó)有關(guān)識(shí)別的理論和立法第一種主張認(rèn)為：每一項(xiàng)涉外民事關(guān)系中都含有一個(gè)主要方面。識(shí)別沖突的解決應(yīng)該是比較一項(xiàng)涉外民事關(guān)系的各個(gè)方面，找出其主要方面，依與主要方面關(guān)系有關(guān)的國(guó)家的法律進(jìn)行識(shí)別。第二種主張認(rèn)為：一國(guó)法院在處理涉外民事案件時(shí)應(yīng)依與案件有最密切聯(lián)系的國(guó)家的法律進(jìn)行識(shí)別。9第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第一節(jié)識(shí)別四、中國(guó)有關(guān)識(shí)別的理論和立法第三種主張認(rèn)為：一國(guó)法院在處理涉外民事案件時(shí)，一般情況下應(yīng)依法院地法進(jìn)行識(shí)別。這種主張有利于促進(jìn)國(guó)際民事交往，保護(hù)民事關(guān)系穩(wěn)定；有利于當(dāng)事人合法權(quán)益的維護(hù)，也便于案件的處理。10第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第二節(jié)反致一、反致的概念和種類（一）反致的概念廣義的反致（renvoi）是指在處理國(guó)際民事案件時(shí)，法院根據(jù)本國(guó)沖突規(guī)范的援引，在確定準(zhǔn)據(jù)法的過程中，沒有援用外國(guó)的實(shí)體法，而是接受了外國(guó)沖突規(guī)范的援引，最終適用本國(guó)實(shí)體法或第二、第三、第四國(guó)的實(shí)體法處理了案件的法律適用過程。（二）反致的種類反致，包括狹義的反致和轉(zhuǎn)致、間接反致，英國(guó)法中還有“雙重反致”。11第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第二節(jié)反致一、反致的概念和種類（二）反致的種類1.狹義的反致（remission狹義的反致，又稱“一級(jí)反致”“直接反致”，是指當(dāng)甲國(guó)法院在審理某個(gè)國(guó)際民事案件時(shí)，根據(jù)內(nèi)國(guó)沖突規(guī)范的援引，應(yīng)適用乙國(guó)法，但根據(jù)乙國(guó)法中的沖突規(guī)范，這個(gè)國(guó)際民事案件應(yīng)適用甲國(guó)法，最后，甲國(guó)法院按照內(nèi)國(guó)實(shí)體法處理這個(gè)案件的法律適用過程。12第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第二節(jié)反致一、反致的概念和種類（二）反致的種類2.轉(zhuǎn)致（transmission）轉(zhuǎn)致，又稱“二級(jí)反致”，是指當(dāng)甲國(guó)法院在處理某國(guó)際民事案件時(shí)，根據(jù)內(nèi)國(guó)沖突規(guī)范的援引，應(yīng)適用乙國(guó)法，但乙國(guó)法中的沖突規(guī)范規(guī)定，這個(gè)案件應(yīng)適用丙國(guó)法（第三國(guó)法），最后甲國(guó)法院按丙國(guó)實(shí)體法處理這個(gè)案件的法律適用過程。13第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第二節(jié)反致一、反致的概念和種類（二）反致的種類3.間接反致（indirectrenvoi）間接反致，又稱“大反致”，是指當(dāng)甲國(guó)法院在處理某個(gè)國(guó)際民事案件時(shí)，根據(jù)內(nèi)國(guó)沖突規(guī)范的援引，應(yīng)適用乙國(guó)法，但乙國(guó)法中的沖突規(guī)范規(guī)定，該案件應(yīng)適用丙國(guó)法，而丙國(guó)法中的沖突規(guī)范指向適用甲國(guó)法，據(jù)此，甲國(guó)法院適用內(nèi)國(guó)的實(shí)體法作為準(zhǔn)據(jù)法處理這個(gè)案件的法律適用過程。14第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第二節(jié)反致一、反致的概念和種類4.雙重反致（doubleremission，doublerenvoi）雙重反致是英國(guó)沖突法中獨(dú)有的反致制度，是指英國(guó)法官在處理特定范圍（如家庭法問題以及遺贈(zèng)有效性等問題）的涉外民事案件時(shí)，如果依英國(guó)沖突規(guī)范應(yīng)適用某一外國(guó)法，英國(guó)法官應(yīng)將自己視為在該外國(guó)審判，依該外國(guó)對(duì)反致的態(tài)度，決定最后所應(yīng)適用的法律。15第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第二節(jié)反致二、產(chǎn)生反致的原因（1）主觀原因，是產(chǎn)生反致的前提條件。