《外國檔案事業(yè)史》課件第十二章

國際檔案合作的成熟與完善第十二章【本章提要】國際檔案合作的進程與國際檔案組織的產生與發(fā)展密切相關。1950年成立的國際檔案理事會(InternationalCouncilonArchives)拉開了國際檔案合作的新紀元。當前,代表檔案工作者利益的最高國際檔案專業(yè)組織是國際檔案理事會。CONTENTS目錄1/國際檔案合作的起步2/國際檔案合作的發(fā)展和成熟3/國際檔案合作的主要活動和項目3/國際檔案合作的主要成就國際檔案合作的起步第一節(jié)一、國際檔案合作的萌生

從現(xiàn)有資料來看，早在1905年檔案領域就出現(xiàn)了國際合作的萌芽。在意大利首都羅馬舉行的國際歷史科學會議研討了借閱和出版國家公文的法律問題，但這次會議并沒有取得實質性收獲。檔案領域開始國際合作的真正起點是1910年在比利時首都布魯塞爾召開的圖書與檔案人員國際大會。大會取得了兩項重要成果:一是第一次確立了檔案專業(yè)的基本原則——來源原則;二是促使各國檔案人員開始認識到國際合作的重要意義,從而“奏響了持續(xù)至今的和諧之音”。二、國際檔案合作的新紀元——國際檔案理事會的產生

盡管從1910年以來，歐洲一些國家的檔案人員為成立國際檔案組織作出了一定努力，但真正卓有成效的努力是從第二次世界大戰(zhàn)結束后開始的，其中功勞首推美國檔案界。

國際檔案理事會的成立是國際檔案合作新紀元的標志,標志著國際檔案合作的領導核心開始形成。

1950年8月21日至8月26日,宣告國際檔案理事會正式成立的第一屆國際檔案大會在巴黎的聯(lián)合國教科文組織總部如期舉行,來自35個國家的360名代表出席了會議。大會通過了美國起草的會章,確定了以古羅馬神話中的具有雙面頭像的護門神雅努斯(Janus)作為會徽,并討論了對形成中的檔案如何實施監(jiān)督、檔案與縮微照相復制的關系、私人檔案、經濟檔案、檔案出版物等一系列專業(yè)問題。國際檔案合作的發(fā)展和成熟第二節(jié)一、國際檔案理事會的發(fā)展階段

國際檔案合作的發(fā)展和成熟的主要表現(xiàn)就是國際檔案理事會日趨成熟和完善。到目前為止，國際檔案理事會已發(fā)展成為宗旨明確、機構健全、會員隊伍壯大的國際專業(yè)組織，在檔案合作領域內發(fā)揮著不可替代的作用。

◆第一階段為打基礎階段,即指理事會成立的最初十年,理事會主要為今后工作打基礎,盡量準備條件以幫助各國檔案學者在國際范圍內真正開展業(yè)務和學術交流。

◆第二階段為初步發(fā)展階段,即指20世紀整個60年代。理事會開始發(fā)展成為真正的世界性組織,因為從此時起,第三世界國家廣泛參加國際檔案活動?！舻谌A段為蓬勃發(fā)展階段,即指20世紀70年代至90年代初。這一時期理事會蓬勃發(fā)展的主要表現(xiàn)是:

①會員不斷增加,各個地區(qū)分會相繼建立,有力地推動了各地區(qū)檔案事業(yè)的發(fā)展;

②以研究檔案工作新技術、新方法和新問題為中心的各專門處、專業(yè)委員會先后成立,表明理事會的活動正朝著專門化和現(xiàn)代化方向發(fā)展,也表明理事會的組織機構更加健全;

③檔案學理論探討更加深入,檔案培訓、宣傳和出版工作也發(fā)展迅速,取得了顯著成績。

◆第四階段為成熟和完善階段,即指20世紀90年代至21世紀初。這一時期理事會的發(fā)展更加成熟,不僅性質和宗旨得到進一步明確,機構設置更加精練和完善,而且它組織和開展的各項活動也吸引了各國的廣泛參與,取得的理論和實踐成果也得到了各國的肯定。

◆第五階段為改革發(fā)展階段,即指21世紀初至今。這一時期理事會經歷了諸多改革,突出表現(xiàn)之一是改革了理事會主席的選舉制度,由過去國際檔案大會東道國最高檔案領導人自然擔任變?yōu)檫x舉制,主席任期也由四年縮短為兩年。

