財政學(xué)公共商品與公共選擇

●第一節(jié)公共需求與公共商品●第二節(jié)公共商品自愿的最優(yōu)供給●第三節(jié)公共需求的決定：公共選擇第三章公共商品與公共選擇第一節(jié)公共需求與公共商品

一、私人需求與公共需求

（一）私人需求私人需求是由單個人內(nèi)在產(chǎn)生的、不依賴于他人而獨立存在并得以滿足的個人需要。

?私人需求是因私人的需要而產(chǎn)生的，而私人需要又是分層次的——馬斯洛的需要層次論

?私人需求有兩大特點：一是受益的內(nèi)在性。二是需求的分散性。

（二）公共需求

1.公共需求含義公共需求是當(dāng)眾多個人作為一個整體時所產(chǎn)生的需求。理解這一定義應(yīng)注意三點：（1）公共需求并非是一種抽象的需求，而是個人所具有的真實需要；（2）這種需求并非是單個人或少數(shù)人的需求，而是在一定區(qū)域范圍內(nèi)多數(shù)人的需求；（3）公共需求是一種整體需求。

2.公共需求的特點?公共需求滿足的受益外在性；?公共需求的整體性。問題：國防和面包有何不同？（一）公共商品的特征●

第一個特征：非排他性主要表現(xiàn)在三個方面：一是在技術(shù)上不易排斥他人消費或受益二是在技術(shù)上可以實現(xiàn)“排他”，但從效率角度看卻沒有必要三是在有些情況下，“排他”是可能的，也是必要的，但排他成本過于昂貴，經(jīng)濟上不可行。練習(xí)題：分別舉例說明。二、公共商品●

第二個特征：非競爭性增加一個消費者并不影響其他人消費的數(shù)量，或當(dāng)增加一個人消費某產(chǎn)品的邊際成本為零時，這種產(chǎn)品就可以說在消費上是非競爭的。練習(xí)題：舉例說明公共商品消費的非競爭性。（二）公共商品的含義練習(xí)題：至少舉出五種個公共商品，并說明其原因？討論并歸納：什么是公共商品？1、公共商品含義文字表述純粹的公共商品或勞務(wù)的嚴格定義是薩繆爾森給出的2、公共商品含義的數(shù)學(xué)表達式（三）理解公共產(chǎn)品應(yīng)注意的問題1、消費相同數(shù)量的公共品并不等于人們對公共品的評價一樣。2、許多在傳統(tǒng)上不被認為是商品的東西具有公共品的特征。3、公共品不是絕對的他取決于市場條件和技術(shù)狀況。

4、與上一點密切相關(guān)，一種物品能滿足公共品定義的一部分而不能滿足另一部分——混合品或準公共品。常見的幾種情況：?具有非排它性，但消費上具有競爭性商品。如上下班時間鬧市區(qū)的街道。事實上，大部分混合品在消費上都具有競爭性。擁擠函數(shù)：Ug=G/Na，討論（略）?具有非競爭性，但具有排他性商品，通往海濱道路有限的一塊海灘。?一般來說，具有正外部性的商品都是混合品，教育就是一種典型正外部性商品。練習(xí)題：1、指出下列商品哪些屬于純公共品？哪些屬于混合品？哪些屬于私人品？并說明理由。理發(fā)、路燈、擁擠公園、水果、國防、高等教育、技能培訓(xùn)、傳染病防治、應(yīng)用科研、基礎(chǔ)研究。2、判斷下列說話是否正確（1）人們消費公共品數(shù)量一樣，并不意味著評價一樣。（2）純公共品意味著每人消費的數(shù)量和質(zhì)量都一樣。（3）公共品不是絕對的，它取決于市場狀況和技術(shù)條件。（4）收入分配具有公共品的性質(zhì)第二節(jié)公共商品自愿的最優(yōu)供給一、公共商品自愿最優(yōu)供給及其實現(xiàn)條件（一）庇古的邊際分析庇古采用的是效用方法，他假定每個人在消費公共商品時得到了利益或效用，同時每個人為支付該種公共品而繳納稅收產(chǎn)生了個人負效用（被定義為放棄私人品享受的機會成本）。庇古的觀點是：對于每個人來說，公共品的最優(yōu)供給在這樣一點上：公共品消費的邊際效用等于納稅的邊際負效用。思考題：如何證明庇古的論點：（二）自愿交換理論——鮑溫模型1、私人品最優(yōu)供給假定一個社會只有兩個人A和B，且均消費一種私人品面包。兩個人的需求曲線、產(chǎn)品的供給曲線已知。私人商品有效供給條件：PA=PB=P=MC練習(xí)：運用供求曲線說明私人商品有效供給條件SP54

