第章二十一經(jīng)濟(jì)增長理論

第二十一章經(jīng)濟(jì)增長理論第一節(jié)對經(jīng)濟(jì)增長的一般認(rèn)識第二節(jié)哈羅德－多馬模型第三節(jié)新古典增長理論第四節(jié)經(jīng)濟(jì)增長因素分析第五節(jié)經(jīng)濟(jì)增長理論的新發(fā)展第六節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論第一節(jié)對經(jīng)濟(jì)增長的一般認(rèn)識一、經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展1、經(jīng)濟(jì)增長（1）經(jīng)濟(jì)增長：一個國家或地區(qū)生產(chǎn)商品和勞務(wù)的增加，即GNP或人均GNP的增加。其衡量指標(biāo)是年經(jīng)濟(jì)增長率Gt=(Yt-Yt-1)/Yt-1（2）庫茲涅茨定義：為給居民提供日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品能力的長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需的制度和思想意識之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的。2、經(jīng)濟(jì)發(fā)展

不僅包括經(jīng)濟(jì)增長的速度、增長的平穩(wěn)程度和結(jié)果，還包括國民的平均生活質(zhì)量，以及整個社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)等的總體的進(jìn)步。3、經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)別

（1）涵義不同。經(jīng)濟(jì)增長一般指經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家人均國民收入的增加；而經(jīng)濟(jì)發(fā)展涵義更廣，不僅指人均國民收入的增加，還包括適應(yīng)這種增長的社會制度的變化問題。（2）研究范圍不同。經(jīng)濟(jì)增長理論研究發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長問題；經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論研究發(fā)展中國家如何由不發(fā)達(dá)狀態(tài)過渡到發(fā)達(dá)狀態(tài)，主要研究發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)。二、經(jīng)濟(jì)增長問題的研究方法增長理論增長核算經(jīng)濟(jì)增長問題的研究方法把增長過程中要素供給、技術(shù)進(jìn)步、儲蓄和投資的互動關(guān)系模型化。把產(chǎn)量增長的不同因素的貢獻(xiàn)程度數(shù)量化。三、經(jīng)濟(jì)增長理論產(chǎn)生的歷史背景（一）經(jīng)濟(jì)增長理論的構(gòu)成1、哈羅德、多馬、索洛、斯旺和卡爾多等人建立的各種經(jīng)濟(jì)增長模型。2、丹尼森、庫茲涅茨等人對于西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長因素進(jìn)行的分析。3、米香等人的關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長需要付出代價的論點(diǎn)和麥多斯等人關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長可能導(dǎo)致人類毀滅的增長有限的理論。（二）經(jīng)濟(jì)增長理論產(chǎn)生的歷史背景第二節(jié)哈羅德－多馬模型一、假設(shè)條件二、哈羅德模型的基本方程三、哈羅德模型的兩個不易解決的問題一、假設(shè)條件1、全社會只生產(chǎn)一種產(chǎn)品；2、生產(chǎn)過程中只用兩種生產(chǎn)要素，即勞動L和資本K，二者不能相互替代；3、不論生產(chǎn)規(guī)模的大小，單位產(chǎn)品的成本不變，即不存在規(guī)模報(bào)酬問題；4、資本-產(chǎn)量比率、勞動-產(chǎn)量比率及資本-勞動比率在增長過程中始終保持不變。5、不存在技術(shù)進(jìn)步，也不存在折舊問題；6、儲蓄S是國民收入Y的函數(shù)；二、哈羅德模型的基本方程

哈羅德從研究三個變量之間的關(guān)系著手第一、經(jīng)濟(jì)增長率G=▽Y/Y

第二、儲蓄率s=S/Y第三、資本-產(chǎn)出比V=I/▽Y哈羅德模型的基本公式是：G=

s/V哈羅德模型的含義：第一、從凱恩斯儲蓄等于投資的公式出發(fā)，認(rèn)為要使經(jīng)濟(jì)均衡增長，則一個國家每一時期的儲蓄應(yīng)全部轉(zhuǎn)化為投資。這是均衡增長的必備條件。第二、經(jīng)濟(jì)增長率取決于儲蓄率和資本-產(chǎn)出比。第三、彌補(bǔ)了凱恩斯理論的不足。第四、均衡增長率Gw不等于實(shí)際增長率GA

