財(cái)政課政府與市場(chǎng)ppt

第一章政府與市場(chǎng)關(guān)系目前你關(guān)注到哪些熱點(diǎn)？國(guó)資委原主任李榮融在2012年“兩會(huì)”上的語(yǔ)錄：“湖人隊(duì)能沒(méi)有科比嗎？光靠科比之外的其他人，能成為湖人隊(duì)嗎？國(guó)企在企業(yè)中的作用相當(dāng)于明星，要在國(guó)際市場(chǎng)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)力，光靠民企是不行的。”將湖人隊(duì)比作整個(gè)由國(guó)企與民企組成的一個(gè)經(jīng)濟(jì)體，國(guó)企是其中的科比，而其他人是民企。如何看待國(guó)企與民企發(fā)展的關(guān)系。財(cái)政收入2011財(cái)政部全文.docGDP經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。第一節(jié)市場(chǎng)及市場(chǎng)失靈幾個(gè)為什么為什么有市場(chǎng)配置還要有政府配置？政府配置有什么特殊作用？政府配置的規(guī)模多大為宜？政府采取什么方式配置資源？市場(chǎng)作為基礎(chǔ)，市場(chǎng)有效運(yùn)行→市場(chǎng)失靈→政府干預(yù)→政府失靈→公共選擇政府與市場(chǎng)關(guān)系是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)“看不見(jiàn)的手”

每個(gè)人都在運(yùn)用他的資本,來(lái)使其產(chǎn)品得到最大價(jià)值。一般地說(shuō),他并不企圖增進(jìn)公共福利,也不知道他所增進(jìn)的福利是多少。他所追求的僅僅是他個(gè)人的安樂(lè)，僅僅是他個(gè)人的利益。但是，他在這樣做的時(shí)候，有一只看不見(jiàn)的手引導(dǎo)他去促進(jìn)一種目標(biāo)，而這種目標(biāo)并不是他本意追求的東西。這樣，由于追求他自己的利益，他經(jīng)常地促進(jìn)了當(dāng)時(shí)社會(huì)的利益，其效果比他自己真正想促進(jìn)社會(huì)利益時(shí)所能產(chǎn)生的效果還要大。

———AdamSmith《國(guó)富論》1、市場(chǎng)失靈的原因及表現(xiàn)1、市場(chǎng)失靈的原因及表現(xiàn)1.1早期政府的特征

（1）亞當(dāng)斯密的“看不見(jiàn)的手”定律

推崇私人經(jīng)濟(jì)部門(mén)和市場(chǎng)機(jī)制的作用，認(rèn)為可以通過(guò)價(jià)格機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行自發(fā)的、有效的組織，使每個(gè)人都追求個(gè)人利益，并最終給全社會(huì)帶來(lái)共同利益。

要點(diǎn)：①人們?cè)谕耆?jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中只是追求個(gè)人利益的最大化，而市場(chǎng)機(jī)制導(dǎo)致的均衡結(jié)果卻達(dá)到了社會(huì)目標(biāo)——經(jīng)濟(jì)的最高效率。②既然市場(chǎng)機(jī)制和私人經(jīng)濟(jì)部門(mén)可以對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行自發(fā)的有效的組織，那么政府過(guò)多的干預(yù)必然是有害的?！鲝垺白杂煞湃巍笔墙?jīng)濟(jì)發(fā)展的最佳選擇。1.1早期政府的特征

（2）早期政府特征

在“自由放任”主張的影響下，國(guó)家財(cái)政特征為：①支出方面：財(cái)政支出起初比封建時(shí)期有所削減，后來(lái)支出的絕對(duì)額有所增長(zhǎng)，但占國(guó)民收入中的比重有所下降；②收入方面：稅負(fù)較輕，稅種設(shè)計(jì)上以商品稅、關(guān)稅等間接稅為主，不征所得稅；③國(guó)家預(yù)算經(jīng)常取得平衡，很少出現(xiàn)赤字；④?chē)?guó)家不輕易舉債，國(guó)債負(fù)擔(dān)較輕。1、市場(chǎng)失靈的原因及表現(xiàn)1.2市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)①競(jìng)爭(zhēng)失效（monopoly)a、產(chǎn)品的差異性b、交通費(fèi)用等交易成本阻礙要素轉(zhuǎn)移c、存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，自然壟斷，形成壟斷。導(dǎo)致資源配置不合理，不能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。②公共產(chǎn)品問(wèn)題(publicgoods)公共產(chǎn)品理論.ppt非競(jìng)爭(zhēng)性、非排除性——私人部門(mén)不愿提供。