11.5面包23面包P54P54

34.5面包DADBDA+BE2、公共商品的效率供給

假設(shè)和已知條件與前基本相同，不同是兩人消費某一公共品，市場有效提供公共品條件推導(dǎo)：市場有效供給公共品條件為：

PA+PB=P=MCG思考題：市場能否有效提供公產(chǎn)品嗎？或者說市場（力量）能迫使每個人流露出自己真實偏好嗎？公共品價格DADBGSD=DA+DBEPPBPAO公共品●免費達便車的問題把讓別人付錢，而自己坐享其成動機稱之為免費達便車問題。由于存在免費達便車的動機，市場不能有效提供公共品。公共品的有效提供主要是通過公共選擇來決定的。2、就相同數(shù)量的某一公共品，盡量找出一組納稅分額或價格，使其與每一個評價和偏好一致（每一個人愿意付出價格之和剛好等于該共用品單位成本）。3、能實現(xiàn)嗎？（三）自愿交換理論——維克賽爾與林達爾模型1、有哪些基本假定？0BDA

DB

QG納稅份額BAQ*S*林達爾模型S1S2Q1Q2（四）一般均衡分析——薩繆爾森模型A消費私人品公共品數(shù)量GA3A2A1MTT0G1G2A消費私人品公共品數(shù)量GB3B2B1TT0G1G2A消費私人品公共品數(shù)量GPQB2G’FF0G1G2X’AX’BX’AX’B1、基本假定2、目標3、均衡條件MRTXG=MRSAXG+MRSBXG4、特殊到一般ni=1MRSijk=MRTjk二、公共商品的生產(chǎn)和提供者（一）概念的辨析●公共部門與私人部門1、私人部門與公共部門含義2、公共部門分類?行政部門與事業(yè)部門區(qū)別？●政府與公共部門1、政府與公共部門間的關(guān)系2、政府與公共部門區(qū)別●公有制部門與公共部門1、公有制部門與公共部門是兩個不同的概念2、二者關(guān)系●私人組織與公共部門（二）生產(chǎn)與提供●生產(chǎn)與提供的區(qū)別這種區(qū)別意味著什么？●公共商品的公共提供與私人提供?有時候，一些由公共提供的公共商品也可以從私人那里得到：如保護、教育、司法服務(wù)等。?究竟用什么標準來選擇由誰提供呢？1、工資和材料的相對成本2、管理費（不需每個人花時間去垃圾清理事宜，成本分攤）3、偏好的多樣性4、分配問題：公平觀念要求某些商品人人有份

