產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)02產(chǎn)業(yè)組織理論

第二章產(chǎn)業(yè)組織理論第三章產(chǎn)業(yè)主體：企業(yè)第四章產(chǎn)業(yè)組織：市場(chǎng)第五章產(chǎn)業(yè)組織：競(jìng)爭(zhēng)

第二篇產(chǎn)業(yè)組織第二章產(chǎn)業(yè)組織理論※

知識(shí)體系

一、產(chǎn)業(yè)組織理論概述

二、產(chǎn)業(yè)組織理論形成（★★★）

三、產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展（★★）一、產(chǎn)業(yè)組織理論概述知識(shí)體系（一）產(chǎn)業(yè)組織（二）產(chǎn)業(yè)組織理論（一）產(chǎn)業(yè)組織——1890年，英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾在其名著《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中，將組織列為一種新的生產(chǎn)要素，組織指組成部分之間的關(guān)系，它具有強(qiáng)化知識(shí)的作用，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等。（一）產(chǎn)業(yè)組織——產(chǎn)業(yè)組織，指生產(chǎn)同一類產(chǎn)品的企業(yè)在同一市場(chǎng)上集合而成的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)之間的相互作用關(guān)系結(jié)構(gòu)，即交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系等，這種關(guān)系結(jié)構(gòu)決定了該產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)活力的發(fā)揮之間的平衡。——同一類商品，指企業(yè)之間或同一企業(yè)生產(chǎn)的商品的主要性能必須基本相同，商品之間具有高度的替代關(guān)系。（二）產(chǎn)業(yè)組織理論知識(shí)體系1、產(chǎn)業(yè)組織理論2、研究對(duì)象3、研究?jī)?nèi)容（二）產(chǎn)業(yè)組織理論——在國(guó)外，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)(IndustrialOrganization)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)（IndustrialEconomics）是同一學(xué)術(shù)領(lǐng)域。美國(guó)流行“產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”，而歐洲和日本常見(jiàn)的是“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”。——在國(guó)內(nèi)，產(chǎn)業(yè)組織理論是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵大于國(guó)外的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。1、產(chǎn)業(yè)組織理論——產(chǎn)業(yè)組織理論研究的是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或市場(chǎng)關(guān)系，通過(guò)對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)與壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾的具體考察分析，著力探討產(chǎn)業(yè)組織狀況及其變動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源配置效率的影響，從而為維持合理的市場(chǎng)秩序和經(jīng)濟(jì)效率提供理論依據(jù)和對(duì)策途徑?！a(chǎn)業(yè)組織理論主要解決“馬歇爾沖突”的難題，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益與企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)活力的沖突。（一）產(chǎn)業(yè)組織理論1、產(chǎn)業(yè)組織理論（一）產(chǎn)業(yè)組織理論

產(chǎn)業(yè)組織理論以“企業(yè)與市場(chǎng)”為研究對(duì)象，從市場(chǎng)角度研究企業(yè)行為，或者說(shuō)從企業(yè)角度研究市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。2、研究對(duì)象（一）產(chǎn)業(yè)組織理論（1）產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部企業(yè)的市場(chǎng)行為與有效競(jìng)爭(zhēng)；（2）產(chǎn)業(yè)組織的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其對(duì)市場(chǎng)行為的影響；（3）產(chǎn)業(yè)組織的市場(chǎng)績(jī)效及其影響因素；（4）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（Structure）——市場(chǎng)行為（Conduct）——市場(chǎng)績(jī)效（Performance）分析模式和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)；（5）產(chǎn)業(yè)組織合理化標(biāo)準(zhǔn)與政府的產(chǎn)業(yè)組織政策。3、研究?jī)?nèi)容二、產(chǎn)業(yè)組織理論形成知識(shí)體系（一）萌芽期——馬歇爾沖突（二）成長(zhǎng)期——壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論（三）形成期——SCP分析框架（一）萌芽期知識(shí)體系1、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制2、馬歇爾沖突（一）萌芽期1、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制時(shí)間：1776年代表人物：亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）代表作品：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》基本觀點(diǎn)：自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和市場(chǎng)秩序，即“看不見(jiàn)的手”原理歷史地位：最早闡述產(chǎn)業(yè)組織理論（一）萌芽期1、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制政策主張——政府不應(yīng)過(guò)多地干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，政府的作用及政策的制定，應(yīng)著眼于如何維護(hù)正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序以保證競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的正常運(yùn)行。只要市場(chǎng)接近于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，就能自然而然地實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)福利的最大化。（一）萌芽期1、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制——產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源可追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密的勞動(dòng)分工理論和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)理論?！?jìng)爭(zhēng)是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭(zhēng)奪的一種關(guān)系，它使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強(qiáng)制成為對(duì)商品生產(chǎn)者的外在強(qiáng)制而得到了貫徹。（一）萌芽期1、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

——競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)因，競(jìng)爭(zhēng)活力被作為信條而成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提?！?jìng)爭(zhēng)機(jī)制使每個(gè)人都無(wú)意識(shí)地參加到促進(jìn)社會(huì)全體利益的發(fā)展中去，通過(guò)“看不見(jiàn)的手”的作用，創(chuàng)造出一個(gè)理想的市場(chǎng)秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)。（一）萌芽期1、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

