第一節(jié)一般均衡理論

第十章一般均衡理論和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

主要內(nèi)容：

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中，一般均衡狀態(tài)存在的條件；帕累托最優(yōu)狀態(tài)；交換、生產(chǎn)、交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件；福利及判別標(biāo)準(zhǔn)；阿羅不可能定理；福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理。教學(xué)目的：

通過(guò)本章的教學(xué)，旨在使學(xué)生掌握建立在局部均衡基礎(chǔ)上的一般均衡理論，以及福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些問(wèn)題。

第一節(jié)一般均衡理論到目前為止，我們討論的市場(chǎng)基本上都是相互獨(dú)立的市場(chǎng)，也就是說(shuō)我們假定，當(dāng)一個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)生變化的時(shí)候，這種變化并不會(huì)影響到其他市場(chǎng)的價(jià)格，這是局部均衡分析，這種分析是研究一個(gè)單獨(dú)市場(chǎng)的變化。但是實(shí)際上，在現(xiàn)實(shí)生活中，市場(chǎng)與市場(chǎng)之間總是相互聯(lián)系，相互影響的。比如，中國(guó)南方的一場(chǎng)大洪水，將使得國(guó)內(nèi)的糧食價(jià)格上升，而相應(yīng)的以糧食為原料的加工工業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格，就會(huì)相應(yīng)的上漲，這可能帶動(dòng)的是一連串的價(jià)格變化。

一、局部均衡與一般均衡

1．局部均衡分析只考察某一個(gè)市場(chǎng)的供求均衡，而把其他市場(chǎng)、其他主體排除在外，這種分析方法我們稱作局部均衡分析（partialequilibriumapproach）。局部均衡分析法是在分析時(shí)，只以一種商品為研究對(duì)象，而假定“其他事物不變”，即這種商品價(jià)格只取決于這種商品本身的供給和需求的作用，而不受其他商品的價(jià)格和供求狀況的影響。這種分析方法是馬歇爾最先于1890年，在他的代表著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中使用的，同時(shí)也成了馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)在方法論上的一個(gè)主要特點(diǎn)。

2.一般均衡分析一般均衡分析是指，在分經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)假定各種商品的價(jià)格、供求、需求等等都是相互作用的、彼此影響的。因此，一種商品的價(jià)值不僅取決于它本身的供給和需求的狀況，而且也要受到其他商品的價(jià)格和供求狀況的影響。因而一種商品的價(jià)格和供求的均衡，只有在一切商品的價(jià)格和供求都達(dá)到均衡時(shí)才能決定。

