中興商業(yè)：重大信息內(nèi)部報(bào)告制度（2023年2月）

1中興—沈陽商業(yè)大廈(集團(tuán))股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度第一章總則第一條為規(guī)范中興—沈陽商業(yè)大廈(集團(tuán))股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”“本公司”)重大信息內(nèi)部報(bào)告工作，保證公司內(nèi)部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理，確保信息披露的及時(shí)、真實(shí)、深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制度。第二條重大信息內(nèi)部報(bào)告制度是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形或者事件時(shí)，按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的單位、部門、人員(以下簡(jiǎn)稱“信息報(bào)告義務(wù)人”)應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間向董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書報(bào)告的制度。第三條本制度所稱信息報(bào)告義務(wù)人包括：(一)公司控股股東及實(shí)際控制人；(二)持有公司5%以上股份的股東及其指定聯(lián)絡(luò)人；(三)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(四)公司各部門以及各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，各控股公司負(fù)責(zé)人；(五)公司派駐參股公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；(六)公司重大事件的其他知情者和其他可能接觸重大信息的相2第四條董事會(huì)秘書是重大信息內(nèi)部報(bào)告工作的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司重大信息的管理及對(duì)外信息披露的具體協(xié)調(diào)工作。證券部為重大信息管理工作的具體執(zhí)行部門。未經(jīng)通知董事會(huì)秘書并履行相關(guān)批準(zhǔn)程序，公司任何部門、分支機(jī)構(gòu)、控股公司、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員均不得以公司名義對(duì)外披露信息或?qū)σ雅兜男畔⒆鋈魏谓忉尰蛘f明。第五條公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股公司負(fù)責(zé)人可指定熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)和法規(guī)的人員擔(dān)任重大信息內(nèi)部報(bào)告的聯(lián)絡(luò)人(不指定時(shí)由信息報(bào)告義務(wù)人直接負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作)，并報(bào)備公司證券部。出現(xiàn)本制度第二章規(guī)定的情形時(shí)，信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)信息向董事會(huì)秘書報(bào)告。第六條信息報(bào)告義務(wù)人為重大信息內(nèi)部報(bào)告的第一責(zé)任人，負(fù)有敦促本單位或部門的信息收集和整理，并按本制度規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)秘書報(bào)告其職權(quán)范圍內(nèi)所知悉的重大信息的義務(wù)。應(yīng)積極配合董事會(huì)秘書做好信息披露工作，及時(shí)、持續(xù)報(bào)告重大信息的發(fā)生和進(jìn)展情況，并對(duì)提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任。第七條信息報(bào)告義務(wù)人在信息尚未公開披露之前，負(fù)有保密義務(wù)，不得以任何形式對(duì)外披露。第二章重大信息的范圍第八條公司重大信息發(fā)生時(shí)，信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書報(bào)告。公司重大信息包括但不限于下列事項(xiàng)及其持續(xù)進(jìn)展情況：(一)需提交公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議的事項(xiàng)；(二)所屬子公司召開董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)并作出決議；3(三)公司及控股子公司發(fā)生或即將發(fā)生的重大交易、重大關(guān)聯(lián)交易、其他重大事項(xiàng)等。第九條應(yīng)報(bào)告的重大交易事項(xiàng)(一)本制度所述的“重大交易”包括：1.購買或出售資產(chǎn)；2.對(duì)外投資(含委托理財(cái)、對(duì)子公司投資等)；3.提供財(cái)務(wù)資助(含委托貸款等)；4.提供擔(dān)保(含對(duì)控股子公司擔(dān)保等)；5.租入或租出資產(chǎn)；6.委托或受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；7.贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；8.債權(quán)或債務(wù)重組；9.轉(zhuǎn)讓或受讓研發(fā)項(xiàng)目；10.簽訂許可協(xié)議；11.放棄權(quán)利(含放棄優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)利等)；12.深圳證券交易所認(rèn)定的其他交易。(二)本條第(一)項(xiàng)所述第3項(xiàng)、第4項(xiàng)交易事項(xiàng)無論金額大小，其他交易事項(xiàng)達(dá)到或在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告：1.交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者為2.交易標(biāo)的(如股權(quán))涉及的資產(chǎn)凈額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈4額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者為準(zhǔn)；3.交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的10%以上，且絕對(duì)金4.交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過100萬5.交易的成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用)占公司最近一期經(jīng)審計(jì)00萬元；6.交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%100萬元。