招標師-招投標知識

招投標相關(guān)知識工程管理咨詢中心2/4/2023招標主要內(nèi)容：什么是招投標及招標的特點招標的作用哪些項目需要招標招標的方式及組織形式招標的流程2/4/2023招標什么是招投標？所謂招投標，是招標人應用技術(shù)經(jīng)濟的評價方法和市場競爭機制的作用，通過有組織地開展擇優(yōu)成交的一種成熟的、規(guī)范的和科學的特殊交易方式。具體講，就是在一定范圍內(nèi)公開貨物、工程或服務(wù)采購的條件和要求，邀請眾多投標人參加投標，并按照規(guī)定程序從中選擇交易對象的一種市場交易行為。2/4/2023招標招標的特點(四大特征）程序性公開性一次性公平性2/4/2023招標程序性招投標程序由招標人事先擬定，不能隨意改變（現(xiàn)在都有嚴格的規(guī)定），招投標當事人必須按照規(guī)定的條件和程序進行招投標活動。這些設(shè)定的的程序和條件不能違反相應的法律法規(guī)。2/4/2023招標公開性程序公開結(jié)果公開招標的信息和程序向所有投標人公開，開標也要公開進行，使招投標活動接受公開的監(jiān)督，招標具有透明度高的特點，我們一般稱為陽光下的操作。2/4/2023招標一次性在某個招標項目的招投標活動中，投標人只能進行一次遞價，以合理的價格定標。標在投遞后一般不能隨意撤回或者修改。招標不像一般交易方式那樣，在反復洽談中形成合同，任何一方都可以提出自己的交易條件進行討價還價。招標則不行，投標價一旦通過開標大會唱標，核驗無誤簽字后，則不能更改。所以有些單位招標，報幾次價實際上是不合法的，這就是投標的一次性。2/4/2023招標公平性這種公平性主要針對投標人而言的。任何有能力、有條件的投標人均可在招標公告或投標邀請書發(fā)出后參加投標，在招標規(guī)則面前各投標人具有平等的競爭機會，招標人不能有任何歧視行為。2/4/2023招標招標的基本原則：公開公平公正誠實信用原則2/4/2023招標公開原則：就是要求招投標活動具有高的透明度。實行招標信息公開、招標程序公開、招標的一切條件和要求公開、公開開標、公開中標結(jié)果。

公平原則：就是要求給予所有投標人平等的機會，使其享有同等的權(quán)利，并履行相應的義務(wù)。不能歧視任何一方（國際上通行的不歧視原則）

公正原則：就是要求評標時按事先公布的標準對待所有的投標人。2/4/2023招標誠實信用原則：就是我們平時講的誠信原則。在招投標活動中誠信也還體現(xiàn)在不得規(guī)避招標、串通投標、泄漏標底、劃小標段、騙取中標，非法允許轉(zhuǎn)包等。2/4/2023招標招標的作用有利于節(jié)省和使用采購（建設(shè)）資金招投標可以通過投標人的公平競爭，使招標人以最低或者比較低的價格發(fā)包工程、采購設(shè)備材料、獲得服務(wù)，這就會使資金的使用更為合理有效

2/4/2023招標招標的作用規(guī)范的招投標活動要求依法定的程序公開進行，是公開的競爭，有相當高的透明度，有利于防止采購中的不正當競爭、錢權(quán)交易、索賄受賄等非法和腐敗行為。2/4/2023招標招標的作用有利于深化企業(yè)改革，推進企業(yè)技術(shù)進步。加快技術(shù)改造、大力發(fā)展高新技術(shù)是企業(yè)適應市場競爭的需要。實行招標采購，有利于企業(yè)提高資金利用率，提高技術(shù)引進的成功率和實用性，促進企業(yè)的消化吸收，推動企業(yè)技術(shù)進步；另一方面，投標方為中標成功，必然提供先進技術(shù)、合理價格，滿足企業(yè)需求，從而激勵企業(yè)重視技術(shù)進步，提高市場競爭力。2/4/2023招標哪些項目需要招標在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標：

（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；

（二）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；

（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

2/4/2023招標

具體標準如下：

（一）施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；（二）重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的；（三）勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；（四）單項合同估算價低于第（一）、（二）、（三）項規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。詳細的規(guī)定可參考國計委3號令《工程建設(shè)項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》2/4/2023招標陜西省的招標范圍規(guī)定

交通、能源、水利、信息產(chǎn)業(yè)等基礎(chǔ)設(shè)施項目進行招標的標準為：（一）施工單項合同估算價在二百萬元以上的；（二）設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在一百萬元以上的；（三）勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在五十萬元以上的；（四）單項合同估算價低于本條第(一)、(二)、(三)項規(guī)定標準，但項目總投資額在一千萬元以上的。

