馬克思主義與社會科學(xué)方法論第5講

第五專題社會科學(xué)砰究的基本規(guī)范

社會科學(xué)研究規(guī)范是指人們從事社會科學(xué)研究都必須遵守的一些公認(rèn)的主要準(zhǔn)則和要求。第一節(jié)學(xué)術(shù)自由一、學(xué)術(shù)自由是學(xué)術(shù)繁榮的客觀需要(一)學(xué)術(shù)自由的含義梁啟超:學(xué)也者，觀察事物而發(fā)明其真理者也;術(shù)也者，取所發(fā)明之真理而致諸用者也。例如以石投水則沉，投一木則浮。觀察此事實(shí)以證明水之有浮力，此物理也。應(yīng)用此真理以駕駛船舶，則航海術(shù)也。研究人體之組織，辨別各器官之機(jī)能，此生理學(xué)也。應(yīng)用此真理以治療疾病，則醫(yī)術(shù)也。學(xué)與術(shù)之區(qū)分及其相關(guān)系，凡百皆準(zhǔn)此?！畬W(xué)’者‘術(shù)’之體，‘術(shù)’者‘學(xué)’之用。學(xué)術(shù)自由：人們在學(xué)術(shù)的問題上可以自由思考、自由研究、自由發(fā)表、自由爭鳴。(二)學(xué)術(shù)自由的要素(1)應(yīng)該是學(xué)術(shù)研究選域上的自由。(2)研究方法的選擇是自由的。(3)學(xué)術(shù)資料使用的自由。(4)研究成果發(fā)表的自由。(5)表達(dá)的自由。(6)批評與反批評的自由。(三)堅(jiān)持學(xué)術(shù)自由的必要性第一，學(xué)術(shù)自由的意義在于學(xué)者可以更好地探索真理。第二，學(xué)術(shù)獨(dú)立意識是學(xué)術(shù)界的核心價值觀。二、學(xué)術(shù)規(guī)范是學(xué)術(shù)自由的肯定存在(一)學(xué)術(shù)規(guī)范的含義所謂學(xué)術(shù)規(guī)范，是指學(xué)術(shù)共同體為了堅(jiān)守學(xué)術(shù)自由而自主養(yǎng)成的有關(guān)各方共同遵守的有利于學(xué)術(shù)積累和創(chuàng)新的各種準(zhǔn)則和要求，是整個學(xué)術(shù)共同體在長期學(xué)術(shù)活動中習(xí)俗和共識的總結(jié)和概括。這個定義包含四層含義:一是學(xué)術(shù)規(guī)范的精髓是為了堅(jiān)守學(xué)術(shù)自由，目標(biāo)是為了學(xué)術(shù)積累和學(xué)術(shù)創(chuàng)新;二是學(xué)術(shù)規(guī)范必須是學(xué)術(shù)共同體自主養(yǎng)成的產(chǎn)物;三是學(xué)術(shù)規(guī)范堅(jiān)持以人為本的、形成共識的各種習(xí)俗和習(xí)慣;四是學(xué)術(shù)規(guī)范的研究對象是學(xué)術(shù)活動的全過程，即研究學(xué)術(shù)的研究環(huán)節(jié)、評審環(huán)節(jié)和發(fā)表環(huán)節(jié)等。(二)學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)自由的相互依存學(xué)術(shù)規(guī)范的前提不是對學(xué)術(shù)自由的否定；學(xué)術(shù)自由是在反對學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗等非學(xué)術(shù)行為中以學(xué)術(shù)規(guī)范作為“學(xué)術(shù)憲章”來體現(xiàn)自己的。三、學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)責(zé)任的相互統(tǒng)一(一)學(xué)術(shù)自由是實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)責(zé)任的條件其一，學(xué)術(shù)自由是追求真理的條件。其二，學(xué)術(shù)自由是滿足社會、國家、人類長遠(yuǎn)利益和末來發(fā)展需要的條件。(二)學(xué)術(shù)責(zé)任是行使學(xué)術(shù)自由的保障學(xué)者需要履行以下幾方面的學(xué)術(shù)責(zé)任:1．學(xué)者自身的道德責(zé)任；2．學(xué)者對當(dāng)代國家、社會及公眾的責(zé)任首先，學(xué)者應(yīng)對科學(xué)研究的社會后果負(fù)責(zé)。