政府職能、公共產(chǎn)品案例.ppt

③外部性問(wèn)題(externalities)外部成本或外部收益的存在外部性理論.ppt④市場(chǎng)的不完全(incompletemarkets)。保險(xiǎn)市場(chǎng)(insurancemarkets)資本市場(chǎng)(capitalmarkets)新興高科技產(chǎn)業(yè)。1、市場(chǎng)失靈的原因及表現(xiàn)1.2市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)1.2市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)⑤偏好不合理—優(yōu)值品、劣值品問(wèn)題(meritgoods,dismeritgoods)教育（低估）香煙（偏好）⑥信息的不完全(informationfailures)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)⑦失業(yè)、通貨膨脹以及經(jīng)濟(jì)的失衡勞動(dòng)力成本難以控制失業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)常現(xiàn)象決策權(quán)分散和非理性決策導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)失衡⑧收入不公平分配(unequaldistribution)。即使實(shí)現(xiàn)Parito最優(yōu)，也沒(méi)有解決收入分配的公平問(wèn)題要素和財(cái)富的初始分配不公可能導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)后的最終分配結(jié)果更加不公。分配不公平市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身無(wú)法自動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平等收入分配不公的其他原因：壟斷特權(quán)、權(quán)力尋租、歧視第二節(jié)政府職能與財(cái)政職能參與資源配置職能：效率協(xié)調(diào)收入分配職能：公平促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能：穩(wěn)定1、參與資源配置職能：效率對(duì)政府配置資源效率的理解。帕累托最優(yōu)：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所達(dá)到的效率已經(jīng)使一部分人處境的改善必須以另一部分人處境的惡化為代價(jià),說(shuō)明資源配置已經(jīng)達(dá)到了最優(yōu)狀態(tài)。帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)有假設(shè)前提：（1）信息完備和對(duì)稱的假設(shè)；（2）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假設(shè)；（3）規(guī)模報(bào)酬不變或遞減的假設(shè)；（4）沒(méi)有外部效應(yīng)的假設(shè)；（5）交易成本可忽略不計(jì)的假設(shè)；（6）任何人完全理性的假設(shè)?，F(xiàn)實(shí)生活中這些條件很難具備。市場(chǎng)機(jī)制配置資源效率較高的原因：（1）得到法律保護(hù)的私有財(cái)產(chǎn)，會(huì)刺激人們從事各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；（2）以交換為目的的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，導(dǎo)致專(zhuān)業(yè)化分工和技術(shù)進(jìn)步；（3）分散決策為及時(shí)把握和處理信息提供了可能；（4）競(jìng)爭(zhēng)使創(chuàng)新活動(dòng)源源不斷，勞動(dòng)生產(chǎn)率大大提高。參與資源配置的理由（1）私人不愿意提供公共產(chǎn)品

公共產(chǎn)品的本質(zhì)特征（非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性）決定私人部門(mén)不愿提供。（2）私人不愿意消除外部性外部性是指某人的行為給他人帶來(lái)未在交易價(jià)格中得到反映的成本或收益。無(wú)論存在負(fù)外部性還是存在正外部性，都是資源配置低效率的表現(xiàn)。