為了更好地理解整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中各個(gè)不同市場(chǎng)的相互作用過(guò)程，先考察一個(gè)簡(jiǎn)化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)情況。在該經(jīng)濟(jì)中，總共包括四個(gè)市場(chǎng)，其中兩個(gè)要素市場(chǎng)，兩個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)。為方便起見(jiàn)，假定第一個(gè)要素市場(chǎng)為石油，第二個(gè)要素市場(chǎng)為替代要素煤，第一個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)是以石油為投入的汽油，第二個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)為與汽油相互補(bǔ)充的小汽車。如圖10-1所示。（318）P1P2P0S1SDD1Q2Q1Q0(a)原油市場(chǎng)P1P0PPOQ1Q0DS1S(c)汽油市場(chǎng)OP1P0ODD1SQ0Q1QQQQO(b)煤市場(chǎng)P0P1PPQ1Q0SD1D(d)汽車市場(chǎng)圖10-1市場(chǎng)之間的關(guān)系結(jié)論：原油市場(chǎng)供給減少?gòu)亩乖蛢r(jià)格上升，并對(duì)所有其他市場(chǎng)產(chǎn)生影響：其產(chǎn)品汽油價(jià)格上升、以及小汽車價(jià)格下降。所有這些其他市場(chǎng)價(jià)格的變化亦會(huì)反饋回來(lái)影響原油市場(chǎng)。首先，汽油價(jià)格上升將提高原油的需求，而汽油數(shù)量的下降則減少該需求，故汽油市場(chǎng)的反饋效應(yīng)可能使原油需求曲線左移或右移；其次，小汽車價(jià)格下降及數(shù)量減少很可能使原油需求曲線左移；最后，煤市場(chǎng)價(jià)格上升及數(shù)量增加的反饋效應(yīng)則是增加對(duì)原油的需求。最終的結(jié)果，原油的需求曲線可能左移，也可能右移，取決于兩方面力量的大小。在圖(a)中，假定左移的力量超過(guò)了右移的力量，于是原油需求曲線向左移動(dòng)到位置D1。此時(shí)，原油的均衡價(jià)格和數(shù)量不再等于局部均衡分析中的P1和Q1，而是為P2和Q2。由于現(xiàn)在圖(a)中的原油價(jià)格又發(fā)生了變化，故該變化按照上述分析又會(huì)影響其他市場(chǎng)；被影響后的其他市場(chǎng)均又會(huì)反過(guò)來(lái)再影響其他市場(chǎng)……如此等等。一直繼續(xù)調(diào)整下去，直到最后所有市場(chǎng)又都重新達(dá)到均衡狀態(tài)——新的一般均衡。二、一般均衡的存在性通常認(rèn)為，一般均衡理論是法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯在他的《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義》中創(chuàng)立的。瓦爾拉斯認(rèn)為，整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系處于均衡狀態(tài)時(shí)，所有消費(fèi)品和生產(chǎn)要素的價(jià)格將有一個(gè)確定的均衡值，它們的產(chǎn)出和供給，將有一個(gè)確定的均衡量。他還認(rèn)為在“完全競(jìng)爭(zhēng)”的均衡條件下，出售一切生產(chǎn)要素的總收入和出售一切消費(fèi)品的總收入必將相等。瓦爾拉斯第一個(gè)提出了一般均衡的數(shù)學(xué)模式并試圖解決一般均衡的存在性問(wèn)題。除此之外，他還對(duì)一般均衡的唯一性、穩(wěn)定性及最優(yōu)性等問(wèn)題作過(guò)探索。瓦爾拉斯的一般均衡體系是按照從簡(jiǎn)單到復(fù)雜的路線一步步建立起來(lái)的。他首先撇開(kāi)生產(chǎn)、資本積累和貨幣流通等復(fù)雜因素，集中考察所謂交換的一般均衡。在解決了交換的一般均衡之后，他加入更現(xiàn)實(shí)一些假定——商品是生產(chǎn)出來(lái)的，從而討論了生產(chǎn)（以及交換的一般均衡。但是，生產(chǎn)的一般均衡仍然不夠“一般”，它只考慮了消費(fèi)品的生產(chǎn)而忽略了資本品的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。因此，瓦爾拉斯進(jìn)一步提出其關(guān)于“資本積累”的第三個(gè)一般均衡。他的最后一個(gè)模型是“貨幣和流通理論”，考慮了貨幣交換和貨幣窖藏的作用，從而把一般均衡理論從實(shí)物經(jīng)濟(jì)推廣到了貨幣經(jīng)濟(jì)。瓦爾拉斯的一般均衡理論后來(lái)由帕累托、?？怂埂⒅Z伊曼、薩繆爾森、阿羅、德步魯及麥肯齊等人加以改進(jìn)和發(fā)展。經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用集合論、拓?fù)鋵W(xué)等數(shù)學(xué)方法，在相當(dāng)嚴(yán)格的假定條件之下證明：一般均衡體系存在著均衡解，而且，這種均衡可以處于穩(wěn)定狀態(tài)，并同時(shí)滿足經(jīng)濟(jì)效率的要求。這些假設(shè)條件有：

任何廠商都不存在規(guī)模報(bào)酬遞增；每一種商品的生產(chǎn)至少必須使用一種原始生產(chǎn)要素；任何消費(fèi)者所提供的原始生產(chǎn)要素都不得大于它的