新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論配套PPT第01講

第1講新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的前世今生付才輝

本講講授內(nèi)容本講主要介紹新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的前世今生，讓同學(xué)們概括性地了解新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史背景、思想源流、學(xué)科體系與中心思想等全貌：首先在中國(guó)與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展簡(jiǎn)史的背景下，討論新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)如何脫胎于中國(guó)的歷史尤其是改革開放四十年的偉大實(shí)踐，以及如何總結(jié)于世界經(jīng)濟(jì)的曲折發(fā)展歷程尤其是廣大發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的成敗經(jīng)驗(yàn)；其次在經(jīng)濟(jì)學(xué)思想簡(jiǎn)史的脈絡(luò)中，討論新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為第二次世界大戰(zhàn)后至今第三代發(fā)展理論如何推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)范式革命；2本講講授內(nèi)容然后討論新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)如何貢獻(xiàn)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)新與學(xué)科建設(shè)；接著討論新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究框架、研究范式與研究體系等學(xué)科體系的架構(gòu)；最后將新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心思想簡(jiǎn)要地概括為十大原理，便于大家快速了解新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想全貌以及作為本課程的理論紅線或向?qū)А?本講的重點(diǎn)和難點(diǎn)與學(xué)習(xí)注意這一講的重點(diǎn)和難點(diǎn)是在經(jīng)濟(jì)變遷簡(jiǎn)史和經(jīng)濟(jì)思想簡(jiǎn)史脈絡(luò)中深刻理解新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，這也是這一章的特點(diǎn)，即將經(jīng)濟(jì)史與經(jīng)濟(jì)思想史融合起來(lái)理解新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)。正如習(xí)近平總書記在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作座談會(huì)上的講話中指出的，所有的經(jīng)典著作都是時(shí)代的產(chǎn)物，都是思考和研究當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)突出矛盾和問(wèn)題的結(jié)果。這一講在學(xué)習(xí)中可能需要引起注意的方式是，結(jié)合經(jīng)濟(jì)變遷簡(jiǎn)史，牢記作為新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中心思想的十大原理，深刻理解新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于結(jié)構(gòu)變遷世界的學(xué)說(shuō)在經(jīng)濟(jì)思想史中的演進(jìn)情況。4本講提綱第一節(jié)中華民族的復(fù)興之路與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史背景第二節(jié)人類的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的世界背景第三節(jié)經(jīng)濟(jì)思想簡(jiǎn)史：從沒(méi)有結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)到有結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)第四節(jié)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建設(shè)的意義第五節(jié)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科體系：研究范疇與研究范式第六節(jié)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心思想：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理第七節(jié)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)需要在“知成一體”過(guò)程中不斷完善56第一節(jié)中華民族的復(fù)興之路與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史背景李約瑟之謎與近代中國(guó)的衰落中華民族由盛入衰的屈辱與幾代知識(shí)分子的救亡圖存近代以來(lái)幾次曲折的工業(yè)化嘗試與從西潮到東風(fēng)改革開放之后中華民族的偉大復(fù)興與理論自信脫胎于《中國(guó)的奇跡》的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)極簡(jiǎn)史7中華民族的復(fù)興之路有一組需要回答的根本性問(wèn)題8為什么工業(yè)革命沒(méi)有起源于中國(guó)？為什么中國(guó)在1978年之后能如此蓬勃地發(fā)展？為何在1978年之前不能有同等程度的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)？為什么同樣從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，中國(guó)與其他不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)會(huì)有如此大的差異？中國(guó)為快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)付出的代價(jià)是什么？一、李約瑟之謎與近代中國(guó)的衰落9近代中國(guó)的衰落鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之后，中國(guó)在世界文明中的地位一落千丈，淪落為一個(gè)割地、賠款、任人宰割的半殖民地貧窮國(guó)家；而西方國(guó)家在工業(yè)革命之后，科學(xué)技術(shù)日新月異，經(jīng)濟(jì)發(fā)展一日千里。工業(yè)革命為何沒(méi)有最先發(fā)生在中國(guó)？