2/4/2023招標陜西省的招標范圍規(guī)定房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施等項目進行招標的標準為：（一）施工單項合同估算價在一百萬元以上的；（二）設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在五十萬元以上的；（三）勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在三十萬元以上的；（四）單項合同估算價低于本條第(一)、(二)、(三)項規(guī)定標準，但項目總投資額在五百萬元以上的。

2/4/2023招標陜西省的招標范圍規(guī)定室內(nèi)裝飾裝修項目進行招標的標準為：（一）施工、設(shè)備、材料、設(shè)計、監(jiān)理單項合同估算價在三十萬元以上的；（二）單項合同估算價低于三十萬元，但項目總投資在一百萬元以上的。2/4/2023招標招標的方式公開招標：是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。邀請招標：是招標人以邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標2/4/2023招標公開招標與邀請招標的區(qū)別發(fā)布信息的的方式不同選擇的范圍不同競爭的范圍不同公開的程度不同時間和費用不同2/4/2023招標招標的組織形式自行招標委托招標

招標代理機構(gòu)是依法設(shè)立、從事招標代理業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)的社會中介組織。2/4/2023招標自行招標的條件（一）具有法人資格或者項目法人資格；（二）具有與招標項目規(guī)模和復雜程度相適應的專業(yè)技術(shù)力量；（三）設(shè)有專門的招標機構(gòu)或者有三名以上專職招標業(yè)務(wù)人員；（四）熟悉有關(guān)招標投標的法律、法規(guī)和規(guī)章。詳見國計委5號令《工程建設(shè)項目自行招標試行辦法》2/4/2023招標招標代理機構(gòu)設(shè)立的條件（一）有從事招標代理業(yè)務(wù)的營業(yè)場所和相應資金；

（二）有能夠編制招標文件和組織評標的相應專業(yè)力量；

（三）有符合《招投標法》第三十七條第三款規(guī)定條件、可以作為評標委員會成員人選的技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家?guī)臁?/p>

詳見建設(shè)部154號令《工程建設(shè)項目招標代理機構(gòu)資格認定辦法》2/4/2023招標招標的流程（一）招標投標的基本程序由六大部分組成招標投標開標評標定標簽訂合同

（二）招標投標的幾種主要流程示意圖

1、進行資格預審時的公開招標流程示意圖（圖1）

2、不進行資格預審時的公開招標流程示意圖（圖2）

3、一般邀請招標流程示意圖（圖3）2/4/2023招標圖1進行資格預審時的公開招標流程示意圖一招標前準備工作二簽訂委托招標協(xié)議、組班子、定工作計劃三編報資格預審文件、招標文件，準備編標底四發(fā)布資格預審公告五購、銷資格預審文件十現(xiàn)場考察，招標文件澄清與修改十一投標人編制投標文件、投標十三開標十四評標十五定標十六發(fā)中標通知書十七簽訂合同落標通知未中標中標六投標人編、報資格申請文件八發(fā)資格預審合格通知書和投標邀請九購銷招標文件七資格預審十二標底報審、密封與保管（在設(shè)有標底時適用）

無投標資格未通過2/4/2023招標圖2不進行資格預審時的公開招標流程示意圖招標前準備工作簽訂委托招標協(xié)議、組班子、訂計劃

編制、送審招標文件發(fā)布招標公告購、銷招標文件現(xiàn)場考察，招標文件澄清與補遺投標人編制投標文件、投標開標評標定標發(fā)中標通知書簽訂合同落標通知未中標中標2/4/2023招標圖3一般邀請招標流程示意圖招標前準備工作簽訂招標委托協(xié)議編制、報送招標文件發(fā)投標邀請書購、銷招標文件現(xiàn)場考察，招標文件澄清與補遺投標人編制投標文件、投標開標評標定標發(fā)中標通知書簽訂合同落標通知未中標中標調(diào)查確定有資格的投標人2/4/2023招標（三）招標投標流程介紹（對照圖1）

1、招標前的準備工作

(1)檢查項目招標必須具備的兩個基本條件：

①招標項目按照國家有關(guān)規(guī)定需要履行項目審批手續(xù)的，應當先履行審批手續(xù)，而且已經(jīng)取得了批準。

②

招標人應當有進行招標項目的相應資金，或者資金來源已經(jīng)落實。

工程施工招標條件：初步設(shè)計及概算、招標方案、資金、圖紙及技術(shù)資料、其他。

(2)確定、細化招標方案

(3)若是委托招標，要選擇好招標代理機構(gòu)2/4/2023招標2、組建招標工作班子、（簽訂招標委托協(xié)議）、制訂招標工作計劃3、編制、送審招標資格預審文件，編制、送審招標文件，準備和編制標底（如設(shè)標底時）（1）資格預審文件

