安全風險分級的管控

安全風險分級管控安全風險分級管控

2017.6

目錄1術(shù)語的理解與探討2雙控機制對安全管理的促進作用3安全風險分級管控的主要特點4安全風險分級管控條文解讀4術(shù)語的理解與探討第一部分1.1安全與風險的關(guān)系，安全的人、機、環(huán)還存在風險嗎？1術(shù)語的理解與探討安全Safety：免除了不可接受（承受）的損害風險的狀態(tài)。風險Risk：（暴露的危險源）導(dǎo)致?lián)p失、傷害或其它不利影響的可能性和后果的結(jié)合。風險通常被描述為失控能源或能量失控。在生產(chǎn)過程中，安全是相對的，危險是永存的，但事故是可以預(yù)防的。1術(shù)語的理解與探討1.2危險源與風險的關(guān)系，重大危險源都是重大風險嗎？安全生產(chǎn)法第三十七條：生產(chǎn)經(jīng)營單位對重大危險源應(yīng)當?shù)怯浗n，進行定期檢測、評估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)當采取的應(yīng)急措施。1術(shù)語的理解與探討危險源Hazard：可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

危險源通常理解為能量物質(zhì)，或者能量的載體。它的實質(zhì)是具有潛在危險的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質(zhì)集中的核心。

三種類型的載體：人、機、環(huán)1術(shù)語的理解與探討1.3可承受風險值在不同單位和同一單位的不同時期是同樣的嗎？1術(shù)語的理解與探討10雙控機制對安全管理的促進作用第二部分2雙控機制對安全管理的促進作用2.1“雙控機制”體現(xiàn)了全過程風險管理的思想，能夠?qū)崿F(xiàn)安全管理的關(guān)口前移2雙控機制對安全管理的促進作用2.2“雙控機制”體現(xiàn)了“預(yù)控為主”的思想，能夠切斷事故發(fā)生的因果鏈2.3“雙控機制”體現(xiàn)了主動安全控制的思想，能夠提升煤礦員工的風險意識“雙控機制”的推廣和實施，要求煤礦領(lǐng)導(dǎo)對風險進行辨識、評估、分級和預(yù)先采取措施進行控制，這些措施都是工作之前制定和采取的，因此可以說是主動對危險源進行控制的措施，轉(zhuǎn)變了以往僅在發(fā)生事故后才舉一反三以及出現(xiàn)隱患后才被動整改的局面。風險辨識、評估，以及采取預(yù)控措施的過程，能夠提升風險意識。2雙控機制對安全管理的促進作用14安全風險分級管控的主要特點第三部分3.1高層次、低頻度高層次，也可以說是抓住關(guān)鍵人物

要求明確礦決策層職責，親自組織辨識、評估、制定和落實管控措施，并每月、旬進行檢查分析。低頻度

要求每年開展一次全面辨識評估，僅在設(shè)計、重大變化、高危任務(wù)前和出現(xiàn)事故后，開展專線辨識評估。3安全風險分級管控的主要特點3.2抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)標準僅強制要求對能夠造成群死群傷的重大風險進行辨識和評估，對于崗位上能夠造成零打碎敲事故的一般風險未做強制規(guī)定。3安全風險分級管控的主要特點3.3重措施的落實和分析，以及措施的應(yīng)用（1）要求礦長組織重大風險措施落實；（2）礦長每月組織進行檢查分析；（3）分管負責人每旬組織檢查分析；（4）1+4風險辨識評估，每條都要求措施的應(yīng)用。3安全風險分級管控的主要特點18安全風險分級管控條文解讀第四部分安全風險分級管控職責分工：

