基金考試知識點(diǎn)匯總

考試大綱基金考試復(fù)習(xí)注意1.多動筆，俗話說：“好腦袋不如爛筆頭”。在復(fù)習(xí)中，一定要多動手，勤動筆，一邊讀書一邊書寫的好習(xí)慣，這樣有助于記憶。對于那些重點(diǎn)、難點(diǎn)又不容易記住的內(nèi)容更是要多動筆。這比單純地口誦目記效果要好得多。2.抓重點(diǎn)，基金從業(yè)考試的知識點(diǎn)多而雜，對于書本上既全面又系統(tǒng)的知識點(diǎn)很多，這就要我們會抓重點(diǎn)。要學(xué)會“以點(diǎn)帶面”，“牽一發(fā)而動全身”，這就要我們在平時的復(fù)習(xí)過程中做到對于做錯的題目全面理解，只有這樣，才可以對于題目舉一反三。3.善于歸納，有條理的知識比雜亂無章的知識更容易記牢。在學(xué)習(xí)中要及時對所學(xué)知識進(jìn)行歸納、整理，加強(qiáng)前后知識、新舊知識的聯(lián)系，努力使所學(xué)知識在頭腦中形成一個層次分明、邏輯嚴(yán)密的知識系統(tǒng)，這對于保持記憶無疑也有著重要的作用。使用說明考試大綱中對考試內(nèi)容和對于知識掌握能力的高低做出了明確的分級：（/cyrygl/kspt/cyryks/389763.shtml）（一）掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容；（二）理解：考生須對該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識；（三）了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎(chǔ)的認(rèn)識；備考的伙伴可以對應(yīng)考試大綱，通過以上等級劃分，在考前有側(cè)重的進(jìn)行復(fù)習(xí)和理解記憶；大綱使用階段1.通過大綱明確方向?；饛臉I(yè)資格考試大綱貫穿整個基金從業(yè)考試復(fù)習(xí)過程，復(fù)習(xí)的每一步都不能偏離大綱。學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)基金相關(guān)知識前首先應(yīng)了解這一系統(tǒng)，從整體上把握知識，學(xué)習(xí)每一部分內(nèi)容都要弄清其在整體系統(tǒng)中的位置，這樣做往往使所學(xué)知識更容易把握。使用大綱在前期的作用主要是明確復(fù)習(xí)方向。2.熟悉考試大綱。拿到大綱之后，要多翻幾遍，熟知大綱的內(nèi)容，在熟悉和理解的基礎(chǔ)上，通過對于各個知識點(diǎn)真題的聯(lián)系和鞏固，既是對教材消化理解階段，也是將教材前后貫穿的階段，這個階段關(guān)鍵在于“透”。只有通過習(xí)題和大綱相結(jié)合，才能將教材從前到后地串起來，才能對教材的理解達(dá)到“透”的程度。了解各個知識點(diǎn)之間的聯(lián)系和關(guān)系，做題時，注意和大綱對照，體會出題風(fēng)格，總結(jié)歸納錯題類型，大綱在這兒的作用是幫助大家抓住重點(diǎn)。3.在沖刺復(fù)習(xí)的過程中，通過大綱檢測復(fù)習(xí)的進(jìn)度和水平。邊看大綱，根據(jù)大綱的提示回憶自己對該知識點(diǎn)掌握的程度，因此大綱起到了查漏補(bǔ)缺的作用。公式篇單利：單利是計算利息的一種方法，按照這種方法，只要本金在計息周期中獲得利息，無論時間多長所生利息均不加入本金重復(fù)計算利息。單利計算公式：FV=PV*（1+i*t）其中，F(xiàn)V代表終值，PV代表現(xiàn)值，i代表年利率，t代表計息時間；

復(fù)利：復(fù)利是計算利息的一種方法，按照這種方法，每經(jīng)過一個計息期，要將所生利息加入本金在計利息，固定收益證券中常常是半年付息一次。復(fù)利終值計算公式：

贖回金額相關(guān)公式：贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用贖回總額=贖回數(shù)量x贖回日基金份額凈值贖回費(fèi)用=贖回總額x贖回費(fèi)率

實(shí)行后端收費(fèi)模式的基金，還應(yīng)扣除后端認(rèn)購/申購費(fèi)，才是投資者最終得到的贖回金額。即：贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用-后端收費(fèi)金額貨幣市場基金的手續(xù)費(fèi)：貨幣市場基金手續(xù)費(fèi)較低，通常申購和贖回費(fèi)率為0.一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中集體比例不高于0.25%的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。固定率債權(quán)內(nèi)在價值計算公式：

C表示每期支付的利息；V表示貼現(xiàn)債券的內(nèi)在價值；r表示市場利率；n表示到期時間例：某種附息國債面額為100元，票面利率為5.21%，市場利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，該國國債的內(nèi)在價值為：解：C=5.21r=0.0489n=3

