2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識提升訓練試卷B卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識提升訓練試卷B卷附答案單選題（共100題）1、股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)其采取以下哪些措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務，屬于基金管理人開展基金管理業(yè)務的（）要求。A.專業(yè)化經(jīng)營B.分散化經(jīng)營C.集中化經(jīng)營D.獨立化經(jīng)營【答案】A3、企業(yè)家在與私募股權基金談判時，在反稀釋問題上該盡可能爭取以（）解決反稀釋問題，這樣將對企業(yè)家較為有利。A.棘輪條款B.估值條款C.反攤薄條款D.加權平均反稀釋條款【答案】D4、股權投資基托管要遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、下列屬于投資后管理主要內(nèi)容的是（）。A.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動B.股權投資基金對所有投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動C.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的財務調(diào)查活動D.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的后續(xù)審計活動【答案】A6、私募股權投資基金投資項目估值的主要方法說法錯誤的是（）。A.清算價值法假設將企業(yè)分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價值，加總后作為企業(yè)估值的參考標準。B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法預測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將之折現(xiàn)至當前加總獲得估值參考標準，包括折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型等。C.成本法以當前重新構建目標企業(yè)所需的成本作為估值參考標準。D.經(jīng)濟附加值模型表示一個企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差?！敬鸢浮緿7、投資者關系管理的基本原則是，不屬于（）。A.公正B.可靠C.公開D.準確、及時【答案】B8、對股權投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A9、信息披露義務人及主要負責人違反信息披露要求的后果不包括（）。A.罰款B.書面警示C.行業(yè)內(nèi)譴責D.談話提醒【答案】A10、股權投資基金的投資者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、申請試點的外商投資股權投資企業(yè)中的境外投資者，在其申請前的上一會計年度，具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于5億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于（）億美元。A.5B.10C.15D.20【答案】B12、下列關于股權投資基金合格投資者的說法中，錯誤的是（）。A.投資于單只股權投資基金的金額不低于100萬元B.對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元C.對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.對個人投資者，要求其最近1年個人收入不低于50萬元【答案】D13、（2021年真題）關于創(chuàng)業(yè)投資基金的特點，以下表述正確的是（）A.投資存量股權，通常采取參股性質(zhì)B.投資存量股權，通常采取控股性質(zhì)C.投資增量股權，通常采取參股性質(zhì)D.投資增量股權，通常采取控股性質(zhì)【答案】C14、（）是股權投資基金首選的退出方式。股權投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股份，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)投資退出和資本增值。A.掛牌轉(zhuǎn)讓退出B.股權轉(zhuǎn)讓退出C.股份上市轉(zhuǎn)讓D.清算退出【答案】C15、（2016年真題）股權投資基金財產(chǎn)清算小組的職責不包括（）。A.基金財產(chǎn)的變現(xiàn)和分配B.基金財產(chǎn)的保管C.基金財產(chǎn)的估價D.基金財產(chǎn)的投資【答案】D16、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）。A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權為對價，認購上市公司定向發(fā)行的新股進而實現(xiàn)企業(yè)間接上市B.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市C.通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組，進而實現(xiàn)間接上市D.通過收購上市公司控股股東的股權成為上市公司的母公司，進而實現(xiàn)間接上市【答案】A17、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過（）等系列協(xié)議，約定相關權利和責任，同時也對基金運作的相關事宜進行事先規(guī)范。A.有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議B.投資協(xié)議,委托協(xié)議C.投資協(xié)議,委托管理協(xié)議D.有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議【答案】D18、私募基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務風險評估。