三、經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定增長的條件

GW＝GA＝GN

GW是有保證的增長率（合意或均衡的增長率）：預(yù)期的投資等于預(yù)期的儲蓄這個均衡狀態(tài)的增長率。GW＝Sd/Vr（Sd是意愿儲蓄率，Vr是意愿的資本-產(chǎn)出比）

GA是實(shí)際增長率：是指實(shí)際上實(shí)現(xiàn)的增長率。即一定時期內(nèi)國民收入增量與原有國民收入的比率。GA＝S/V（S-實(shí)際發(fā)生的儲蓄率，V-實(shí)際的資本-產(chǎn)出比）哈羅德認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，則GA＝GW，否則將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的短期波動。即如果：（1）若GA＞Gw，社會總需求超過廠商所合意的生產(chǎn)能力，廠商將增加投資，投資的增加在乘數(shù)的作用下使實(shí)際增長率更高，顯得資本存量更不足，結(jié)果需求膨脹，經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張。

（2）若GA

＜Gw，社會總需求不足，廠商擁有的資本過剩，廠商將削減投資，由于乘數(shù)作用，實(shí)際增長率更低，顯得資本更過剩，結(jié)果收入下降，經(jīng)濟(jì)收縮。GN是自然增長率：長期中人口增長和技術(shù)進(jìn)步等因素變化后所能允許達(dá)到的最大可能的增長率，它是由勞動力和技術(shù)水平所決定的。

GN=S0/Vr=n(n代表一國的人口增長率，S0代表在一定制度安排下的最適宜的儲蓄率，Vr代表合意的資本-產(chǎn)出比）哈羅德認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)均衡增長，還要求GW＝GN，否則將引起經(jīng)濟(jì)的長期波動，即：如果（1）若Gw＞Gn，說明儲蓄和投資的增長率超過了人口增長和技術(shù)水平條件下所能允許的程度，增長受勞動力不足和技術(shù)條件的限制，出現(xiàn)資本閑置，因此，廠商削減投資，引起經(jīng)濟(jì)的長期停滯。（2）若Gw<Gn，說明儲蓄和投資的增長率未達(dá)到人口增長和技術(shù)水平條件所要求的水平，因勞動力過多而使工資低廉，廠商將增雇工人，擴(kuò)大生產(chǎn)，因此，刺激經(jīng)濟(jì)形成長期高漲。三、哈羅德模型的兩個不易解決的問題存在問題穩(wěn)定性問題經(jīng)濟(jì)沿均衡增長的可能性是否存在，即是否存在一條均衡增長途徑。經(jīng)濟(jì)活動一旦偏離均衡增長路徑，其本身是否能自動趨向均衡增長途徑。GA＝GW＝GN，這種理想的充分就業(yè)均衡增長路徑是存在的，但實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)均衡增長的可能性是極小的，即一般情況下經(jīng)濟(jì)很難按均衡路徑增長。實(shí)際增長率與有保證的增長率間一旦發(fā)生偏差，經(jīng)濟(jì)活動不僅不能自我糾正，還會產(chǎn)生更大的偏離。第三節(jié)新古典增長理論一、假設(shè)條件二、基本模型三、穩(wěn)態(tài)分析四、黃金分割律一、假設(shè)條件1、經(jīng)濟(jì)中只有一個生產(chǎn)部門，只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，這種產(chǎn)品的用途不是用于消費(fèi)，就是用于投資。2、假定當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長時，經(jīng)濟(jì)社會保持充分就業(yè)和自由競爭狀態(tài)。3、勞動和資本可以相互替代。4、社會儲蓄函數(shù)為S=sY，（s為儲蓄率）5、勞動力按一個不變的比例n增長；6、生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變。二、新古典增長模型的基本方程