其次，學(xué)者發(fā)表研究成果，要考慮到對國家、社會的政治責(zé)任。最后，學(xué)者在從事教學(xué)過程中，也應(yīng)考慮對國家、社會的政治責(zé)任。3．學(xué)者維護(hù)學(xué)術(shù)自由的責(zé)任。第二節(jié)學(xué)術(shù)創(chuàng)新1.學(xué)術(shù)創(chuàng)新是學(xué)術(shù)的生命；學(xué)術(shù)研究不同于知識普及和宣傳；學(xué)術(shù)研究也不同于教學(xué)；學(xué)術(shù)創(chuàng)新當(dāng)然需要一定的外部條件。學(xué)術(shù)創(chuàng)新并非高不可攀，關(guān)鍵是要誠心正意、持之以恒。學(xué)術(shù)創(chuàng)新必須以問題為中心，善于捕捉和提出有意義的問題，并設(shè)法解決它。二、學(xué)術(shù)積累是學(xué)術(shù)創(chuàng)新的前提(一)學(xué)術(shù)積累的含義學(xué)術(shù)積累，是指廣大科研工作者在從事某項(xiàng)研究前或過程中，所做的有關(guān)知識、能力等方面的準(zhǔn)備工作。前期積累：研究者為今后的研究所做的一切準(zhǔn)備工作。主要包括：知識積累、研究能力與研究方法的積累。后期積累：研究者為即將開始的某一具體的研究所做的準(zhǔn)備工作。主要是資料的積累。

(二)學(xué)術(shù)創(chuàng)新與理論建構(gòu)必須符合其自身規(guī)律了解前沿；發(fā)現(xiàn)問題；嚴(yán)格認(rèn)真。(三)學(xué)術(shù)創(chuàng)新來源于長期的學(xué)術(shù)積累三、社會科學(xué)創(chuàng)新評價的基本原則(一)社會需要原則；(二)學(xué)術(shù)認(rèn)同原則；正確認(rèn)識繼承與創(chuàng)新、規(guī)范與創(chuàng)新的關(guān)系。(三)實(shí)效檢驗(yàn)原則社科成果的效應(yīng)：間接效益大于直接效益，因此，不能單純以科研成果的發(fā)表和評獎作為其創(chuàng)新的主要甚至唯一的評價手段，更應(yīng)突出和加重社會科學(xué)創(chuàng)新研究的社會影響等。(四)時間篩選原則第三節(jié)學(xué)術(shù)道德一、學(xué)術(shù)道德建設(shè)是一項(xiàng)基礎(chǔ)工程(一)學(xué)術(shù)道德的含義學(xué)術(shù)道德就是指從事學(xué)術(shù)活動的主體在進(jìn)行學(xué)術(shù)研究活動、學(xué)術(shù)評價(審)活動、學(xué)術(shù)獎勵活動的整個過程及結(jié)果中處理個人與他人、個人與社會等方面關(guān)系時所應(yīng)遵循的行為準(zhǔn)則和規(guī)范的總和。(二)學(xué)術(shù)道德規(guī)范的界定第一，在學(xué)術(shù)活動中，必須尊重知識產(chǎn)權(quán)，充分尊重他人已經(jīng)獲得的研究成果;引用他人成果時如實(shí)注明出處;所引用的部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或者實(shí)質(zhì)部分;從他人作品轉(zhuǎn)引第三人成果時，如實(shí)注明轉(zhuǎn)引出處。第二，合作研究成果在發(fā)表前要經(jīng)過所有署名人審閱，并簽署確認(rèn)書。所有署名人對研究成果負(fù)責(zé)，合作研究的主持人對研究成果整體負(fù)責(zé)。第三，在對自己或他人的作品進(jìn)行介紹、評價時，應(yīng)遵循客觀、公正、準(zhǔn)確的原則，在充分掌握國內(nèi)外材料、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，做出全面分析、評價和論證。