xxx農(nóng)業(yè)基金路演

xxx農(nóng)業(yè)基金

募集說明書

保密條款本募集說明書屬于河南格瑞斯農(nóng)業(yè)技術(shù)有限公司（以下簡稱“格瑞斯基金“）之商業(yè)機(jī)密；除非格瑞斯基金授權(quán)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人對(duì)本募集說明書之全部或部分內(nèi)容不得有復(fù)制、復(fù)印或向第三方傳播之行為，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人明確同意對(duì)本募集說明書承擔(dān)最高級(jí)別的保密責(zé)任。

法律聲明基金管理人保證本募集說明書的內(nèi)容準(zhǔn)確、完整，但并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明認(rèn)購本基金份額沒有投資風(fēng)險(xiǎn)。本介紹文件僅提供一般性指引，在保密前提下向特定對(duì)象提供，不構(gòu)成任何投資方面的要約、邀請(qǐng)或建議。本說明書亦不得被視為有關(guān)法律、稅務(wù)或投資方面的咨詢意見。閣下對(duì)本文件內(nèi)容之任何方面如有任何疑問，應(yīng)咨詢專業(yè)顧問并作出相應(yīng)問詢或調(diào)查。本募集說明書揭示范圍僅限于基金管理人向特定或定向投資揭示。非特定公眾投資者不在本募集說明書揭示范圍內(nèi)。本募集說明書內(nèi)容與最終簽署基金《認(rèn)購合同》等文件不符的，以最終簽署的《認(rèn)購合同》等文件為準(zhǔn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，決策需謹(jǐn)慎！目錄123456

釋義

基金的組織、運(yùn)行及管理

基金擬投資項(xiàng)目

基金的風(fēng)險(xiǎn)提示

基金的認(rèn)購

緒言一、緒言本募集說明書是基金發(fā)起人依據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》而編寫?；鸢l(fā)起人承諾本募集說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本募集說明書并不代表其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)判斷或保證；投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。基金管理團(tuán)隊(duì)承諾以恪盡職守、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、遵守職業(yè)操守和道德規(guī)范，為投資者高度負(fù)責(zé)的原則管理基金資產(chǎn)；本募集說明書供投資者參考和了解，所述內(nèi)容真實(shí)有效，核心內(nèi)容請(qǐng)以基金《合伙協(xié)議》及其他法律文件為準(zhǔn)；在法律允許范圍內(nèi)，最終解釋權(quán)歸河南格瑞斯農(nóng)業(yè)技術(shù)有限公司。二、釋義LP有限合伙人GP普通合伙人招募說明書《格瑞斯基金新鄭農(nóng)業(yè)項(xiàng)目招募說明書》，招募說明書是由河南格瑞斯農(nóng)業(yè)技術(shù)有限公司作為基金管理人在向特定對(duì)象募集股權(quán)投資時(shí)，針對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行說明的法律文件基金/本基金基金管理人河南厚樸實(shí)業(yè)有限公司、中寶建設(shè)（北京）投資基金管理有限公司基金托管人投資顧問河南金祥股權(quán)投資基金管理有限公司投資人個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者的合稱個(gè)人投資者年滿18周歲，合法擁有現(xiàn)時(shí)有效的中華人民共和國居民身份證的中國公民，不含軍人機(jī)構(gòu)投資者依法可進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資或私募股權(quán)投資的，在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊等級(jí)并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織合伙企業(yè)法《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，本法已由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十三次會(huì)議于2006年8月27日修訂通過，自2007年6月1日起實(shí)施項(xiàng)目公司格瑞斯農(nóng)業(yè)技術(shù)有限公司項(xiàng)目“新鄭香椿產(chǎn)業(yè)園示范基地”項(xiàng)目元人民幣三、基金的組織、運(yùn)行及管理基金名稱組織形式有限合伙企業(yè)注冊地河南鄭州基金規(guī)模人民幣壹仟萬元（￥1000萬元）基金期限2+0.5年預(yù)期收益基金投資人預(yù)期年化收益率為12%—16%資金用途用于“新鄭市香椿產(chǎn)業(yè)園示范基地”項(xiàng)目投入還款來源項(xiàng)目銷售回款推介期基金的基本要素基金的設(shè)立基金發(fā)起人河南格瑞斯農(nóng)業(yè)技術(shù)有限公司基金管理人河南厚樸實(shí)業(yè)有限公司、中寶建設(shè)（北京）投資基金管理有限公司投資顧問河南金祥股權(quán)投資基金管理有限公司投資人類別普通合伙人：河南格瑞斯農(nóng)業(yè)技術(shù)有限公司（劣后受益人）有限合伙人：其他投資人（優(yōu)先受益人）出資比例普通合伙人：出資額不低于募集總規(guī)模的10%，若募集資金總規(guī)模不足500萬，普通合伙人作為劣后補(bǔ)足