——“看不見(jiàn)的手”，就是由競(jìng)爭(zhēng)的力量來(lái)自發(fā)決定的價(jià)格體系。通過(guò)“看不見(jiàn)的手”的作用，人、財(cái)、物等資源會(huì)自動(dòng)地從資源分配過(guò)多、價(jià)格下跌的產(chǎn)業(yè)向資源分配不足、價(jià)格上漲的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，同時(shí)又不斷地從經(jīng)營(yíng)不善、效率低下的生產(chǎn)者向效率更高的生產(chǎn)者轉(zhuǎn)移，從而自然而然地達(dá)到資源在產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)間的合理分配，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)福利的最大化。

（一）萌芽期1、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制——在完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下，由市場(chǎng)供求所形成的均衡價(jià)格，能夠引導(dǎo)社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)有效配置，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。Note:帕累托最優(yōu)——在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，由市場(chǎng)供求所形成的均衡價(jià)格，能夠引導(dǎo)社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)有效配置，使任何兩種產(chǎn)品對(duì)于任何兩個(gè)消費(fèi)者的邊際替代率都相等，任何兩種生產(chǎn)要素對(duì)任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的邊際技術(shù)替代率都相等，從而達(dá)到任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時(shí)，使一些人的處境變好。2、馬歇爾沖突時(shí)間：19C末20C初代表人物：馬歇爾（Marshall）夫婦代表作品：《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》基本觀點(diǎn)：將組織作為第四生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟(jì)分析，并提出了“馬歇爾沖突”。歷史地位：最早將產(chǎn)業(yè)組織概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，第一次將產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)定義為產(chǎn)業(yè)組織。（一）萌芽期（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——1879年，馬歇爾夫婦合著的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》首次出版，書(shū)中將產(chǎn)業(yè)組織定義為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)，因此馬歇爾被看作是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的創(chuàng)始人?！?890年，馬歇爾在出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中揭示了競(jìng)爭(zhēng)活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的矛盾關(guān)系，這就是著名的“馬歇爾沖突”，這是產(chǎn)業(yè)組織理論探討的核心問(wèn)題。（一）萌芽期2、馬歇爾沖突

——“馬歇爾沖突”，指大規(guī)模生產(chǎn)能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——簡(jiǎn)言之，“馬歇爾沖突”指企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果是壟斷的發(fā)展，而壟斷的發(fā)展則會(huì)扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)，使經(jīng)濟(jì)失去活力。企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)圖2-1Marshall’sdilemma規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)單位成本下降市場(chǎng)占有率提高壟斷市場(chǎng)（二）成長(zhǎng)期時(shí)間：20C30-40年代代表人物：張伯倫（E.H.Chamberlin）、瓊·羅賓遜（J.Robinson）、克拉克代表作品：《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》、《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》基本觀點(diǎn)：張伯倫和瓊·羅賓遜提出“壟斷競(jìng)爭(zhēng)”的概念，克拉克提出“有效競(jìng)爭(zhēng)”的概念。歷史地位：馬歇爾、張伯倫和瓊·羅賓遜并稱為產(chǎn)業(yè)組織理論的鼻祖。（二）成長(zhǎng)期——1933年，哈佛大學(xué)教授張伯倫和劍橋大學(xué)教授瓊·羅賓遜分別出版了《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》和《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，不約而同地提出了壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論?！摾碚摲穸私?jīng)濟(jì)要么完全壟斷，要么純粹競(jìng)爭(zhēng)的極端觀點(diǎn)，提出了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)是各種形式的不同程度的壟斷和不同程度的競(jìng)爭(zhēng)交織并存，即壟斷競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。——該理論提出了生產(chǎn)同類產(chǎn)品的集團(tuán)問(wèn)題，即集團(tuán)內(nèi)的一個(gè)企業(yè)既受集團(tuán)內(nèi)其他企業(yè)，又受集團(tuán)外企業(yè)制約而決定其行為的問(wèn)題。（二）成長(zhǎng)期——該理論界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響。產(chǎn)品差別有3層含義：商品的品質(zhì)、包裝等產(chǎn)品本身的差異；

產(chǎn)品銷售條件、服務(wù)態(tài)度的不同；

消費(fèi)者“想象”的心理差別，如品牌、廣告等。產(chǎn)品差別是形成壟斷競(jìng)爭(zhēng)的根本原因?！摾碚撎岢隽似髽I(yè)在市場(chǎng)上的進(jìn)入和退出問(wèn)題，即企業(yè)的成本收益比較決定了企業(yè)是否進(jìn)入或退出市場(chǎng)。（二）成長(zhǎng)期——該理論對(duì)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分類?？疾炝瞬煌a(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，分析了特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的結(jié)構(gòu)、價(jià)格、利潤(rùn)、廣告和效率等相互關(guān)系。Note:——馬歇爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)將行業(yè)的分析推向了前臺(tái)，一個(gè)行業(yè)由許多生產(chǎn)完全替代產(chǎn)品的廠商組成；在張伯倫和羅賓遜的理論中，對(duì)行業(yè)的分析讓位于對(duì)廠商的分析。（二）成長(zhǎng)期——1940年，克拉克認(rèn)為，不完全競(jìng)爭(zhēng)存在的事實(shí)表明，長(zhǎng)期均衡和短期均衡的實(shí)現(xiàn)條件是不協(xié)調(diào)的，這種不協(xié)調(diào)反映了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的矛盾，由此提出了“有效競(jìng)爭(zhēng)”的概念?！行Ц?jìng)爭(zhēng)，指既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。（三）形成期時(shí)間：20世紀(jì)40-60年代代表人物：哈佛學(xué)派的梅森（E.Mason）、貝恩（J.Bain）、謝勒（Scheler）、凱森、特納、凱維斯、謝菲爾德、科曼諾等基本觀點(diǎn)：提出了判斷有效競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)和SCP分析范式，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（Structure）——市場(chǎng)行為（Conduct——市場(chǎng)績(jī)效（Performance）。歷史地位：建立了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系。梅森提出產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向；貝恩是產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者；謝勒提出了完整的SCP分析范式。（三）形成期——1938年，哈佛大學(xué)教授梅森建立了第一個(gè)產(chǎn)業(yè)組織理論研究機(jī)構(gòu)（梅森聯(lián)誼會(huì)），并在1939年出版的《大企業(yè)的生產(chǎn)價(jià)格政策》一書(shū)中提出了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向。——1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書(shū)《產(chǎn)業(yè)組織理論》而成為產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者，完整地提出了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)—市場(chǎng)行為—市場(chǎng)績(jī)效理論分析范式，并提出著名的“集中度與利潤(rùn)率假說(shuō)”，標(biāo)志著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終完成。（三）形成期——1970年，哈佛大學(xué)教授謝勒出版了《產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效》，彌補(bǔ)了貝恩對(duì)市場(chǎng)行為論述的不足，并考察了微觀和宏觀的周邊條件對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效的影響，提出了完整的SCP范式，標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終完成?！捎谏鲜鲅芯恐饕怨鸫髮W(xué)為中心展開(kāi)的，因此被稱為哈佛學(xué)派。由于他們十分重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)行為和市場(chǎng)效果的決定作用，因此又稱為結(jié)構(gòu)主義學(xué)派。（三）形成期※有效競(jìng)爭(zhēng)的判斷標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)：