（3）規(guī)模報(bào)酬遞增所導(dǎo)致的壟斷規(guī)模報(bào)酬遞增是指在既定的技術(shù)水平下，實(shí)物產(chǎn)出量增加的比例大于投入量增加的比例。這種情況下，平均成本和邊際成本遞減，而且邊際成本曲線低于平均成本曲線，無(wú)法產(chǎn)生市場(chǎng)均衡點(diǎn)。參與資源配置的方式（1）通過(guò)預(yù)算撥款直接提供國(guó)防、外交、治安等純公共產(chǎn)品。（2）通過(guò)發(fā)放補(bǔ)貼與私人部門(mén)共同提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品。（3）開(kāi)征稅收，矯正負(fù)外部性；或者發(fā)放補(bǔ)貼，矯正正負(fù)外部性。（4）導(dǎo)入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，抑制人為壟斷；同時(shí)實(shí)行政府規(guī)制，減弱自然壟斷的影響。2、協(xié)調(diào)收入分配：公平公平可以從經(jīng)濟(jì)學(xué)、倫理學(xué)等角度考察，也可以從起點(diǎn)、過(guò)程、結(jié)果等層面考察。洛淪茲曲線（LorenzCurve)社會(huì)總財(cái)富的百分比

基尼系數(shù)G=A/(A+B)人口百分比20%40%60%80%100%20%40%60%80%100%OEFAB根據(jù)聯(lián)合國(guó)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)：

0.2以下，表示財(cái)富分配絕對(duì)平均在0.2到0.3之間表示比較平均

0.3至0.4之間表示相對(duì)合理

0.4至0.5表示差距較大

0.6之上就表示收入差距懸殊。國(guó)際上公認(rèn)的警戒線：0.4

超過(guò)0.6，則表明該國(guó)家有發(fā)生動(dòng)亂的潛在危險(xiǎn)基尼系數(shù)與財(cái)富分配的關(guān)系中國(guó)的基尼系數(shù)年份基尼系數(shù)19880.38219950.44520000.45820040.3901980年，中國(guó)大陸包括農(nóng)村居民在內(nèi)的基尼系數(shù)為０·３左右，到1988年，抽樣調(diào)查顯示，城鄉(xiāng)合計(jì)的基尼系數(shù)已上升至0.382,1994年為0.434，1998年，進(jìn)一步上升至0.456，2003年升至0.461。2006年根據(jù)世界銀行測(cè)算為0.47。城鄉(xiāng)差異是計(jì)算中國(guó)基尼系數(shù)時(shí)要考慮的重要因素如果個(gè)人所得稅能使收入均等化，那么，基尼系數(shù)即會(huì)變小。世界各國(guó)的基尼系數(shù)

（各國(guó)年份有差異，在98-03年之間）注：①世界銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

資料來(lái)源：世界銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。注：①世界銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

資料來(lái)源：世界銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。附：效率與公平官方提法的變化“效率優(yōu)先、兼顧公平”正式進(jìn)入中央文件

——1993年11月十四屆三中全會(huì)繼續(xù)沿用“效率優(yōu)先、兼顧公平”的提法，同時(shí)提出“以人為本”、“五個(gè)統(tǒng)籌”的“科學(xué)發(fā)展觀”——2003年10月中共十六屆三中全會(huì)放棄“效率優(yōu)先、兼顧公平”的提法——2004年9月中共十六屆四中全會(huì)“更加注重社會(huì)公平，使全體人民共享改革發(fā)展成果”——2005年10月中共中央五中全會(huì)《關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃的建議》提出走“共同富裕道路，推動(dòng)社會(huì)建設(shè)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展”——2006年10月中共十六屆六中全會(huì)“堅(jiān)持以人為本，走共同富裕道路，促進(jìn)人的全面發(fā)展，做到發(fā)展為了人民、發(fā)展依靠人民、發(fā)展成果由人民共享”“加快推進(jìn)以改善民生為重點(diǎn)的社會(huì)建設(shè)”，必須在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上更加注重社會(huì)建設(shè)，著力保障和改善民生，促進(jìn)社會(huì)公平正義，努力使全體人民學(xué)有所教、勞有所得、病有所醫(yī)、老有所養(yǎng)、住有所居，推動(dòng)建設(shè)和諧社會(huì)——2007年10月中共十七大報(bào)告近年來(lái)財(cái)政部門(mén)的報(bào)告也有很大變化：“民生財(cái)政”協(xié)調(diào)收入分配的理由（1）社會(huì)成員擁有要素的質(zhì)和量不同由私有財(cái)產(chǎn)制度、遺產(chǎn)繼承制度、家庭出身背景、身體發(fā)育狀況、受教育程度等多種因素決定。（2）社會(huì)成員提供要素的機(jī)會(huì)不均等