有限合伙人：投資人最低出資額20萬起，以10萬元整倍數(shù)累進(jìn)遞增。 出資人數(shù)量根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第六十一條“有限合伙企業(yè)由二個(gè)以上五十個(gè)以下合伙人設(shè)立”，因此，基金的合伙人不得超過50人基金分配預(yù)期收益有限合伙人作為優(yōu)先級(jí)受益人其預(yù)期年化收益率為：1、投資額為20萬（含）—50萬（不含），投資收益率為12%；2、投資額為50萬（含）—100萬（不含），投資收益率為13%；3、投資額為100萬（含）—200萬（不含），投資收益率為14%；4、投資額為200萬（含）—300萬（不含），投資收益率為15%；5、投資額為300萬（含）以上，投資收益率為16%。起息時(shí)間

基金投資人資金投入基金銀行賬戶后，前十日以銀行同期活期存款利率結(jié)息，基金資金投入項(xiàng)目公司銀行賬戶之十一日起后開始計(jì)算收益。基金分配

項(xiàng)目公司按基金投資期每滿三個(gè)月后的十個(gè)工作日內(nèi)向基金分配收益一次；基金收到款項(xiàng)后的三日內(nèi)，首先向優(yōu)先受益人分配投資收益，在滿足優(yōu)先受益人的收益分配后，再向劣后受益人分配投資收益。基金投資期基金投資期原則上為2+0.5年，自募集完成且首期出資到位之日算起。普通合伙人根據(jù)經(jīng)營需要，可自行決定適當(dāng)延長（經(jīng)營期延期時(shí)）或縮短投資期。有限合伙人入伙條件本基金的有限合伙人入伙條件如下：1. 認(rèn)可本基金的專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)和投資理念；2. 對(duì)有限合伙企業(yè)組織形式有深刻理解；3. 有充裕資金和投資需求的機(jī)構(gòu)與個(gè)人；4. 最低認(rèn)購額為20萬元人民幣；5. 基金實(shí)行承諾資本制，具體辦法見《合伙協(xié)議》。禁止從事的經(jīng)營活動(dòng)

嚴(yán)格按投資規(guī)則運(yùn)作，原則上基金資產(chǎn)不進(jìn)行他項(xiàng)擔(dān)保、抵押、質(zhì)押等，不用于贊助、捐贈(zèng)等?；鸬拈e置資金可用于投資低風(fēng)險(xiǎn)或保值的流動(dòng)性資產(chǎn)，例如儲(chǔ)蓄、購買國債、有財(cái)政擔(dān)保的其他政府債券等?；痫L(fēng)險(xiǎn)控制

普通合伙人嚴(yán)格按照投資規(guī)則投資，具體風(fēng)險(xiǎn)控制策略為單個(gè)項(xiàng)目的投資金額，不超過基金規(guī)模的（即元），特殊情況不超過（即元），不得使用資金從事約定的禁止從事的經(jīng)營活動(dòng)。

本基金將聘請(qǐng)合格的托管銀行監(jiān)管資金使用，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行年審以備監(jiān)查?；鹜顺龌鹜顿Y期滿后，基金正常退出，項(xiàng)目公司還本付息；若基金非正常退出，項(xiàng)目公司按基金實(shí)際投資周期，支付利息及償還本金?；鹜顿Y風(fēng)險(xiǎn)防范

財(cái)務(wù)監(jiān)管1、基金管理人派出財(cái)務(wù)總監(jiān)，對(duì)項(xiàng)目方財(cái)務(wù)賬戶進(jìn)行監(jiān)管，并且掌握所有財(cái)務(wù)印鑒以及監(jiān)控項(xiàng)目方所有銀行賬戶；2、基金投資資金用于新鄭市香椿產(chǎn)業(yè)園示范基地項(xiàng)目的建設(shè)，不得用于與項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)無關(guān)的支出，如資金改變用途，需提前申請(qǐng)，需經(jīng)基金管理人代表同意后方可支出；3、項(xiàng)目方在