——集中度不太高；市場(chǎng)進(jìn)入容易；沒(méi)有極端的產(chǎn)品差別化。市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)：——對(duì)于價(jià)格沒(méi)有合謀；對(duì)于產(chǎn)品沒(méi)有合謀；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者沒(méi)有壓制政策。市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)：——存在不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程的壓力；隨成本大幅下降價(jià)格能向下調(diào)整；企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模；銷售費(fèi)用占總費(fèi)用的比重不存在過(guò)高現(xiàn)象；不存在長(zhǎng)期的過(guò)剩生產(chǎn)能力。（三）形成期行為結(jié)構(gòu)績(jī)效績(jī)效行為結(jié)構(gòu)謝勒的SCP分析范式貝恩的SCP分析范式圖2-2SCP分析范式※SCP分析范式——貝恩認(rèn)為，寡占的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生寡占的市場(chǎng)行為，進(jìn)而導(dǎo)致不良的市場(chǎng)績(jī)效，特別是資源配置的非效率。因此，有效的產(chǎn)業(yè)組織政策應(yīng)該著眼于形成和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主張對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷和寡占采取企業(yè)分割、禁止兼并等規(guī)制政策——貝恩的“集中度與利潤(rùn)率假說(shuō)”認(rèn)為，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)集中度越高，各廠商間合謀的可能性就越高，而這些大企業(yè)的合謀將使得新企業(yè)的進(jìn)入變得更為困難，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的平均利潤(rùn)率提高。（三）形成期——謝勒認(rèn)為，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是決定市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效的基礎(chǔ)；市場(chǎng)行為取決于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，而市場(chǎng)行為又決定了市場(chǎng)績(jī)效；市場(chǎng)績(jī)效受市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為的共同制約，是反映產(chǎn)業(yè)資源配置優(yōu)劣的最終評(píng)估標(biāo)志；市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效又會(huì)反作用于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，影響未來(lái)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。（三）形成期（三）形成期市場(chǎng)績(jī)效資源配置效率生產(chǎn)相對(duì)效率銷售費(fèi)用的比重技術(shù)進(jìn)步市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)集中度產(chǎn)品差別化新廠商的進(jìn)入壁壘消費(fèi)者需求需求彈性替代性季節(jié)性增長(zhǎng)率區(qū)位訂單方式購(gòu)買方式生產(chǎn)者供給技術(shù)原材料工會(huì)組織產(chǎn)品耐用性規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)基本條件市場(chǎng)行為企業(yè)價(jià)格策略、企業(yè)產(chǎn)品策略企業(yè)排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手策略企業(yè)并購(gòu)策略產(chǎn)業(yè)組織政策規(guī)制反托拉斯進(jìn)入壁壘稅收投資激勵(lì)雇傭激勵(lì)宏觀政策圖2-3完整的SCP分析框架（三）形成期

——市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)市場(chǎng)關(guān)系的特征和形式，包括賣者（企業(yè)）之間的關(guān)系、買者之間的關(guān)系、買賣之間的關(guān)系以及市場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入該市場(chǎng)的買方、賣方之間的關(guān)系。

——決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素有：市場(chǎng)集中度、產(chǎn)品差別和進(jìn)入壁壘。

——市場(chǎng)集中度是反映某個(gè)特定產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中買方或賣方的企業(yè)數(shù)目以及企業(yè)相對(duì)的市場(chǎng)規(guī)模。

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（三）形成期

——產(chǎn)品差別指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)，不同企業(yè)或以不同品牌生產(chǎn)的同類商品，由于在質(zhì)量、款式、性能、銷售服務(wù)或信息提供等方面存在著差異，從而導(dǎo)致產(chǎn)品間替代的不完全性的狀況。

——進(jìn)入壁壘是指準(zhǔn)備和剛剛進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)在與已有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，遇到的不利因素，即障礙，主要包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘、必要資本壁壘、資源占有壁壘、產(chǎn)品差別壁壘和政策法律制度壁壘等。

