2 第二章 WTO的基本法律原則

第二章WTO的基本法律原則第一節(jié)非歧視待遇原則第二節(jié)貿(mào)易自由化原則第三節(jié)公平貿(mào)易原則第四節(jié)透明度原則第五節(jié)互惠原則第六節(jié)允許正當(dāng)保護(hù)的原則第七節(jié)其他原則2/19/20231第二章WTO的基本法律原則第一節(jié)非歧視待遇原則一、最惠國(guó)待遇原則（Most-Favored-NationTreatment，簡(jiǎn)稱MFN）（一）含義：指WTO任一成員現(xiàn)在和將來(lái)給予任何第三方（WTO成員和非WTO成員）的優(yōu)惠和豁免，也應(yīng)給予WTO的其他成員。（二）由來(lái)：11世紀(jì)發(fā)端于地中海沿岸商人的要求。18世紀(jì)，國(guó)家之間相互給予最惠國(guó)待遇開(kāi)始出現(xiàn)。二戰(zhàn)后，最惠國(guó)待遇成為雙方或多邊貿(mào)易條款中的基本條款之一。2/19/20232第二章WTO的基本法律原則（三）特點(diǎn)：無(wú)條件性、互惠性、普遍性。無(wú)條件性是指受惠成員在享受各種優(yōu)惠或特權(quán)時(shí)不需要提供給惠成員某種效應(yīng)的補(bǔ)償；互惠性指成員相互給予彼此在某一領(lǐng)域的優(yōu)惠，而不是某一方單方面承擔(dān)義務(wù)而不享受權(quán)利；普遍性是指成員給予另一成員或非成員的各種優(yōu)惠待遇，必須無(wú)條件地給予其他所有成員，不得有任何歧視。（四）適用范圍適用于貨物貿(mào)易（GATT第1條第1款）、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施等（WTO相關(guān)條款）。2/19/20233第二章WTO的基本法律原則（五）最惠國(guó)待遇原則的例外WTO一般例外條款：維護(hù)公共道德和保障人民或動(dòng)植物的生命或健康等；安全例外邊境貿(mào)易、關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的例外外匯安排例外服務(wù)貿(mào)易例外知識(shí)產(chǎn)權(quán)例外2/19/20234第二章WTO的基本法律原則(六)最惠國(guó)待遇原則的理論意義和價(jià)值非歧視待遇（包括最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇）對(duì)于盡量減少市場(chǎng)扭曲具有良好的促進(jìn)作用，并可以促進(jìn)自由貿(mào)易的發(fā)展；最惠國(guó)待遇會(huì)帶來(lái)貿(mào)易自由化政策的自動(dòng)普及，因此會(huì)造成更多的貿(mào)易自由化，即最惠國(guó)待遇的乘數(shù)效果（MultiplierEffect）；2/19/20235第二章WTO的基本法律原則有利于貿(mào)易實(shí)力弱小的國(guó)家；該原則強(qiáng)調(diào)的是所有規(guī)則都應(yīng)無(wú)歧視的適用于所有締約方，可以有效的減少花費(fèi)在制定規(guī)則上的資源，并提高規(guī)則透明化的程度；最惠國(guó)待遇可以有效降低國(guó)際貿(mào)易的交易成本；可以對(duì)于各國(guó)國(guó)內(nèi)某些特殊利益集團(tuán)進(jìn)行有效制約，以避免這些特殊利益集團(tuán)對(duì)于國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易政策施加過(guò)多影響。2/19/20236第二章WTO的基本法律原則MFN案例分析【案由】甲國(guó)以保護(hù)本國(guó)國(guó)民健康為理由，決定禁止從乙國(guó)進(jìn)口含有荷爾蒙的牛肉，但事實(shí)上甲國(guó)境內(nèi)并不禁止此類牛肉的銷售；另外，甲國(guó)仍然從丙國(guó)進(jìn)口含荷爾蒙的牛肉。乙國(guó)認(rèn)為其根據(jù)GATT應(yīng)獲得的利益受到損害，甲國(guó)認(rèn)為其采取的措施為WTO一般例外條款所允許，兩國(guó)對(duì)此產(chǎn)生爭(zhēng)議。2/19/20237第二章WTO的基本法律原則【分析】甲國(guó)在不禁止從丙國(guó)進(jìn)口含有荷爾蒙牛肉的情況下，惟獨(dú)禁止從乙國(guó)進(jìn)口這種產(chǎn)品，在實(shí)行貿(mào)易限制方面給乙國(guó)貨物歧視待遇，違反了GATT1994的最惠國(guó)待遇原則。