（1）建立安全風險分級管控工作責任體系，礦長全面負責，分管負責人負責分管范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作；責任分工僅對煤礦領(lǐng)導(dǎo)層提出要求，包括礦長、書記、總工程師、副礦長、副書記、副總工程師等。本條未對文本提出要求，因此，可以單獨建立責任文件，可以在安全風險分級管控相關(guān)制度中規(guī)定，也可以在安全生產(chǎn)責任制中補充完善。安全風險辨識評估、安全風險管控和保障措施中所有工作責任分解落實到煤礦管理層。4安全風險分級管控條文解讀職責分工：（2）有負責安全風險分級管控工作的管理部門。本條未要求成立專門的部門，因此煤礦可根據(jù)職責分工，指定部門負責安全風險分級管控工作。并在相關(guān)制度或文件中明確。4安全風險分級管控條文解讀制度建設(shè)：

建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險的辨識范圍、方法，安全風險的辨識、評估、管控工作流程煤礦可根據(jù)本單位實際建立一個或多個制度。范圍是包括哪些系統(tǒng)、區(qū)域和工作，本條雖然沒有規(guī)定范圍，但范圍應(yīng)至少包含本標準第2部分安全風險辨識評估的全部內(nèi)容。本條未明確規(guī)定辨識評估的方法和工作流程，煤礦可根據(jù)本礦實際選擇適當?shù)谋孀R評估方法。制定工作流程。4安全風險分級管控條文解讀“1+4”

模式風險辨識4安全風險分級管控條文解讀年度安全風險辨識每年底礦長組織開展年度安全風險辨識重點對煤礦重大災(zāi)害及提升運輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識編制年度安全風險辨識評估報告，建立重大安全風險清單，制定相應(yīng)的管控措施辨識評估結(jié)果指導(dǎo)有關(guān)生產(chǎn)計劃、年度安全工作重點和規(guī)程措施編制等4安全風險分級管控條文解讀采區(qū)采面設(shè)計前專項辨識總工程師組織業(yè)務(wù)科室開展辨識重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)管控措施結(jié)果用于完善設(shè)計方案、指導(dǎo)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織等專項辨識14安全風險分級管控條文解讀系統(tǒng)工藝等重大變化前專項辨識分管負責人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行重點辨識作業(yè)環(huán)境、重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程專項辨識24安全風險分級管控條文解讀高危作業(yè)前專項辨識分管負責人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊）進行重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)專項辨識34安全風險分級管控條文解讀出現(xiàn)事故和重大隱患后專項辨識專項辨識由礦長組織分管負責人和業(yè)務(wù)科室進行識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善安全技術(shù)措施等技術(shù)文件專項辨識44安全風險分級管控條文解讀風險辨識的方法風險調(diào)查（辨識）瓦斯：如某采煤工作面回風隅角、順槽回風巷等水：某掘進頭、采煤工作面等火：某工作面采空區(qū)等煤塵：某回風巷、采掘工作面等頂板：采煤工作面兩端頭、超前支護處、掘進工作面等沖擊地壓：某掘進工作面等提升運輸：主提升系統(tǒng)、某輔助運輸系統(tǒng)等其他容易造成群死群傷的緊急情況等。4安全風險分級管控條文解讀風險評估確定嚴重性確定頻率確定暴露率劃分風險等級4安全風險分級管控條文解讀風險評估的方法1．定性風險評價方法2．定量風險評價方法3．半定量風險評價法4安全風險分級管控條文解讀常用風險評估方法預(yù)先危險性分析等（PHA）危險與可操作性研究（HAZOP）作業(yè)條件危險性評價法（LEC）風險矩陣評價法故障模式與影響評價法（FMEA）改進的作業(yè)條件危險性評價法（MES）4安全風險分級管控條文解讀故障模式與影響分析（FMEA）源自產(chǎn)品質(zhì)量管理，用于研究設(shè)備的材料、元器件等失效的模式，旨在提高設(shè)備的可靠性。因為設(shè)備故障的影響除了可靠性之外，還會導(dǎo)致安全事故，因此，該方法可用于在用設(shè)備和裝置的風險評估。風險分析包含三個因素：故障發(fā)生的可能性P，影響的嚴重度S，和失效模式的可探測度D。即R=P×S×D4安全風險分級管控條文解讀R值風險等級故障可能性P值影響嚴重度S值失效模式可探測度D值≥800極度風險肯定發(fā)生0.9設(shè)備報廢，或致人員死亡100缺乏技術(shù)和手段100≥400高度風險極有可能0.7設(shè)備損壞，系統(tǒng)中斷8小時以上80昂貴或不能直接檢測80≥250中度風險有可能0.5設(shè)備損壞，系統(tǒng)中斷4小時50檢測復(fù)雜，時間長50＞80低度風險可能，很少0.3設(shè)備故障，系統(tǒng)短暫停止10容易檢測10≤80可承受風險極不可能0.1設(shè)備故障，可繼續(xù)運行1檢查即可發(fā)現(xiàn)1故障模式與影響分析法（FMEA）4安全風險分級管控條文解讀作業(yè)條件危險性評價法（D=LEC）