性質國際檔案理事會是一個由檔案機構和檔案人員組成的具有廣泛代表性的非政府間的國際專業(yè)組織，也是檔案發(fā)展方面惟一的國際性咨詢機構。宗旨理事會的宗旨是通過在文件、檔案專業(yè)問題以及檔案機構組織管理上的經驗、研究和思想共享,促進文件和檔案的管理和利用,保存人類的檔案遺產。二、國際檔案理事會的性質和宗旨三、國際檔案理事會的會章、會員和會徽（一）會章（Constitution）

國際檔案理事會自成立以來,都要根據(jù)形勢變化和檔案事業(yè)發(fā)展的需要,對其會章(Constitution)進行不同程度的修改。2007年修改生效的會章是目前的最新會章。會章分30節(jié),共90個條款。概括起來可分為四大部分:第一部分是“總則”,主要明確理事會的名稱、目標和會員資格等。第二部分主要介紹理事會的領導機構、選舉程序、主席和副主席、執(zhí)委會、各常設委員會、地區(qū)分會、各專業(yè)處及其他機構,明確國際檔案大會和國際檔案圓桌會議的召開時間、代表組成、議題和程序。第三部分主要規(guī)定理事會的工作語言、津貼補助、出版物、報告、版權等。第四部分是關于會章的補充規(guī)定,包括會章的實施、修改和撤銷等。（三）會徽（Bedge）

國際檔案理事會共有四類正式會員(Membership):甲類會員(CategoryA)是中央檔案管理部門或國家級檔案機構,以及聯(lián)邦制(或類似)國家各成員國的同等機構。乙類會員(CategoryB)是涉及文件、檔案管理和保護或檔案教育培訓的個人或法人團體組成的協(xié)會。丙類會員(CategoryC)是負責文件、檔案管理和保護或提供檔案教育培訓的機構或公司。丁類會員(CategoryD)是過去或現(xiàn)在從事文件、檔案管理保護工作或檔案教育培訓工作的個人。個人會員可被授予“榮譽會員”或“優(yōu)秀會員”。自理事會成立以來,會員隊伍不斷壯大，會員的迅猛發(fā)展,表明國際檔案理事會越來越具有更廣泛的代表性,在世界檔案人員心目中越來越擁有崇高的威望。（二）會員（Membership）

1994年以前,國際檔案理事會一直采用護門神的頭像作為會徽(Bedge)圖案。1994年4月,理事會執(zhí)委會在瑞士伯爾尼舉行會議,決定取消護門神會徽,改用新會徽。新會徽的整體圖案是一個沒有閉合的圓形,由兩張人臉圖案組成;圖案邊緣是人類社會曾經使用過的各種記錄符號和記錄手段,包括最初的象形符號,后來的拉丁字母,以及現(xiàn)代高科技社會中出現(xiàn)的集成電路塊。

新會徽更深刻地揭示了現(xiàn)代社會檔案工作的開放性特征和國際檔案組織的宗旨。它反映出現(xiàn)代社會檔案工作有著更新、更豐富的內涵,檔案人員將面臨更美麗、更廣闊的前景。四、國際檔案理事會的機構設置專業(yè)處專業(yè)處(Sections)是國際檔案理事會為處理、研究和解決檔案領域內的專門問題而成立的常設機構。其成員既可以是機構,也可以是個人,只要他們有著共同的興趣,或從事著相似的專業(yè)活動。目前,國際檔案理事會一共設有13個專業(yè)處。國際檔案理事會領導機構（GoverningBodies）理事會的領導機構包括五個——年度代表大會、執(zhí)委會、管理委員會、審計委員會和項目委員會。地區(qū)分會國際檔案理事會的地區(qū)分會(RegionalBranches)是為促進發(fā)展中國家檔案事業(yè)建設而成立的地區(qū)性國際檔案組織。迄今為止,國際檔案理事會在全球先后建立了13個地區(qū)分會。專門委員會(Committees)是國際檔案理事會主席任命的執(zhí)行某項特殊任務的專家小組。目前,國際檔案理事會一共設立了16個專門委員會。國際檔案合作的主要活動和項目第三節(jié)

國際檔案理事會組織開展的最主要活動是召集各種專業(yè)會議來進行業(yè)務交流和學術研究。其中，國際檔案大會是規(guī)模最大、影響最廣的綜合性大會；國際檔案圓桌會議是各國最高檔案領導人定期會晤的一種會議形式。一、國際檔案大會

國際檔案大會（InternationalCongressonArchives）是理事會自1950年正式成立以來組織召開的世界性檔案專業(yè)會議,通常以目前各國檔案工作共同面臨的重大問題作為中心議題,進行討論和交流。