甲國(guó)的做法是GATT1994第20條一般例外所不允許的。甲國(guó)的進(jìn)口限制措施雖然屬于GATT1994第20條一般例外所指的為保護(hù)人民、動(dòng)植物生命健康所采取的措施，但是該條要求進(jìn)口國(guó)在采取此類貿(mào)易措施時(shí)不得在情況相同的各國(guó)之間構(gòu)成武斷的不合理的差別待遇或變相限制國(guó)際貿(mào)易，甲國(guó)的做法違反了這一規(guī)定。2/19/20238第二章WTO的基本法律原則二、國(guó)民待遇原則（NationalTreatment，NT）（一）含義：指WTO成員保證其給予其他WTO成員的產(chǎn)品、服務(wù)和國(guó)民的待遇不低于其給予本國(guó)產(chǎn)品、服務(wù)和國(guó)民的待遇。與最惠國(guó)待遇的區(qū)別：內(nèi)外平等（而非外外平等）。2/19/20239第二章WTO的基本法律原則超國(guó)民待遇2/19/202310第二章WTO的基本法律原則（二）由來(lái)最早可溯及1789年法國(guó)大革命的《人權(quán)宣言》；1804年《法國(guó)民法典》首次規(guī)定了外國(guó)人在法國(guó)境內(nèi)享有國(guó)民待遇；不同國(guó)家對(duì)國(guó)民待遇適用的程度不同。2/19/202311第二章WTO的基本法律原則（三）適用范圍GATT中的國(guó)民待遇原則（第3條第2款、4款）國(guó)內(nèi)稅收及其他各項(xiàng)費(fèi)用；進(jìn)口商品的混合或加工；進(jìn)口商品流通的各環(huán)節(jié)；應(yīng)遵守的國(guó)內(nèi)規(guī)章等。《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》見(jiàn)該協(xié)定第17條“國(guó)民待遇”第1款《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》(TRIMS)見(jiàn)該協(xié)定第2條《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）國(guó)民待遇原則是在《巴黎公約》中首先規(guī)定的，在TRIPS中它再次得以確認(rèn)2/19/202312第二章WTO的基本法律原則（四）國(guó)民待遇原則的例外一般例外：成員可為維護(hù)公共道德和保障人民或動(dòng)植物的生命或健康，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施有別于本國(guó)產(chǎn)品的待遇。貨物貿(mào)易例外：政府采購(gòu)、只給予某種產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的補(bǔ)貼、有關(guān)外國(guó)電影片放映數(shù)量的規(guī)定。

服務(wù)貿(mào)易例外：國(guó)民待遇作為成員經(jīng)談判而承擔(dān)的具體義務(wù)，而不是必須遵守的一般普遍義務(wù)。2/19/202313第二章WTO的基本法律原則知識(shí)產(chǎn)權(quán)例外：有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他國(guó)際公約中的國(guó)民待遇原則例外的規(guī)定均構(gòu)成該協(xié)議的例外；投資措施中的例外：不僅所有例外規(guī)定都適用于該協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，而且允許發(fā)展中國(guó)家成員可以暫時(shí)背離適用國(guó)民待遇原則和數(shù)量限制規(guī)定，允許發(fā)展中國(guó)家成員和最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員背離該原則的期限分別為5年和7年。2/19/202314第二章WTO的基本法律原則NT案例分析（1）：韓國(guó)酒稅案【案由】根據(jù)韓國(guó)酒稅法，韓國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)燒酒征收35%的稅，而其他進(jìn)口蒸餾酒（威士忌、伏特加、郎姆酒等）的稅率是100%。