模塊13 國外工程項(xiàng)目管理簡介

2023/2/5模塊13國外工程項(xiàng)目管理簡介

【知識要點(diǎn)】建設(shè)項(xiàng)目管理分類；工程咨詢、咨詢工程師的基本概念；咨詢工程師的素質(zhì)，工程咨詢公司服務(wù)對象和內(nèi)容；建設(shè)工程組織管理模式。

【教學(xué)目標(biāo)】掌握工程咨詢、咨詢工程師含義，咨詢工程師素質(zhì)，工程咨詢公司服務(wù)對象和內(nèi)容；熟悉建設(shè)項(xiàng)目管理類型；了解CM模式、EPC模式、Partnering模式和ProjectControlling模式特征和使用范圍。2023/2/5模塊13國外工程項(xiàng)目管理簡介課題13.1建設(shè)項(xiàng)目管理課題13.2工程咨詢課題13.3建設(shè)工程組織管理新型模式2023/2/5課題13.1建設(shè)項(xiàng)目管理 建設(shè)項(xiàng)目管理（ProjectManagementforConstruction）在我國亦稱為工程項(xiàng)目管理。建設(shè)項(xiàng)目管理是指以現(xiàn)代建設(shè)項(xiàng)目管理理論為指導(dǎo)的建設(shè)項(xiàng)目管理活動。

1建設(shè)項(xiàng)目管理的發(fā)展過程 第二次世界大戰(zhàn)以前，在工程建設(shè)領(lǐng)域占絕對主導(dǎo)地位的是傳統(tǒng)的建設(shè)工程組織管理模式，即設(shè)計(jì)——招標(biāo)——建造模式（Design-Bid-Build）。 第二次世界大戰(zhàn)以后，隨著大多數(shù)國家的建設(shè)規(guī)模和發(fā)展速度，建設(shè)項(xiàng)目管理專業(yè)化形成和發(fā)展。 建設(shè)項(xiàng)目管理專業(yè)化發(fā)展的初期僅局限在施工階段，即由建筑師或工程師為業(yè)主提供設(shè)計(jì)服務(wù)，而由建設(shè)項(xiàng)目管理公司為業(yè)主提供施工招標(biāo)服務(wù)以及施工階段的監(jiān)督和管理服務(wù)。 專業(yè)化的建設(shè)項(xiàng)目管理公司得到了迅速發(fā)展，其占建筑咨詢服務(wù)市場的比例也日益擴(kuò)大，但至今并未完全取代傳統(tǒng)模式中的建筑師或工程師。在一個(gè)確定的建設(shè)工程上，究竟是采用專業(yè)化的建設(shè)項(xiàng)目管理還是傳統(tǒng)模式，完全取決于業(yè)主的選擇。2023/2/5

2建設(shè)項(xiàng)目管理的類型

1）按管理主體分 建設(shè)項(xiàng)目管理可分為：業(yè)主方的項(xiàng)目管理、設(shè)計(jì)單位的項(xiàng)目管理、施工單位的項(xiàng)目管理以及材料、設(shè)備供應(yīng)單位的項(xiàng)目管理。

2）按服務(wù)對象分 建設(shè)項(xiàng)目管理可分為：為業(yè)主服務(wù)的項(xiàng)目管理、為設(shè)計(jì)單位服務(wù)的項(xiàng)目管理和為施工單位服務(wù)的項(xiàng)目管理。

3）按服務(wù)階段分 建設(shè)項(xiàng)目管理可分為：施工階段的項(xiàng)目管理、實(shí)施階段全過程的項(xiàng)目管理和工程建設(shè)全過程的項(xiàng)目管理

3建設(shè)項(xiàng)目管理理論體系的發(fā)展 建設(shè)項(xiàng)目管理是一門較為年輕的學(xué)科，從其形成到現(xiàn)在只有40多年的歷史，目前仍然在繼續(xù)發(fā)展。 建設(shè)項(xiàng)目管理的基本理論體系形成于20世紀(jì)50年代末、60年代初。

20世紀(jì)70年代，計(jì)算機(jī)輔助建設(shè)項(xiàng)目管理或信息管理成為建設(shè)項(xiàng)目管理學(xué)的新內(nèi)容。 20世紀(jì)80年代，建設(shè)項(xiàng)目管理學(xué)在寬度和深度兩方面都有重大發(fā)展。 20世紀(jì)90年代和21世紀(jì)初，建設(shè)項(xiàng)目管理學(xué)主要是在深度方面發(fā)展。2023/2/5