科學(xué)革命：供給與需求供給：基于經(jīng)驗(yàn)的發(fā)明VS基于實(shí)驗(yàn)室的發(fā)明（中國(guó)VS西歐，歐洲大陸VS英國(guó)）需求：稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)科技應(yīng)用的影響（伽利略對(duì)意大利VS牛頓對(duì)英國(guó)）中國(guó)獨(dú)特的人才選拔科舉制度科舉考試內(nèi)容：儒家經(jīng)典思考：科學(xué)革命與工業(yè)革命的區(qū)別和聯(lián)系10一、李約瑟之謎與近代中國(guó)的衰落二、中華民族由盛入衰的屈辱與幾代知識(shí)分子的救亡圖存近代以來(lái)幾代的知識(shí)分子第一代推動(dòng)了洋務(wù)運(yùn)動(dòng)第二代進(jìn)行了維新變法和革命第三代發(fā)起了五四和新文化運(yùn)動(dòng)第四代獻(xiàn)身于抗日戰(zhàn)爭(zhēng)和新民主主義革命第五代在新中國(guó)成立后參與社會(huì)主義建設(shè)第六代則是在1978年后入學(xué)、畢業(yè)參與改革開放的知識(shí)分子現(xiàn)在在校的學(xué)生應(yīng)該屬于第七代知識(shí)分子在前六代知識(shí)分子中，第六代最幸運(yùn)，因?yàn)橹挥械搅烁母镩_放后，中華民族的偉大復(fù)興才不是一個(gè)遙不可及的夢(mèng)。第七代則比第六代更幸運(yùn)，因?yàn)榫拖袷糯筇岢龅模F(xiàn)在中國(guó)已經(jīng)從站起來(lái)、富起來(lái)進(jìn)入到強(qiáng)起來(lái)的新時(shí)代。11三、近代以來(lái)幾次曲折的工業(yè)化嘗試與從西潮到東風(fēng)中國(guó)近代史上有三次雄心勃勃的工業(yè)化嘗試：第一次嘗試：1861-1911，第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)被英國(guó)擊敗之后第二次嘗試：1911-1949，辛亥革命之后第三次嘗試：1949-1978，新中國(guó)建立之后的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代每次都有進(jìn)步，尤其是第三次但是都沒(méi)有引爆工業(yè)革命，使得生活水平直線上升12四、改革開放之后中華民族的偉大復(fù)興與理論自信1979年，我國(guó)的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值按當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)匯率計(jì)算僅182美元，低于撒哈拉沙漠以南非洲國(guó)家平均數(shù)的三分之一，2014年人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值則達(dá)到7600美元，成為一個(gè)中等偏上收入的國(guó)家，期間6.8億人擺脫一天1.25美元的國(guó)際貧困線。1979到2014年間，中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)速度達(dá)到9.7%，總量增長(zhǎng)了28.3倍。按市場(chǎng)匯率計(jì)算2009年中國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值超過(guò)日本成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，按購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算2014年中國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值超過(guò)美國(guó)成為世界第一大經(jīng)濟(jì)體。改革開放四十年的高速增長(zhǎng)（1978-2018年的年均增速9.4%），是人類歷史上不曾有過(guò)的奇跡。13震撼世界的中國(guó)工業(yè)革命——《偉大的中國(guó)工業(yè)革命》（文一）中國(guó)崛起的確震撼了世界，并還將繼續(xù)震撼世界。它也許是人類經(jīng)濟(jì)史上自英國(guó)工業(yè)革命以來(lái)最為偉大的歷史事件之一。理由很簡(jiǎn)單：10%vs20%；幾百年vs幾十年；戰(zhàn)爭(zhēng)vs和平。而且中國(guó)崛起所帶給世界經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)力量相當(dāng)于當(dāng)年英國(guó)崛起的100倍，美國(guó)崛起的20倍。它已經(jīng)并將繼續(xù)給非洲，拉美，亞洲，甚至歐美發(fā)達(dá)地區(qū)帶來(lái)前所未有的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)。在2017年召開的中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上，習(xí)近平總書記說(shuō)，現(xiàn)在中國(guó)比歷史上任何一個(gè)時(shí)期都更接近實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的目標(biāo)。14四、改革開放之后中華民族的偉大復(fù)興與理論自信震撼世界的中國(guó)工業(yè)革命：

1970—2014年全球五大工業(yè)國(guó)制造業(yè)產(chǎn)值比較15震撼世界的中國(guó)工業(yè)革命：

1985—2014年全球十大專利申請(qǐng)國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)16震撼世界的中國(guó)工業(yè)革命：

1980-2010年中國(guó)的脫貧成就對(duì)人類的貢獻(xiàn)17五、脫胎于《中國(guó)的奇跡》的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)雛形林毅夫等于1994年出版的《中國(guó)的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》一書系統(tǒng)闡述了新中國(guó)成立以后我國(guó)重工業(yè)趕超戰(zhàn)略與當(dāng)時(shí)我國(guó)人多資本少的稟賦結(jié)構(gòu)特征之間的政府干預(yù)矛盾，揭示了扭曲價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、資源計(jì)劃配置與剝奪微觀主體自主權(quán)“三位一體“的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)生形成機(jī)制，用比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略對(duì)東亞奇跡進(jìn)行了重新解釋，分析了改革開放之后發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)軌為比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略與當(dāng)時(shí)勞動(dòng)力相對(duì)資本富裕的稟賦結(jié)構(gòu)特征之間的相容，總結(jié)了經(jīng)濟(jì)體制漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)。可以說(shuō)，《中國(guó)的奇跡》這本書基本上構(gòu)建了關(guān)于發(fā)展與轉(zhuǎn)型以及政府作用的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論框架。過(guò)去二十多年的改革開放實(shí)踐也基本符合此書的預(yù)測(cè)。18推薦《解讀中國(guó)經(jīng)濟(jì)》（林毅夫）：