A.五次B.三次C.一次D.兩次【答案】C19、進行股權投資的最終目標是（）。A.實現(xiàn)項目的成功退出B.了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況C.提升被投資企業(yè)自身價值D.對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動【答案】A20、區(qū)域性股權交易市場，俗稱"四板"。下列關于"四板"說法錯誤的是（）。A.屬于場內(nèi)交易市場B.接受省級人民政府監(jiān)管C.月艮務于所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)D.主要為中小微企業(yè)提供股權、債權的轉(zhuǎn)讓和融資服務【答案】A21、股權投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）A.托管機構B.基金管理人C.基金的投資者和管理人D.基金投資者【答案】C22、（）是母基金的本源業(yè)務。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.間接投資【答案】A23、下列關于股權投資基金募集流程中的“投資冷靜期”描述正確的是（）。A.投資者在投資冷靜期內(nèi)禁止主動聯(lián)系股權投資基金募集機構B.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者C.除非另有約定，基金合同應當約定給投資者設置不少于12小時的投資冷靜期D.投資冷靜期為針對風險承擔和風險識別能力評估不合格的投資者設置【答案】B24、（2018年真題）根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風險揭示的相關規(guī)定，（）應作為特殊風險事項向投資者進行披露。A.股權投資基金資金損失所涉風險B.股權投資基金募集失敗所涉風險C.股權投資基金運營所涉風險D.基金合同與中國證券投資基金協(xié)會合同指引不一致所涉風險【答案】D25、投資人與目標企業(yè)簽訂的投資協(xié)議中約定了董事會席位的具體分配，下列關于投資人董事義務的描述中，正確的是（）。A.幫助所投企業(yè)抓短期利益放棄長期目標B.幫助所投企業(yè)對接資源以促發(fā)展C.幫助所投企業(yè)高層移民國外D.幫助所投企業(yè)人員宣傳，刪除網(wǎng)站媒體報道【答案】B26、稅后凈營業(yè)利潤指的是（）。A.財務報告中的稅后凈利潤減去債務利息支出B.財務報告中的稅后凈利潤加上股利支出C.財務報告中的稅后凈利潤加上債務利息支出D.財務報告中的稅后凈利潤減去股利支出【答案】C27、關于隨售權條款和第一拒絕權條款，下列表述錯誤的是（）。A.隨售權條款通常與第一拒絕權條款同時出現(xiàn)B.隨售權和第一拒絕權是最為常見的股東權利C.隨售權是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時，股權投資基金有權以其持股比例為基礎，以同等條件參與該出售交易D.第一拒絕權是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時，作為老股東的股權投資基金在同等條件下有優(yōu)先購買權【答案】B28、相對估值法的優(yōu)點不包括（）。A.分析結(jié)果的可靠性不受可比公司質(zhì)量的影響，很易找到合適的可比公司B.運用簡單，易于理解C.主觀因素相對較少D.可以及時反映市場看法的變化【答案】A29、《關于企業(yè)申請境外上市有關問題的通知》中的“四五六條款”，其中“五”是表示（）。A.籌資額不少于5000萬美元B.凈收入不少于5000萬美元C.凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣D.會計年度稅后利潤不少于5000萬元人民幣【答案】A30、網(wǎng)站公示的股權投資基金基本情況包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C31、下列關于私募基金的說法中，正確的是（）。A.投資者解除基金合同，募集機構應當按合同約定退還投資者的部分認購款項B.投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同C.未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項也可由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶D.未經(jīng)回訪確認成功，私募基金管理人可以投資運作投資者交納的認購基金款項【答案】B32、（2016年真題）以下關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則的描述中，錯誤的是（）。A.投資者直接交易B.分級結(jié)算原則C.以機構投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設定股份交易最低限額【答案】A33、私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采取（）A.書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等措施B.罰款、公開遣責等措施C.書面警示、暫停業(yè)務、取消業(yè)務資格D.罰款、取消業(yè)務資格【答案】A34、（2020年真題）某基金對A項目具有初步投資意向,隨后展開了盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查過程中,某基金了解了A項目的經(jīng)營模式、股權結(jié)構、債權債務關系、法律訴訟情況、需遵循的法律及其監(jiān)管機構等情況,發(fā)現(xiàn)A項目80%的收入來源集中于5個大客戶,大客戶依賴程度相當高。上述盡職調(diào)查了解到的內(nèi)容主要體現(xiàn)了盡職調(diào)查的（）作用。A.投資決策輔助B.風險發(fā)現(xiàn)C.調(diào)低估值D.價值發(fā)現(xiàn)【答案】B35、（）是指目標企業(yè)的其他股東對外出售股權時，作為老股東的股權投資人在同等條件下有優(yōu)先購買的權利。A.優(yōu)先認購權B.第一拒絕權C.拖售權D.隨售權【答案】B36、銀行貸款是杠桿收購的主要資金來源，通常由（）兩部分組成。A.循環(huán)貸款和不定期貸款B.循環(huán)貸款和短期貸款C.長期貸款和定期貸款D.