萬以上大額支出時(shí)必須由基金管理人同意，以保證項(xiàng)目資金能夠完全有效運(yùn)作；4、在基金退出前，項(xiàng)目公司賬戶應(yīng)有足額資金償還基金本金及利息。管理監(jiān)督管理監(jiān)管基金派駐獨(dú)立董事進(jìn)駐項(xiàng)目公司董事會(huì)，在重大事件的董事會(huì)決議中具有一票否定權(quán)，重大事件包括但不限于以下事項(xiàng)：1、法定的董事會(huì)權(quán)力變更；2、項(xiàng)目公司向第三方申請(qǐng)或進(jìn)行借貸或?yàn)榈谌教峁┍ＷC、抵押；3、質(zhì)押以及其他可能產(chǎn)生任何負(fù)債或有關(guān)負(fù)債的行為；4、項(xiàng)目公司對(duì)外投資或購置新土地以及非經(jīng)營業(yè)務(wù)支付；5、項(xiàng)目公司股權(quán)變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、土地轉(zhuǎn)讓、項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓等行為；6、項(xiàng)目公司經(jīng)營管理審批權(quán)限表；7、決定和批準(zhǔn)項(xiàng)目公司的年度經(jīng)營計(jì)劃、年度預(yù)算以及總經(jīng)理提出的其他重大事項(xiàng)。保證措施

保證措施1、第三方擔(dān)保：公司提供無限連帶責(zé)任擔(dān)保，逾期代償；2、股權(quán)過戶：項(xiàng)目公司股東黃鑫持有項(xiàng)目公司60%的股權(quán)過戶給基金公司；3、信用保證：項(xiàng)目公司的實(shí)際控制人黃鑫對(duì)基金的投資本金及收益提供無限連帶責(zé)任擔(dān)保。投后管理投后管理1、基金享有對(duì)資金用途的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)及審批權(quán)；2、基金根據(jù)經(jīng)營計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目公司的實(shí)際運(yùn)營進(jìn)度做出對(duì)比，督促項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)按時(shí)完成計(jì)劃進(jìn)度。具有必要知情權(quán)和告知權(quán)具有必要知情權(quán)和告知權(quán)1、項(xiàng)目公司向第三方申請(qǐng)或進(jìn)行借貸及其他可能產(chǎn)生任何負(fù)債或有關(guān)負(fù)債的行為；2、項(xiàng)目公司對(duì)外投資以及非經(jīng)營業(yè)務(wù)支付；3、項(xiàng)目公司股權(quán)變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、土地轉(zhuǎn)讓、項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓等行為時(shí)，必須書面告知基金管理人，并且在基金管理人書面同意后，才能進(jìn)行以上行為。股權(quán)提前退出股權(quán)提前退出當(dāng)基金管理人判斷出項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，并且可能影響到本基金安全時(shí)，基金管理人有權(quán)行使股東權(quán)利，處理包括但不限于：已建成項(xiàng)目、在建工程、土地等資產(chǎn)，并且本基金有權(quán)提前退出項(xiàng)目，項(xiàng)目公司原始大股東必須回購本基金購買本股權(quán)。否則有權(quán)進(jìn)行企業(yè)清算。具體模式為：1、一年的封閉期，提前一年退出；2、1.5年的封閉期，提前半年退出；結(jié)構(gòu)性安排

結(jié)構(gòu)性安排采用結(jié)構(gòu)型設(shè)計(jì)，分為有限合伙人優(yōu)先受益權(quán)和普通合伙人劣后收益權(quán)；有限合伙人優(yōu)先受益權(quán)投資資金為募集資金總額的10%；基金在滿足有限合伙人優(yōu)先受益權(quán)獲得收益后，再對(duì)劣后受益人分配其余收益，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，由普通合伙人劣后受益權(quán)投資資金優(yōu)先賠付?；鹦畔⑴痘鸸芾砣艘罁?jù)《合伙協(xié)議》及其他相法律文件的約定，向基金投資人通過書面和網(wǎng)絡(luò)信息查詢兩種方式進(jìn)行信息披露；基金投資人應(yīng)按照相關(guān)協(xié)議約定，遵守相關(guān)保密義務(wù)、履行出資義務(wù)?；饝?yīng)該披露的信息主要包括：