4美國項(xiàng)目管理專業(yè)人員資格認(rèn)證（PMP） PMP（ProjectManagementProfessional）是指項(xiàng)目管理專業(yè)人員資格認(rèn)證。

1）PMI對項(xiàng)目經(jīng)理職業(yè)道德、技能方面的要求 （1）具備較高的個(gè)人和職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)，對自己的行為承擔(dān)責(zé)任。 （2）只有通過培訓(xùn)、獲得任職資格，才能從事項(xiàng)目管理。 （3）在專業(yè)和業(yè)務(wù)方面，對雇主和客戶誠實(shí)。 （4）向最新專業(yè)技能看齊，不斷發(fā)展自身的繼續(xù)教育。 （5）遵守所在國家的法律。 （6）具備相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)才能，能夠最大限度地提高生產(chǎn)率并最大限度地縮減成本。 （7）應(yīng)用當(dāng)今先進(jìn)的項(xiàng)目管理工具和技術(shù)，以保證達(dá)到項(xiàng)目計(jì)劃規(guī)定的質(zhì)量、費(fèi)用和進(jìn)度等控制目標(biāo)。 （8）為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鳁l件和機(jī)會，公平待人。 （9）樂于接受他人的批評，善于提出誠懇的意見，并能正確地評價(jià)他人的貢獻(xiàn)。 （10）幫助團(tuán)隊(duì)成員、同行和同事提高專業(yè)知識。 （11）對雇主和客戶沒有被正式公開的業(yè)務(wù)和技術(shù)工藝信息應(yīng)予以保密。2023/2/5 （12）告知雇主、客戶可能會發(fā)生的利益沖突。 （13）不得直接或間接對有業(yè)務(wù)關(guān)系的雇主和客戶行賄、受賄。 （14）真實(shí)地報(bào)告項(xiàng)目質(zhì)量、費(fèi)用和進(jìn)度。

2）PMP知識結(jié)構(gòu) （l）掌握項(xiàng)目生命周期，即項(xiàng)目啟動、項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目控制、項(xiàng)目竣工。 （2）具有以下九個(gè)方面的基本能力，即整體（或集成）管理、范圍管理、進(jìn)度（或時(shí)間）管理、費(fèi)用管理、質(zhì)量管理、資源管理、溝通管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、采購管理。

3）報(bào)考條件與要求 PMP認(rèn)證申請者必須滿足以下類別之一規(guī)定的教育背景和專業(yè)經(jīng)歷。 （1）申請者需具有學(xué)士學(xué)位或同等的大學(xué)學(xué)歷或以上者。 （2）申請者不具備學(xué)士學(xué)位或同等大學(xué)學(xué)歷或以上者。

4）考試形式和內(nèi)容 在我國舉辦的PMP考試為中英文對照形式?？荚嚨膬?nèi)容涉及PMBOK中的知識內(nèi)容，包括項(xiàng)目管理的五個(gè)過程和九個(gè)知識領(lǐng)域。2023/2/5課題13.2工程咨詢

1工程咨詢概述

1）工程咨詢的概念

工程咨詢是指適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的需要，集中專家群體或個(gè)人的智慧和經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和工程技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)、管理、法律等方面的知識，為建設(shè)工程決策和管理提供的智力服務(wù)。

2）工程咨詢的作用

（1）為決策者提供科學(xué)合理的建議。

（2）保證工程的順利實(shí)施。

（3）為客戶提供信息和先進(jìn)技術(shù)。

（4）發(fā)揮準(zhǔn)仲裁人的作用。

（5）促進(jìn)國際間工程領(lǐng)域的交流和合作

3）工程咨詢的發(fā)展趨勢 工程咨詢總的發(fā)展趨勢，是向全過程服務(wù)和全方位服務(wù)方向發(fā)展。

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2咨詢工程師

1）咨詢工程師的概念

咨詢工程師（ConsultingEngineer）是以從事工程咨詢業(yè)務(wù)為職業(yè)的工程技術(shù)人員和其他專業(yè)（如經(jīng)濟(jì)、管理）人員的統(tǒng)稱。