由歧視等因素所決定的。兩個(gè)勞動(dòng)者的天賦、智商、學(xué)歷、才能、體質(zhì)等條件都十分接近，卻可能因?yàn)槟挲g、性別、容貌等方面的因素而面臨極不相同的就業(yè)機(jī)會(huì)。

協(xié)調(diào)收入分配的手段

（1）征收個(gè)人所得稅、消費(fèi)稅和遺產(chǎn)稅,降低高收入者過(guò)高的收入水平；（2）安排社會(huì)保障支出，提高低收入者過(guò)低的收入水平；（3）增加公共投資,創(chuàng)造更多的受教育機(jī)會(huì)和就業(yè)機(jī)會(huì)；（4）頒布勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)法等法規(guī)以反對(duì)歧視；（5）扶持工會(huì)等對(duì)抗壟斷的組織3、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的涵義伴隨較低失業(yè)水平和較低通貨膨脹水平的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的理由

在失業(yè)和通貨膨脹的背后,存在一個(gè)市場(chǎng)缺陷,即依靠市場(chǎng)機(jī)制自身的調(diào)節(jié),必然會(huì)使宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行呈周期性波動(dòng)狀態(tài)。對(duì)于波動(dòng)的原因，有多種解釋。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的手段（1）調(diào)節(jié)投資：如在投資不足時(shí)，增加公共工程支出，減少稅收，降低利率或準(zhǔn)備金率；（2）影響加速系數(shù)：即增加一個(gè)單位產(chǎn)品生產(chǎn)所需增加的資本數(shù)量（V=I/⊿Y）。如通過(guò)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，使同樣的投資能生產(chǎn)更多的產(chǎn)量；（3）影響邊際消費(fèi)傾向（b=⊿C/⊿Y）：如通過(guò)鼓勵(lì)消費(fèi)，引致投資量的擴(kuò)大，從而使下一期的收入增加。政府職能的界定（世界銀行）解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題促進(jìn)社會(huì)公平小職能提供純粹的公共產(chǎn)品保護(hù)窮人國(guó)防、法律與秩序、財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、宏觀經(jīng)濟(jì)管理、公共醫(yī)療衛(wèi)生反貧窮計(jì)劃、消除疾病中型職能解決外部效應(yīng)規(guī)范壟斷企業(yè)克服信息不完整問(wèn)題提供社會(huì)保障基礎(chǔ)教育公共事業(yè)法規(guī)保險(xiǎn)（醫(yī)療衛(wèi)生、壽命養(yǎng)老金）金融法規(guī)、消費(fèi)者保護(hù)再分配性養(yǎng)老金、家庭津貼、失業(yè)保險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)職能協(xié)調(diào)私人市場(chǎng)活動(dòng)收入再分配促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展、集中各種舉措資產(chǎn)再分配第三節(jié)政府與市場(chǎng)的關(guān)系一、政府與市場(chǎng)的關(guān)系將政府和市場(chǎng)看成兩種可變生產(chǎn)要素，將政府與市場(chǎng)關(guān)系抽象為相互替代、相互互補(bǔ)、完全排斥和共同失靈四種情況1.相互替代

政府與市場(chǎng)的相互替代關(guān)系是一種“非此即彼”和“此消彼長(zhǎng)”的博弈關(guān)系，即選擇一定的政府，通過(guò)發(fā)揮政府職能作用來(lái)獲得一定的產(chǎn)出，就意味著必須放棄一定的市場(chǎng)機(jī)制的作用?；蛘哒f(shuō)，選擇一定的市場(chǎng)，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的作用來(lái)獲得一定的產(chǎn)出，就意味著放棄一定的政府職能作用。