主要適合工作環(huán)境風險的評價，如環(huán)境的溫度、照度、壓力、輻射、空氣質(zhì)量、有害病菌等。風險分析包含三個因素：發(fā)生事故的可能性L，發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C和人員暴露危險場所的頻繁程度E。即D＝L×E×C4安全風險分級管控條文解讀作業(yè)條件危險性評價法：發(fā)生事故的可能性（L）暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）危險等級劃分（D）分數(shù)值可能程度分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值后果嚴重程度分數(shù)值危險程度10完全可能預(yù)料10連續(xù)暴露100大災(zāi)難，許多人死亡>320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)6相當可能6每天工作時間暴露40災(zāi)難，數(shù)人死亡160-320高度危險，要立即整改3可能、但不經(jīng)常3每周一次15非常嚴重，一人死亡70-160顯著危險，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7嚴重，重傷20-70一般危險，需要注意0.5很不可能，可以設(shè)想1每年幾次3重大，致殘<20稍有危險，可以接受0.2極不可能0.5非常罕見1引人注目，需要救護0.1實際不可能4安全風險分級管控條文解讀風險矩陣法一種適合大多數(shù)風險的評估方法缺點是風險等級劃分較粗4安全風險分級管控條文解讀風險矩陣法：風險等級=可能性×嚴重性4安全風險分級管控條文解讀“3+1”

模式安全風險管控4安全風險分級管控條文解讀重大安全風險管控措施由礦長組織實施，有具體工作方案，人員、資金有保障；重大安全風險本標準未進行明確定義。各地、煤礦制定標準。應(yīng)至少包含重大安全風險的等級，在重大安全風險應(yīng)包含水、火、瓦斯、煤塵、頂板、沖擊地壓和運輸提升等容易導(dǎo)致重特大事故的內(nèi)容。管控措施4安全風險分級管控條文解讀在劃定的重大安全風險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。本條要求根據(jù)本礦辨識評估的重大安全風險，劃分重大安全風險區(qū)域。由煤礦自行組織設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，并執(zhí)行。管控措施4安全風險分級管控條文解讀定期檢查1.礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，完善管控措施，并布置月度安全風險管控重點本條未要求組織召開專題會議，可以在礦長辦公會、安全例會等會議中增加該項內(nèi)容，也可以召開專題會議，應(yīng)在會議紀要或記錄等資料中包含該項內(nèi)容。應(yīng)將本項工作開展形式及職責寫入安全風險分級管控制度及工作職責。4安全風險分級管控條文解讀定期檢查2.分管負責人每旬組織對月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，完善改進管控措施可以和其他會議合并召開，也可以組織專題會議。本條中分管負責人是指分管各類別風險控制的各位副礦長、總工程師等，均應(yīng)按照本條規(guī)定分別組織檢查分析。研究落實上條月度會議布置的工作。并應(yīng)將本項工作開展形式及職責劃分寫入安全風險分級管控制度及工作職責。4安全風險分級管控條文解讀現(xiàn)場檢查按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。4安全風險分級管控條文解讀公告警示在井口（露天煤礦交接班室）或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。公示可采用電子屏、牌板等方式。4安全風險分級管控條文解讀信息管理采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理。 4安全風險分級管控條文解讀教