資格預審文件是招標人指導投標人如何通過資格預審的文件，其主要內(nèi)容包括：①申請人須知及附件（包括資格預審必要條件標準----最低標準，附加條件標準和招標工程項目概況）；②資格預審申請書與各種附表資格預審文件按規(guī)定經(jīng)過審定核準后，才能發(fā)資格預審公告2/4/2023招標

附表1資格預審必要合格條件標準序號項目內(nèi)容合格條件投標申請人具備的條件或說明1有效營業(yè)執(zhí)照有2市場準入資格有3資質(zhì)等級施工----承包-----級以上或同等資質(zhì)等級4總體財務(wù)狀況開戶銀行資信證明和符合要求的財務(wù)報表，AAA級資信評估證書5流動資金有合同總價-----%以上的流動資金可投入本工程6固定資產(chǎn)不少于---------萬元人民幣7凈資歷產(chǎn)總值不少于在建工程未完合同額與本工程合同總價之和的--------%8質(zhì)量保證體系有權(quán)威機構(gòu)認證通過的ISO9000保證體系，且有良好的運行證明9履約歷史近五年按期保質(zhì)履約率-----%無不恰當履約引起的合同中止、糾紛、爭議、仲裁和訴訟記錄，近三年至少有----項工程獲得省部級以上質(zhì)量獎10分包符合‘建筑法’招標投標法‘’的規(guī)定11------2/4/2023招標附表2資格預審附加合格條件標準附表1和附表2均為招標人評估使用表，由招標人根據(jù)工程具體需要確定具體內(nèi)容標準后隨資審文件一道發(fā)布，以便每個投標申請人都能明白資審合格標準。招標人可就下列方面設(shè)立附加合格條件，如；工程所需特別措施或工藝專長；專業(yè)工程施工資質(zhì)；環(huán)保保證體系；同類工程施工經(jīng)歷；項目經(jīng)理資歷質(zhì)要求；安全文明施工------等等。序號項目內(nèi)容合格條件投標申請人具備和條件或說明12345------2/4/2023招標（2）編制招標文件(標書)

1）招標文件的性質(zhì)與作用①是投標人編制投標文件的依據(jù)；

②是標委員會進行評標時評標標準和評標方法的根據(jù)；

③是招標人和中標人擬定合同文件的基礎(chǔ)；

④匯總招標人發(fā)包或采購所需各項要求的最重要、最完整、具有法律效力的重要文件。2/4/2023招標

2）招標文件的主要內(nèi)容

————工程施工項目招標文件的主要內(nèi)容，有以下十部分構(gòu)成：

Ⅰ.投標邀請；

Ⅱ.投標須知（包括評標標準與方法）；Ⅲ.合同條款；Ⅳ.合同格式；Ⅴ.技術(shù)條款；Ⅵ.投標文件格式；Ⅶ.工程量清單與報價單；Ⅷ.輔助資料表；Ⅸ.資格審查表（用于后審）；Ⅹ.圖紙?！獧C電設(shè)備國際公開招標的招標文件的主要內(nèi)容，有以下八大部分構(gòu)成：

Ⅰ.投標邀請；Ⅱ.投標須知；

Ⅲ.合同條款；Ⅳ.合同格式；Ⅴ.各種附件與表格；Ⅵ.投標資料表；Ⅶ.合同條款資料表；Ⅷ.貨物需求一覽表及技術(shù)規(guī)格。

2/4/2023招標3）招標文件的參考范本

1、《標準施工招標文件》（2008年5月1日起試行）

2、《房屋建筑與市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標文件范本》（建設(shè)部2002年11月21日發(fā)文施行）

3、《公路工程國內(nèi)招標文件范本》（交通部2003年3月31日發(fā)文施行）

4、《港口工程施工招標文件范本》（交通部，1996年12月）

5、《水利水電施工合同和招標文件范本》（水利部、國家電力公司和國家工商行政管理局2000年2月23日發(fā)文施行）

6、《鐵路工程施工招標文件范本》（鐵道部）

7、《世界銀行貸款項目招標文件范本（NCB）》

2/4/2023招標

4）招標文件的送審，主管部門有規(guī)定的，應按規(guī)定的方式和辦法送審。只有按規(guī)定經(jīng)審批同意后，才能正式印刷，才能對外發(fā)布招標公告和發(fā)售招標文件