=100.873（元）

夏普比率：Sp代表夏普比率，Rp代表基金平均收益率，Rf代表平均無風(fēng)險收益，σp代表基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)差；這種方法較為直觀，它把基金收益和基準(zhǔn)組合收益的差異歸因于四個因素：資產(chǎn)配置、行業(yè)選擇、證券選擇、交叉效應(yīng)。業(yè)績歸因-Brinson方法：貼現(xiàn)因子計算公式：

d為貼現(xiàn)因子，x為任意現(xiàn)金流，PV為現(xiàn)值;易混淆篇贖回費(fèi)計算收取服務(wù)費(fèi)對持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計入基金資產(chǎn)；不收取服務(wù)費(fèi)持有期<7日收取不低于1.5%贖回費(fèi)并將上述贖回費(fèi)全額計入基金資產(chǎn)持有期<30日收取不低于0.75%贖回費(fèi)持有期<3個月收取不低于0.5%贖回費(fèi)并將上述贖回費(fèi)總額的75%計入基金資產(chǎn)3個月<持有期<6個月收取不低于0.5%贖回費(fèi)并將上述贖回費(fèi)總額的50%計入基金資產(chǎn)持有期>6個月應(yīng)將上述贖回費(fèi)總額的25%計入基金資產(chǎn)貝塔系數(shù)貝塔系數(shù)（β）是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險的指標(biāo)，反應(yīng)的是投資對象對市場變化的敏感度。β>0，表示該投資組合價格變動方向與市場一致；β<0，表示該投資組合價格變動方向與市場相反；β=1，表示該單項資產(chǎn)的風(fēng)險收益率與市場組合平均風(fēng)險收益率呈同比例變化，其風(fēng)險情

況與市場投資組合的風(fēng)險情況一致；β>1，說明該單項資產(chǎn)的風(fēng)險收益率高于市場組合平均風(fēng)險收益率，則該單項資產(chǎn)的風(fēng)險

大于整個市場投資組合的風(fēng)險；0<β<1，說明該單項資產(chǎn)的風(fēng)險收益率小于市場組合平均風(fēng)險收益率，則該單項資產(chǎn)的風(fēng)

險程度小于整個市場投資組合的風(fēng)險。系統(tǒng)性風(fēng)險（SystematicRisk）又稱市場風(fēng)險，也稱不可分散風(fēng)險。是指由于多種發(fā)生在企業(yè)等經(jīng)濟(jì)實(shí)體外部因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險增大，它無法通過分散投資來加以消除，從而給投資者帶來損失的可能性。包括：政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、匯率風(fēng)險等。非系統(tǒng)性風(fēng)險（UnsystematicRisk）是由特殊因素引起的，只影響某些股票的收益，它可通過分散投資來加以減少，但并不能完全消除。由于非系統(tǒng)風(fēng)險屬于個別風(fēng)險，是由個別人、個別企業(yè)或個別行業(yè)等可控因素帶來的，因此，股民可通過投資的多樣化來化解非系統(tǒng)風(fēng)險。包括：信用風(fēng)險，財務(wù)風(fēng)險，流動性風(fēng)險，錯做性風(fēng)險等。市場有效性-法瑪有效市場假說分類所有信息（包括內(nèi)部信息）=強(qiáng)有效市場公開可得信息=半強(qiáng)有效市場歷史信息=弱有效市場弱式有效市場假說(WeakFormEfficiency)該假說認(rèn)為在弱式有效的情況下，市場價格已充分反應(yīng)出所有過去歷史的證券價格信息，包括股票的成交價、成交量、賣空金額，融資金融等；半強(qiáng)式有效市場假說(Semi-strongFormEfficiency)該假說認(rèn)為價格已充分反應(yīng)出所有已公開的有關(guān)公司營運(yùn)前景的信息。這些信息有成交價、成交量、盈利資料、盈利預(yù)測值，公司管理狀況及其它公開披露的財務(wù)信息等。強(qiáng)式有效市場假說(StrongFormEfficiency)強(qiáng)式有效市場假說認(rèn)為價格已充分地反應(yīng)了所有關(guān)于公司營運(yùn)的信息，這些信息包括已公開的或內(nèi)部未公開的信息。設(shè)立公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備：1.符合國家相關(guān)的法律法規(guī)；2.注冊資本金不少于1億元人民幣；3.主要股東近3年沒有違法記錄（持股比例最高，且不低于25%）；4.基金管理公司，主要股東為法人或其他組織的凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；5.主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不少于3000萬元人民幣，并且在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上；6.對于5%以上股權(quán)的非主要股東，為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣；7.非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，且在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上；8.達(dá)到法定數(shù)量的基金業(yè)從業(yè)資格人員；基金經(jīng)理任職應(yīng)具備：1.取得基金從業(yè)資格；2.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；3.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷；4.最近3年沒有受到證券，銀行，工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；QFII主體資格認(rèn)定：1.對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個會計年度管理證券資產(chǎn)不少于5億美元；2.對保險公司而言，成立2年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元；3.對于證券公司而言，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不低于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；4.對于商業(yè)銀行而言，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；5.對于其他投資機(jī)構(gòu)而言，成立2年以上，最近一個會計年度管理或持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元；6.近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；QDII機(jī)構(gòu)投資者資格認(rèn)定：1.對基金管理公司而言，凈資產(chǎn)不少于2億元，經(jīng)營證券投資基金業(yè)務(wù)達(dá)2年以上；2.對證券公司而言，凈資產(chǎn)不低于8億元人民幣，凈資本與資產(chǎn)比例不低于70%，經(jīng)營集合資管計劃1年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)規(guī)模不少于20億元人民幣；3.具有5年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)好而相關(guān)資質(zhì)的中級以上管理人員1名，3年以上相關(guān)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名；4.最近3年沒有受到處罰客戶資料保存時間期限（經(jīng)營機(jī)構(gòu)5年，銷售機(jī)構(gòu)15年）：1.客戶身份資料自業(yè)務(wù)結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起，交易記錄自交易記賬當(dāng)年應(yīng)保存5年；2.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起，至少保存15年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年至少保存15年；3.基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息，保存期至少20年；4.基金份額登記機(jī)構(gòu)，保存期限自基金賬戶注銷之日起不少于20年；5.基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不少于6個月；6.對于系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改介質(zhì)上至少保存15年；ETF份額認(rèn)購開戶特點(diǎn)：1.場外現(xiàn)金認(rèn)購具有開放式基金賬戶或滬，深證券賬戶；2.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購具有滬，深證券賬戶；3.證券認(rèn)購具有滬，深A(yù)股證券賬戶；期貨合約與遠(yuǎn)期合約1.遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來某一時間，按約定的價格買入或賣出一定數(shù)量的某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約；2.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或者賣出某項合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約；內(nèi)部控制：風(fēng)險管理8項：內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事項識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、控制活動、