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的教輔以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架來(lái)分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)由盛入衰再到復(fù)興的歷程，以及中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與轉(zhuǎn)型的重要議題1920第二節(jié)人類的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的世界背景人類經(jīng)濟(jì)簡(jiǎn)史：馬爾薩斯陷阱、工業(yè)革命與大分流英美工業(yè)革命簡(jiǎn)史成功與失敗的追趕經(jīng)濟(jì)：遵循與違背比較優(yōu)勢(shì)的不同命運(yùn)成功與失敗的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)：激進(jìn)式與漸進(jìn)式改革的不同命運(yùn)二戰(zhàn)后13個(gè)發(fā)展典范的特征事實(shí)與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的詮釋新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)：第三代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起人類經(jīng)濟(jì)極簡(jiǎn)史21一、人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展概貌：

馬爾薩斯陷阱、工業(yè)革命與大分流22前現(xiàn)代社會(huì)的人均收入水平始終停滯不前工業(yè)革命徹底改變?nèi)祟惖拿\(yùn)，使人類跳出馬爾薩斯陷阱當(dāng)今最富裕經(jīng)濟(jì)體與最貧困經(jīng)濟(jì)體的收入差距令人咋舌，而今的世界是史上最富裕人群和最貧困人口并存的世界，即“大分流”二、英美工業(yè)革命簡(jiǎn)史英國(guó)工業(yè)革命的歷程（文一，2016）1600-1760:原始工業(yè)化階段和鄉(xiāng)村企業(yè)繁榮，由創(chuàng)造世界市場(chǎng)的一大批富裕商人來(lái)融資和組織生產(chǎn)并負(fù)責(zé)銷售（比如通過(guò)外包工制，putting-outsystem）。1760-1830:第一次工業(yè)革命（主要發(fā)生在紡織業(yè)），由水力推動(dòng)的，勞動(dòng)密集型的，并以遠(yuǎn)距離貿(mào)易為目的的規(guī)?；笊a(chǎn)。1830-1850:克服能源-動(dòng)力-運(yùn)輸（工業(yè)三位一體）瓶頸（煤-鐵路-蒸汽機(jī)時(shí)代）。1850-1900:引爆以規(guī)?；绞缴a(chǎn)所有生產(chǎn)工具和中間品為特征的第二次工業(yè)革命1900年以后:進(jìn)入福利社會(huì)（比如失業(yè)保險(xiǎn)，公共安全網(wǎng)，一人一票的民主制在1928年才實(shí)行）23二、英美工業(yè)革命簡(jiǎn)史美國(guó)的工業(yè)革命歷程（文一，2016）第一批歐洲移民-1820年：農(nóng)村商業(yè)化和以遠(yuǎn)距離貿(mào)易為目標(biāo)的原始鄉(xiāng)村制造業(yè)在全國(guó)各地蓬勃發(fā)展。1820-1860：在重商主義強(qiáng)政府主導(dǎo)下通過(guò)模仿或剽竊英國(guó)技術(shù)在紡織業(yè)實(shí)現(xiàn)第一次工業(yè)革命（主要驅(qū)動(dòng)能源為木材和水力）。1830-1870：以第一次工業(yè)革命開創(chuàng)的市場(chǎng)條件為支撐，在強(qiáng)政府主導(dǎo)下進(jìn)入以克服能源-動(dòng)力-交通運(yùn)輸工具（工業(yè)三位一體）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)瓶頸，如1830年前后全國(guó)主要運(yùn)河修建資金的70%由政府提供，1828-1870之間在政府招標(biāo)和民間出資的方式下，美國(guó)爆發(fā)了鐵路建設(shè)熱潮。1870-1940：引爆并完成第二次工業(yè)革命，實(shí)現(xiàn)了鋼鐵、汽車、通訊工具、化工產(chǎn)品、農(nóng)業(yè)機(jī)械的大規(guī)模生產(chǎn)。1940年至今：二戰(zhàn)后進(jìn)入福利國(guó)家階段。1960年爆發(fā)了爭(zhēng)取公民權(quán)的全國(guó)性運(yùn)動(dòng)，1965年實(shí)現(xiàn)了普選，1994年通過(guò)反暴力侵害婦女法案，2015年通過(guò)同性婚姻法（注意，美國(guó)目前仍然沒(méi)有廢除死刑）。24英美工業(yè)革命支配了世界兩百年25三、成功與失敗的追趕經(jīng)濟(jì)：遵循與違背比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)變遷的不同命運(yùn)26后進(jìn)追趕國(guó)家的成功例子后進(jìn)趕超國(guó)家的失敗例子27三、成功與失敗的追趕經(jīng)濟(jì)：遵循與違背比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)變遷的不同命運(yùn)四、成功與失敗的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)：對(duì)結(jié)構(gòu)扭曲進(jìn)行激進(jìn)式與漸進(jìn)式改革的不同命運(yùn)28不同轉(zhuǎn)型方式的代表性經(jīng)濟(jì)體鮮明的績(jī)效反差以中國(guó)和越南為代表的漸進(jìn)式改革以蘇聯(lián)和東歐為代表的的激進(jìn)式改革中國(guó)與東歐轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的比較29五、第二次世界大戰(zhàn)后13個(gè)發(fā)展典范的特征事實(shí)與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的詮釋注：*已經(jīng)達(dá)到工業(yè)化國(guó)家水平的經(jīng)濟(jì)體；**GDP每年增長(zhǎng)率達(dá)到或超過(guò)7%的時(shí)期；***以2000年美元不變價(jià)格計(jì)算。資料來(lái)源：GrowthCommission(2008)。經(jīng)濟(jì)體高增長(zhǎng)期**高增長(zhǎng)起始年份以及2005年的人均GDP***博茨瓦納1960-20052103800巴西1950-19809604000中國(guó)1961-20051051400中國(guó)香港*1960-1997310029900印度尼西亞1966-1997200900日本*1950-1983350039600韓國(guó)*1960-2001110013200馬拉西亞1967-19977904400馬耳他1963-199411009600阿曼1960-19999509000新加坡*1967-2002220025400中國(guó)臺(tái)灣*1965-2002150016400泰國(guó)1960-19973302400發(fā)展典范的特征事實(shí)資料來(lái)源：GrowthCommission(2008)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的詮釋圍繞這五個(gè)特征事實(shí)，出現(xiàn)了一些外生性和內(nèi)生性問(wèn)題。