循環(huán)貸款和定期貸款【答案】D37、普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任，并負責合伙企業(yè)事務的執(zhí)行，合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策應由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全體合伙人【答案】A38、股權投資基金常用的估值方法中，（）主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值并無必然聯(lián)系。A.相對估值法B.成本法C.清算價值法D.經(jīng)濟增加值法【答案】B39、下列關于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯誤的是（）。A.排他性條款一般會約定為期幾個月的排他期限B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，可以不通知目標企業(yè)C.排他性條款一般是單方面約束目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經(jīng)紀人D.在排他期限內(nèi)，目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經(jīng)紀人在股權投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構進行接觸【答案】B40、關于我國股權投資基金監(jiān)管，下列表述錯誤的是（）。A.實施適度監(jiān)管B.不設事中事后監(jiān)管C.不設行政審批D.依法嚴厲打擊各類非法集資活動【答案】B41、并購基金資金募集的來源有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、（2017年真題）下列關于股權投資基金管理人行為的說法中，錯誤的是（）。A.銷售私募基金時，自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級B.基金不托管時，在基金合同中明確了保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運行狀況良好，投資本金肯定不會受損失【答案】D43、下列關于股權投資基金項目退出幾種方式的比較的說法錯誤的是（）。A.從退出收益的角度來看，掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高；清算退出一般將面臨虧損的風險B.清算退出所需時間受債權公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時間呈現(xiàn)出較大的差異性C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易不需要支付高額的保薦、承銷等費用，只需并購方和被并購方雙方達成協(xié)議，協(xié)轉(zhuǎn)讓即可完成；清算退出需要支出清算費用，且清算費用是需要優(yōu)先支付的D.從退出風險的角度來看，全球主要股票市場均設置了限售期的要求，股權投資基金通常需在企業(yè)上市一段時間后才可以將所持上市企業(yè)的股票賣出，鎖定期內(nèi)的股票價格波動會影響到股權投資基金的退出收益【答案】A44、關于第一拒絕權條款，下列表述正確的是（）。A.第一拒絕權是指目標公司的其它股東欲對外出售時，作為老股東的股權投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購買權B.第一拒絕權是指作為老股東的股權投資基金在出售目標公司股權時有權拒絕公司管理層的回購，而自主選擇股權的買家C.第一拒絕權是指目標公司的其它股東欲對外出售股權時，作為老股東的股權投資基金有權拒絕該股東對外出售D.第一拒絕權是指目標公司引入新股東時，作為老股東的股權投資基金有權審批并拒絕新股東的加入【答案】A45、關于股權投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風險等級劃分和基金風險評估后進行投資者適當性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認程序D.完成風險揭示后進行特定的對象確定程序【答案】A46、某企業(yè)本年度預期經(jīng)營利潤為3000萬元，在與某股權投資基金談判后，雙方同意按照該預期利潤的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元，投資完成后，該基金所占股份比例為（）。A.11%B.10%C.20%D.15%【答案】A47、私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類型的是（）。A.虛假宣傳B.保本保收益C.非公開宣傳D.向非合格投資者募集資金【答案】C48、使用創(chuàng)業(yè)投資估值法對投資項目估值時，股權投資基金需估算（）點的股權價值。A.基金存續(xù)到期B.目標公司退出C.目標公司IPOD.目標公司被并購【答案】B49、以下選項中，可用于解決股權投資人在目標企業(yè)再次融資后，股權被攤薄問題的措施為（）。A.完全棘輪法B.重置成本法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.清算價值法【答案】A50、（2021年真題）通常，基金募集說明書或私募備忘錄不包含（）。A.基金的規(guī)模、存續(xù)期B.項目盡職調(diào)查資料C.基金的投資理念D.基金管理人在管基金情況摘要【答案】B51、下列說法中，錯誤的是（）。A.合伙型基金由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任B.合伙型基金的參與主體中，有限合伙人參與投資決策C.契約型基金不具有法律實體地位D.契約型基金的本質(zhì)是一種信托關系【答案】B52、基金信息披露內(nèi)容上應遵循的原則不包括（）。A.準確性B.規(guī)范性C.完整性D.真實性【答案】B53、從募集主體機構的角度來看，股權投資基金的募集分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則，下列不屬于的一項是（）A.及時性原則B.真實性原則C.統(tǒng)一性原則D.