2）咨詢工程師的素質(zhì) 工程咨詢是科學(xué)性、綜合性、系統(tǒng)性、實(shí)踐性均很強(qiáng)的職業(yè)。咨詢工程師應(yīng)具備以下素質(zhì)： （1）知識面寬。 （2）精通業(yè)務(wù)。 （3）協(xié)調(diào)、管理能力強(qiáng)。 （4）責(zé)任心強(qiáng)。 （5）不斷進(jìn)取，勇于開拓。

3）咨詢工程師的職業(yè)道德 FIDIC道德準(zhǔn)則。2023/2/5

3工程咨詢公司的服務(wù)對象和內(nèi)容 工程咨詢公司的服務(wù)對象：業(yè)主、承包商、國際金融機(jī)構(gòu)和貸款銀行。工程咨詢公司的服務(wù)對象不同，相應(yīng)的具體服務(wù)內(nèi)容也有所不同。

1）為業(yè)主服務(wù) 業(yè)主包括：各級政府（此時(shí)不是以管理者身份出現(xiàn)）、企業(yè)和個(gè)人。 工程咨詢公司為業(yè)主服務(wù)：既可以是全過程服務(wù)（包括實(shí)施階段全過程和工程建設(shè)全過程），也可以是階段性服務(wù)。既可以是全方位服務(wù)，也可以是某一方面的服務(wù)。 工程建設(shè)全過程服務(wù)的內(nèi)容包括：可行性研究（投資機(jī)會研究、初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究）、工程設(shè)計(jì)（概念設(shè)計(jì)、基本設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)）、工程招標(biāo)（編制招標(biāo)文件、評標(biāo)、合同談判）、材料設(shè)備采購、施工管理（監(jiān)理）、生產(chǎn)準(zhǔn)備、調(diào)試驗(yàn)收、后評價(jià)等一系列工作。在全過程服務(wù)的條件下，咨詢工程師不僅是作為業(yè)主的受雇人開展工作，而且也代行了業(yè)主的部分職責(zé)。 階段性服務(wù)，就是工程咨詢公司僅承擔(dān)上述工程建設(shè)全過程服務(wù)中某一階段的服務(wù)工作。 2023/2/5

2）為承包商服務(wù) 工程咨詢公司為承包商服務(wù)主要有以下幾種情況： （1）為承包商提供合同咨詢和索賠服務(wù)。 （2）為承包商提供技術(shù)咨詢服務(wù)。 （3）為承包商提供工程設(shè)計(jì)服務(wù)。

3）為貸款方服務(wù) 貸款方包括：一般的貸款銀行、國際金融機(jī)構(gòu)（如世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等）和國際援助機(jī)構(gòu)（如聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署、糧農(nóng)組織等）。 工程咨詢公司為貸款方服務(wù)的常見形式有兩種：一是對申請貸款的項(xiàng)目進(jìn)行評估，二是對已接受貸款的項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

4）聯(lián)合承包工程 一些大型工程咨詢公司與設(shè)備制造商和土木工程承包商組成聯(lián)合體，參與項(xiàng)目總承包或交鑰匙工程的投標(biāo)，中標(biāo)后共同完成項(xiàng)目建設(shè)的全部任務(wù)。 工程咨詢公司可以作為總承包商，承擔(dān)項(xiàng)目的主要責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，而承包商則成為分包商。 工程咨詢公司還可能參與BOT項(xiàng)目，甚至作為這類項(xiàng)目的發(fā)起人和策劃公司。2023/2/5課題13.3建設(shè)工程組織管理新型模式

1CM模式

1）CM模式的概念和產(chǎn)生背景

（1）CM模式的概念：CM是英文ConstructionManagement的縮寫，若直譯成中文為“施工管理”或“建設(shè)管理”。 （2）產(chǎn)生的背景：1968年，湯姆森（CharlesB.Thomson）等人受美國建筑基金會的委托，提出了快速路徑法（Fast-TrackMethod，國內(nèi)也有學(xué)者譯為快速軌道法），又稱為階段施工法（PhasedConstructionMethod）。 該方法的基本特征：是將設(shè)計(jì)工作分為若干階段完成，每一階段設(shè)計(jì)工作完成后，就組織相應(yīng)工程內(nèi)容的施工招標(biāo)，確定施工單位后即開始相應(yīng)工程內(nèi)容的施工。與此同時(shí)，下一階段設(shè)計(jì)工作繼續(xù)進(jìn)行，完成后再組織相應(yīng)的施工招標(biāo)，確定相應(yīng)的施工單位。