5）編制招標文件的注意事項：

①準確、完整，不能有遺漏；②文字嚴密、明確、周到細致，不能模棱兩可；

③如有修改，應當在提交投標文件截止時間至少15天前發(fā)出書面通知；④應當給投標人編制投標文件留有足夠時間；⑤工程量清單中工程項目應盡量分細，消除不均衡報價；⑥提供的參考資料應是原始的觀察和勘探資料，不是推論或判斷；

⑦招標文件必須公開載明評標標準和評標方法；⑧招標文件會審應盡量請設(shè)計和監(jiān)理單位代表參加；⑨主體工程和關(guān)鍵工程不能分包，非主體非關(guān)鍵的分包應經(jīng)招標人同意；⑩要有可操作性，不開空頭支票。2/4/2023招標4.發(fā)布資格預審公告或招標公告

(1)強制招標項目的招標公告應當通過國家指定的報刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布。

①

2000年國家計委4號令規(guī)定的這些媒介為：

《中國日報》《中國經(jīng)濟導報》《中國建設(shè)報》《中國采購與招標網(wǎng)》(http://)②陜西省發(fā)改委規(guī)定的媒介有：《陜西日報》、《陜西信息報》、《陜西工人報》、《三秦都市報》

《陜西省政府公眾信息網(wǎng)--陜西采購與招標》（http://)

2/4/2023招標(2)招標預審公告或招標公告的主要內(nèi)容,至少包括：①招標項目編號；

②招標項目或標的名稱；

③招標項目的性質(zhì)、資金來源、內(nèi)容、規(guī)模、技術(shù)要求、實施地點及工期；④獲取招標預審文件或招標文件的時間、地點和費用；⑤資格預審申請書或投標文件遞交的地點和截止時間；

⑥開標時間、地點（適用于招標公告）；⑦招標人或招標代理機構(gòu)的名稱、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方法以及開戶銀行的名稱及帳號等；⑧其他必須載明的條款。2/4/2023招標5.購、銷資格預審文件6.投標人編制、報送資格申請文件7.資格預審（1）資格預審由資格評審小組按資格預審文件中規(guī)定的標準進行評審（2）主要評審內(nèi)容：最低標準、附加標準、履約能力、有無停業(yè)破產(chǎn)違約及重大質(zhì)量問題等（3）招標人或招標代理機構(gòu)向資格合格的投標申請人發(fā)出資格預審合格通知書，并同時向不合格的申請人告知資格預審的結(jié)果（4）資格預審的一般流程見下頁示意圖（圖4）：2/4/2023招標編制資格預審文件刊登資格預審公告出售資格預審文件對資格預審文件的答疑報送資格預審申請文件澄清資格申請文件

評審資格申請文件確定資格預審合格名單向投標人通知資格預審結(jié)果，并通知資格預審合格的投標人購買招標文件等圖4資格預審的一般流程示意圖2/4/2023招標8.發(fā)資格預審合格通知書和投標邀請書9.購、銷招標文件10.根據(jù)實際情況需要,組織現(xiàn)場考察、招標文件的澄清與修改11.投標人編制投標文件、投標12.標底報審、密封、保管

若設(shè)有標底的，編制好的標底文件應在臨近開標日期以前按規(guī)定送審、密封、保管和嚴格保密。

2/4/2023招標投標文件至少應包括以下內(nèi)容：投標文件一般包括下列內(nèi)容：（一）投標函；（二）投標報價；（三）施工組織設(shè)計；（四）商務(wù)和技術(shù)偏差表。投標人根據(jù)招標文件載明的項目實際情況，擬在中標后將中標項目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作進行分包的，應當在投標文件中載明。

2/4/2023招標

13.開標

所謂開標，是指到了投標人提交投標截止時間，招標人（或招標代理機構(gòu)）依據(jù)招標文件和招標公告規(guī)定的時間和地點，在有投標人和監(jiān)督機構(gòu)代表出席的情況下，當眾公開開啟投標人提交的投標文件，公開宣布投標人名稱、投標價格及投標文件中的有關(guān)主要內(nèi)容的過程。一般開標會議程序見下頁示意圖（圖5）2/4/2023招標圖5一般開標會議流程示意圖主持人宣布開標會議開始介紹參加開標會議的單位和人員名單宣布公證人員和唱標、記錄等工作人員名單請各投標單位代表確認其投標文件的密封完整性，并當眾宣讀核查結(jié)果由工作人員當眾拆封并宣讀投標人名稱、投標價格、投標保證金和投標文件的有關(guān)主要內(nèi)容作好開標記錄，并簽字確認，存檔備查宣讀評標原則和評標注意事項；宣布開標會議結(jié)束公開宣布標底（若設(shè)標底時）2/4/2023招標14.評標