sy=▽k+(n+δ)k或▽k=sy-(n+δ)k(s→儲蓄率,y→人均產(chǎn)量即y=Y/N，sy→按勞動力平均的儲蓄量或人均儲蓄；k→每一個勞動力所能分?jǐn)偟降馁Y本設(shè)備，k=K/N，▽k→為每一個人配備更多的資本設(shè)備，即資本的深度化；n→固定的勞動力增長率即人口增長率，nk→為每一個增加的人口配備每人平均應(yīng)得的資本設(shè)備，

δ→折舊率，δk→用于替換折舊資本的儲蓄，(n+δ)k→資本廣度化）基本含義：一定量的人均儲蓄必須用于裝備新工人即nk和用于替換折舊資本即δk，兩者之和為資本廣度化，人均儲蓄超過(n+δ)k則導(dǎo)致了人均資本k的上升，則▽k大于零，即引起了資本的深化。

因此：資本深化=人均儲蓄-資本深化

推導(dǎo)過程：

Y=C+I…………①Y/N=C/N+I/N……..②Y/N=C/N+▽k+(n+δ)k………③

Y/N-C/N=▽k+(n+δ)k……..④S/N=▽k+(n+δ)k（因?yàn)镾=sY）s·Y/N=▽k+(n+δ)k………….⑤因?yàn)椋簓=Y/N則：sy=▽k+(n+δ)k或

▽k=sy-(n+δ)k………….⑥三、穩(wěn)態(tài)分析穩(wěn)態(tài)：是一種長期均衡狀態(tài)。新古典經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，在穩(wěn)態(tài)時，人均儲蓄等于資本的廣度化，即sy=(n+δ)k

根據(jù)穩(wěn)態(tài)的含義，▽Ｋ/Ｋ=▽Ｙ/Ｙ=▽Ｎ/Ｎ=n由于▽Ｋ＝Ｓ－Ｄ（Ｄ為折舊）…….（１）

S＝sＹ…….（２）Ｄ＝δＫ…….（３）將（２）及（３）代入（１）得：▽Ｋ＝sＹ－δk

sＹ＝

δＫ+▽Ｋ（▽Ｋ/Ｋ=n）

＝

δＫ+Ｋn

＝（δ+n）Ｋ等式兩邊同除以Ｎ，得：

sy=(n+δ)k

kyy＝∮（k）s∮（k）(n+δ)kkＡＡyＡs

yＡ經(jīng)濟(jì)增長的穩(wěn)態(tài)

四、儲蓄率的增加儲蓄率的增加會提高人均資本和人均收入的水平五、人口增加人口增加會導(dǎo)致人均資本和人均收入水平的下降。六、資本的黃金率水平黃金分割律：若使穩(wěn)態(tài)人均消費(fèi)達(dá)到最大，穩(wěn)態(tài)的人均資本量的選擇應(yīng)使資本的邊際產(chǎn)品等于勞動的增長率。即f′（k）=n