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)為理解這些問(wèn)題提供了一個(gè)分析框架。前三個(gè)特征事實(shí)是一個(gè)國(guó)家在發(fā)展的每個(gè)階段按照由要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)時(shí)的合理結(jié)果。第四個(gè)特征事實(shí)，即市場(chǎng)機(jī)制是一個(gè)國(guó)家按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的制度前提條件。最后一個(gè)特征事實(shí)，即一個(gè)堅(jiān)定的、可信賴的和有能力的政府，則是克服在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化過(guò)程中必然出現(xiàn)的外部性和軟硬基礎(chǔ)設(shè)施完善必然出現(xiàn)的市場(chǎng)失靈所需要的制度安排。六、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)：第三波發(fā)展思潮的興起3334事實(shí)上，不論是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)還是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，盡管在我國(guó)的本土化過(guò)程中取得了突出的成就，但毋庸置疑的是其核心思想是由構(gòu)建其理論的學(xué)者們對(duì)自身所處的那時(shí)那地的經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的萌芽也正是對(duì)產(chǎn)生于那時(shí)那地的主流發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和主流理論的反思。這種反思基于我們?cè)谏弦还?jié)所回顧的中華民族艱難曲折的興衰歷程以及在本節(jié)所探討的人類的發(fā)展歷程。中國(guó)的曲折發(fā)展歷程并非獨(dú)有，世界其他發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展歷程也一樣曲折。中國(guó)雖然歷經(jīng)了屈辱和慘痛，但而今已經(jīng)成功開啟了工業(yè)化現(xiàn)代化，然而其他諸多發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體依然面臨艱巨的挑戰(zhàn)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和主流理論的反思推薦《解讀世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展》（林毅夫和付才輝）：

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的教輔以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架來(lái)分析世界經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的歷程與趨勢(shì)，以及中國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中的角色和中國(guó)方案3536第三節(jié)經(jīng)濟(jì)思想簡(jiǎn)史：

從沒(méi)有結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)到有結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)簡(jiǎn)史經(jīng)濟(jì)學(xué)史上的理論大分流新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)：從第三代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)到經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)革命一、經(jīng)濟(jì)學(xué)簡(jiǎn)史37二、經(jīng)濟(jì)學(xué)史上的理論大分流無(wú)結(jié)構(gòu)的“舊經(jīng)濟(jì)學(xué)”與有結(jié)構(gòu)的“新經(jīng)濟(jì)學(xué)”

所謂的現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)只是脫胎于工業(yè)革命前的無(wú)結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的DNA脫胎于亞當(dāng)﹒斯密《國(guó)富論》中“看不見(jiàn)的手”所描述的自由市場(chǎng)圖景，然而《國(guó)富論》出版于1776年（1768年開始著手著述，1773年基本完成），是斯密研究西方地理大發(fā)現(xiàn)以后，工業(yè)革命尚未全面發(fā)生前，國(guó)際貿(mào)易盛行時(shí)期（1500-1750）的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的著作，所以他強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)、分工等。而現(xiàn)代的快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則是工業(yè)革命以后才出現(xiàn)的現(xiàn)象，斯密不可能超乎時(shí)代，對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)和原因有先見(jiàn)之明。所謂的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體給定結(jié)構(gòu)下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，只是以發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的結(jié)構(gòu)為唯一暗含前提的平面經(jīng)濟(jì)學(xué)38斯密的別針與真實(shí)的別針《國(guó)富論》中最著名的關(guān)于勞動(dòng)分工的例子，18世紀(jì)最為馳名的一項(xiàng)手工業(yè)“別針制造業(yè)”的素材，其實(shí)來(lái)源于落后的法國(guó)傳統(tǒng)手工業(yè)而不是英國(guó)現(xiàn)代工業(yè)。盡管自亞當(dāng)·斯密以來(lái)的兩百年間，別針的變化微乎其微，但別針貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和勞動(dòng)生產(chǎn)率卻發(fā)生了巨大的變化。亞當(dāng)·斯密很驚訝，在他那個(gè)時(shí)代，每個(gè)人一天可以做四千八百枚別針。如果斯密活到當(dāng)下，估計(jì)又會(huì)驚訝，在200年里別針的勞動(dòng)生產(chǎn)率增加了167倍，但原因是由于機(jī)器的普及而不是勞動(dòng)分工。391500-1750年西歐諸國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷40三、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)：