第四，尊重研究對象(包括人類和非人類研究對象)。在涉及人體的研究中，必須保護(hù)受試人合法權(quán)益和個人隱私并保障知情同意權(quán)。第五，在課題申報(bào)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)資料的采集與分析、公布科研成果、確認(rèn)科研工作參與人員的貢獻(xiàn)等方面，遵守誠實(shí)客觀原則。搜集、發(fā)表數(shù)據(jù)要確保有效性和準(zhǔn)確性，保證實(shí)驗(yàn)記錄和數(shù)據(jù)的完整、真實(shí)和安全，以備考查。公開研究成果、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等，必須實(shí)事求是、完整準(zhǔn)確。對已發(fā)表研究成果中出現(xiàn)的錯誤和失誤，應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞接枰怨_和承認(rèn)。第六，誠實(shí)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)嘏c他人合作。耐心誠懇地對待學(xué)術(shù)批評和質(zhì)疑。第七，對研究成果做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的有關(guān)人員擁有著作權(quán)。僅對研究項(xiàng)目進(jìn)行過一般性管理或輔助工作者，不享有著作權(quán)。合作完成成果，應(yīng)按照對研究成果的貢獻(xiàn)大小的順序署名(有署名慣例或約定的除外)。署名人應(yīng)對本人做出貢獻(xiàn)的部分負(fù)責(zé)，發(fā)表前應(yīng)由本人審閱并署名。第八，不得利用科研活動牟取不正當(dāng)利益。正確對待科研活動中存在的直接、間接或潛在的利益關(guān)系。(三)常見學(xué)術(shù)不端行為學(xué)術(shù)不端行為是指，在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動中的各種造假、抄襲、剿竊和其他違背學(xué)術(shù)活動公序良俗的行為。研究生不得有下述學(xué)術(shù)道德不端行為:第一，抄襲、剿竊、侵吞、篡改他人學(xué)術(shù)成果。在學(xué)術(shù)活動過程中抄襲、篡改他人作品等成果，剿竊、篡改他人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、學(xué)術(shù)思想或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù)、調(diào)查結(jié)果;違反職業(yè)道德利用他人重要的學(xué)術(shù)認(rèn)識、假設(shè)、學(xué)說或者研究計(jì)劃等行為。第二，故意做出錯誤的陳述，捏造數(shù)據(jù)或結(jié)果，破壞原始數(shù)據(jù)的完整性;偽造、拼湊、篡改科學(xué)研究實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、結(jié)論、注釋或文獻(xiàn)資料等行為。第三，偽造學(xué)術(shù)經(jīng)歷。在評獎、評優(yōu)、獎助學(xué)金評定等申報(bào)材料填寫有關(guān)個人簡歷信息及學(xué)術(shù)情況時，不如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人簡歷、學(xué)術(shù)經(jīng)歷、學(xué)術(shù)成果，偽造專家鑒定、證書及其他學(xué)術(shù)能力證明材料等行為。第四，成果發(fā)表、出版時一稿多發(fā)。第五，末如實(shí)反映科研成果。虛報(bào)科研成果，或重復(fù)申報(bào)同級同類獎項(xiàng)，或隨意提高成果的學(xué)術(shù)檔次，在出版成果時末如實(shí)注明著、編著、編、譯著、編譯等行為。第六，不當(dāng)或?yàn)E用署名。