歐共體和美國(guó)認(rèn)為韓國(guó)違背GATT1947的第三條第2款，即國(guó)內(nèi)稅的國(guó)民待遇條款。本案的關(guān)鍵是確定威士忌、伏特加等蒸餾酒和韓國(guó)的傳統(tǒng)燒酒是否是相同產(chǎn)品。因?yàn)楦鶕?jù)GATT第3條2款，只有在對(duì)相同產(chǎn)品征稅高于國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的情況下才可以援引此款。如果不是相同產(chǎn)品，征收不同的稅是理所當(dāng)然的。2/19/202315第二章WTO的基本法律原則在準(zhǔn)備中，日本向韓國(guó)建議：既然此案涉及的是酒類，專家本身應(yīng)是飲酒者，那么他就可以品嘗出威士忌和燒酒的區(qū)別。另外，韓國(guó)認(rèn)為，為了證明燒酒和威士忌等不是相同產(chǎn)品，可以從價(jià)格差價(jià)上入手。威士忌比燒酒要貴12倍。按照反壟斷法的一般規(guī)則，存在如此巨大價(jià)格差距的兩種產(chǎn)品是不構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)性和替代性的（進(jìn)而不是相同產(chǎn)品）。【裁決】很遺憾，這個(gè)案子最終結(jié)果是韓國(guó)敗訴。但韓國(guó)在此案中積累了大量實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，為本國(guó)以后處理國(guó)際貿(mào)易糾紛提供了幫助。2/19/202316第二章WTO的基本法律原則NT案例分析(2)：中美商標(biāo)侵權(quán)糾紛案【案由】原告菲力普˙莫里斯產(chǎn)品有限公司(PHILIPMORRISPRODUCTSING，以下簡(jiǎn)稱PM公司)將其所有的Marlboro萬(wàn)寶路商標(biāo)于1987年2月在中華人民共和國(guó)國(guó)家商標(biāo)局登記注冊(cè)，取得該商標(biāo)專用權(quán)，商標(biāo)有限期限至2002年3月，商標(biāo)使用范圍為煙草、煙具、打火機(jī)等。1991年6月，上海光明打火機(jī)廠(以下簡(jiǎn)稱光明廠)與香港德輝國(guó)際洋行洽談生產(chǎn)T902系列重油打火機(jī)，該系列打火機(jī)外殼圖案中，部分使用了涉訟的黑白兩種底色的由原告注冊(cè)的Marlboro萬(wàn)寶路商標(biāo)。光明廠產(chǎn)品樣本編號(hào)為122和127。光明廠于同年試生產(chǎn)，1993年開(kāi)始批量生產(chǎn)。該系列產(chǎn)品的外殼圖案由光明廠委托被告上海環(huán)龍工藝廠加工印制。另外，因光明廠無(wú)自營(yíng)出口權(quán)，故該系列的部分產(chǎn)品由被告中國(guó)航空技術(shù)進(jìn)出口上海公司代理出口。2/19/202317第二章WTO的基本法律原則原告PM公司訴稱：打火機(jī)總廠未經(jīng)原告許可，擅自使用了原告所注冊(cè)的Marlboro萬(wàn)寶路商標(biāo)，生產(chǎn)打火機(jī)產(chǎn)品570,000只。該商標(biāo)系由環(huán)龍廠印制，部分產(chǎn)品由中航公司銷售。經(jīng)與打火機(jī)總廠交涉不成，故認(rèn)為三被告共同侵犯其注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)，為此訴請(qǐng)法院判令三被告停止侵權(quán)，銷毀全部庫(kù)存侵權(quán)商品，登報(bào)道歉，賠償人民幣600,000元并承擔(dān)訴訟費(fèi)。2/19/202318第二章WTO的基本法律原則【分析】萬(wàn)路商標(biāo)的權(quán)利人是美國(guó)公司，然而該公司將萬(wàn)寶路商標(biāo)向中華人民共和國(guó)國(guó)家商標(biāo)局登記注冊(cè)，并獲準(zhǔn)授予其商標(biāo)專用權(quán)，且其在商標(biāo)有效的期限內(nèi)在限定的使用范圍內(nèi)使用，自然受中華人民共和國(guó)法律保護(hù)。