所謂評標，是指由評標委員會根據(jù)招標文件規(guī)定的評標標準和方法，通過對投標文件進行系統(tǒng)地評審和比較,向招標人提出書面評標報告并推薦中標候選人，（或者根據(jù)招標人的授權(quán)直接）確定中標人的過程。

2/4/2023招標（1）評標的原則與基本要求：

1)評標基本原則：公平、公正、科學、擇優(yōu)

2）基本要求：

①評標由評標委員會負責；

②評標委員會的人數(shù)、成員構(gòu)成、資格條件必須符合法定要求；

③與招標項目有直接利害關(guān)系的專家不得進入相關(guān)項目的評標委員會；④評標委員會成員名單在中標結(jié)果確定前應當保密；

⑤評標標準和評標方法，必須按標書中公開載明的條款，不得隨意改變；⑥評標活動應在保密的情況下進行；

⑦評標活動及其當事人應當接受依法實施的監(jiān)督；

⑧任何單位和個人不得非法干預、影響評標的過程與結(jié)果；

⑨澄清要通過書面方式進行，澄清和說明不得改變投標文件實質(zhì)性內(nèi)容；

2/4/2023招標（2）中標的條件，也就是評標的基本標準，即中標人的投標應符合下列條件之一：①能夠最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準。即獲得最佳綜合評價的投標中標。②能夠滿足招標文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標價格最低；但是投標價格低于成本的除外。即最低投標價格中標。（3）評標方法①經(jīng)評審的最低投標價法，又稱合理最低投標價法。②綜合評估法。一般又可分為最低評標價法或打分法。

2/4/2023招標（4）評標程序

評標工作程序如下圖所示：

1）

評標準備

①組織準備（依法組建評委會）②業(yè)務(wù)準備（了解和熟悉標書要求、評標標準與方法、未實質(zhì)性響應招標文件的七種情況）

2）符合性檢查，是否實質(zhì)性響應、完整性、有效性，是否有下述重大偏差：①未按招標文件要求提供投標擔?；蛘咚峁┑耐稑藫２环弦蟮?；②投標文件沒有投標人授權(quán)代表簽字和加蓋公章的；③投標文件載明的招標項目完成期限超過招標文件規(guī)定的期限的；④明顯不符合技術(shù)規(guī)格、技術(shù)標準要求的；⑤投標文件載明的貨物包裝方式、檢驗標準和方法等不符合招標文件要求的；⑥投標文件附有招標人不能接受的條件的；⑦不符合招標文件中規(guī)定的其他實質(zhì)性要求的。評標準備符合性檢查商務(wù)評審技術(shù)評審*投標文件澄清價格評審*資格后審編寫評標報告綜合評議2/4/2023招標

3）商務(wù)評審（有無與標書合同條款相悖的條款、重大保留條款等）

4）技術(shù)評議（技術(shù)能力與實力，施工方案的可行性、先進性，施工進度計劃及保證措施的可靠性，質(zhì)量保證體系及其措施的完整性，勞動力、設(shè)備、材料、構(gòu)件及安全措施等）

5）澄清或說明（

*根據(jù)實際需要，時間程序可前、可后）

6）價格評標（投標價的校核、分析單價構(gòu)成的合理性、有無嚴重不平衡報價，如有標底時，參考標底進行對比分析）

7）資格后審（*對未進行資格預審的）

8）綜合評議，推薦中標候選人

按招標文件規(guī)定，若采用的是合理最低投標價法，能滿足招標文件實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的最低投標價的投標，應當推薦為中標候選人。若采用的是綜合評標法，最大限度滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準的投標，應當推薦為中標候選人。在實際運作中，其具體做法各有不同。但總的來說，都是對技術(shù)部分和商務(wù)價格部分進行量化后，評標委員會對這兩部分的量化結(jié)果進行加權(quán)，計算出每一投標的綜合評估價或者綜合評估分，以便進行比較和排序。

9）起草、通過評標報告，并經(jīng)評委會全體成員簽字后提交招標人（或招標代理機構(gòu)）

2/4/2023招標

(5)評標報告

評標委員會在完成評標時，應向招標人或招標代理機構(gòu)提交書面評標報告。評標報告應當包括以下內(nèi)容：①基本情況（包括項目簡介、招標過程概述）；②評標程序及情況：要對初評、詳評的情況用文字作概括的敘述，并按規(guī)定要求填寫各種附表；③評標結(jié)論，提出經(jīng)評審的投標人排序和推薦的中標候選人名單；