末參加科學(xué)研究或者論著寫作，而在別人發(fā)表的作品等成果中署名;未經(jīng)被署名人同意而署其名等行為;在科研成果的署名位次上高于自己的實(shí)際貢獻(xiàn)的行為;未經(jīng)被署名人允許的隨意代簽、冒簽;損害他人著作權(quán)，侵犯他人的署名權(quán)，將做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單之外。第七，采用不正當(dāng)手段干擾和妨礙他人研究活動。包括故意毀壞或扣壓他人研究活動中必需的儀器設(shè)備、文獻(xiàn)資料，以及其他與科研有關(guān)的財(cái)物;故意對競爭項(xiàng)目實(shí)施不正當(dāng)競爭行為。第八，參與或與他人合謀隱匿學(xué)術(shù)劣跡，包括參與他人的學(xué)術(shù)造假，與他人合謀隱藏其不端行為，監(jiān)察失職，以及對投訴人打擊報(bào)復(fù)。二、堅(jiān)持學(xué)術(shù)道德是學(xué)術(shù)規(guī)范的關(guān)鍵(一)高校學(xué)術(shù)失范行為存在的問題及原因2．高校學(xué)術(shù)失范的原因一是學(xué)術(shù)道德嚴(yán)重滑坡。二是科研管理體系不健全。三是有的高校學(xué)者受市場經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響很大。四是知識產(chǎn)權(quán)觀念薄弱、監(jiān)督機(jī)制殘缺不全。五是科研管理不科學(xué)。片面強(qiáng)調(diào)量化指標(biāo)，成果鑒定主體借位。如評職稱重?cái)?shù)量不重質(zhì)量，導(dǎo)致有的學(xué)者追求速度，不能保持一種厚積薄發(fā)的治學(xué)心境。六是社會上不良的社會風(fēng)氣滲人高校學(xué)術(shù)界。"權(quán)學(xué)交易"、"錢學(xué)交易"等現(xiàn)象出現(xiàn)，帶來了許多學(xué)術(shù)泡沫。七是高校學(xué)術(shù)界缺乏實(shí)事求是的批評和自我批評精神及平等對話的風(fēng)氣。缺乏在社會實(shí)踐面前服從真理，修正錯誤的科學(xué)態(tài)度，有的人熱衷于唱高調(diào)，制造轟動效應(yīng)。八是高校中有的學(xué)者沒有理論創(chuàng)新精神。缺乏與時俱迸、開拓創(chuàng)新的勇氣，滿足于高水平"克隆"別人，低水平重復(fù)自己。九是高校學(xué)術(shù)界的商業(yè)炒作也給學(xué)術(shù)失范起了推波助瀾的作用。十是高?？蒲泄芾眢w制問題。其主要體現(xiàn)是學(xué)術(shù)不民主；行政權(quán)力過多地干預(yù)了學(xué)術(shù)研究。(二)治理高校學(xué)術(shù)失范行為的對策1．高校教師要加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德自律；2．堅(jiān)持學(xué)術(shù)打假，“德”、“法”兼治；當(dāng)前，在高?？蒲泄芾碇校菏紫?，要盡快落實(shí)《學(xué)術(shù)規(guī)范》中懲治學(xué)術(shù)不端行為的精神，用法律手段嚴(yán)厲懲處重大學(xué)術(shù)失范行為，增強(qiáng)其嚴(yán)密性和可操作性，確保懲治學(xué)術(shù)不端行為有法可依。其次，在學(xué)術(shù)監(jiān)察方面，高校要成立專門的學(xué)術(shù)監(jiān)察監(jiān)督機(jī)構(gòu)，條件成熟時還可建立全國聯(lián)網(wǎng)的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，同時完善學(xué)術(shù)舉報(bào)制度，建立相應(yīng)的學(xué)術(shù)舉報(bào)激勵機(jī)制，宣傳執(zhí)行有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范，監(jiān)督檢查各種學(xué)術(shù)不端行為治理情況，受理并調(diào)查學(xué)術(shù)違規(guī)舉報(bào)，處理學(xué)術(shù)違規(guī)人員。最后，要盡快制定和