這種保護(hù)的依據(jù)來(lái)源于中華人民共和國(guó)所加入于1985年3月19日正式成為其成員國(guó)的保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約，在保護(hù)商標(biāo)方面，該公約的一條重要原則是國(guó)民待遇原則：每一個(gè)成員國(guó)必須把給予本國(guó)公民的保護(hù)同等的給予其它成員國(guó)公民。既然美國(guó)PM公司的Marlboro萬(wàn)寶路商標(biāo)在中華人民共和國(guó)享有合法的商標(biāo)專用權(quán)，那么，在其提起民事訴訟，請(qǐng)求法院依法予以保護(hù)之際，法院同樣應(yīng)按《國(guó)民待遇原則》，對(duì)其給予本國(guó)公民的保護(hù)，從而便具有了法院保護(hù)PM公司合法的商標(biāo)專用權(quán)的判決。2/19/202319第二章WTO的基本法律原則【判決】上海市閘北區(qū)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為：原告PM公司所有的Marlboro萬(wàn)寶路商標(biāo)已經(jīng)中華人民共和國(guó)商標(biāo)局核準(zhǔn)注冊(cè)，受中華人民共和國(guó)法律保護(hù)。三被告共同實(shí)施了侵權(quán)行為，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)的侵權(quán)責(zé)任。2/19/202320第二章WTO的基本法律原則MFN/NT案例分析——委內(nèi)瑞拉訴美國(guó)石油標(biāo)準(zhǔn)違反GATT非歧視原則一、案由

在20世紀(jì)90年代的美國(guó)，為了提高市場(chǎng)份額，國(guó)內(nèi)和國(guó)外的汽油銷售公司的競(jìng)爭(zhēng)變得異常激烈。在銷售量衰退和新的要求提高汽油質(zhì)量的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)壓力下，美國(guó)大型石油公司發(fā)現(xiàn)了阻擋進(jìn)口商的良機(jī)。美國(guó)石油公司積極支持美國(guó)環(huán)保局修訂《凈化空氣法》。在1990年法案的修改中，國(guó)會(huì)指導(dǎo)環(huán)境保護(hù)局規(guī)定：在美國(guó)一些重污染區(qū)，采取新的規(guī)章來(lái)提高空氣質(zhì)量。只有經(jīng)改良的、減少有毒物放射的汽油和天然氣才能在這些地區(qū)銷售。環(huán)保局負(fù)責(zé)簽署改良汽油和慣用油標(biāo)準(zhǔn)原則。2/19/202321第二章WTO的基本法律原則1991年，環(huán)保局提出了對(duì)于國(guó)內(nèi)和國(guó)外煉油商不同的標(biāo)準(zhǔn)，他們認(rèn)為國(guó)外煉油商缺乏1990年檢測(cè)的、足以證明汽油質(zhì)量的真實(shí)數(shù)據(jù)，只能通過(guò)一個(gè)“法令的底線”顯示他們汽油的質(zhì)量。而國(guó)內(nèi)煉油商可以通過(guò)3種可行方法制定“獨(dú)立的底線”。這一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外國(guó)煉油商采取了歧視政策，造成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不均衡，從而引起一場(chǎng)貿(mào)易紛爭(zhēng)。委內(nèi)瑞拉在給WTO的訴狀中強(qiáng)調(diào)，美國(guó)石油標(biāo)準(zhǔn)違背了GATT中的最惠國(guó)待遇，因?yàn)樗鼘?duì)從某一第三國(guó)（加拿大）進(jìn)口的石油采用了“獨(dú)立底線”方案。同時(shí)，美國(guó)也違背了國(guó)民待遇，因?yàn)閷?duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)石油公司采取了更優(yōu)惠的待遇。2/19/202322第二章WTO的基本法律原則二、裁決此案的結(jié)果是美國(guó)敗訴。WTO的其他案例，如印度和波蘭關(guān)于汽車進(jìn)口體制的糾紛、美國(guó)及中美洲國(guó)家和歐盟關(guān)于香蕉進(jìn)口體制的糾紛、巴西和歐盟關(guān)于咖啡進(jìn)口體制的糾紛等都是涉及到非歧視性原則的。