審理涉外案件的法院認(rèn)為，它的沖突規(guī)范指向的是某外國(guó)法的全部，既包括該國(guó)的實(shí)體法，又包括該國(guó)的沖突法。（2）客觀原因，是產(chǎn)生反致的根本條件。相關(guān)國(guó)家針對(duì)同一國(guó)際民事關(guān)系或同一法律問題所制定的沖突規(guī)則內(nèi)容不一致，彼此存在沖突，也就是說，不同國(guó)家就同一國(guó)際民事關(guān)系或法律問題制定的沖突規(guī)范的連結(jié)點(diǎn)不同，或在連結(jié)點(diǎn)表面相同的情況下，各自對(duì)連結(jié)點(diǎn)有不同的解釋，是導(dǎo)致反致產(chǎn)生的客觀原因。16第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第二節(jié)反致三、反致的理論分歧（一）贊成反致的理由（1）承認(rèn)反致制度符合尊重國(guó)家主權(quán)原則的要求。（2）承認(rèn)反致制度有利于達(dá)到判決結(jié)果的一致性。（3）承認(rèn)反致制度有利于維護(hù)和尊重一國(guó)（外國(guó)）法律的完整性（4）承認(rèn)反致制度可以擴(kuò)大內(nèi)國(guó)法的適用范圍。（二）反對(duì)反致的理由（1）采用反致制度只看到外國(guó)的主權(quán)而忽視了法院地國(guó)家的主權(quán)（2）在各國(guó)都采取反致的情況下，也不一定能取得判決的一致性17第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第二節(jié)反致三、反致的理論分歧（二）反對(duì)反致的理由（3）采取反致制度將出現(xiàn)相互援引、無限循環(huán)的現(xiàn)象，永遠(yuǎn)無法確定準(zhǔn)據(jù)法。（4）大大增加了法官和當(dāng)事人查明外國(guó)法內(nèi)容的任務(wù)，給司法實(shí)踐帶來很大不便.四、有關(guān)反致的各國(guó)立法與國(guó)際條約（一）各國(guó)關(guān)于反致的立法（1）接受全部反致制度，即在立法中對(duì)于狹義的反致、轉(zhuǎn)致和間接反致都有規(guī)定。18第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第二節(jié)反致四、有關(guān)反致的各國(guó)立法與國(guó)際條約（一）各國(guó)關(guān)于反致的立法（2）接受部分反致制度，即在立法中只接受狹義的反致，拒絕轉(zhuǎn)致和間接反致。（3）完全不接受反致制度。（二）國(guó)際條約關(guān)于反致的規(guī)定（1）贊成反致制度的國(guó)際條約。如1902年《婚姻法律沖突公約》（2）排除反致制度的國(guó)際條約。如1978年《代理法律適用公約》19第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第二節(jié)反致五、中國(guó)有關(guān)反致的理論和立法中國(guó)國(guó)際私法學(xué)界對(duì)于是否采用反致態(tài)度是有分歧的，存在贊成部分采用反致和反對(duì)采用反致兩種意見。贊成部分采用反致的意見認(rèn)為，既然反致制度是國(guó)際私法上與適用外國(guó)法有關(guān)的一項(xiàng)制度，沒有反對(duì)的必要，不妨在繼承等有限的領(lǐng)域采取部分采用反致的做法，即采用狹義的反致或直接反致。20第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第三節(jié)法律規(guī)避一、法律規(guī)避的概念國(guó)際私法上的法律規(guī)避（evasionoflaw），也稱為“法律詐欺”或“詐欺設(shè)立連結(jié)點(diǎn)”，是指國(guó)際民事法律關(guān)系的當(dāng)事人，為了逃避本來應(yīng)該適用于他們之間民事關(guān)系的實(shí)體法，通過故意制造條件，改變沖突規(guī)范的連結(jié)點(diǎn)（聯(lián)系因素），而適用了對(duì)其有利的另一國(guó)實(shí)體法的行為。法律規(guī)避有廣義和狹義兩種不同的理解：狹義的法律規(guī)避只指規(guī)避內(nèi)國(guó)法的行為；廣義的法律規(guī)避是指所有法律規(guī)避行為，即不論規(guī)避內(nèi)國(guó)法還是規(guī)避外國(guó)法，都屬于法律規(guī)避。21第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第三節(jié)法律規(guī)避二、法律規(guī)避的性質(zhì)一派學(xué)者認(rèn)為法律規(guī)避是一個(gè)獨(dú)立的問題，不應(yīng)與公共秩序保留問題混為一談，法律規(guī)避著眼于當(dāng)事人的虛假行為，而公共秩序保留著眼于外國(guó)法的內(nèi)容和適用結(jié)果。