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（三）形成期

市場(chǎng)行為

——市場(chǎng)行為，指企業(yè)在充分考慮市場(chǎng)的供求條件和其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。市場(chǎng)行為受市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的制約，又反作用于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，并直接影響市場(chǎng)績(jī)效。——市場(chǎng)行為可分為：企業(yè)價(jià)格策略、企業(yè)產(chǎn)品策略和企業(yè)排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手策略、企業(yè)并購(gòu)策略。

——企業(yè)價(jià)格策略，主要考慮如何通過(guò)降價(jià)、漲價(jià)或價(jià)格協(xié)調(diào)以獲得較高的利潤(rùn)。（三）形成期

——企業(yè)產(chǎn)品策略主要考慮如何通過(guò)開(kāi)發(fā)和銷售產(chǎn)品以獲得較高的利潤(rùn)。主要包括：產(chǎn)品類型、款式、質(zhì)量和性能等策略；產(chǎn)品的廣告宣傳和各種銷售服務(wù)活動(dòng)等策略；產(chǎn)品協(xié)調(diào)行為。

——企業(yè)排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手策略主要通過(guò)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的削弱、壓制和排擠，以提高自己的市場(chǎng)占有率，或通過(guò)加強(qiáng)進(jìn)入壁壘來(lái)阻止和排除潛在的競(jìng)爭(zhēng)者的出現(xiàn)?！髽I(yè)并購(gòu)（M&A），指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易或置換，使企業(yè)組織形態(tài)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的行為。

市場(chǎng)行為（三）形成期

——市場(chǎng)績(jī)效，指在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。反映了在特定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的效率。

——市場(chǎng)績(jī)效的衡量指標(biāo)有：產(chǎn)業(yè)的資源配置效率和利潤(rùn)率水平、與規(guī)模經(jīng)濟(jì)和過(guò)剩生產(chǎn)能力相關(guān)的生產(chǎn)相對(duì)效率、銷售費(fèi)用的比重、技術(shù)進(jìn)步與X非效率、價(jià)格伸縮性以及產(chǎn)品的質(zhì)量水準(zhǔn)、款式、變換頻度和多樣性等。

市場(chǎng)績(jī)效（三）形成期

——資源配置效率，是反映市場(chǎng)績(jī)效最重要的指標(biāo)。貝恩認(rèn)為，可用產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期利潤(rùn)率是否趨于平均化，來(lái)測(cè)量資源配置是否有效。——生產(chǎn)相對(duì)效率，主要從產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)是否實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性以及已有生產(chǎn)能力的利用程度。——技術(shù)進(jìn)步，指發(fā)明、革新和技術(shù)轉(zhuǎn)移，最終通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的市場(chǎng)績(jī)效表現(xiàn)出來(lái)?！N售費(fèi)用的比重，通過(guò)銷售費(fèi)用在總費(fèi)用中的比重是否合理來(lái)衡量。

市場(chǎng)績(jī)效（三）形成期

——產(chǎn)業(yè)組織政策，為了促進(jìn)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的合理配置以獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，由政府制定用以引導(dǎo)和干預(yù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)市場(chǎng)行為的政策?！鋵?shí)質(zhì)是通過(guò)協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及其他市場(chǎng)關(guān)系，建立和完善正常的市場(chǎng)秩序。

產(chǎn)業(yè)組織政策（三）形成期——產(chǎn)業(yè)組織政策通常包括兩大類：一類是促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)政策，即在大多數(shù)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)中用于保護(hù)和鼓勵(lì)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、限制市場(chǎng)壟斷和其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為發(fā)生的政策，包括反壟斷政策和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為政策以及中小企業(yè)政策等；另一類是政府直接規(guī)制政策，適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)。

產(chǎn)業(yè)組織政策（三）形成期經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象提出問(wèn)題設(shè)定假設(shè)建立模型尋找均衡待驗(yàn)證的結(jié)論經(jīng)濟(jì)理論真實(shí)世界實(shí)證經(jīng)濟(jì)政策是否修改假設(shè)圖2-4SCP的分析思路三、產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展知識(shí)體系（一）芝加哥學(xué)派（二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論（三）新奧地利學(xué)派（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論（五）新制度學(xué)派（一）芝加哥學(xué)派時(shí)間：20世紀(jì)60、70年代代表人物：施蒂格勒（J.Stigler）、德姆塞茨（H.Demsetz）、布羅曾(Y.Brozen)、波斯納(R.Posner)、佩爾茲曼(S.Peltzman)主要觀點(diǎn)：運(yùn)用新古典的價(jià)格理論分析產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題；市場(chǎng)績(jī)效與廠商行為決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；判斷集中和定價(jià)的依據(jù)在于是否提高了效率。歷史地位：創(chuàng)立了法學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)；主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)集中在對(duì)SCP范式的批判上和對(duì)政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的分析。（一）芝加哥學(xué)派——1968年，施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》

一書(shū)問(wèn)世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派理論上的成熟。——該學(xué)派特別注重判斷集中及定價(jià)結(jié)果是否提高了效率，而不像哈佛學(xué)派那樣只看是否損害了競(jìng)爭(zhēng)。認(rèn)為即使市場(chǎng)是壟斷的或高集中寡占，只要市場(chǎng)績(jī)效是良好的，政府規(guī)制就沒(méi)有必要，故被稱為“效率主義者”。