因此，我們對(duì)WTO的關(guān)注要從這個(gè)最基本的原則開(kāi)始。2/19/202323第二章WTO的基本法律原則國(guó)民待遇原則及韓國(guó)電影之盛衰2/19/202324第二章WTO的基本法律原則一、WTO及國(guó)際公約有關(guān)電影制品的例外關(guān)貿(mào)總協(xié)定第四條款明確指出影像制品具有特殊性質(zhì)，并將其納入第三條款（“國(guó)民待遇”）的例外范疇，允許成員國(guó)使用影片銀幕時(shí)間配額制度（screentimequota,該制度已被廣泛應(yīng)用于法國(guó)、西班牙、墨西哥、韓國(guó)等國(guó)）。此外，總協(xié)定第二十條也指出文化領(lǐng)域適用一般例外條款，比如在宗教、習(xí)俗、風(fēng)土人情、藝術(shù)、歷史、考古等方面，一個(gè)國(guó)家應(yīng)該予以特別尊重和保護(hù)。2/19/202325第二章WTO的基本法律原則服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定對(duì)文化產(chǎn)品貿(mào)易的態(tài)度是“允許存在不同意見(jiàn)”的原則。根據(jù)GATS第十七條，成員國(guó)可根據(jù)自身不同的情況，制定適用“國(guó)民待遇”的“產(chǎn)品種類清單”。就“電影、錄像帶的生產(chǎn)和分銷服務(wù)”而言，只有美國(guó)等少數(shù)幾個(gè)國(guó)家將此類產(chǎn)品劃入“國(guó)民待遇產(chǎn)品清單”，中國(guó)、加拿大和包括法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)在內(nèi)的幾乎所有歐洲國(guó)家都未對(duì)此類產(chǎn)品進(jìn)行“國(guó)民待遇”承諾。2/19/202326第二章WTO的基本法律原則UNESCO（聯(lián)合國(guó)教科文組織）“文化公約”在序言中特別強(qiáng)調(diào)采取“保護(hù)文化表現(xiàn)形式多樣性”措施的必要性?！拔幕s”不僅肯定了各國(guó)制定并實(shí)施文化政策、采取相關(guān)措施保護(hù)并促進(jìn)文化表現(xiàn)形式多樣性的主權(quán)權(quán)利，還力圖修正阻礙此項(xiàng)權(quán)利行使的其他國(guó)際貿(mào)易條款。所謂阻礙此項(xiàng)權(quán)利行使的其他國(guó)際貿(mào)易條款正是指WTO框架。2/19/202327第二章WTO的基本法律原則二、電影——文化產(chǎn)業(yè)的特殊性電影業(yè)之所以成為WTO貿(mào)易自由化原則和國(guó)民待遇原則的例外，是因?yàn)椋弘娪暗倪M(jìn)口不是一個(gè)簡(jiǎn)單的國(guó)產(chǎn)片、進(jìn)口片市場(chǎng)份額問(wèn)題。電影所承載的東西，是一個(gè)國(guó)家的文化。文化產(chǎn)業(yè)是一種特殊產(chǎn)業(yè)，文化產(chǎn)品是一種特殊商品。它不僅具商業(yè)價(jià)值，而且對(duì)一個(gè)國(guó)家在公共道德、社會(huì)凝聚力和民族文化獨(dú)立上的重要性不言而喻。2/19/202328第二章WTO的基本法律原則三、電影配額制韓國(guó)電影的繁榮銀幕配額制度（ScreenQuota）也被稱作國(guó)產(chǎn)電影義務(wù)上映制度，強(qiáng)制規(guī)定所有影院的每一個(gè)影廳，每年都必須放映一定天數(shù)以上的國(guó)產(chǎn)電影。韓國(guó)的規(guī)定：義務(wù)播放國(guó)產(chǎn)影片146天2004年的票房總收入能達(dá)到120億元，中國(guó)電影2004年上半年50部電影加在一起才1億元多一點(diǎn)?！?/19/202329第二章WTO的基本法律原則韓國(guó)電影《哭泣的拳頭》2004年票房收入過(guò)億2/19/202330第二章WTO的基本法律原則四、2006年的韓國(guó)電影配額縮減問(wèn)題韓國(guó)政府為了推進(jìn)韓美自由貿(mào)易談判，于2006年1月26日宣布從同年7月1日起將實(shí)行新的國(guó)產(chǎn)影片配額——國(guó)內(nèi)電影院每年義務(wù)播放國(guó)產(chǎn)影片的天數(shù)將從原來(lái)的146天減少到73天。消息公布后，立即引起韓國(guó)影視界的強(qiáng)烈反對(duì)。