●公共商品的公共生產(chǎn)與私人生產(chǎn)一些公共商品只能由政府來提供，但究竟選擇私人生產(chǎn)還是公共生產(chǎn)，卻存在爭議?！粢环N觀點：公共部門管理人員與私人部門經(jīng)理不同，無須考慮利潤，也不必考慮破產(chǎn)與兼并，故他們幾乎沒有認真監(jiān)管企業(yè)活動動機。相反由私人生產(chǎn)可以節(jié)省成本。◆另一種觀點：私人可能為節(jié)省成本而降低產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。除非政府能與私人簽定一個確保質(zhì)量的比較完備合同，但存在信息不對稱問題?！暨€有一種觀點：是私人還是公共生產(chǎn)并不重要，關(guān)鍵問題在于是否能引入競爭機制?！衩绹慕逃秃钡摹耙藻X養(yǎng)事”第二節(jié)公共需求的決定：公共選擇一、公共選擇的基本問題（一）公共選擇的基本問題：是如何從個人偏好得出一個集體的偏好。（二）公共選擇應(yīng)遵循的原則所做出的決策或選擇應(yīng)達到社會整體效用的最大化或促使社會資源配置效率的不斷提高。二、公眾偏好的表達方式●公眾的偏好表達是在法律和道德規(guī)范的約束下，運用自身的各種權(quán)利展示自己的需求的活動和過程。

●公眾偏好表達最主要的方式是公民投票，它是現(xiàn)代民主社會公共選擇最主要的方式。包括兩種具體表現(xiàn)形式：（1）直接民主：全體公民直接投票決定公共事務(wù)。（2）間接民主：公民選出代表，由代表代替公民投票決定公共事務(wù)。三、直接民主：投票的規(guī)則（一）一致性規(guī)則

1、一致性規(guī)則含義是指在公共選擇過程中，任何一項提案在最終成為公共政策之前必須獲得所有投票者的贊成。

2、林達爾一致同意的程序就相同數(shù)量的某一公共品，盡量找出一組納稅分額或價格，使其與每一個評價和偏好一致（每一個人愿意付出價格之和剛好等于該共用品單位成本）。3、一致同意的困境一致同意的結(jié)果雖符合帕累托效率標準，但在現(xiàn)實中很難做到。原因：一是要找出每個人都同意納稅分額費時較長，人太多幾乎不可能。二是每個人都必須誠實，愿意表露出自己真實偏好，但現(xiàn)實中不可能。（二）投票的多數(shù)性規(guī)則

1、多數(shù)票規(guī)則的含義指在一項提案最終成為公共政策之前必須經(jīng)過多數(shù)投票者的贊成。大多數(shù)情況下都采用該規(guī)則，包括簡單多數(shù)（N/2）和復(fù)雜多數(shù)（N2/3）。2、簡單多數(shù)規(guī)則：中位選民定理設(shè)想一個社會有三個選民：小江、小紅、小丁，他們要在公園規(guī)模大（A）、中（B）、?。–）進行選擇（見下表），表中每一欄表示選民選擇排列次序無論是在A和B間投票選擇，還是在B和C間選擇，B均以2：1獲勝，因此根據(jù)多數(shù)票規(guī)則B獲勝，B中選與投票的順序無關(guān)選擇選民小江小紅小丁第一種ACB第二種BBC第三種CAA中位選民：是指偏好位于所有選民偏好序列中間的選民。即一半選民想要的公用品的規(guī)模大，一半的選民想要的比中位選民小。中位選民定理：表明只要所有選民的偏好是單峰的，多數(shù)票規(guī)則的結(jié)果所反映的就是中位選民的偏好

討論：舉例說明中位選民定理應(yīng)用價值選舉公共政策3、“投票之謎”（1）“投票之謎”的含義選擇選民小江小紅小丁第一種ACB第二種BAC第三種CBA在A和B間選擇，B獲勝。在B和C間選擇，C獲勝，在A和C間選擇A獲勝，三種投票的順序得出了三種結(jié)果。投票結(jié)果與投順序有關(guān)，即出現(xiàn)投票循環(huán)。把這種現(xiàn)象稱為投票悖論。

（2）“投票之謎”的解釋：偏好與“峰”所謂“峰”是指投票人效用曲線上的一個點，該點所有相鄰點的效用都低于它，即由此點向任何方向的偏離，都意味著他的效用減少。如果在投票者的效用曲線上只出現(xiàn)一個峰值，則稱為單峰偏好；如果曲線上存在有兩個（或兩個以上的）峰值，則稱為雙峰（或多峰）偏好。在單峰偏好條件下，如果對備選方案進行兩兩表決，就能產(chǎn)生一個最優(yōu)的決策結(jié)果。若選民中有選民存在雙峰或多峰偏好，投票就不會產(chǎn)生穩(wěn)定結(jié)果。即出現(xiàn)“投票悖論”。（3）阿羅不可能定理