推導(dǎo)過程：

Y=C+I…………①

Y/Ｎ=C/Ｎ+Ｉ/Ｎ……..②

f（k）=C/Ｎ+▽k+(n+δ)k………③如果在所有的時間里，資本－勞動比都固定不變，即▽k＝０，那么③將變?yōu)椋?/p>

C/Ｎ=f（k）－(n+δ)k

=f（k）－nk（這里假定不存在資本折舊，即δ＝０）k

y＝Ｙ／Ｎy＝f

（k）(n+δ)kk

1ABCDk

３EFk

２經(jīng)濟(jì)增長的黃金分割率第四節(jié)經(jīng)濟(jì)增長因素分析一、丹尼森對經(jīng)濟(jì)增長因素的分析二、庫茲涅茨經(jīng)濟(jì)增長因素的分析一、丹尼森對經(jīng)濟(jì)增長因素的分析一、生產(chǎn)要素投入量二、全生產(chǎn)要素生產(chǎn)率經(jīng)濟(jì)增長因素⑤資源配置⑥規(guī)模經(jīng)濟(jì)⑦知識進(jìn)展3、單位投入量的產(chǎn)出量1、勞動2、資本、土地①就業(yè)人數(shù)②工作時數(shù)③教育④資本存量總國民收入增長的源泉增長因素增長率總要素投入勞動：1.34資本：0.56單位投入的產(chǎn)量知識：0.66資源配置：0.23規(guī)模經(jīng)濟(jì)：0.26其他：－0.031.901.02國民收入2.92丹尼森的結(jié)論：要使經(jīng)濟(jì)增長，就要勤奮地工作，節(jié)制消費(fèi)，增加投資；發(fā)展教育，開發(fā)智力，推進(jìn)科學(xué)技術(shù)和管理技術(shù)的研究、推廣和應(yīng)用，最有效地分配生產(chǎn)資源等，并且特別“知識進(jìn)展是長期間真實(shí)的生產(chǎn)率提高的基本因素?！倍?、庫茲涅茨經(jīng)濟(jì)增長因素的分析知識存量的增加勞動生產(chǎn)率的提高經(jīng)濟(jì)增長因素結(jié)構(gòu)方面的變化（認(rèn)為發(fā)達(dá)國家結(jié)構(gòu)變化快,對經(jīng)濟(jì)增長影響大，而發(fā)展中國家結(jié)構(gòu)變化慢,對經(jīng)濟(jì)增長影響不大。）第五節(jié)經(jīng)濟(jì)增長理論的新發(fā)展一、新古典增長理論的缺陷1、理論方面：(1)新古典理論假定經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模報(bào)酬不變的性質(zhì)，即收入增加一倍，產(chǎn)出也增加一倍，這與事實(shí)不符。(2)穩(wěn)態(tài)增長率是外生的，模型本身無法對勞動增長率和技術(shù)進(jìn)步率做出解釋，對控制人口增長、提高技術(shù)速度提不出相應(yīng)的建議。增長率的外生化是新古典增長理論在理論上最主要的缺陷。2、解釋現(xiàn)實(shí)方面新古典增長理論的一個重要結(jié)論是，不同國家的經(jīng)濟(jì)增長具有趨同性，即有相同技術(shù)和人口增長率的國家最終會接近于相同的穩(wěn)態(tài)增長率，但事實(shí)與此不同。二、新經(jīng)濟(jì)增長理論簡述1、新經(jīng)濟(jì)增長理論2、新經(jīng)濟(jì)增長理論的簡述(1)外部性條件下的內(nèi)生增長模型(2)凸性增長模型3、新增長模型的政策含義1、新經(jīng)濟(jì)增長理論80年代后期，經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默和盧卡斯等人在對新古典增長理論進(jìn)行反思的基礎(chǔ)上，發(fā)表成果，形成新經(jīng)濟(jì)增長理論。新經(jīng)濟(jì)增長理論：又稱內(nèi)生增長理論。是指用規(guī)模收益遞增和內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步來說明一國長期經(jīng)濟(jì)增長和各國增長率差異而展開的一系列研究成果的總稱。（1）外部性條件下的內(nèi)生增長模型模型假定：總量生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)規(guī)模收益遞增的特征。造成規(guī)模收益遞增的原因是技術(shù)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)。外部性條件下的內(nèi)生增長模型的內(nèi)容羅默的知識溢出模型（1986）(代表性)盧卡斯的人力資本溢出模型（1988）(代表性)巴羅的公共產(chǎn)品模型和擁擠模型克魯格曼－盧卡斯－揚(yáng)的邊干邊學(xué)模型斯托齊的邊干邊學(xué)模型（1988）外部性條件下的內(nèi)生增長模型的內(nèi)容羅默的知識溢出模型（1986）假設(shè)1：知識資本的邊際收益遞減。知識或技術(shù)是私人廠商進(jìn)行意愿投資的產(chǎn)物，像物質(zhì)資本投資一樣，每個廠商進(jìn)行知識投資將導(dǎo)致知識資本的邊際產(chǎn)收益遞減。假設(shè)2：知識具有足夠強(qiáng)的溢出效應(yīng)，知識溢出足以抵消固定生產(chǎn)要素存在引起的知識資本邊際產(chǎn)品遞減的趨勢，從而使知識投資的社會收益率保持不變或呈遞增趨勢。結(jié)論：知識積累過程不會中斷，經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)長期增長。盧卡斯的人力資本溢出模型（1988）是將阿羅模型與宇澤弘文提出的另一個增長模型結(jié)合起來，用人力資本的溢出效應(yīng)解釋技術(shù)進(jìn)步，說明經(jīng)濟(jì)增長是人力資本不斷積累的結(jié)果。宇澤弘文的模型是從與阿羅不同的角度將新古典增長模型中的外生技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。假設(shè)：經(jīng)濟(jì)中存在從事人力資本積累的部門－教育部門。教育部門以線性技術(shù)生產(chǎn)人力資本，人力資本的不斷積累保證經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長。（2）凸性增長模型凸性增長模型：是在生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模收益不變即凸性生產(chǎn)技術(shù)的假設(shè)下說明經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長的可能性。凸性生產(chǎn)技術(shù)的含義：如果兩種生產(chǎn)方法能生產(chǎn)相同的產(chǎn)量，那么這兩種方法的加權(quán)平均也至少能生產(chǎn)同樣的產(chǎn)出量。AK模型瓊斯－真野惠里模型雷貝洛模型金－雷貝洛模型拉德尤模型凸性增長模型1、總量生產(chǎn)函數(shù)具有最簡單的線性形式。Y=AK(A代表技術(shù)水平,K為資本存量)2、儲蓄率是參數(shù)s3、無人口增長和資本折舊，所有的儲蓄都化為資本存量的增加。即▽K=sY,則▽K=sAK▽K/K=sA,那么儲蓄率就影響了資本增長率▽K/K,又因?yàn)楫a(chǎn)量與資本成正比例,產(chǎn)量增長率▽Y/Y=sA,因此產(chǎn)量增長率與儲蓄率同方向變動4、資本具有不變的邊際產(chǎn)品，資本積累過程不會中止。AK模型假設(shè)