一直以來(lái)韓國(guó)實(shí)行國(guó)產(chǎn)電影配額是為了保護(hù)國(guó)內(nèi)電影產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但美國(guó)方面則認(rèn)為這使美國(guó)電影在韓國(guó)國(guó)內(nèi)處于不利位置，所以要求韓國(guó)減少國(guó)產(chǎn)電影配額，并以此作為韓美自由貿(mào)易協(xié)定談判的前提條件。2/19/202331第二章WTO的基本法律原則2/19/202332第二章WTO的基本法律原則對(duì)韓國(guó)政府來(lái)說(shuō)，自盧武鉉上臺(tái)以后，在經(jīng)濟(jì)政府方面保守非議。2005年8月，韓國(guó)調(diào)查中心（KRC）對(duì)盧武鉉政府的執(zhí)政情況進(jìn)行了“期中考試”。民調(diào)對(duì)其經(jīng)濟(jì)政策能力評(píng)價(jià)只有相當(dāng)難堪的43.6分。這個(gè)時(shí)候，韓美自由貿(mào)易協(xié)定簽訂后提供的大量國(guó)內(nèi)就業(yè)機(jī)會(huì)和高額產(chǎn)值，也讓經(jīng)濟(jì)政策方面飽受非議的盧武鉉政府看到了轉(zhuǎn)機(jī)。而韓國(guó)本土民眾也有相當(dāng)一部分人認(rèn)為，韓國(guó)本土電影近年來(lái)在國(guó)內(nèi)的票房不斷增長(zhǎng)，韓國(guó)影人儼然已經(jīng)成為新的巨富階層，因此沒(méi)有必要再維持這種保護(hù)性的電影政策。2/19/202333第二章WTO的基本法律原則第二節(jié)貿(mào)易自由化原則含義：貿(mào)易自由化是指各成員通過(guò)多邊貿(mào)易談判，降低和約束關(guān)稅，取消貿(mào)易限制，消除國(guó)際貿(mào)易中的歧視待遇，擴(kuò)大本國(guó)市場(chǎng)的準(zhǔn)入程度，使貨物、服務(wù)、技術(shù)等盡可能的在國(guó)家間按照市場(chǎng)規(guī)律自由的流動(dòng)，而免遭各種不合理的扭曲影響。2/19/202334第二章WTO的基本法律原則貿(mào)易自由化原則的要素：以共同規(guī)則為基礎(chǔ)以多邊談判為手段以爭(zhēng)端解決機(jī)制為保障以貿(mào)易救濟(jì)措施為“安全閥”以過(guò)渡期方式體現(xiàn)差別待遇2/19/202335第二章WTO的基本法律原則

貿(mào)易自由化原則的內(nèi)容關(guān)稅減讓減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放2/19/202336第二章WTO的基本法律原則貿(mào)易自由化原則的例外例外是對(duì)于成員國(guó)就政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面差異性以及發(fā)展水平的考慮，旨在為成員國(guó)在貿(mào)易自由化的壓力下提供必要的緩沖時(shí)間和空間；有關(guān)過(guò)渡期的規(guī)定；對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)惠待遇；針對(duì)不公平貿(mào)易的補(bǔ)救措施；保障措施等等。2/19/202337第二章WTO的基本法律原則第三節(jié)公平貿(mào)易原則含義：是指各成員和出口經(jīng)營(yíng)者都不得采取不公正的貿(mào)易手段進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)或扭曲國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，保證世界貿(mào)易在公開(kāi)、公正和不受干擾的情況下開(kāi)展。要點(diǎn)：不公平貿(mào)易違反了自由競(jìng)爭(zhēng)原則，不能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。2/19/202338第二章WTO的基本法律原則公平貿(mào)易原則的分類：貿(mào)易政策的非歧視性——約束成員國(guó)政府的行為；貿(mào)易實(shí)踐的非歧視性——規(guī)范貿(mào)易的微觀主體（企業(yè)）的行為。