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文檔簡介
山西省證券從業(yè)資格考試:證券價格指數(shù)考試試卷本卷共分為1大題50小題,作答時間為180分鐘,總分100分,60分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個最符合題意)1.公司股本總額在__億元以上的公司,可采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票。?A.5?B.4
C.6
D.3
2.下列對社會公益基金結(jié)識不對的的是__。?A.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者?B.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
C.我國的各種社會公益基金可用于證券投資,所求保值增值
D.福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險基金等都屬于社會公益基金
?3.關(guān)于上市公司不得公開發(fā)行證券,下列說法中錯誤的是__。
A.本次發(fā)行申請文獻(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大漏掉?B.擅自改變前次發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正?C.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)?D.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控股人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
?
4.在我國,以下證券交易不是以5元作為傭金收取點(diǎn)的證券是__(dá)。
A.B股
B.上證A股?C.深證A股?D.基金?
?5.__可以在證券交易所債券市場上,向財政部直接承銷記賬式國債。
A.保險公司
B.農(nóng)村信用社聯(lián)社
C.商業(yè)銀行
D.中國人民銀行
?
6.輔導(dǎo)工作結(jié)束后,輔導(dǎo)對象如發(fā)生()情況之一的,應(yīng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)。?A.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更?B.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/6以上董事、監(jiān)事、高級管理人員變更
C.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生保薦人被更換
D.輔導(dǎo)工作結(jié)束后2年內(nèi)未有保薦人向證監(jiān)會推薦初次公開發(fā)行股票的
?7.2023年財政部研究出的特別國債品種為__(dá)。?A.記賬式國債
B.憑證式國債
C.儲蓄式國債
D.2023期可流通記賬式國債???8.__是指選定一種投資風(fēng)格后,不管市場發(fā)生哪一種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。?A.悲觀的股票風(fēng)格管理
B.積極的股票風(fēng)格管理
C.穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理?D.穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理
??9.根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定,股份有限公司的發(fā)行申請文獻(xiàn)應(yīng)由__(dá)推薦并向中國證監(jiān)會申報。
A.另一家上市公司?B.證監(jiān)會的本地派出機(jī)構(gòu)?C.主承銷商
D.承銷團(tuán)
??10.假設(shè)固定金額為120元,某投資者在3000點(diǎn)賣出一個單位上證指數(shù),在1800點(diǎn)平倉,而交易保證金為5%,則其收益率為__。
A.200%?B.300%?C.500%?D.800%
11.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是__。
A.收益豐厚,風(fēng)險較大
B.獨(dú)立托管,保障安全
C.利益共享,風(fēng)險共擔(dān)?D.組合投資,分散風(fēng)險
??12.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言,下列各項(xiàng)尚未公開的信息中,除__外,均屬于內(nèi)幕信息。?A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動?B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用重要資產(chǎn)?C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
??13.在證券組合管理的基本環(huán)節(jié)中,投資時機(jī)的選擇是()階段的重要工作。
A.進(jìn)行證券投資分析
B.組建證券投資組合?C.投資組合的修正
D.投資組合業(yè)績評估
?14.關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重要內(nèi)容和規(guī)定,下列說法不對的的是__。
A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)
B.應(yīng)嚴(yán)禁向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C.應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜面交易系統(tǒng)
D.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
?
15.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是__(dá)。
A.靈活性
B.收益性?C.持久性?D.穩(wěn)定性??
16.下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是__。?A.證券賬戶設(shè)立?B.結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理?C.證券的存管和過戶
D.發(fā)表證券投資征詢報告
?
17.假如市場是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率()。?A.大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
B.保持相反的關(guān)系
C.兩者沒有任何關(guān)系
D.大體保持相等的關(guān)系??
18.根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的規(guī)定,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請之日起__個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A.2?B.3
C.6
D.8???19.發(fā)行人應(yīng)列表披露最近()年及1期的流動比率、速動比率、資產(chǎn)負(fù)債率等。?A.3?B.2?C.1?D.半
?20.假如兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同,則期限較短的債券的價格折扣或升水會__?A.較小?B.較大
C.同樣?D.不擬定
21.自然人申請開立證券賬戶中,客戶委托別人代辦的,需另行提供的資料涉及__委托代辦書、代辦人有效身份證明文獻(xiàn)及復(fù)印件。?A.經(jīng)公證的?B.委托人簽字的?C.受委托人簽字的
D.經(jīng)紀(jì)人員審核的?
?22.申請從事證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),規(guī)定有()萬元人民幣以上的注冊資本。?A.100?B.200?C.300?D.400?
?23.根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定,股票發(fā)行價格不可以__票面金額。?A.高于
B.低于
C.等于?D.無關(guān)于
?24.無條件回售是一種無特別因素而進(jìn)行的回售,通常是固定回售時間,一般在可轉(zhuǎn)換公司債券償還期的后__(dá)或一半進(jìn)行。
A.3/4
B.1/3
C.1/4?D.2/3?
?25.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是__。?A.靈活性?B.收益性
C.持久性?D.穩(wěn)定性
?26.全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)不涉及__。?A.按協(xié)議約定,及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令?B.在初次交割日,按協(xié)議約定的初次資金清算額支付款項(xiàng)?C.按協(xié)議約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令
D.在到期交割日,按協(xié)議約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券?
