2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識綜合練習試卷B卷附答案

2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識綜合練習試卷B卷附答案單選題（共50題）1、股權投資基金要了解企業(yè)的日常經營情況，并對其進行指導或咨詢，實現(xiàn)有效的溝通，通常采取的方式不包括（）。A.電話B.會面C.第三方介入D.到企業(yè)實地考察【答案】C2、（2019年真題）當基金管理人出現(xiàn)未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新的義務,在未完成整改前將面臨（）的自律管理措施。A.紀律處分B.暫停受理私募基金產品備案申請C.取消管理人員登記資格D.列入異常機構公示【答案】B3、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標是（）。A.經營風險控制情況B.股東關系與公司治理C.網(wǎng)點建設D.重大經營管理問題【答案】C4、（2020年真題）一級投資，是指（）在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者。A.子基金B(yǎng).母基金C.衍生基金D.衍生產品【答案】B5、關于拖售權條款，以下表述正確的是（）A.拖售權通常與第一拒絕全條款同時出現(xiàn)B.拖售權又稱為共同出售權C.行使拖售權的交易下，交易價格以股權投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價格為準D.拖售權條款賦予創(chuàng)始股東很大的權力，一般創(chuàng)始股東會要求加入投資協(xié)議中【答案】C6、股權投資基金管理體系為______進行監(jiān)督管理，______開展自律管理。（）A.中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會【答案】B7、以下不是股權投資基金參與主體的是（）。A.份額持有人大會B.基金投資者C.基金管理人D.監(jiān)管機構【答案】A8、(2017年)股權投資基金的市場參與主體包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C9、（2017年真題）A公司的息稅前利潤（EBIT）為2億元，假設A公司每年的折舊為2000萬元，長期待攤費用為1000萬元，若按企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法進行估值，倍數(shù)定為5．0，則A公司估值為（）億元。A.11.55B.11.5C.11D.12【答案】B10、關于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議，以下表述錯誤的是（）A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提，投資框架協(xié)議的約定將會影響到投資協(xié)議C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見條款之一D.盡管投資框架協(xié)議已有相關約定，投資協(xié)議中對應的條款可能因投融資雙方的談判能力而進行調整【答案】B11、增資前甲公司注冊資本100萬元，甲公司前一年度經審計的營業(yè)收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產1.5億元。依據(jù)前述財務情況，某股權投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%股權，該股權基金投資甲公司的投后市凈率為（）。A.10B.2C.1.67D.3.33【答案】D12、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產品，即不允許基金管理人的代銷行為。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】C13、當回售權的觸發(fā)條件滿足時，回購價格通常（）。A.按企業(yè)最新公允價值確定B.按回購義務人承擔能力確定C.按事先約定的定價機制確定D.按初始價值確定【答案】C14、基金服務機構應當具備開展服務業(yè)務的（）和（）。A.營運能力；風險承受能力B.資金能力；風險承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評估能力；基金銷售能力【答案】A15、（2019年真題）關于排他性條款，以下表述正確的是（）A.在排他期內，投資方不得提前終止排他期限B.排他期內，投資方不得與目標公司的其他競爭對手接觸C.在排他期內，書面通知對方后，雙方都可以提前終止排他期限D.在排他期內，目標公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸【答案】D16、關于公司型股權投資基金的股權／股份轉讓，下列選項錯誤的是（）A.內部轉讓即股東之間的轉讓，是指股東將自己持有的股權／股份全部或部分轉讓給公司的其他股東B.外部轉讓，是指股東將自己持有的股權／股份全部或部分轉讓給股東以外的第三人C.股東之間可以相互轉讓其持有的股權，但對外轉讓一般需經2/3以上其他股東的同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權D.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉讓受到的限制相對較少但內部治理更加規(guī)范及嚴格【答案】C17、下列說法錯誤的是（）。A.公司型基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理團隊自行管理【答案】D18、股權投資基金管理人應當為依法設立的公司或者合伙企業(yè)，名稱和經營范圍中應當包含哪些相關字樣。（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、信托（契約）型基金中，（）依據(jù)基金合同負責基金的經營和管理操作。A.投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構【答案】B20、我國現(xiàn)行的股權投資基金組織形式主要為（）。A.公司型.合伙型.有限型B.合伙型.契約型.有限型C.公司型.有限型.契約型D.公司型.合伙型.契約型【答案】D21、下列關于非法吸收或者變相吸收公眾存款依法應當追究刑事責任的情形中，說法錯誤的是()。A.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的B.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象20人以上的C.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數(shù)額在10萬元以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數(shù)額在50萬元以上的【答案】B22、（2017年真題）不同組織形式的股權投資基金，具有企業(yè)法人主體地位的是（）。A.任何組織形式的基金B(yǎng).合伙型基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】C23、（2019年真題）關于股權投資基金宣傳推介材料，以下表述正確的是（）A.