能把個人偏好變?yōu)榧w偏好（得到唯一結(jié)果）條件：?選民不能有多峰偏好。?必須能對所有結(jié)果進行排序。?若每個人認為，A優(yōu)于B，則社會排序也必須是A優(yōu)于B。?必須前后一致，若A優(yōu)于B，B優(yōu)于C，則A必定優(yōu)于C。?社會對A和B的排序只取決于個人對A和B的排序。?排除獨裁。阿羅認為社會能否找到滿足上述所有這些條件是不確定的。故公共選擇很難得到唯一結(jié)果。（4）“投票之謎”之解

塔洛克的研究表明，“投票之謎”產(chǎn)生的可能性大小，主要取決于投票的人數(shù)和可選方案的個數(shù)。這兩個數(shù)越大，“投票之謎”產(chǎn)生可能性也越大。但在現(xiàn)實中，這兩個數(shù)有可能向相反的方向變化，即出現(xiàn)“投票悖論”的可能性很小。即使出現(xiàn)“投票之謎”這種小概率事件，也可通過偏好強度的充分顯示來破解。包括：（1）“打分投票制”來顯示投票者的偏好強度。（2）允許進行“投票交易”來顯示投票者的偏好強度。（三）最優(yōu)多數(shù)性規(guī)則與交易成本

最優(yōu)的多數(shù)就是抉擇成本與外部成本之和最小的那個多數(shù)，在圖中就是由曲線（D+E）最低點所對應(yīng)的贊成率N*。四、間接民主——代議制民主1.現(xiàn)實中就公共品的數(shù)量和規(guī)模進行直接的全民投票是非常少見的，比較常見的做法就是，公民選出代表，并代表選民作出決策。這就是所謂的間接民主。2.按照前面的分析，公共品的數(shù)量和規(guī)模通過議員舉手表決，最終結(jié)果應(yīng)該是代表中位選民的議員偏好（想要的數(shù)量和規(guī)模）。這個結(jié)論成立必須具備相應(yīng)的條件：單峰偏好、代表真實代表選民的利益而不受利益集團的影響，政府（官員和公務(wù)員）是中立和仁慈的（為人民服務(wù)的）等。3.現(xiàn)實中上述條件并不完全具備，一是政府官員及公務(wù)員并不是中立的，他們會追求自身利益的最大化，二是特殊利益集團往往會形成一股強大力量游說議員、官員和公務(wù)員，使結(jié)果符合他們的利益，三是最終結(jié)果是政府、議和利益集團博弈的結(jié)果。4.以下我們將分析官員、公務(wù)員和利益集團在公共決策中行為（1）當(dāng)選的政治家基本假定：選民在政治上具有單峰偏好，選民投票是為了使其自身效用最大化。候選人追求的是選票的最大化。在上述假定條件下，追求票數(shù)最大化的候選人會采納中位選民偏好的計劃，中位選民的偏好恰好處于偏好分布的中間。為了說明這一點，假定選民按保守派和自由派排列，并有兩位候選人瓊斯和史密斯。如圖：選民數(shù)量自由派MS保守派中間派模型解釋：瓊斯選擇點M點，史密斯選擇S點。（略），結(jié)論：第一、從兩黨保持接近中間派的立場來說，兩黨制趨于穩(wěn)定。第二、代議制取代直接全民投票對結(jié)果沒有任何影響。兩黨都只是反映了中間選民的偏好。最終誰贏得大選還取決于:選民是否單峰偏好、意識形態(tài)、個性、領(lǐng)導(dǎo)地位、投票參與率。