另一派學(xué)者認(rèn)為法律規(guī)避也屬于公共秩序保留問題，是后者的一部分，在不適用外國(guó)法而適用內(nèi)國(guó)法時(shí)，二者都是為了維護(hù)內(nèi)國(guó)法的權(quán)威。22第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第三節(jié)法律規(guī)避三、法律規(guī)避構(gòu)成的要件（1）行為的主體是國(guó)際民事關(guān)系的當(dāng)事人。（2）當(dāng)事人在主觀上存在故意，當(dāng)事人主觀上有逃避某種法律的動(dòng)機(jī)，法律規(guī)避是當(dāng)事人有目的、有意識(shí)的行為所致。（3）規(guī)避的對(duì)象是本應(yīng)適用的法律中的強(qiáng)制性或禁止性規(guī)范，而不是任意性規(guī)范。（4）從行為方式上看，當(dāng)事人是通過人為地制造或改變連結(jié)點(diǎn)來達(dá)到規(guī)避法律的目的的。（5）從客觀結(jié)果看，當(dāng)事人達(dá)到適用對(duì)自己有利的法律的目的23第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第三節(jié)法律規(guī)避四、法律規(guī)避的效力從各國(guó)關(guān)于法律規(guī)避的法律規(guī)定來看，法律規(guī)避的效力大致可分為三種情況。1.規(guī)避法院地法無效，而規(guī)避外國(guó)法有效2.僅僅否認(rèn)當(dāng)事人規(guī)避內(nèi)國(guó)法的效力3.所有的法律規(guī)避行為均無效24第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第三節(jié)法律規(guī)避五、中國(guó)有關(guān)法律規(guī)避的理論和立法依照我國(guó)多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)，由于國(guó)際私法所調(diào)整的法律關(guān)系不僅涉及本國(guó)和某外國(guó)兩個(gè)國(guó)家的法律，甚至常常涉及三個(gè)或四個(gè)國(guó)家的法律，當(dāng)事人既可適用外國(guó)法來規(guī)避本國(guó)法，也可適用第二國(guó)法來規(guī)避第三國(guó)法，而第二國(guó)法和第三國(guó)法對(duì)法院來說都是外國(guó)法。目前我國(guó)法律只對(duì)規(guī)避我國(guó)強(qiáng)制性規(guī)定的行為作出了限制，對(duì)于規(guī)避外國(guó)法律的行為尚未作規(guī)定。25第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第四節(jié)外國(guó)法查明一、外國(guó)法查明的含義外國(guó)法查明是指一國(guó)法院在審理國(guó)際民事案件時(shí)，當(dāng)內(nèi)國(guó)沖突規(guī)范指向某一外國(guó)法時(shí)，如何確定和證明該外國(guó)法關(guān)于這一特定問題的規(guī)定的問題。對(duì)于外國(guó)法的性質(zhì)，大致有以下三種主張。1.事實(shí)說2.法律說3.折中說26第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第四節(jié)外國(guó)法查明二、外國(guó)法查明的方法1.由當(dāng)事人舉證證明依據(jù)普通法，依據(jù)沖突規(guī)范所援引的外國(guó)法被看作事實(shí)，而不是法律，從而要求當(dāng)事人舉證證明。2.法官依職權(quán)查明把沖突規(guī)范所援引的外國(guó)法，當(dāng)作法律而不是事實(shí)，外國(guó)法無須當(dāng)事人負(fù)責(zé)證明，按照法官知法的原則，由法官依職權(quán)調(diào)查并證明。27第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第四節(jié)外國(guó)法查明二、外國(guó)法查明的方法3.法官依職權(quán)查明，當(dāng)事人負(fù)有協(xié)助的義務(wù)經(jīng)沖突規(guī)范援引的外國(guó)法既不是單純的法律，也不是純粹的事實(shí)，因此，查明的方法也與查明內(nèi)國(guó)法及查明事實(shí)有所不同；原則上應(yīng)由法官負(fù)責(zé)調(diào)查，同時(shí)，當(dāng)事人也有協(xié)助舉證的義務(wù)三、外國(guó)法無法查明時(shí)的解決辦法1.適用法院地法即內(nèi)國(guó)法2.駁回當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求或抗辯請(qǐng)求3.