從第三波發(fā)展思潮到經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)革命41新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：古典經(jīng)濟(jì)學(xué)+邊際革命新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)+結(jié)構(gòu)革命將結(jié)構(gòu)全面系統(tǒng)地引入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)瓊·羅賓遜（JoanRobinson）這位有史以來(lái)最著名的女性經(jīng)濟(jì)學(xué)家、新劍橋?qū)W派最著名的代表人物和實(shí)際領(lǐng)袖，在1956年參與兩個(gè)劍橋之爭(zhēng)的著作《資本積累論》開篇第一句話毫不客氣地說(shuō)道：兩百年來(lái)為了了解“國(guó)家財(cái)富的性質(zhì)和原因”而進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)分析，已經(jīng)被人用另一個(gè)新娘——價(jià)值論——騙過(guò)去了。毫無(wú)疑問(wèn)，這一更替之所以發(fā)生，有種種根深蒂固的政治原因，可是也有一種純粹的、知識(shí)上的原因。要分析一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織在整個(gè)時(shí)期內(nèi)，牽涉到人口變化、資本積累和技術(shù)變動(dòng)的全面動(dòng)態(tài)，同時(shí)又要分析具體商品的產(chǎn)量和價(jià)格的詳細(xì)關(guān)系，是非常困難的。這兩套問(wèn)題都需要解決，可是每套問(wèn)題都必須分開研究，用簡(jiǎn)化假設(shè)的辦法把另一套撇開。兩者之間究竟先犧牲哪一方面呢？一百年來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)家犧牲了動(dòng)態(tài)學(xué)說(shuō)，以便討論相對(duì)價(jià)格。這是很不幸的！林毅夫：目前主流經(jīng)濟(jì)理論存在的主要問(wèn)題，可以說(shuō)是忽視了結(jié)構(gòu)因素，或者說(shuō)是以發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)作為唯一的參照系，把發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都映射到發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)中來(lái)考慮，忽視了不同發(fā)展程度國(guó)家的結(jié)構(gòu)差異和特性。瓊·羅賓遜（1956），《資本積累論》，中譯本，商務(wù)印書館，2017年版；林毅夫，“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)、自生能力與新的理論見(jiàn)解”，《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》，2017年第6期，第5-15頁(yè)。42JoanRobinson’

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EmptyEconomicBoxesEconomicanalysis,servingfortwocenturiestowinanunderstandingoftheNatureandCausesoftheWealthofNations,hasbeenfobbedoffwithanotherbride--aTheoryofValue.Therewerenodoubtdeep-seatedpoliticalreasonsforthesubstitutionbuttherewasalsoapurelytechnical,intellectualreason.Itisexcessivelydifficulttoconductanalysisofover-allmovementsofaneconomythroughtime,involvingchangesinpopulation,capitalaccumulationandtechnicalchange,atthesametimeasananalysisofthedetailedrelationsbetweenoutputandpriceofparticularcommodities.Bothsetsofproblemsrequiretobesolved,buteachhastobetackledseparately,rulingtheotheroutbysimplifyingassumptions.Facedwiththechoiceofwhichtosacrificefirst,economistsforthelasthundredyearshavesacrificeddynamictheoryinordertodiscussrelativeprices.Thishasbeenunfortunate,firstbecauseanassumptionofstaticover-allconditionsissuchadrasticdeparturefromrealityastomakeitimpossibletosubmitanythingevolvedwithinittothetestofverificationand,secondly,becauseitruledoutthediscussionofmostoftheproblemsthatareactuallyinterestingandcondemnedeconomicstotheandformalismsatirisedbyJ.H.Claphamin'OfEmptyEconomicBoxes’.——ThefirstsentenceinTheAccumulationofCapitalbyJoanRobinsonin195643現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)如何舍去結(jié)構(gòu)的？現(xiàn)在主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的范式是馬歇爾1890年出版《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中搭建起來(lái)了的。當(dāng)時(shí)為了搭建這個(gè)框架，他做了很多簡(jiǎn)單化的暗含假設(shè)。這些簡(jiǎn)單化的暗含假設(shè)包括沒(méi)有交易費(fèi)用，決策者的信息是充分的，決策者之間的信息都是對(duì)稱的等等。