——該學(xué)派更多地是從企業(yè)行為出發(fā)，對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)績(jī)效等問(wèn)題進(jìn)行剖析，故又被稱為“行為主義學(xué)派”。（一）芝加哥學(xué)派——在理論主張上，信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，相信市場(chǎng)力量的自我調(diào)節(jié)能力。堅(jiān)信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的效率性、保證消費(fèi)者福利最大化的基本條件。

理論貢獻(xiàn)（一）芝加哥學(xué)派——在政策主張上，反對(duì)政府對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行各種形式干預(yù)，反對(duì)哈佛學(xué)派所主張的對(duì)長(zhǎng)期存在的過(guò)度集中的大企業(yè)采取分割政策和兼并控制的政策。他們認(rèn)為反壟斷政策的重點(diǎn)應(yīng)對(duì)企業(yè)的市場(chǎng)行為進(jìn)行干預(yù)，其中主要是對(duì)卡特爾等企業(yè)間價(jià)格協(xié)調(diào)行為和分配市場(chǎng)的協(xié)調(diào)行為實(shí)行禁止和控制。

理論貢獻(xiàn)（一）芝加哥學(xué)派

——在SCP范式上，否定了哈佛學(xué)派的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定市場(chǎng)行為，進(jìn)而決定市場(chǎng)績(jī)效”的觀點(diǎn)。認(rèn)為企業(yè)自身的效率才是決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效的基本因素，即企業(yè)效率決定市場(chǎng)績(jī)效，從而決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)?！饘W(xué)派：市場(chǎng)高集中度→產(chǎn)業(yè)高利潤(rùn)率——芝加哥學(xué)派：企業(yè)高效率→產(chǎn)業(yè)高利潤(rùn)率→市場(chǎng)高集中度

理論貢獻(xiàn)（一）芝加哥學(xué)派

——在“集中度與利潤(rùn)率假說(shuō)”上，認(rèn)為若某一產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤(rùn)率，這完全可能是該產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，而不是哈佛學(xué)派認(rèn)為的產(chǎn)業(yè)中存在壟斷勢(shì)力。——該學(xué)派認(rèn)為大企業(yè)的形式和生產(chǎn)的集中是通過(guò)企業(yè)內(nèi)部或外部增長(zhǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。企業(yè)內(nèi)部增長(zhǎng)無(wú)非表明這些企業(yè)具有超越競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的生產(chǎn)效率，如果對(duì)這種通過(guò)內(nèi)部增長(zhǎng)形成的大企業(yè)進(jìn)行分割，就等于破壞了效率增長(zhǎng)的源泉。

理論貢獻(xiàn)（一）芝加哥學(xué)派

——兼并是企業(yè)實(shí)現(xiàn)外部增長(zhǎng)的基本途徑，兼并的結(jié)果會(huì)使社會(huì)資源從經(jīng)營(yíng)不善、效率低下的企業(yè)向具有生存能力、效率高的企業(yè)轉(zhuǎn)移，從而提高資源的配置效率。政府對(duì)企業(yè)兼并采取嚴(yán)格控制的政策，就等同于破壞資源的配置效率。

理論貢獻(xiàn)（一）芝加哥學(xué)派——在進(jìn)入壁壘上，斯蒂格勒認(rèn)為進(jìn)入壁壘是新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)市場(chǎng)中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本；而德姆塞茨認(rèn)為進(jìn)入壁壘是“所有權(quán)進(jìn)入壁壘”，只要產(chǎn)權(quán)存在，進(jìn)入壁壘就存在。他們認(rèn)為由純粹的經(jīng)濟(jì)力量所形成的壁壘是很少見(jiàn)的，真正的壁壘多半是由政府干預(yù)造成的。

理論貢獻(xiàn)（一）芝加哥學(xué)派※邏輯思維框架——哈佛學(xué)派：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)→市場(chǎng)行為→市場(chǎng)績(jī)效→要想獲得高的市場(chǎng)績(jī)效，就必須采取限制壟斷，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)組織政策，即采取企業(yè)分割和禁止兼并的政府規(guī)制政策。——芝加哥學(xué)派：市場(chǎng)行為→市場(chǎng)績(jī)效→市場(chǎng)結(jié)構(gòu)→要想獲得高的市場(chǎng)績(jī)效，就必須對(duì)企業(yè)的市場(chǎng)行為進(jìn)行干預(yù)，即禁止企業(yè)間的價(jià)格和產(chǎn)品合謀行為。

理論貢獻(xiàn)（一）芝加哥學(xué)派

哈佛學(xué)派芝加哥學(xué)派SCP范式市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定市場(chǎng)行為和績(jī)效市場(chǎng)行為和績(jī)效決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論觀點(diǎn)自由競(jìng)爭(zhēng)必然形成壟斷，從而降低資源的配置效率信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，相信市場(chǎng)力量的自我調(diào)節(jié)能力。政策主張?zhí)岢深A(yù)，主張政府應(yīng)采取反壟斷政策和規(guī)制產(chǎn)業(yè)的發(fā)展政策。反對(duì)政府干預(yù)，主張以完全自由的市場(chǎng)來(lái)獲得充分的競(jìng)爭(zhēng)，全面否定反壟斷、管制政策的必要性。進(jìn)入壁壘指進(jìn)入的不利因素。進(jìn)入壁壘限制了競(jìng)爭(zhēng)，因而損害了資源配置效率。指新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。關(guān)鍵要看是否存在人為的進(jìn)入壁壘。政府政策企業(yè)分割、禁止兼并禁止卡特爾行為、反壟斷政策的芝加哥革命研究特點(diǎn)結(jié)構(gòu)主義，重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)行為和績(jī)效的影響分析行為主義，重視市場(chǎng)行為對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和績(jī)效的影響分析爭(zhēng)論焦點(diǎn)高額的產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)來(lái)自壟斷勢(shì)力高額的產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)來(lái)自大企業(yè)的高效率判斷標(biāo)準(zhǔn)判斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)良的標(biāo)準(zhǔn)在于是否損害了競(jìng)爭(zhēng)判斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)良的標(biāo)準(zhǔn)在于是否提高了效率表2-1哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派的比較（二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論時(shí)間：20世紀(jì)80年代代表人物：鮑莫爾（WJBaumol）、帕恩查（JCPanzar）和韋利格（R.D.