?27.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用()方式發(fā)行。
A.自銷
B.包銷?C.代銷?D.直銷??
28.下列關(guān)于現(xiàn)貨市場與期貨市場投機(jī)的區(qū)別的說法,不對的的是__。?A.目前我國股票市場實(shí)行T+0清算制度,而期貨市場是T+1
B.期貨市場可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)?C.期貨投機(jī)具有較高的杠桿率?D.期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有更高的風(fēng)險性
29.最近__因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。?A.6個月
B.1年?C.36個月
D.48個月
?30.MM理論的應(yīng)用品有嚴(yán)格的假設(shè)條件,其中不涉及()。?A.公司的經(jīng)營風(fēng)險可以用EBIT(息稅前利潤)衡量,有相同經(jīng)營風(fēng)險的公司處在同類風(fēng)險等級
B.現(xiàn)在和將來的投資者對公司未來的EBIT估計(jì)完全相同,即投資者對公司未來收益和這些收益風(fēng)險的預(yù)期是相等的
C.債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低?D.投資者預(yù)期EBIT固定不變,即公司的增長率為零,所有鈔票流量都是固定年金?
31.1879年,英國公布(),使投資基金脫離了本來的契約形態(tài),發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。
A.《股份有限公司法》?B.《投資基金管理辦法》
C.《投資顧問法》
D.《投資公司法》
?
32.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日個_____(dá)_月內(nèi)啟動推廣工作,并在___(dá)___個工作日內(nèi),完畢設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。__
A.1;5?B.3;15?C.2;30?D.6;60
?33.基金會計(jì)中,__承擔(dān)主會計(jì)責(zé)任。?A.基金托管銀行?B.基金管理公司
C.基金登記機(jī)構(gòu)
D.會計(jì)師事務(wù)所?
?34.在證券市場上,資金的供應(yīng)者和證券的需求者是__。
A.證券發(fā)行人
B.證券投資者
C.證券中介機(jī)構(gòu)?D.監(jiān)管部門
?35.證券公司在從事營銷活動時發(fā)生違反法律法規(guī)的行為也許使公司遭受法律制裁導(dǎo)致的損失是證券公司營銷的__。
A.合規(guī)風(fēng)險
B.營銷人員風(fēng)險
C.營銷渠道風(fēng)險?D.營銷責(zé)任風(fēng)險
?36.根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定,操縱證券、期貨市場,情節(jié)嚴(yán)重的,處__(dá)年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。
A.2?B.3
C.4
D.5
37.1993年8月,__發(fā)布了《公司債券管理?xiàng)l例》。
A.國家計(jì)劃委員會
B.國務(wù)院
C.中國人民銀行
D.中國證券監(jiān)督管理委員會???38.目前我國ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息按__計(jì)算。?A.公司活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
B.公司活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
C.公司一年期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)?D.公司一年期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
39.深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為__元。?A.5
B.10
C.50
D.100
?
40.有關(guān)交易所席位的說法,對的的是__。
A.有形席位的報盤速度較高?B.我國目前只有有形席位
C.我國有普通席位和專用席位之分
D.所有國家都有普通席位和專用席位兩種???41.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的是__(dá)。
A.客戶取款時審核證件不嚴(yán)格?B.電腦主機(jī)在運(yùn)營過程中的故障
C.客戶委托買賣時審核憑證的不慎?D.無權(quán)或者越權(quán)代理??
42.假如采用公開發(fā)行方式發(fā)行外資股,發(fā)行人需要根據(jù)外資股__(dá)____有關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定準(zhǔn)備______。__?A.上市地;信息備忘錄
B.發(fā)行地;信息備忘錄
C.上市地;招股章程
D.發(fā)行地;招股章程??
43.貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。?A.差價
B.溢價?C.折價?D.平價???44.以股票的方式派發(fā)的股息,由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息派發(fā),稱之為__。?A.鈔票股息
B.股票股息
C.財產(chǎn)股息?D.負(fù)債股息??
45.下列關(guān)于《證券、期貨投資征詢管理暫行辦法》的說法,不對的的是__。
A.明確對證券投資征詢機(jī)構(gòu)和證券投資征詢從業(yè)人員實(shí)行從業(yè)資格審批制度和年檢制度?B.對從業(yè)條件和規(guī)定、行為規(guī)范、業(yè)務(wù)管理和責(zé)任承擔(dān)等方面做出了明文規(guī)定?C.證券、期貨投資征詢?nèi)藛T不得在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資征詢文章、報告或者意見
D.證券、期貨投資征詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資征詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名
?
46.上市公司發(fā)行新股的,連續(xù)督導(dǎo)的期間為()。
A.證券上市當(dāng)年剩余時間
B.證券上市當(dāng)年其后2個完整會計(jì)年度
C.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計(jì)年度?D.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計(jì)年度?
47.下列關(guān)于VaR的描述中,錯誤的是__。?A.其含義是在市場正常波動下,某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大也許損失
B.其字面解釋是指“處在風(fēng)險中的價值”?C.描述了在一個給定的時期內(nèi),某一金融資產(chǎn)或其組合價值的下跌以一定的概率不會超過的水平是多少?D.VaR方法與波動性方法沒有任何聯(lián)系?
48.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金,假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%,申購當(dāng)天基金份額凈值為1.
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