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2）CM模式的類型 CM模式類型：代理型CM模式和非代理型CM模式兩種類型。

3）CM模式的適用情況 （1）設(shè)計(jì)變更可能性較大的建設(shè)工程。 （2）時(shí)間因素最為重要的建設(shè)工程。 （3）因總的范圍和規(guī)模不確定而無法準(zhǔn)確定價(jià)的建設(shè)工程。

2EPC模式

1）EPC模式的概念 EPC為英文Engineering—Procurement—Construction的縮寫，我國有些學(xué)者將其翻譯為設(shè)計(jì)——采購——建造。

2）EPC模式的特征

（1）承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn)。

（2）業(yè)主或業(yè)主代表管理工程實(shí)施。

（3）總價(jià)合同2023/2/5

3）EPC模式的適用條件 （1）在招標(biāo)階段，業(yè)主應(yīng)給予投標(biāo)人充分的資料和時(shí)間。 （2）業(yè)主或業(yè)主代表有權(quán)監(jiān)督承包商的工作，但不能過分地干預(yù)承包商的工作，也不要審批大多數(shù)的施工圖紙。 （3）支付可以按月度支付，也可以按階段支付。

3Partnering模式

1）Partnering模式概述

（1）Partnering的概念：業(yè)主與建設(shè)工程參與各方在相互信任、資源共享的基礎(chǔ)上達(dá)成一種短期或長期的協(xié)議；在充分考慮參與各方利益的基礎(chǔ)上確定建設(shè)工程共同的目標(biāo)；建立工作小組，及時(shí)溝通以避免爭議和訴訟的產(chǎn)生，相互合作、共同解決建設(shè)工程實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題，共同分擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)費(fèi)用，以保證參與各方目標(biāo)和利益的實(shí)現(xiàn)。 （2）Partnering協(xié)議：Partnering協(xié)議是指建設(shè)工程參與各方共同簽署，包括業(yè)主、總包商或主包商、主要的分包商、設(shè)計(jì)單位、咨詢單位、主要的材料設(shè)備供應(yīng)單位等簽署的協(xié)議。

（3）Partnering模式的特征：①出于自愿；②高層管理的參與；③Partnering協(xié)議不是法律意義上的合同；④信息的開放性。2023/2/5

2）Partnering模式的要素 Partnering模式的要素，是指保證這種模式成功運(yùn)作所不可缺少的重要組成元素。

Partnering模式的要素，可歸納為以下幾點(diǎn)：①長期協(xié)議；②共享；③信任；④共同的目標(biāo).

3）Partnering模式的適用情況

（1）業(yè)主長期有投資活動的建設(shè)工程

（2）不宜采用公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)的建設(shè)工程

（3）復(fù)雜的不確定因素較多的建設(shè)工程

（4）國際金融組織貸款的建設(shè)工程

4ProjectControlling模式

1）ProjectControlling模式的概念

ProjectControlling是指“項(xiàng)目總控”。 （1）該模式是適應(yīng)大型建設(shè)工程業(yè)主高層管理人員決策需要而產(chǎn)生的。 （2）該模式是工程咨詢和信息技術(shù)相結(jié)合的產(chǎn)物。 （3）該模式的出現(xiàn)反映了建設(shè)項(xiàng)目管理專業(yè)化發(fā)展的一種新的趨勢，即專業(yè)分工的細(xì)化。 2023/2/5

2）ProjectControlling模式的類型 根據(jù)建設(shè)工程的特點(diǎn)和業(yè)主方組織結(jié)構(gòu)的具體情況，ProjectControlling模式可以分為單平面ProjectControlling和多平面ProjectControlling兩種類型。

3）ProjectControlling與建設(shè)項(xiàng)目管理的比較 相同點(diǎn)：①工作屬性相同，即都屬于工程咨詢服務(wù)；②控制目標(biāo)相同，即都是控制項(xiàng)目的投資、進(jìn)度和質(zhì)量三大目標(biāo)；③控制原理相同，即都是采用動態(tài)控制、主動控制與被動控制相結(jié)合并盡可能采用主動控制。 不同點(diǎn)：①兩者的服務(wù)對象不盡相同；②兩者的地位不同；③兩者的服務(wù)時(shí)間不盡相同；④兩者的工作內(nèi)容不同；⑤兩者的權(quán)力不同。