Willig）主要觀點(diǎn)：只要企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)完全自由或其退出市場(chǎng)沒(méi)有沉沒(méi)成本，則潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力就會(huì)迫使任何市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競(jìng)爭(zhēng)行為，因此，即使是寡頭、壟斷等高集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，只要存在新企業(yè)自由進(jìn)入的壓力，就能實(shí)現(xiàn)良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效。

歷史地位：對(duì)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家在20世紀(jì)80年代的規(guī)制政策思路轉(zhuǎn)變及調(diào)整產(chǎn)生了重大影響。（二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論——1982年，在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上，鮑莫爾（WJBaumol）、帕恩查（JCPanzar）和韋利格（R.D.

Willig）等人合作出版了《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書(shū)，運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的長(zhǎng)期均衡的分析方法，系統(tǒng)闡述了所謂的“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論（Theory

of

Contestable

Markets）”——完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，指市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)從該市場(chǎng)退出時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒(méi)成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出市場(chǎng)是完全自由的，其重要標(biāo)志是對(duì)企業(yè)快速進(jìn)出市場(chǎng)缺乏阻止力。（二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

——沉沒(méi)成本（SunkCost），指企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出市場(chǎng)該市場(chǎng)時(shí)不能收回的部分。其沉沒(méi)的程度主要依存于所投入資本向其它市場(chǎng)轉(zhuǎn)移或資產(chǎn)出讓回收的可能性，而與所投入固定費(fèi)用的大小無(wú)關(guān)。無(wú)論固定費(fèi)用或資產(chǎn)的未折舊的部分有多大，只要能夠回收，就不是沉沒(méi)成本?！翛](méi)成本的大小決定了企業(yè)從市場(chǎng)退出的難易程度，從而影響著企業(yè)的進(jìn)入決策。沉沒(méi)成本越大，企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)就越謹(jǐn)慎，市場(chǎng)進(jìn)入壓力就越小，進(jìn)而現(xiàn)存企業(yè)的壓力就越小。（二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論——在進(jìn)入壁壘上，鮑莫爾等人認(rèn)為新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)可以獲得必要的生產(chǎn)技術(shù)和充分的市場(chǎng)需求，并不存在新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本（芝加哥學(xué)派的進(jìn)入壁壘），也不存在政府規(guī)制等人為的進(jìn)入障礙（哈佛學(xué)派的進(jìn)入壁壘）。因此，從這個(gè)角度來(lái)看，市場(chǎng)是否是完全可競(jìng)爭(zhēng)的，僅僅取決于是否存在沉沒(méi)成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)量的多少無(wú)關(guān)。（二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論——“打了就跑”策略(Hitandrunentry)，指在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于沉沒(méi)成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤(rùn)會(huì)迅速地進(jìn)入任何一個(gè)具有高額利潤(rùn)的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對(duì)進(jìn)入作出反應(yīng)前無(wú)摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。快速進(jìn)入的新企業(yè)在該產(chǎn)業(yè)中滯留時(shí)間的長(zhǎng)短，通常取決于現(xiàn)存企業(yè)的反應(yīng)時(shí)間。（二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論——可維持定價(jià)原則：由于完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中經(jīng)常存在閃電般的進(jìn)入退出壓力，因此，無(wú)論是壟斷市場(chǎng)還是寡占市場(chǎng)，任何企業(yè)都不能維持能帶來(lái)超額利潤(rùn)的價(jià)格和低效率的生產(chǎn)組織，而只能保持高效率的生產(chǎn)組織，并只能制定超額利潤(rùn)為零的可維持價(jià)格（僅獲得正常利潤(rùn)的價(jià)格），以防止?jié)撛诟?jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)與其發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)。潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無(wú)論處在何種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價(jià)原則。

（二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論——在政策主張上，他們主張?jiān)诮仆耆目筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來(lái)，政府的競(jìng)爭(zhēng)政策與其說(shuō)重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，倒不如說(shuō)重視是否存在充分的潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力，而確保潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒(méi)成本。他們主張一方面要積極研究能夠減少沉沒(méi)成本的新技術(shù)、新工藝，另一方面要排除一切人為的進(jìn)入和退出壁壘。（二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

※邏輯思維框架

——完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)→沉沒(méi)成本為零→企業(yè)進(jìn)入或退出市場(chǎng)完全自由→新企業(yè)采取“打了就跑”策略→存在潛在進(jìn)入壓力→市場(chǎng)中現(xiàn)存企業(yè)遵循可維持定價(jià)原則→企業(yè)進(jìn)入或退出市場(chǎng)保持長(zhǎng)期均衡，即一方面現(xiàn)存市場(chǎng)中的企業(yè)不存在退出市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)，另一方面處于潛在競(jìng)爭(zhēng)地位的企業(yè)也不存在進(jìn)入市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)。（二）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