國際檔案大會是國際檔案理事會各項活動中規(guī)模最大、帶有標志性的集學術研究、業(yè)務交流和會務決策于一體的綜合性會議。它為各國檔案工作者之間進行業(yè)務交流、討論以及相互接觸提供了良好的機會,同時也為大會東道國加強與各國檔案工作者和檔案機構之間的密切聯(lián)系創(chuàng)造了有利條件。二、國際檔案圓桌會議

國際檔案圓桌會議（InternationalRoundTableConferenceonArchives，CITRA）是各國最高檔案機構領導人定期會晤的會議形式。雖然與國際檔案大會相比,國際檔案圓桌會議的規(guī)模較小,但參加會議的人數(shù)也隨著國際檔案理事會甲類會員的增多在逐年上升。國際檔案圓桌會議主要討論各國檔案界共同關心的重大業(yè)務問題,對發(fā)展檔案學理論和檔案工作起到了積極的推動作用。截至2010年,國際檔案理事會一共舉行了42次圓桌會議。

2004年,國際檔案理事會調整了專業(yè)和技術項目的開展方式,鼓勵會員以團體或個人形式承擔有益于檔案界和信息管理界的專業(yè)和技術項目,并確定了項目的優(yōu)先范圍。目前開展的項目主要集中在四個領域:①增進對檔案重要性的認識(RaisingAwarenessoftheImportanceofArchives)②影響新技術發(fā)展和應用(InfluencingtheDevelopmentandUseofNewTechnologies)③打造文件檔案專業(yè)的空間(BuildingCapacityintheRecordsandArchivesProfession)④加強ICA網(wǎng)絡建設(StrengtheningtheICANetwork)。此外,理事會還設立了一些專門項目(SpecificProgramme)供會員申請。主要項目有兩個方面:一是應急管理項目(EmergencyManagementProgramme)，二是新一代專業(yè)人員項目(YoungandNewProfessionalsProgramme)三、主要項目國際檔案合作的主要成就第四節(jié)國際檔案理事會的主要成就包括兩大方面工作成就理論貢獻（一）促進了各國檔案機構和檔案人員之間的交流與合作一、工作成就

按照國際組織開展活動的慣例,理事會促進交流與合作的活動方式主要有三種:一是通過會議形式,即召開國際檔案大會、圓桌會議、特別會議以及各種專業(yè)會議進行研討和交流;二是通過各種出版物,包括論著、手冊、報告、雜志、會議記錄和通報等來交流和推廣研究成果和工作經驗;三是通過廣泛發(fā)放調查表或實地考察等形式開展調查研究,并將調查結果及時反饋給各會員國,促進相互了解和交流。這些活動為檔案工作者提供了相互接觸、相互了解的機會,從而促進了各國檔案機構和檔案人員之間的經驗交流與國際合作。1996年第十三屆國際檔案大會紀念章（二）促進了檔案理論與技術的傳播與應用一、工作成就

理事會通過創(chuàng)辦專業(yè)雜志、編纂檔案術語詞典和出版檔案叢書等多種途徑,促進了檔案理論與技術的傳播和廣泛應用。原會刊《檔案》就是傳播檔案工作信息和檔案理論的重要工具。（三）促進了檔案教育和培訓的發(fā)展

理事會一貫重視檔案教育和培訓,早在20世紀50年代就接受法國檔案局局長布萊邦的建議,委托法國國家檔案館創(chuàng)辦了國際檔案講習班,到今天講習班已成為高層次的專業(yè)培訓機構。特別是1977年理事會成立了以推動檔案教育和培訓發(fā)展為宗旨的檔案專業(yè)培訓和教育委員會,它定期召集會議和相關討論會,對促進檔案教育工作者交流經驗、研討共同關心的問題以及檔案人員培訓的深化,做出了積極貢獻。（四）促進了檔案機構與圖書館、博物館、文獻部門以及其他國際組織的合作一、工作成就

國際檔案理事會從最初成立起就與聯(lián)合國教科文組織建立了密切聯(lián)系除與教科文組織密切聯(lián)系外,理事會還與國際圖書館協(xié)會聯(lián)合會、國際文獻聯(lián)合會、國際影片檔案館聯(lián)合會、國際博物館理事會、國際古跡遺址理事會等組織密切合作,互派代表參加各自的國際大會。通過與上述國際組織的合作,理事會鞏固和提高了在國際社會中的自身地位,擴大了檔案工作的國際影響,還為各國檔案工作的繁榮和實現(xiàn)文件、圖書、檔案、情報的一體化奠定了良好的基礎。二、理論貢獻（一）檔案術語