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應當特別聲明基金的過往業(yè)績不預示其未來的業(yè)績B.推介材料登載管理人管理的其他股權投資基金的過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績C.推介材料不能登載基金過往業(yè)績D.推介材料登載管理人管理的其他股權投資基金的過往業(yè)績表示對該只基金的業(yè)績構成保證【答案】A24、促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關政策措施有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、（2017年真題）股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資與單只股權投資資金的金額不低于100萬元，且符合相關標準的單位和個人，下列符合相關標準的是（）。A.自然人丙持有資管計劃產品額度200萬元，近三年年均收入20萬元B.自然人甲持有某有限責任公司500萬元的出資，近三年年均收入20萬元C.自然人丁持有某信托計劃500萬元，近三年年均收入60萬元D.自然人乙最近三年個人年均收入30萬元，無任何金融資產【答案】C26、（）對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.基金登記機構【答案】C27、（2020年真題）以下屬于股權投資基金托管機構職責的是（）。A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A28、基金托管的服務內容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會計核算D.份額登記【答案】D29、在股權投資基金募集過程中，募集機構應承擔的相關責任包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、（），是指基金業(yè)務外包服務機構為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等業(yè)務的服務。A.基金外包服務B.基金清算服務C.基金托管服務D.基金投資服務【答案】A31、某股權投資基金擬投資甲公司，甲公司在2019年的市凈率倍數(shù)為3.9，與甲公司具有類似經營業(yè)務和企業(yè)規(guī)模的乙公司在2019年的市凈率倍數(shù)為4.7,公司價值為15億元，則采用相對估計法計算出的甲公司2019年的公司價值應為（）億元（結果取近似值）。A.9.65B.11.58C.12.45D.13.74【答案】C32、某股權投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進行分配。基金設置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。下列選項，不屬于股權投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費用，應當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應當清理完所有債務和產生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配【答案】B33、以下不是股權投資基金的項目退出主要方式的是（）。A.股份上市轉讓或掛牌轉讓退出B.股權轉讓退出C.清算退出D.并購退出【答案】D34、（）是自律要求最高的行業(yè)之一，自律組織在股權投資基金行業(yè)的發(fā)展中，起著舉足輕重的作用。A.股權投資基金行業(yè)B.公募投資基金行業(yè)C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.股票投資基金【答案】A35、根據(jù)《合伙企業(yè)》的相關規(guī)定，設立有限合伙企業(yè)，應當具備的條件有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D36、（2017年真題）股權分置改革新老劃斷后，凡在境內證券市場首次公開發(fā)行股票并上市的含國有股的股份有限公司，除國務院另有規(guī)定的，均須按首次公開發(fā)行時實際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國有股轉由社?；饡钟?，國有股東持股數(shù)量少于應轉持股份數(shù)量的，按實際持股數(shù)量轉持。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A37、自我管理方式常見于（）股權投資基金。A.公司型B.合伙型C.社團法人型D.以上都不是【答案】A38、股權投資基金投資于目標公司的股權，預期獲得（）現(xiàn)金流。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、（）是我國股權投資基金行業(yè)的自律組織。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D40、(2016年)在我國，依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國股權投資基金協(xié)會【答案】B41、在（）注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構（以下簡稱基金銷售機構）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D42、基金管理人推介股權投資基金時，禁止行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、業(yè)務盡調報告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C44、（），是指股權投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權變現(xiàn)，由股權形態(tài)轉化為具有流動性的現(xiàn)金收益，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低財產損失。A.股份轉讓B.掛牌轉讓C.項目退出D.股權轉讓【答案】C45、下列關于股權投資基金募集機構責任和義務的說法中，錯誤的是（）。A.募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突B.募集機構應確?；鹣嚓P的公開信息不被用于進行非法交易等C.募集機構應承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任D.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密【答案】B46、股權投資基金資金募集時，管理人的行為不當?shù)氖牵ǎ.自行宣傳推介股權投資基金B(yǎng).委托有資質的銷售機構宣傳推介其管理的基金C.向合格投資者之外的單位和個人募集資金D.向特定對象宣傳推介【答案】C47、股權投資基金進行股權投資的最終目標是（）。A.避免損失B.實現(xiàn)投資循環(huán)C.實現(xiàn)項目的成功退出D.實現(xiàn)投資收益【答案】C48、獨立第三方服務機構通過一次或多次股權變更，整體構成變更持股（）以上股東的，應當及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告。A.3％B.5％C.10％D.20％【答案】B49、設立股份有限公司，應當具備下列