哈佛學(xué)派可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論理論觀點(diǎn)自由競(jìng)爭(zhēng)必然形成壟斷，從而降低資源的配置效率在完全可競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，可以實(shí)現(xiàn)良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效政策主張?zhí)岢深A(yù)，主張政府應(yīng)采取反壟斷政策和規(guī)制產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策。主張自由競(jìng)爭(zhēng)，排除一切人為的不必要的進(jìn)入壁壘和退出壁壘，降低沉沒(méi)成本，實(shí)行完全的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。進(jìn)入壁壘進(jìn)入壁壘限制了競(jìng)爭(zhēng)，因而損害了資源配置效率。問(wèn)題不在于是否存在進(jìn)入壁壘，而在于是否存在人為的進(jìn)入壁壘和沉沒(méi)成本。研究特點(diǎn)結(jié)構(gòu)主義，重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)行為和績(jī)效的影響分析可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、沉沒(méi)成本、“打了就跑”策略、可維持定價(jià)原則表2-2哈佛學(xué)派與可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的比較（三）新奧地利學(xué)派時(shí)間：20世紀(jì)70、80年代興起代表人物：米塞斯（L.Mises）

、哈耶克（F.A.Hayek）、里奇（W.O.Rechie）、阿門塔諾（D.T.Armentano）、羅斯巴德（M.N.Rothbard）主要觀點(diǎn)：注重個(gè)體行為的邏輯分析，在理解

市場(chǎng)時(shí)著重過(guò)程分析，而不是新古典主義的均

衡分析，其研究目標(biāo)是從個(gè)人效用和行為到價(jià)

格的非線性因果傳遞，而不是為人熟知的新古

典主義數(shù)學(xué)函數(shù)的相互決定。歷史地位：與哈佛學(xué)派的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)取向、芝加

哥學(xué)派的市場(chǎng)績(jī)效取向不同，注重市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的

行為性和過(guò)程性，屬于行為學(xué)派。（三）新奧地利學(xué)派——新奧地利學(xué)派是在繼承門格爾（C.Menger）和龐巴維克（E.Bohn-Bawark）等奧地利學(xué)派早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想和方法的基礎(chǔ)上，并將米塞斯（L.Mises）的《人類行為》分析框架運(yùn)用到產(chǎn)業(yè)組織理論研究而形成的理論流派?！聤W地利學(xué)派否定新古典學(xué)派的均衡分析方法，極力否定作為經(jīng)濟(jì)分析工具的現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法，而主張經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象應(yīng)運(yùn)用人類行為科學(xué)的方法，通過(guò)語(yǔ)言進(jìn)行闡述。（三）新奧地利學(xué)派——新奧地利學(xué)派重視均衡實(shí)現(xiàn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程分析，從不完全信息出發(fā)，把競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)過(guò)程理解為分散的知識(shí)、信息的發(fā)現(xiàn)和利用過(guò)程，而市場(chǎng)不均衡就是因?yàn)榇嬖谥幢话l(fā)現(xiàn)的信息或信息不完全而造成的決策失誤所導(dǎo)致的利潤(rùn)機(jī)會(huì)的喪失。（三）新奧地利學(xué)派——重視人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制約，這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進(jìn)入機(jī)會(huì)，就能形成充分的競(jìng)爭(zhēng)壓力，唯一能真正成為進(jìn)入壁壘的就是政府的進(jìn)入規(guī)制政策和行政壟斷。（三）新奧地利學(xué)派——新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會(huì)福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學(xué)派強(qiáng)調(diào)的配置效率，只要不是依賴行政干預(yù)，壟斷企業(yè)實(shí)際上是生存下來(lái)的最有效率的企業(yè)，這導(dǎo)致新奧地利學(xué)派對(duì)大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程本來(lái)就是淘汰低效率企業(yè)的過(guò)程。

——在政策主張上，新奧地利學(xué)派提出以完全的自由市場(chǎng)來(lái)獲得充分的競(jìng)爭(zhēng)，完全否定反壟斷和規(guī)制政策。（三）新奧地利學(xué)派