結(jié)論:即使經(jīng)濟(jì)中不存在任何技術(shù)進(jìn)步，資本積累(儲蓄)也足使經(jīng)濟(jì)沿著一條平衡增長的路徑增長。羅默、盧卡斯瓊斯、雷貝洛新增長模型的政策含義如果政府不對科學(xué)技術(shù)的發(fā)展加以倡導(dǎo)，分散經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)增長率會過低，因此可通過對研究和開發(fā)提供補(bǔ)貼來達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的目的。各國政府實(shí)施不同的稅收政策和貿(mào)易政策是導(dǎo)致各國經(jīng)濟(jì)增長率存在差異的重要因素，政府應(yīng)采用降低資本稅、減稅等政策措施鼓勵資本積累和國際貿(mào)易，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。第六節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論一、經(jīng)濟(jì)周期的定義及階段二、經(jīng)濟(jì)周期的類型三、經(jīng)濟(jì)周期理論的概說四、乘數(shù)－加速數(shù)模型一、經(jīng)濟(jì)周期的定義及階段1、經(jīng)濟(jì)周期的定義又稱商業(yè)循環(huán)，是指經(jīng)濟(jì)活動沿著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體趨勢所經(jīng)歷的有規(guī)律的擴(kuò)張和收縮。2、經(jīng)濟(jì)周期的階段經(jīng)濟(jì)包括四個階段：繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇。二、經(jīng)濟(jì)周期的類型周期類型平均時間長度提出者長周期（長波）50年蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家康德拉耶夫中周期（中波）8－10年法國經(jīng)濟(jì)