國際檔案大會從第二屆起就重點研討檔案術語的統(tǒng)一問題,并開始致力于編寫國際檔案術語詞典。經過多年努力,國際檔案界在術語建設上做出了兩點重要貢獻:一是從理論上確立了術語詞典的編寫原則,即選用的語言不以使用人數(shù)的多少為準,而應考慮檔案學的內在聯(lián)系,從質量著眼而不從數(shù)量出發(fā);二是編制了國際檔案術語詞典并多次進行修訂。英、漢、法、西、意、德、荷、俄八種文字對照的《檔案術語詞典》（二）私人檔案

私人檔案是國際檔案大會早期探討較多的一個問題。研討成果主要有四點。第一,明確了私人檔案的定義和性質,為各國確定私人檔案的范圍提供了指導原則。第二,詳盡論述了私人檔案的類型和特點,比較了資本主義國家與社會主義國家私人檔案的不同范圍。第三,討論了一些國家私人檔案的立法,呼吁各國依法建立私人檔案的保護機構。第四,提出了對待私人檔案的總體政策,要求其所有者確保對其安全保管,鼓勵各國通過征集、捐贈或寄存等方式實現(xiàn)對私人檔案的保存和保護。（三）檔案整理和鑒定

檔案整理和鑒定是檔案管理的兩個最基本、最重要的環(huán)節(jié),自然成為國際檔案大會重點研討的問題。研討的成果可概括為兩方面：

一方面,在檔案整理上,對來源原則做了充分肯定:來源原則相對于事由原則具有明顯的優(yōu)越性,來源原則不僅適用于國家檔案館,也適用于地方和私人檔案館。另一方面,在檔案鑒定上為各國提供了理論和實踐指導,包括從理論上闡述檔案機構參與檔案鑒定的必要性;提出鑒定工作應遵循的一般原則;分析鑒定中存在的問題和困難,提供相應的解決辦法等。（四）檔案館

檔案館是國家檔案事業(yè)的主體,國際檔案大會對它的研討主要集中在第四屆和第十屆,研討的主要成果有兩點：

首先,從理論高度概括了檔案館的設置和組織原則,全面論述了檔案工作管理體制對檔案館設置及相互關系的影響,以及不同體制下國家檔案館的職權特點,從而為各國檔案機構的設置提供了理論指導。其次,系統(tǒng)、深刻地分析了各國檔案館面臨的全新而強大的挑戰(zhàn)及帶來挑戰(zhàn)的原因,指明檔案館的有效管理和采用現(xiàn)代技術、開展有效的文件管理和合理開發(fā)人力資源是應付挑戰(zhàn)的兩個重要方法。（五）檔案建筑與設備

檔案建筑及設備成為國際檔案大會研討的重點之一,研討成果有四點。第一,提出了檔案建筑合理布局的原則——庫房應與其他用房相隔離。第二,提出了檔案建筑選址的理想原則——安全保管與利用方便兼顧,重點考慮地價因素。第三,從理論上闡明了檔案建筑內部設備的配置要求,客觀評價了密集架的優(yōu)缺點,要求各國根據(jù)本國情況,靈活配置。第四,從功能角度提出了檔案建筑的設計原則,即檔案館應當是既能保存各種載體檔案,又能開展檔案利用,具有良好的防火、防盜性能的綜合性建筑物。（六）國際檔案合作

研討取得了三點重要成果：首先,國際檔案合作有利于檔案學理論和檔案工作技術在世界范圍內的傳播。其次,國際檔案合作促進了發(fā)展中國家檔案工作的發(fā)展,特別是在檔案機構建設、檔案教育和培訓上使它們取得了明顯成效。最后,國際檔案合作增進了各國檔案界的聯(lián)系與交流,為消除地區(qū)間發(fā)展不平衡、促進各國檔案事業(yè)共同進步創(chuàng)造了有利條件。（七）文件管理

國際檔案界對文件管理的研討成果主要表現(xiàn)在四個方面：①準確揭示了文件生命周期理論的基本內容,即文件從最初形成到最終銷毀或永久保存是一個完整的生命過程②深化了文件中心的理論解釋,推動其在各國的普遍建立。③文件管理理論與實踐在當代已融入西方現(xiàn)代檔案學,成為其重要組成部分。④國際檔案理事會開展的一系列文件管理的學術活動,相互配合和促進,使各國文件管理理論與實踐進一步發(fā)展和深化。（八）檔案開放和利用

研討成果主要表現(xiàn)在四個方面:①促進了檔案開放原則的深