1、《基金招募說明書》、《合伙協(xié)議》；

2、基金出資轉(zhuǎn)讓信息

基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向其他基金投資人披露基金出資的轉(zhuǎn)讓信息，包括

擬轉(zhuǎn)讓數(shù)量、價(jià)格等。

3、基金定期報(bào)告

基金管理人應(yīng)于每一會(huì)計(jì)年度之后的三個(gè)月內(nèi)及每年6月30日后的兩個(gè)月

內(nèi)，編制完成基金財(cái)務(wù)報(bào)告，并將財(cái)務(wù)報(bào)告通過書面或電子文件形式傳送給基金投資人。

4、不定期報(bào)告（臨時(shí)報(bào)告）合伙企業(yè)發(fā)生投資、收益分配、稅務(wù)等方面臨時(shí)性重大事項(xiàng)，基金管理人及時(shí)向基金投資人提交不定期報(bào)告。基金管理人簡介管理團(tuán)隊(duì)公司擁有一支素質(zhì)優(yōu)秀、業(yè)務(wù)精通、專注敬業(yè)、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)募夹g(shù)隊(duì)伍，擁有多名金融、管理等專業(yè)博士碩士及資深專家從、律師、注冊會(huì)計(jì)師等，豐富的工作經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)歷、堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)為公司產(chǎn)品研制提供了可靠的技術(shù)保證。管理模式管理架構(gòu)基金將采用規(guī)范的有限合伙制建立管理架構(gòu)，其管理架構(gòu)圖如下：投資決策委員會(huì)顧問委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)基金管理公司員工基金的投資實(shí)體基金的投資執(zhí)行機(jī)構(gòu)項(xiàng)目投資前評(píng)審基金投資方針建議審查基金的投資效果鑒別新項(xiàng)目項(xiàng)目的投資管理項(xiàng)目的組合風(fēng)險(xiǎn)管理合伙人會(huì)議合伙人會(huì)議是基金的權(quán)利機(jī)構(gòu)，由基金投資人共同組成，基金投資人通過合伙人會(huì)議行使出資者權(quán)利，主要職責(zé)包括：聽取執(zhí)行事務(wù)合伙人的年度報(bào)告；決定基金的解散及清算；對(duì)改變基金名稱、經(jīng)營范圍等事項(xiàng)作出決議；決定基金期限的延期等。執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行事務(wù)合伙人為基金事務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括：決定、執(zhí)行合伙企業(yè)的投資業(yè)務(wù)；代表合伙企業(yè)取得、擁有、管理、維持和處分合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)；聘用專業(yè)人士、中介機(jī)構(gòu)對(duì)合伙企業(yè)提供服務(wù)；代表合伙企業(yè)處理、解決合伙企業(yè)涉及的各種爭議和糾紛；批準(zhǔn)有限合伙人入伙及轉(zhuǎn)讓有限合伙權(quán)益等事宜。投資委員會(huì)合伙企業(yè)設(shè)立投資委員會(huì)，作為項(xiàng)目投資及退出的最終決策機(jī)構(gòu)。投資委員會(huì)設(shè)主任一名，由執(zhí)行合伙人委任，負(fù)責(zé)召集、召開并主持投資委員會(huì)會(huì)議；投資委員會(huì)設(shè)秘書一名，由執(zhí)行事務(wù)合伙人委派；投資委員會(huì)會(huì)對(duì)每個(gè)項(xiàng)目的決策由名委員組成，每項(xiàng)決策需三分之二以上委員通過方能執(zhí)行；投資委員會(huì)主任對(duì)項(xiàng)目決策有一票否決權(quán)。

擔(dān)保方公司介紹1. 企業(yè)簡介2. 資質(zhì)證照管理與決策基金的經(jīng)營管理與決策依據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》。有限合伙人以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不參與合伙基金的日常經(jīng)營管理與決策，不得對(duì)外代表有限合伙基金。普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，執(zhí)行合伙事務(wù)，負(fù)責(zé)合伙基金的日常經(jīng)營管理和投資決策，對(duì)外代表合伙基金。由普通合伙人和有限合伙人共同組成的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)基金的投資和收益情況進(jìn)行監(jiān)督，但不得對(duì)基金的投資決策進(jìn)行干預(yù)。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)成員兩人，由有限合伙人共同推選一名成員，普通合伙人推選一名成員組成。四、基金擬投資項(xiàng)目公司名稱