信息溝通、行為監(jiān)控；內(nèi)部控制5原則：健全性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則、成本效

益原則內(nèi)控機(jī)制4層次：員工自律、部門主管檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控

制、董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的而檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)；內(nèi)部控制5要素：控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控；內(nèi)控制度制定原則：合法合規(guī)性原則、全面性原則、審慎性原則、適時性原則；內(nèi)控制度主要內(nèi)容：內(nèi)控大綱、基本管理制度、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊；前臺部門：行政前臺、投資、研究、銷售等部門，為客戶提供綜合服務(wù)；中臺部門：市場營銷、風(fēng)險控制、財務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部；后臺部門：行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)部分；中國證監(jiān)會職責(zé)：1.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)；2.辦理基金備案；3.對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動進(jìn)行監(jiān)管，對違法行為進(jìn)行查處，并予以公告；4.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并實(shí)施監(jiān)督；5.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；6.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動；7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)；基金業(yè)協(xié)會職責(zé)：1.教育和組織會員遵守現(xiàn)有的相關(guān)法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人的合法權(quán)益；2.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反應(yīng)會員的建議和要求；3.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和休會章程的，按照規(guī)定給與紀(jì)律處分；4.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；5提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；6.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；7.依法辦理非公開募集金的登記、備案；8.協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)；基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)：1.發(fā)放紅利；2.建立并保管基金投資者名冊；3.建立并管理投資者基金份額賬戶；4.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易；5.基金合同或登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)；基金管理人的主要職責(zé)：1.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；2.辦理基金備案手續(xù)；3.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；4.按照基金合同的約定，確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；5.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；6.編制中期和年付基金報告；7.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；8.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；11.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)力或者實(shí)施其他法律行為；12.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)；概念篇正態(tài)分布：1.正態(tài)分布函數(shù)的顯著特點(diǎn)就是中間高，兩邊低，由中間（X=μ）向兩邊遞減，并且分布左右對稱，是一條光滑的“鐘形曲線”；2.正態(tài)分布距離均值越近的地方數(shù)值越集中，而在離均值較遠(yuǎn)的地方數(shù)值則很稀疏；這意味著正態(tài)分布出現(xiàn)極端值得概率很低，而出現(xiàn)據(jù)知附近的數(shù)值的而概率非常大；3.圖像越“瘦”，正態(tài)分布集中在均值附近的程度也越大；1.如果隨機(jī)變量值X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量；2.如果隨機(jī)變量X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量；3.一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X，稱為隨機(jī)變量；隨機(jī)變量：收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性、參與性；股票特征：股票的票面價值—又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額，該種股票被稱為有面額股票。股票的賬面價值—又稱股票凈值或是每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價值。股票的清算價值—是指公司清算每一股份所代表的實(shí)際價值。股票的內(nèi)在價值—即理論價值，是指股票未來收益的現(xiàn)值，股票的內(nèi)在價值決定股票的市