完整性原則【答案】C55、股權投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、關于優(yōu)先認購權條款，以下說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先認購權使股權投資基金可以在未來公司增加發(fā)行股份時，保護其股權比例不被稀釋B.優(yōu)先認購權適用于為上市而進行的首次公開發(fā)行（P0）C.優(yōu)先認購權不適用于為建立員工持股計劃而増加的股份發(fā)行D.優(yōu)先認購權對股權投資基金的股東權利提供了相對完整的保護【答案】B57、關于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是()A.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關的價格資料進行分析驗證B.估算原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總C.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值D.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)【答案】D58、（2017年真題）（）是指股權投資基金要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.完全棘輪條款B.保護性條款C.加權平均條款D.回售條款【答案】B59、現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面不再由法律作強制性規(guī)定（除非法律、行政法規(guī)、國務院有另外規(guī)定），全部由公司章程進行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進行適應性約定。這樣的基金叫做（）。A.合伙型基金B(yǎng).有限合伙基金C.信托（契約）型基金D.公司型基金【答案】D60、股權投資基金通常被稱為"耐心的資本"，是因為（）。A.投資周期較長B.投后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強D.投資收益波動較大【答案】A61、關于募集機構的責任和義務，以下描述錯誤的是（）A.募集機構在出資階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通B.募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突C.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密D.募集機構應建立相關制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全【答案】A62、下列關于中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資需求特征的說法，錯誤的是（）。A.信息不對稱比較嚴重B.創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高C.融資需求呈現(xiàn)持續(xù)性特征D.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構中無形資產(chǎn)占比較高【答案】C63、基金自建投資管理團隊并負責基金的投資決策，這種管理方式稱為（）。A.受托管理B.團隊管理C.決策管理D.自我管理【答案】D64、有限責任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，應當經(jīng)其他股東（）同意。A.全體B.1/3以上C.2/3以上D.半數(shù)以上【答案】D65、相對估值法是以（）為基礎，來進行目標企業(yè)的估值。A.自由現(xiàn)金流B.可比較的企業(yè)的估值C.股權紅利D.資產(chǎn)凈值【答案】B66、關于股權投資基金的信息披露，以下表述不正確的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D67、關于投資者關系管理的意義，說法錯誤的是（）A.股權投資基金在中國的發(fā)展歷史悠久B.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系，增進投資者對基會管理人及基金的進一步了解C.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，獲得長期市場支持D.有利于增加基金信息披露的透明度，實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通【答案】A68、（）是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，處置資產(chǎn)并進行分配的行為。A.退出B.清算C.整理D.并購【答案】B69、(2017年)企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程的第一個階段是（）。A.萌芽期B.種子期C.起步期D.擴張期【答案】B70、基金的設立是基金管理人依法設立開展股權投資業(yè)務主體的過程,主要考慮問題不屬于的一項是（）。A.募集對象B.基金組織形式C.基金架構D.登記備案【答案】A71、服務機構應當在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送服務業(yè)務情況表,每個年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A72、私募基金的管理人應具備至少（）名高級管理人員，其中應當包括（）名負責合規(guī)風控的高級管理人員。A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2【答案】A73、盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、杠桿收購基金的資金主要來源是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A75、下列說法錯誤的是（）。A.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務B.眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構，由于這些業(yè)務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者，為防范風險，基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務相沖突業(yè)務的上述機構將不予登記C.私募股權投資基金類管理人，需要對“投資咨詢”業(yè)務進行審慎調(diào)查和論證說明D.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、其他非金融業(yè)務【答案】A76、非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應當依法追究刑事責任，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、關于估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.在使用清算價值法估值時，通常采用較低的折扣率B.清算價值法中需要考慮變現(xiàn)價值C.清算價值法在企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營的情況下極少使用D.清算價值法僅適用于破產(chǎn)清算的情形【答案】D78、投資機構對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯誤的是（）。A.聘請專業(yè)的第三方機構開展盡職調(diào)查B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況C.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】A79、(2017年)對基金管理人編制的財務報告的相關內(nèi)容負有復核義務的是（）。A.基金份額登記機構B.相關中介機構C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構【答案】C80、私募股權投資基金英文縮寫為（）。A.VCB.EPC.B.EPCPED.CV【答案】C81、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C82、下列關于私募基金服務業(yè)務的報告義務的有關說法中正確的是（）。A.服務機構的分管基金服務業(yè)務的高級管理人員發(fā)生變更的，應當自變更發(fā)生之日起30個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息B.服務機構應當在每個年度結(jié)束之日起三個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送審計報告C.服務機構的注冊資本發(fā)生變更的，應當自變更發(fā)生之日起15個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息D.獨立第三方服務機構一次變更股東持股比例超過5％的，應當及時向基金業(yè)協(xié)會報告【答案】D83、關于股權投資基金的基本運作流程，下列說法錯誤的是（）。A.我國目前使用公開募集股權投資基金的方式募集B.股權投資基金生命周期的四個階段就是募集、投資、管理和退出C.股權投資基金運作流程是其實現(xiàn)資本增值的全過程D.股權投資基金變現(xiàn)的方式有上市、掛牌轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、清算【答案】A84、下列不是對股權投資基金的基本要求的是（）A.進行國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資B.股權投資基金應當堅持專業(yè)化運作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應的投資范圍C.股權投資基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產(chǎn)D.從事承擔無限責任的投資【答案】D85、股權投資基金募集機構應當向投資者及時揭示基金風險并安排簽署風險揭示書，風險揭示書中的一般風險包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D86、（2020年真題）股權投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）A.投資交割之后至項目清算之前B.簽訂投資協(xié)議之后至項目退出之前C.投資交割之后至項目退出之前D.簽訂投資協(xié)議之后至項目清算之前【答案】C87、通過直接或間接方式，主要投資處于各個創(chuàng)業(yè)階段的末上市成長性企業(yè)的基金包括（）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】A88、（2019年真題）企業(yè)價值增長是股東獲益的本源，關于增值服務的價值，以下表述正確的是（）A.增值服務體現(xiàn)在股權投資基金項目投資的全流程中B.增值服務能協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展C.增值服務是被投資企業(yè)能力的重要體現(xiàn)D.增值服務能消除項目投資風險【答案】B89、以下關于增值服務說法錯誤的是（）A.在當前市場環(huán)境下，增值服務能力甚至成為投資機構的核心競爭力B.通過增值服務能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展C.可以有效的降低投資風險D.良好的增值服務不能夠增加投資機構的品牌內(nèi)涵和價值【答案】D90、根據(jù)《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新登記的股權投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。A.10B.5C.3D.6【答案】D91、（2018年真題）下列募集資金的行為不屬于可能構成非法吸收公眾存款罪的是（）。A.向投資者發(fā)售虛構的基金B(yǎng).冒充境外某知名企業(yè)的代理機構在境內(nèi)募集資金C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司D.以不存在的某個項目作為投資標額募集資金【答案】C92、在法律盡職調(diào)查關注的重點問題中，應重點關注的問題是主要股東與目標公司之間的關聯(lián)交易、資金往來及相互擔保是否合法，這是屬于（）的內(nèi)容。A.主要股東情況B.高級管