河南格瑞斯農(nóng)業(yè)技術(shù)有限公司成立日期2012年6月注冊資本壹仟萬元整注冊地址鄭州市鄭東新區(qū)商都路8號(hào)東3單元13層1303號(hào)法定代表人黃鑫企業(yè)類型有限責(zé)任公司（自然人投資或控股）注冊登記號(hào)410101000041051（1—1）稅務(wù)登記號(hào)豫地稅鄭新410116597623138號(hào)組織機(jī)構(gòu)代碼證

59762313-8經(jīng)營范圍農(nóng)業(yè)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)應(yīng)用、技術(shù)推廣、技術(shù)服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)）項(xiàng)目工地實(shí)景圖項(xiàng)目工地實(shí)景圖項(xiàng)目介紹新鄭市香椿產(chǎn)業(yè)園示范基地，首期十五年總投資額2.28個(gè)億，總占地面積1200畝，規(guī)劃建造1000個(gè)三覆膜大跨度鋼架保溫大棚，年產(chǎn)量為7300萬元，為國內(nèi)唯一一家可以實(shí)現(xiàn)“全年無間隔生產(chǎn)鮮食香椿”的示范基地，計(jì)劃打造為全國最大生產(chǎn)鮮食香椿的示范基地并發(fā)展分支輻射全國。無論是獲得自身的高額回報(bào)、帶動(dòng)農(nóng)戶致富還是在全國的影響都將體現(xiàn)，對(duì)提升企業(yè)利潤的擴(kuò)張、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展速度和當(dāng)?shù)卣男蜗?，也都將產(chǎn)生巨大的作用。項(xiàng)目投資收益分析以100畝大棚為投資單位，2年為一個(gè)周期，下表為利潤空間名稱價(jià)格單位總計(jì)價(jià)（萬元）土地出讓金1500元/畝120畝18大棚建造費(fèi)16000元/畝100畝160種子2300元/畝100畝23碳銨240元/年100畝2.4水電費(fèi)100元/畝/年100畝1苗期移栽700元/畝100畝7采摘費(fèi)2000元/畝100畝20膜折損費(fèi)1000元/年100畝10復(fù)合肥300元/年100畝3短途運(yùn)輸、空運(yùn)、儲(chǔ)存6000元/畝100畝60

成本總投資（萬元）

427銷售收入均價(jià)參考值可售產(chǎn)量（kg）計(jì)價(jià)（萬元）50元/kg160000800項(xiàng)目投資收益分析注：以百畝100個(gè)大棚為投資單位，15年為一個(gè)周期。第一年投資約為305萬元。其中，香椿株苗周期為6年，（從第二年開始到第六年結(jié)束，五年之間的投資都要扣除每年的種子費(fèi)用23萬和大棚建造費(fèi)160萬），每年僅需投資122萬；到第六年加上23萬的種子費(fèi)，為145萬，往后每年仍是122萬；以此類推，直到第十五年。由此可得，千畝每年的平均投入為：（305萬+122萬×5+145萬+122萬×5+145萬+122萬×2）÷15=137.3萬元。產(chǎn)出：除第一年剛投產(chǎn)，產(chǎn)出約為60%，每畝600公斤；其余十四年為1000公斤/畝；產(chǎn)量為：（600+1000×14）×100=146萬公斤；產(chǎn)值為：1460000×50元/公斤=7300萬元；利潤為：7300萬-2059萬=5241萬元；百畝年凈利潤為：5241萬÷15=349.4萬元。由于是溫室大棚，可以做到每年采摘20次，全年不間斷采摘，（我們的產(chǎn)品25元/斤以上）回報(bào)更好。以百畝首投430萬元為例，投入回收周期，在2年以內(nèi)。五、基金的風(fēng)險(xiǎn)提示本著對(duì)投資者認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度,特此提示本基金潛在投資者,對(duì)基金投資可能存在以下投資風(fēng)險(xiǎn),導(dǎo)致基金收益水平變化?；?/p>