2.相互補(bǔ)充在許多方面政府與市場(chǎng)既可以發(fā)揮不同的作用，也可以起到互為補(bǔ)充的作用以住房為例：政府作為住房發(fā)展商，不是為了取代市場(chǎng)機(jī)制和私人發(fā)展商，而是為了更充分地發(fā)揮市場(chǎng)的作用。經(jīng)濟(jì)適用房和廉租房的施工、建造仍由私人建造商承包，但他們必須遵守與政府簽訂的合同的規(guī)定建房。政府可以實(shí)行注冊(cè)會(huì)員制，將私人建筑商納入發(fā)展公共住房系統(tǒng)，與他們結(jié)成長(zhǎng)期的合作伙伴。

3.完全排斥政府與市場(chǎng)之間的這種完全排斥關(guān)系，是由政府或市場(chǎng)內(nèi)在的缺陷而導(dǎo)致的。政府與市場(chǎng)的完全排斥關(guān)系，就是“有你沒(méi)我，有我沒(méi)你”的關(guān)系。也就是說(shuō)，政府在某些領(lǐng)域永遠(yuǎn)做不了或做不好市場(chǎng)所能做得了或做得好的事情，此種情況下政府不應(yīng)該進(jìn)行干預(yù)，只能通過(guò)發(fā)揮和不斷完善市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)作用，比如私人領(lǐng)域的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?；蛘哒f(shuō)，市場(chǎng)在某些領(lǐng)域永遠(yuǎn)做不了或做不好政府所能做得了或做得好的事情，此種情況下不能將市場(chǎng)機(jī)制引入其中，只能充分發(fā)揮和不斷完善政府的職能，比如國(guó)防等純公共產(chǎn)品的生產(chǎn)。那么，怎樣才能確定政府與市場(chǎng)兩者之間是一種完全排斥的關(guān)系呢？私人產(chǎn)品與純公共產(chǎn)品4.共同失靈政府與市場(chǎng)共同失靈關(guān)系，就是“無(wú)我亦無(wú)你、無(wú)你亦無(wú)我”。這種關(guān)系可簡(jiǎn)單地描繪為：政府做不了或做不好的事情市場(chǎng)也絕對(duì)做不了或做不好，而市場(chǎng)做不了或做不好的事情政府同樣絕對(duì)做不了或做不好，以及政府和市場(chǎng)都做不了或做不好的事情，若由政府和市場(chǎng)共同作用也做不了或做不好。在政府和市場(chǎng)共同失靈情況下，如果非要政府和市場(chǎng)去做，必然會(huì)導(dǎo)致效率的損失和社會(huì)福利的下降。為了不至于造成效率損失和社會(huì)福利的下降，政府和市場(chǎng)都不能插手其中。二、政府與市場(chǎng)的平衡諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主斯蒂格利茨3月17日在清華演講時(shí)指出：每個(gè)成功的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)都是建立在市場(chǎng)和政府的平衡關(guān)系之上的。他解釋說(shuō)，從亞當(dāng).斯密開(kāi)始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們普遍相信達(dá)到經(jīng)濟(jì)效率的最優(yōu)途徑是自由放任的市場(chǎng)，“但是到了現(xiàn)在，通過(guò)一批學(xué)者的研究和一系列歷史經(jīng)驗(yàn)，我們了解了不受約束的市場(chǎng)的問(wèn)題，了解了每個(gè)成功的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)都是建立在市場(chǎng)和政府的合理平衡之上的”。他強(qiáng)調(diào)說(shuō)，政府在創(chuàng)新、提供社會(huì)保障、維持“和諧社會(huì)”方面都有著特別重要的作用。他還指出，盡管過(guò)去中國(guó)政府在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域表現(xiàn)得過(guò)于積極，另一方面必須提防矯枉過(guò)正的風(fēng)險(xiǎn)，避免政府從管得太多變成管得太少。

縱觀近年，政府與市場(chǎng)這對(duì)關(guān)系，我們不難看到兩種相斥的力量：從