2023年證券從業(yè)基本法律法規(guī)必做試題及答案三

第17頁共17頁2023年證券從業(yè)根本法律法規(guī)必做試題及答案三2023年證券從業(yè)根本法律法規(guī)必做試題及答案三組合型選擇題(只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)第1題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處分措施包括。Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券Ⅱ.沒收違法所得并處分款Ⅲ.暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)答應(yīng)Ⅳ.單處分款A(yù).Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前買賣該證券或者泄露該信息或者建議別人買賣該證券的責(zé)令依法處理非法持有的證券沒收違法所得并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得缺乏三萬元的處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)展內(nèi)幕交易的從重處分。第2題證券交易具有的特征決定了廣闊投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。Ⅰ.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易規(guī)那么的嚴(yán)密性Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)那么的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性決定了廣闊投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)展交易投資者那么需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。第3題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購置金融產(chǎn)品的適當(dāng)性包括。Ⅰ.客戶的身份Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況Ⅲ.客戶的金融知識(shí)Ⅳ.客戶的投資目的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)理解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)歷、投資目的、風(fēng)險(xiǎn)偏好等根本情況評(píng)估其購置金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。第4題證券公司從事自營業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程應(yīng)當(dāng)互相別離并由不同人員負(fù)責(zé)。Ⅰ.投資品種的研究Ⅱ.投資組合的制定和決策Ⅲ.投資方式的審批Ⅳ.交易指令的執(zhí)行A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】證券公司從事自營業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)互相別離并由不同人員負(fù)責(zé)。第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)關(guān)于委托資產(chǎn)的說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬元人民幣Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能承受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理方案的承受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理方案的承受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。第6題證券投資參謀業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有。Ⅰ.具有不同的功能和要素Ⅱ.是否收取專門投資參謀效勞報(bào)酬Ⅲ.是否獲得投資參謀資格Ⅳ.收費(fèi)不會(huì)有交融A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】第7題按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理施行細(xì)那么》的規(guī)定會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的交易行為。Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理施行細(xì)那么》第二十一條規(guī)定會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控以下證券賬戶的交易行為被本所列為限制交易賬戶在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。第8題在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司違背法律、行政法規(guī)的規(guī)定因被中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答應(yīng)、責(zé)令停業(yè)整頓或者因等原因不能履行職責(zé)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。Ⅰ.停業(yè)Ⅱ.解散Ⅲ.撤銷Ⅳ.破產(chǎn)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)施行細(xì)那么》第五十條規(guī)定證券公司違背法律、行政法規(guī)的規(guī)定被中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答應(yīng)、責(zé)令停業(yè)整頓或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。第9題在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面證券賬戶管理包括等內(nèi)容。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.證券賬戶信息變更Ⅲ.證券賬戶查詢Ⅳ.證券賬戶注銷A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。第10題中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括。Ⅰ.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注Ⅱ.責(zé)令進(jìn)展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財(cái)物Ⅳ.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違背《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法》未老實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施依法應(yīng)給予行政處分的按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)展處分情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。第11題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況建立完備的自營。Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.投資決策機(jī)制Ⅲ.操作流程Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系A(chǔ).Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系在風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。第12題以下人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)展評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)展管理的其別人員保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券效勞機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其別人。第13題甲用500萬元進(jìn)展投資利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000萬元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報(bào)。然后將1000萬元高利貸出等待發(fā)財(cái)后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元局部用于支付給前期投資者的利息剩余500萬元留給其子自己跳樓身亡。以下說法錯(cuò)誤的有。Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元Ⅱ.留給其子的500萬元不應(yīng)收回Ⅲ.甲已死亡不在追究其刑事責(zé)任Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定甲應(yīng)判處死刑A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定并得到主管部門的批準(zhǔn)。沒有到達(dá)要求的屬于非法集資所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無限連帶責(zé)任。第14題根據(jù)證券法的規(guī)定以下關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用處的相關(guān)法律責(zé)任的說法正確的選項(xiàng)是。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用處的責(zé)令改正對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用處的責(zé)令改正對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款A(yù).Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用處的責(zé)令改正對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員按照前款的規(guī)定處分。第15題證券金融公司的資金可以用于。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購置國債Ⅲ.購置自用不動(dòng)產(chǎn)Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用處A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】證券金融公司的資金除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外只能用于以下用處銀行存款購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品購置自用不動(dòng)產(chǎn)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用處。第16題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于。Ⅰ.私募基金管理Ⅱ.證券投資咨詢Ⅲ.市場操縱Ⅳ.內(nèi)幕交易A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】第17題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理方法》規(guī)定集合資產(chǎn)管理方案合同的必備內(nèi)容不包括。Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理方案Ⅱ.保管人承諾保證最低收益Ⅲ.管理人承諾到達(dá)一定的盈利目的Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】證券公司以下稱管理人開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人承諾以老實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原那么管理和運(yùn)用本集合方案資產(chǎn)但不保證本集合方案一定盈利也不保證最低收益。托管人承諾以老實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原那么履行托管職責(zé)平安保管客戶集合方案資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)視管理人投資行為但不保證本集合方案資產(chǎn)投資不受損失不保證最低收益。第18題以下行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是。Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸Ⅲ.期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款一月后歸還Ⅳ.證券公司提早傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的司法解釋IV項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。第19題證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括。Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營、賬外自營Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易Ⅳ.信譽(yù)交易A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越受權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。信譽(yù)交易是被允許的。第20題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)其投資范圍或投資比例違背《證券公司監(jiān)視管理?xiàng)l例》的對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員。Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款Ⅱ.給予警告Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的送司法機(jī)關(guān)處理Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、