場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。股票的價值：股票的理論價格—股票交易實(shí)際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價格就是對

未來收益的評定。股票的市場價格—一般是指股票在二級市場上買賣的價格。股票的市場價格呈現(xiàn)

出高低起伏的波動性特征。股票的價格：基金職業(yè)道德：1.道德的特征：差異性、繼承性、約束性、具體性2.道德與法律的區(qū)別：表現(xiàn)形式不同、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同、調(diào)整范圍不同、調(diào)整手段不同；3.道德與法律的聯(lián)系：目的一致、內(nèi)容交叉，功能互補(bǔ)，互相促進(jìn)4.職業(yè)道德的特征：特殊性、繼承性、規(guī)范性、具體性；5.職業(yè)道德的作用：調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展；6.專業(yè)審慎的基本要求：持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開展執(zhí)業(yè)活動；7.基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容：培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念、灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范；8.基金職業(yè)道德教育的途徑（方法）：崗前職業(yè)道德教育、崗位職業(yè)道德教育、基金業(yè)協(xié)會的自律、樹立基金職業(yè)道德典型、社會各界持續(xù)監(jiān)督；9.基金職業(yè)道德修養(yǎng)：主動自覺地自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善10.基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑（方法）：正確樹立基金職業(yè)道德觀念、深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范、積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐；1.我國境內(nèi)基金申購款一般能在T+2日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶；2.一般而言，投資者成功申購開放式基金后，登記機(jī)構(gòu)會在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記記錄手續(xù)，T+2日可以進(jìn)行查詢；3.貨幣市場基金的贖回資金一般在T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出；4.基金份額登記時間，一般基金通常是T+1登記，QDII基金份額登記的日期是T+2；5.投資者T日提交開放式基金認(rèn)購申請后，一般與T+2日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況；6.ETF份額T日申購清單和贖回清單公告不包括T-1日預(yù)估現(xiàn)金部分；7.基金申購份額通常在T+2日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個工作日就可以贖回；8.封閉式基金實(shí)行T+1交割，每周披露一次基金份額凈值，每日進(jìn)行一次估值；T系列：1.1868年，英國成立的《海外殖民地政府信托》是世界上最早的證券投資基金；2.1940年，《投資公司法》和《投資顧問法》，是美國關(guān)于共同基金的兩部重要法律；3.1955年，美國推出了首只國際投資基金；4.1998年3月27日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉基金：“基金開元”和“基金金泰”；5.1998年11月，當(dāng)時國務(wù)院證券委員會頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》；6.2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》；7.2001年8月，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立；8.2001年9月，我國第一支開放式基金華安創(chuàng)新誕生；8.2002年2月，《證券投資基金管路公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺；9.2003年10月28日，十屆全國人大第五次審議通過了《中華人民共和國正確投資基金法》；10.2004年底，我國第一支ETF：上證50ETF發(fā)行，1990年加拿大多倫多證券交易所推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額（TIPs）；11.2004年12月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立；時間點(diǎn)類：12.2005年，中國人民銀行頒布了《短期融資券管理辦法》《短期融資券承銷規(guī)程》；13.2006年11月20日，中國人民銀行在銀行間債券市場推出債權(quán)借貸業(yè)務(wù)；14.2006年9月，中國金融期貨交易所正式成立15.2007年7月，新的企業(yè)會計準(zhǔn)則在基金業(yè)得到全面實(shí)施，為基金行業(yè)更為透明準(zhǔn)確的信息披露提供了保證；16.2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部；17.2008年9月19日，對證券交易印花稅實(shí)行單向征收，只對出讓方按1%征收，對受讓方不再征收；18.2012年6月7日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立；19.2013年7月22日，AIFMD開始實(shí)施；20.2013年9月6日，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出；21.2013年12月，國內(nèi)第一只真正意義上運(yùn)用股指期貨工具進(jìn)行風(fēng)險對沖的公募基金成立；22.2014年4月10日，中國證監(jiān)會正式批復(fù)上海交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡稱“滬港通”；23.2014年12月15日，基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》時間點(diǎn)類：1.現(xiàn)貨交易市場在交易達(dá)成后2個交易日內(nèi)進(jìn)行交割；2.南方保本基金保本周期為3年；3.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人；4.基金管理人的董事，監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)具有3年以上的與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；5.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；6.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金半年度報告；7.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)檢測客戶收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時，在其發(fā)生10個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)分析中心報告；8.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)檢測客戶收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告；