上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)為負(fù)值的，取其絕對(duì)值計(jì)算。(三)本制度所述“日常交易”，是指公司發(fā)生與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的以下類型的事項(xiàng)：1.購買原材料、燃料和動(dòng)力；2.接受勞務(wù)；3.出售產(chǎn)品、商品；4.提供勞務(wù)；5.工程承包；6.與公司日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的其他交易。資產(chǎn)置換中涉及前款規(guī)定交易的，適用本條第(二)項(xiàng)的規(guī)定。(四)本條第(三)項(xiàng)所述交易事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)及5年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入50%以上，且絕對(duì)金額超過5億元；3.公司或者深圳證券交易所認(rèn)為可能對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他合同。第十條應(yīng)報(bào)告的關(guān)聯(lián)交易(一)關(guān)聯(lián)交易是指公司或其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括：1.第九條第(一)項(xiàng)規(guī)定的交易事項(xiàng)；2.購買原材料、燃料、動(dòng)力；3.銷售產(chǎn)品、商品；4.提供或接受勞務(wù)；5.委托或受托銷售；6.存貸款業(yè)務(wù)；7.與關(guān)聯(lián)人共同投資；8.其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。(二)上述關(guān)聯(lián)交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：1.與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的成交金額超過30萬元的交易；2.與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的成交金額超過300萬元，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值超過0.5%的交易；3.公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)及時(shí)報(bào)告。第十一條公司、控股子公司發(fā)生的下列訴訟、仲裁事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及6(一)涉案金額超過1000萬元，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上；(二)涉及公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無效(三)證券糾紛代表人訴訟。未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，也應(yīng)及時(shí)報(bào)告。連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁事項(xiàng)涉案金額累計(jì)達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)的，適用本條規(guī)定。第十二條公司及控股子公司出現(xiàn)下列重大風(fēng)險(xiǎn)的情形之一的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告：(一)發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；(二)發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；(三)可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任；(四)公司決定解散或被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；(五)重大債權(quán)到期未獲清償，或者主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序；(六)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)、抵押、質(zhì)押或者報(bào)廢超過總資產(chǎn)的30%；(七)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；(八)公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；(九)公司或者其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者受到7中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者受到其他有權(quán)機(jī)關(guān)重大行政處罰；(十)公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)；(十一)公司董事長(zhǎng)或者總裁無法履行職責(zé)，除董事長(zhǎng)、總裁外的其他公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到三個(gè)月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施且影響其履行職責(zé)；(十二)發(fā)生重大環(huán)境、生產(chǎn)及產(chǎn)品安全事故；(十三)收到相關(guān)部門整改重大違規(guī)行為、停產(chǎn)、搬遷、關(guān)閉的決定或者通知；(十四)深圳證券交易所或公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況。上述事項(xiàng)涉及具體金額的，比照適用本制度第九條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。第十三條公司及控股子公司出現(xiàn)下列重大變更事項(xiàng)及其他重(一)變更公司名稱、股票簡(jiǎn)稱、《公司章程》、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、辦公地址和聯(lián)系電話等；(二)公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；(三)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于行業(yè)分類的有關(guān)規(guī)定，公司行業(yè)分類(四)變更募集資金投資項(xiàng)目；(五)業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)；(六)利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)；(七)回購股份；8(八)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；(九)董事會(huì)審議通過發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、優(yōu)先股、公司債券等境內(nèi)外融資方案；(十)公司發(fā)行新股或其他境內(nèi)外發(fā)行融資申請