在馬歇爾之后現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展有相當(dāng)大部分是將這些暗含假設(shè)放松，例如，科斯在經(jīng)濟(jì)分析中引入了交易費(fèi)用，而發(fā)展出新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；斯蒂格勒引入了信息不充分，信息的收集需要費(fèi)用，斯蒂格利茨、斯賓塞和阿科爾洛夫等引進(jìn)了信息不對(duì)稱而發(fā)展出信息經(jīng)濟(jì)學(xué)。Stiglitz,JosephE.2002."InformationandtheChangeintheParadigminEconomics."AmericanEconomicReview,92(3):460-501.44現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)如何舍去結(jié)構(gòu)的？仔細(xì)想起來(lái)馬歇爾還做了一個(gè)暗含的假設(shè)，就是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中存在的企業(yè)都有自生能力，只要管理正常在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中就可以獲得可以接受的正常利潤(rùn)率。這樣的假設(shè)在發(fā)達(dá)國(guó)家，政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不進(jìn)行直接干預(yù)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中是合適的。但是，在發(fā)展中國(guó)家，政府經(jīng)常會(huì)有意無(wú)意地推行一些違反比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)政策，或在轉(zhuǎn)型中國(guó)家的過(guò)程中會(huì)遺留一些不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，存在的產(chǎn)業(yè)就不一定都具有自生能力，因此，在分析發(fā)展和轉(zhuǎn)型問(wèn)題時(shí)有必要把自生能力的概念正式引入。同時(shí)，具有自生能力的企業(yè)所在的產(chǎn)業(yè)因?yàn)榘l(fā)展階段不同而異，適用于不同發(fā)展程度國(guó)家的制度安排和政策措施也會(huì)有所不同，這是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式的一個(gè)拓展。林毅夫，“自生能力、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思”，《經(jīng)濟(jì)研究》，2002年第12期，第15-22頁(yè)；“中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展與創(chuàng)新的思考”，《經(jīng)濟(jì)研究》，2017年第5期。45新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的定位新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的定位新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)學(xué)科與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)并駕齊驅(qū)雖發(fā)端于轉(zhuǎn)型與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，但涉及所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的本體：理性選擇現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的流派：配置分析、行為分析、制度分析、結(jié)構(gòu)分析教科書主要內(nèi)容：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)=古典經(jīng)濟(jì)學(xué)+邊際革命本課程主要內(nèi)容：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)=新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)+結(jié)構(gòu)革命4647第四節(jié)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀

與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建設(shè)的意義中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的三個(gè)來(lái)源我國(guó)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科建設(shè)我國(guó)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科建設(shè)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科建設(shè)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的三個(gè)來(lái)源48中國(guó)與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的實(shí)踐（結(jié)構(gòu)變遷經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)）馬克思?xì)v史唯物主義方法論（唯物史觀與辯證法）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的通行研究范式（理性選擇與市場(chǎng)均衡）中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科發(fā)展49馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科建設(shè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科建設(shè)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科建設(shè)50第五節(jié)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科體系：研究范疇與研究范式新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科體系一、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門關(guān)于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其變遷的學(xué)科經(jīng)濟(jì)發(fā)展——本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的升級(jí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型——本質(zhì)是結(jié)構(gòu)扭曲的改革經(jīng)濟(jì)運(yùn)行——本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)與上層建筑結(jié)構(gòu)的關(guān)系從一個(gè)經(jīng)濟(jì)體結(jié)構(gòu)內(nèi)生化及其影響來(lái)研究該經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展、轉(zhuǎn)型，以及從不同發(fā)展程度國(guó)家結(jié)構(gòu)的內(nèi)生差異性的視角來(lái)探討關(guān)系經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)子領(lǐng)域的研究都屬于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇。51二、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的科學(xué)以新古典的方法（理性選擇與市場(chǎng)均衡）以稟賦結(jié)構(gòu)作為切入點(diǎn)，尤其是從要素稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā)研究所有的經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)及其變遷的決定因素和影響52三、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科體系5354第六節(jié)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心思想：

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的十大原理：關(guān)于結(jié)構(gòu)變遷世界的學(xué)說(shuō)揭示結(jié)構(gòu)變遷的規(guī)律1.稟賦結(jié)構(gòu)的供給原理2.稟賦結(jié)構(gòu)的需求原理3.稟賦結(jié)構(gòu)的相對(duì)價(jià)格原理4.最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)原理5.結(jié)構(gòu)變遷循環(huán)累積因果原理6.結(jié)構(gòu)變遷中政府因勢(shì)利導(dǎo)原理7.結(jié)構(gòu)變遷中政府最優(yōu)干預(yù)原理揭示結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的規(guī)律8.自生能力原理9.最優(yōu)轉(zhuǎn)型原理揭示結(jié)構(gòu)運(yùn)行的規(guī)律10.生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的供求原理55原理一：稟賦結(jié)構(gòu)的供給原理稟賦結(jié)構(gòu)是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析起點(diǎn)在給定時(shí)點(diǎn)，任何分析單元的稟賦要素及其結(jié)構(gòu)是給定的，但會(huì)隨時(shí)間而變化。原理的重要含義其他條件不變（尤其是稟賦要素的使用方式不變），稟賦結(jié)構(gòu)中的某種要素越豐腴，其對(duì)應(yīng)的價(jià)格（成本）越便宜：稟賦結(jié)構(gòu)的約束是最根本的。討論：流動(dòng)性會(huì)對(duì)該原理產(chǎn)生什么影響？分析單元越微觀會(huì)對(duì)該原理產(chǎn)生什么影響？區(qū)別要素稟賦與稟賦要素兩個(gè)用語(yǔ)56原理二：稟賦結(jié)構(gòu)的需求原理生產(chǎn)方式是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析重點(diǎn)不同的生產(chǎn)方式（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)結(jié)構(gòu)）會(huì)產(chǎn)生不同的稟賦要素及其結(jié)構(gòu)需求。重工業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)資本相對(duì)勞動(dòng)的需求高于輕工業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。發(fā)明主導(dǎo)的技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)資本相對(duì)勞動(dòng)的需求高于模仿主導(dǎo)的技術(shù)結(jié)構(gòu)。原理的重要含義其他條件不變（尤其是稟賦要素及其結(jié)構(gòu)不變），使用某種要素越密集的生產(chǎn)方式對(duì)該要素的需求越大，其對(duì)應(yīng)的價(jià)格越大；生產(chǎn)方式的選擇不是免費(fèi)的。討論：有沒(méi)有使用相同稟賦結(jié)構(gòu)的不同生產(chǎn)方式（產(chǎn)業(yè)或技術(shù)）的例子？57原理三：稟賦結(jié)構(gòu)的相對(duì)價(jià)格原理價(jià)格工具是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本分析工具稟賦結(jié)構(gòu)的供求均衡決定了稟賦結(jié)構(gòu)的相對(duì)價(jià)格，其與稟賦結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)結(jié)構(gòu)存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。稟賦結(jié)構(gòu)中某種要素的水平越低，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中該要素使用越密集，那么稟賦結(jié)構(gòu)中該要素的相對(duì)價(jià)格就越高。勞動(dòng)相對(duì)資本越豐腴，生產(chǎn)方式越資本密集，那么資本相對(duì)勞動(dòng)就越貴。原理的重要含義在不同稟賦結(jié)構(gòu)的約束下，選擇不同生產(chǎn)方式的成本不同；決定生產(chǎn)方式選擇的成本有多大，或者稟賦結(jié)構(gòu)的約束程度有多大。討論：是否存在與稟賦結(jié)構(gòu)豐腴程度無(wú)關(guān)、與生產(chǎn)方式選擇無(wú)關(guān)的要素稟賦價(jià)格？58原理四：最優(yōu)生產(chǎn)方式原理最優(yōu)生產(chǎn)方式原理：最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)原理或最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)理論不同生產(chǎn)方式的選擇會(huì)產(chǎn)生不同的收益，最優(yōu)生產(chǎn)方式的選擇是其成本與收益權(quán)衡的結(jié)果。越是資本密集型的生產(chǎn)方式，其勞動(dòng)生產(chǎn)率，即勞均產(chǎn)出或人均收入也越高；但其對(duì)資本相對(duì)勞動(dòng)的稟賦結(jié)構(gòu)需求也越高，其勞均成本也越高；生產(chǎn)方式最優(yōu)的資本密度選擇是其收益與成本權(quán)衡的結(jié)果。