適用同本應(yīng)適用的外國(guó)法相近或類似的法律28第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第四節(jié)外國(guó)法查明三、外國(guó)法無法查明時(shí)的解決辦法4.適用最密切聯(lián)系國(guó)家的法律5.適用一般法律原則四、適用外國(guó)法錯(cuò)誤的補(bǔ)救方法1.適用沖突規(guī)范的錯(cuò)誤在實(shí)踐中，各國(guó)都認(rèn)為與錯(cuò)誤適用內(nèi)國(guó)其他法律規(guī)范的性質(zhì)相同，允許當(dāng)事人依法上訴，以糾正這種錯(cuò)誤2.適用外國(guó)法的錯(cuò)誤（1）不允許當(dāng)事人上訴。（2）允許當(dāng)事人上訴。29第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第四節(jié)外國(guó)法查明五、中國(guó)有關(guān)外國(guó)法查明的立法①由當(dāng)事人提供；②由與我國(guó)訂立司法協(xié)助協(xié)定的締約對(duì)方的中央機(jī)關(guān)提供；③由我國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館提供；④由該國(guó)駐我國(guó)使館提供；⑤由中外法律專家提供。30第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第五節(jié)公共秩序保留一、公共秩序保留和公共秩序（一）公共秩序保留和公共秩序的含義1.公共秩序保留：公共秩序保留是指一國(guó)法院依其所屬國(guó)的沖突規(guī)范本應(yīng)適用外國(guó)法時(shí)，因該外國(guó)法的適用會(huì)與法院地國(guó)的重大利益、基本政策、道德的基本觀念或法律的基本原則相抵觸而排除其適用的一種保留制度。2.公共秩序：總的來說，公共秩序是指一國(guó)的根本利益問題，是指關(guān)系到一國(guó)的國(guó)內(nèi)基本制度、基本政策、基本原則和社會(huì)公共利益的法律秩序和道德秩序。31第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第五節(jié)公共秩序保留一、公共秩序保留和公共秩序（二）公共秩序保留的起源和發(fā)展公共秩序保留的概念和實(shí)踐由來已久，早在公元14世紀(jì)，意大利后期注釋法學(xué)派巴托魯斯主張，一城市國(guó)家可以不承認(rèn)另一城市國(guó)家的“令人厭惡的法則”，如否認(rèn)婦女繼承權(quán)的規(guī)則。1.國(guó)內(nèi)立法規(guī)定1804年《法國(guó)民法典》首次對(duì)“公共秩序保留”作了明確規(guī)定2.國(guó)際條約中的規(guī)定《布斯塔曼特法典》對(duì)公共秩序保留規(guī)定得很詳細(xì)32第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第五節(jié)公共秩序保留一、公共秩序保留和公共秩序（三）公共秩序保留的特點(diǎn)和作用（1）符合主權(quán)原則，為主權(quán)原則所允許；（2）內(nèi)涵不具體、不明確、富有彈性，運(yùn)用時(shí)具有較大的靈活性和伸縮性；（3）比其他限制外國(guó)法的制度更直接、更徹底地排除外國(guó)法的適用（4）從法律上把不適用外國(guó)法的責(zé)任推給了相應(yīng)外國(guó)法。公共秩序保留的作用，就是排除外國(guó)法的適用，否定根據(jù)外國(guó)法產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)，是適用沖突規(guī)范必要的補(bǔ)充手段，起“安全閥”的作用。33第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第五節(jié)公共秩序保留二、公共秩序保留適用的理論（一）區(qū)分國(guó)內(nèi)公共秩序和國(guó)際公共秩序，只有國(guó)際公共秩序可以排除外國(guó)法的適用（1）為保護(hù)個(gè)人利益而規(guī)定，例如自然人結(jié)婚年齡、行為能力年齡等，性質(zhì)上屬于“國(guó)內(nèi)公共秩序”，不能作為排除外國(guó)法適用的根據(jù)；（2）既與保護(hù)個(gè)人利益有關(guān)，又與保護(hù)一國(guó)的基本制度、基本政策、基本原則、社會(huì)公共利益等有關(guān)的強(qiáng)行法，例如各國(guó)法律中關(guān)于禁止賭博和走私的規(guī)定等，性質(zhì)上為“國(guó)際公共秩序”，通常可以作為排除外國(guó)法適用的根據(jù)。34第四章與適用沖突規(guī)范有關(guān)的制度第五節(jié)公共秩序保留二、公共秩序保留適用的理論（二）具體