(qǐng)、重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)收到相應(yīng)的審核意見；(十一)公司經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或者環(huán)境發(fā)生重大變化(包括行業(yè)政策、產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購、銷售方式等發(fā)生重大變化)；(十二)公司董事、1/3以上監(jiān)事、總裁或者財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變(十三)訂立重要合同，可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響；(十四)新公布的法律、行政法規(guī)、規(guī)章可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影(十五)獲得額外收益，可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響；(十六)深圳證券交易所或公司認(rèn)定的其他情況。第十四條公司控股股東及實(shí)際控制人、持有公司5%以上股份的股東出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)及時(shí)、主動(dòng)報(bào)告：(一)公司實(shí)際控制人或者持有公司5%以上股份的股東持股情況或者控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；(二)法院裁決禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；(三)任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法標(biāo)記、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過戶9上述情形出現(xiàn)重大變化或進(jìn)展的，應(yīng)持續(xù)履行及時(shí)告知義務(wù)。第十五條按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員和部門、機(jī)構(gòu)和單位，應(yīng)以書面形式向公司董事會(huì)秘書提供重大信息，包括但不限于與該信息相關(guān)的協(xié)議或合同、政府批文、法律法規(guī)、法院裁判或裁定及情況介紹等。報(bào)告人應(yīng)報(bào)告的上述信息的具體內(nèi)容及其他要求按照深圳證券交易所有關(guān)的規(guī)范性文件和公司信息披露管理的規(guī)定第十六條信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)信息披露有關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)與理解，及時(shí)了解和掌握監(jiān)管部門對(duì)信息披露的最新要求，使所報(bào)告的信息符合規(guī)定。第三章重大信息內(nèi)部報(bào)告流程第十七條公司重大信息內(nèi)部報(bào)告工作按照逐級(jí)上報(bào)、逐級(jí)負(fù)責(zé)的程序進(jìn)行。第十八條信息報(bào)告義務(wù)人負(fù)責(zé)組織收集、整理、準(zhǔn)備關(guān)于重大信息的資料，并形成書面材料經(jīng)所在部門、機(jī)構(gòu)及單位負(fù)責(zé)人審閱簽若因重大信息所涉事項(xiàng)緊急，應(yīng)在第一時(shí)間以電話、電子郵件或其他方式通知董事會(huì)秘書擬報(bào)告的信息，并隨即將與所報(bào)告信息有關(guān)的文件資料送交證券部。第十九條董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員知悉重大信息發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知董事會(huì)秘書并報(bào)告董事長(zhǎng)。第二十條信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在重大事項(xiàng)觸及下列任一時(shí)點(diǎn)，第一時(shí)間履行報(bào)告義務(wù)：(一)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)；(二)簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或期限)時(shí)；(三)公司及相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)、控股公司(含董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員)知悉或理應(yīng)知悉重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)；(四)發(fā)生重大事項(xiàng)的其他情形。在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：(一)該重大事項(xiàng)難以保密；(二)該重大事項(xiàng)已經(jīng)泄露或者出現(xiàn)媒體報(bào)道、市場(chǎng)傳聞；(三)公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)。第二十一條公司相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)、控股公司應(yīng)按照規(guī)定向董事會(huì)秘書報(bào)告本單位負(fù)責(zé)范圍內(nèi)重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況。第二十二條董事會(huì)秘書有權(quán)隨時(shí)向信息報(bào)告義務(wù)人了解應(yīng)報(bào)告信息的詳細(xì)情況，信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)及時(shí)、如實(shí)地配合，向董事會(huì)秘書說明情況，回答有關(guān)問題。第四章保密義務(wù)及法律責(zé)任第二十三條公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、其他高級(jí)管理人員及其他信息報(bào)告義務(wù)人，以及因工作關(guān)系接觸到應(yīng)報(bào)告信息的其他人員在相關(guān)信息未公開披露前，負(fù)有保密義務(wù)。不得泄露公司內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人進(jìn)行內(nèi)幕交易。第二十四條信息報(bào)告義務(wù)人未按本制度規(guī)定履行信息報(bào)告義務(wù)，導(dǎo)致公司信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，公司應(yīng)對(duì)信息報(bào)告義務(wù)人給予相應(yīng)處罰，包括但不限于批評(píng)、警告、罰款、降職直至解除職務(wù)等處分，并且可以要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。前款規(guī)定的不履行信息報(bào)告義務(wù)是指包括但不限于下列情形：(一)不向董事會(huì)秘書報(bào)告信息和提供相關(guān)文件資料；(二)未及時(shí)向董事會(huì)秘書報(bào)告信息和