哈佛學(xué)派新奧地利學(xué)派理論觀點(diǎn)自由競(jìng)爭(zhēng)必然形成壟斷，從而降低資源的配置效率市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，并可形成最有效率的壟斷企業(yè)，反對(duì)政府人為設(shè)定進(jìn)入和退出壁壘。政策主張?zhí)岢深A(yù)，主張政府應(yīng)采取反壟斷政策和規(guī)制產(chǎn)業(yè)的發(fā)展政策。全面否定了哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)主義政策，認(rèn)為最有效的促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)政策是應(yīng)該廢除那些過(guò)時(shí)的規(guī)制政策和不必要的行政壟斷，只要政府不介入，市場(chǎng)進(jìn)入完全自由就能夠確保充分的競(jìng)爭(zhēng)。進(jìn)入壁壘進(jìn)入壁壘限制了競(jìng)爭(zhēng)，因而損害了資源配置效率。進(jìn)入和退出壁壘都是政府人為設(shè)定的障礙，妨礙了市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)和資源有效配置。反壟斷政策企業(yè)分割、禁止兼并鼓勵(lì)企業(yè)間的兼并、聯(lián)合和重組研究特點(diǎn)結(jié)構(gòu)主義，重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)行為和績(jī)效的影響分析行為主義，重視市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為性和過(guò)程性分析表2-3哈佛學(xué)派與新奧地利學(xué)派的比較（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論時(shí)間：始于20世紀(jì)70年代代表人物：泰勒爾(Tirole)、克瑞普斯（Kreps）斯賓塞（A.M.Spence）、奧多瓦(Ordover)、夏皮羅(Shapiro)、薩洛普(Salop)、施瓦茲(Schwartz)、施馬蘭西(Schmalensee)、迪克西特（A.K.Dixit）、蒂羅爾（J.Tirole）、韋利格（R.D.Willig）主要觀點(diǎn)：運(yùn)用博弈論來(lái)分析企業(yè)的策略性行為，非合作博弈成為分析企業(yè)之間策略行為的基本工具，企業(yè)可以通過(guò)非市場(chǎng)的制度安排解決傳統(tǒng)的市場(chǎng)問(wèn)題。（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論——從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，產(chǎn)業(yè)組織研究進(jìn)入了“理論期”，理論模型取代統(tǒng)計(jì)分析占據(jù)了主導(dǎo)地位，形成了以突出理論研究為特征的“新產(chǎn)業(yè)組織理論（NewIndustrialOrganization）”，主要成果有交易費(fèi)用理論、委托—代理理論、激勵(lì)理論和企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)等?！?988年，法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家泰勒爾出版的《產(chǎn)業(yè)組織理論》是近10年來(lái)國(guó)外大學(xué)最具權(quán)威性的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)教科書(shū)，標(biāo)志著新產(chǎn)業(yè)組織理論的興起。（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論——在研究方向上，不再?gòu)?qiáng)調(diào)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，而是突出市場(chǎng)行為，將市場(chǎng)的初始條件及企業(yè)行為看作是一種外生力量，而市場(chǎng)結(jié)構(gòu)則被看作內(nèi)生變量，并且不存在反饋線路，尋求將產(chǎn)業(yè)組織理論與新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行更加緊密的結(jié)合。——在研究方法上，80年代前后，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將博弈論引入產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域，用博弈論的分析方法對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的理論體系進(jìn)行了改造，逐漸形成了“新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”的理論體系?！谡咧鲝埳希磳?duì)將反托拉斯政策僅僅局限于禁止水平價(jià)格的協(xié)調(diào)，提倡加強(qiáng)對(duì)大企業(yè)行為的反托拉斯管制?！庐a(chǎn)業(yè)組織理論有3個(gè)特點(diǎn)：從重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的研究轉(zhuǎn)向重視市場(chǎng)行為的研究，即由“結(jié)構(gòu)主義”轉(zhuǎn)向“行為主義”；突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，建立了雙向的、動(dòng)態(tài)的研究框架；博弈論的引入。（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論※博弈論方法簡(jiǎn)介——寡頭們的決策是相互作用的。每一個(gè)企業(yè)作決策時(shí)都意識(shí)到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的存在，所作的決策都要建立在對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手行為的猜測(cè)或者對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手行為做出反應(yīng)的基礎(chǔ)上。因此，每個(gè)企業(yè)的得益和利潤(rùn)不僅取決于自身的決策，也取決于其他廠商的決策，即部分地取決于廠商決策之間的相互作用。在分析寡頭企業(yè)決策行為時(shí)，就必須把各種決策者之間的策略的相互作用納入到經(jīng)濟(jì)模型中。（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論（五）新制度學(xué)派時(shí)間：20世紀(jì)80年代以后代表人物：諾斯(North)、威廉姆森(O.E.Williamson)、阿爾欽(Alchian)主要觀點(diǎn)：引入交易費(fèi)用理論，對(duì)交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系、基本假說(shuō)、研究方法和研究范圍作了系統(tǒng)的闡述，徹底改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競(jìng)爭(zhēng)角度考察市場(chǎng)的傳統(tǒng)觀念，為企業(yè)行為的研究提供了全新的理論視角，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的深化起了直接的推動(dòng)作用。（五）新制度學(xué)派

——新制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論將康芒斯（J.Commons）的“交易”和“未來(lái)性”的概念、科斯（R.Coase）的“交易費(fèi)用”的概念和分析方法引入產(chǎn)業(yè)組織分析。——新制度學(xué)派將研究重點(diǎn)深入到企業(yè)內(nèi)部，從企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的變化來(lái)分析企業(yè)行為的變異以及對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效果的影響。小結(jié)學(xué)派名稱理論基礎(chǔ)研究重點(diǎn)研究方法哈佛學(xué)派信息完全、壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論市場(chǎng)結(jié)構(gòu)案例研究，統(tǒng)計(jì)計(jì)量研究，跨部門交叉分析芝加哥學(xué)派信息完全、經(jīng)濟(jì)自由主義、達(dá)爾文進(jìn)化主義市場(chǎng)績(jī)效案例研究，新古典主義的價(jià)格長(zhǎng)期均衡分析可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、沉沒(méi)成本、“打了就跑”策略可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)案例研究，新古典主義的長(zhǎng)期均衡分析新奧地利學(xué)派信息不完全創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程行為主義分析法新產(chǎn)業(yè)組織理論信息不完全、交易成本、有限理性市場(chǎng)行為博弈論、行為主義分析法新制度學(xué)派交易費(fèi)用理論企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與組織結(jié)構(gòu)制度分析或結(jié)構(gòu)分析方法，邊際分析方法思考題（一）名詞解釋產(chǎn)業(yè)組織、哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)集中度、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效、SCP（二）簡(jiǎn)答題1、什么是“馬歇爾沖突”？

2、簡(jiǎn)述“哈佛學(xué)派”和“芝加哥學(xué)派”的主要內(nèi)容及政策建議？并簡(jiǎn)要分析兩者的區(qū)別。3、試用產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP分析框架，分析我國(guó)某一產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)