原理的重要含義揭示新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較優(yōu)勢(shì)觀點(diǎn)：對(duì)于一個(gè)勞動(dòng)相對(duì)資本豐腴的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，其符合比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)方式應(yīng)該是勞動(dòng)密集型的；對(duì)于一個(gè)資本相對(duì)豐腴的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，其符合比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)方式應(yīng)該是資本密集型的。討論：最優(yōu)生產(chǎn)方式真的存在嗎、唯一嗎？59原理五：結(jié)構(gòu)變遷循環(huán)累積因果原理稟賦結(jié)構(gòu)會(huì)隨時(shí)間變動(dòng)動(dòng)態(tài)中，稟賦結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)結(jié)構(gòu)互為循環(huán)累積關(guān)系，稟賦結(jié)構(gòu)變遷驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷反過(guò)來(lái)又驅(qū)動(dòng)稟賦結(jié)構(gòu)變遷。具體而言，稟賦結(jié)構(gòu)變動(dòng)來(lái)自于稟賦要素的積累，稟賦積累取決于經(jīng)濟(jì)剩余和儲(chǔ)蓄傾向，儲(chǔ)蓄傾向又取決于時(shí)間偏好和利率（跨期價(jià)格），而生產(chǎn)結(jié)構(gòu)決定了經(jīng)濟(jì)剩余與跨期利率，進(jìn)而決定稟賦積累，引起稟賦結(jié)構(gòu)變遷；稟賦結(jié)構(gòu)變遷又通過(guò)前面的幾條原理引起生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷。原理的重要含義揭示經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)，即是一個(gè)稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)相互促進(jìn)的結(jié)構(gòu)變遷過(guò)程；該原理也決定了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的速度和具體軌跡。討論：最優(yōu)的結(jié)構(gòu)變遷軌跡是否存在、唯一？結(jié)構(gòu)變遷偏離最優(yōu)軌跡的前因后果？有沒(méi)有可能用準(zhǔn)確的方程刻畫出各種情況下的結(jié)構(gòu)變遷軌跡？60原理六：結(jié)構(gòu)變遷中政府因勢(shì)利導(dǎo)原理潛在比較優(yōu)勢(shì)不會(huì)自動(dòng)變成現(xiàn)實(shí)比較優(yōu)勢(shì)潛在比較優(yōu)勢(shì)(latentCA)：生產(chǎn)方式符合要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)，但是由于各種交易費(fèi)用太高而無(wú)法實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)。政府需要發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)作用降低交易費(fèi)用，將潛在比較優(yōu)勢(shì)變成現(xiàn)實(shí)的比較優(yōu)勢(shì)。例如，市場(chǎng)是昂貴的公共品；政府促進(jìn)包含軟硬基礎(chǔ)設(shè)施在內(nèi)的具有外部性的公共稟賦設(shè)施結(jié)構(gòu)升級(jí)；政府促進(jìn)具有協(xié)調(diào)困難、溢出效應(yīng)以及先驅(qū)者效應(yīng)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)升級(jí)原理的重要含義揭示了市場(chǎng)和政府的辯證關(guān)系“市場(chǎng)有效以政府有為為前提，政府有為以市場(chǎng)有效為依歸”；界定了政府促進(jìn)發(fā)展的理想角色定位討論：如何區(qū)分兩類政府作用：違背比較優(yōu)勢(shì)型政策（CAD）VS遵循比較優(yōu)勢(shì)型政策（CAF）？61原理七：結(jié)構(gòu)變遷中政府最優(yōu)干預(yù)原理現(xiàn)實(shí)是復(fù)雜的，政府需要理性的決策有的生產(chǎn)方式具有很強(qiáng)的正外部性，即便一定程度違背當(dāng)時(shí)比較優(yōu)勢(shì)的政府干預(yù)，也會(huì)促進(jìn)日后的發(fā)展；在全球競(jìng)爭(zhēng)背景下，由后發(fā)優(yōu)勢(shì)所蘊(yùn)含的發(fā)展機(jī)會(huì)（潛在比較優(yōu)勢(shì)）具有很強(qiáng)的排他性，即便是理想的產(chǎn)業(yè)政策在促進(jìn)迅速獲取發(fā)展機(jī)會(huì)的同時(shí)，也有一定的負(fù)面效應(yīng)；在結(jié)構(gòu)變遷過(guò)程中，理性的政府需要權(quán)衡干預(yù)的代價(jià)與收益，不能因噎廢食。原理的重要含義在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，政府干預(yù)的兩難困境是普遍存在的，現(xiàn)實(shí)中的政府在結(jié)構(gòu)變遷中的行為是復(fù)雜的，不能夠想當(dāng)然地判斷其該還是不該，需要運(yùn)用最優(yōu)政府干預(yù)原理逐一弄清楚政府在決策時(shí)面臨的具體約束條件和面臨的權(quán)衡取舍問(wèn)題，尤其是結(jié)構(gòu)變遷不同階段的特殊情況。討論：在發(fā)展的早期與后期，政府干預(yù)的成本與收益一樣嗎？62原理八：自生能力原理企業(yè)（生產(chǎn)者）自生能力是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀分析基礎(chǔ)企業(yè)自生能力的定義：能在開放、自由、競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上獲得正常利潤(rùn)的生產(chǎn)者具備自生能力企業(yè)所在行業(yè)是否符合要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)；企業(yè)的生產(chǎn)方式是否是最優(yōu)的（滿足原理四）；違背比較優(yōu)勢(shì)或偏離最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)者不具備自生能力。例如，趕超戰(zhàn)略下的國(guó)有企業(yè)是不具備自生能力的。原理的重要含義不具備自生能力的企業(yè)會(huì)面臨虧損；理性的企業(yè)不會(huì)選擇偏離最優(yōu)的生產(chǎn)方式；沒(méi)有自生能力的企業(yè)的存在一定是政府干預(yù)的結(jié)果，往往是出于生產(chǎn)方式趕超的目標(biāo)；沒(méi)有自生能力的企業(yè)要生存一定需要政府的保護(hù)補(bǔ)貼，政府保護(hù)沒(méi)有自生能力的企業(yè)必定導(dǎo)致各種扭曲：系統(tǒng)性扭曲的出現(xiàn)不見(jiàn)得是利益之爭(zhēng)，更可能是好心干壞事的結(jié)果（違背經(jīng)濟(jì)規(guī)律）；該原理是理解戰(zhàn)后舊結(jié)構(gòu)主義失敗的密碼。討論：今天沒(méi)有自生能力的企業(yè)明天不見(jiàn)得就