企業(yè)的歧視性做法主要體現(xiàn)在壟斷以及傾銷兩個(gè)方面。2/19/202339第二章WTO的基本法律原則WTO關(guān)注的不公平競(jìng)爭(zhēng)傾銷行為、反傾銷的濫用——《反傾銷協(xié)議》出口補(bǔ)貼——《反補(bǔ)貼協(xié)議》歧視性的政府采購(gòu)（buy-nationalpolicies）2/19/202340第二章WTO的基本法律原則適用范圍：貨物貿(mào)易領(lǐng)域服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域2/19/202341第二章WTO的基本法律原則公平貿(mào)易原則的例外為了維持國(guó)際收支平衡，或出于保護(hù)公共健康、國(guó)家安全等目的，各成員在世貿(mào)組織的授權(quán)下可以采取措施，暫時(shí)背離該原則。2/19/202342第二章WTO的基本法律原則案例分析——中日紫菜案日本是世界上最大的紫菜生產(chǎn)和消費(fèi)國(guó)，每年對(duì)干紫菜和調(diào)味紫菜的需求量約為100億張。中國(guó)江蘇省每年該產(chǎn)品產(chǎn)量占我國(guó)總產(chǎn)量的95%以上，其中絕大部分出口至美國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣、香港地區(qū)。多年以來(lái)，中國(guó)同類紫菜產(chǎn)品對(duì)日出口一直為零，原因就在于日本政府多年來(lái)一直將干紫菜和調(diào)味紫菜納入進(jìn)口配額產(chǎn)品目錄，通過(guò)進(jìn)口配額、批準(zhǔn)及原產(chǎn)地限制措施，設(shè)置貿(mào)易壁壘。日本每年只對(duì)原產(chǎn)于韓國(guó)的該類產(chǎn)品發(fā)放進(jìn)口配額，而不讓中國(guó)紫菜進(jìn)入日本市場(chǎng)。2/19/202343第二章WTO的基本法律原則江蘇紫菜喜獲豐收紫菜等待裝船出口2/19/202344第二章WTO的基本法律原則2004年4月22日，商務(wù)部應(yīng)申請(qǐng)人江蘇省紫菜協(xié)會(huì)的申請(qǐng)，立案對(duì)日本關(guān)于紫菜進(jìn)口的管理措施進(jìn)行貿(mào)易壁壘調(diào)查。調(diào)查期間，商務(wù)部有關(guān)調(diào)查機(jī)關(guān)對(duì)日本的相關(guān)管理措施進(jìn)行了調(diào)查，并與日本政府有關(guān)部門就相關(guān)的管理措施分別在東京和北京舉行了3輪磋商。其后，中日雙方就解決中方關(guān)注問(wèn)題的具體措施進(jìn)行了多次磋商。日本對(duì)“被調(diào)查措施”進(jìn)行了調(diào)整，2005年2月21日，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省公布了日本2005年紫菜進(jìn)口配額方案，取消了對(duì)進(jìn)口干紫菜和調(diào)味紫菜原產(chǎn)國(guó)的限定。2/19/202345第二章WTO的基本法律原則分析：在此案中，日方采用的紫菜貿(mào)易配額分配措施，限定該產(chǎn)品原產(chǎn)地為韓國(guó)，而排除包括中國(guó)在內(nèi)的其他生產(chǎn)國(guó)的產(chǎn)品，構(gòu)成了對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的其他紫菜生產(chǎn)與出口國(guó)的歧視，違反了《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》中最惠國(guó)待遇這一基本原則，也違背了世界貿(mào)易組織的公平貿(mào)易原則。2/19/202346第二章WTO的基本法律原則第四節(jié)透明度原則含義：透明度原則指WTO成員國(guó)政府應(yīng)公布與進(jìn)出口貿(mào)易和服務(wù)有關(guān)的法律、規(guī)章與措施。這些法律、規(guī)章和措施在公布之前不得實(shí)施，并有義務(wù)接受其他成員對(duì)實(shí)施狀況的檢查和監(jiān)督。重要意義：WTO其他各原則的實(shí)施情況最終都通過(guò)透明度原則來(lái)體現(xiàn)。該原則是對(duì)自由貿(mào)易和公平貿(mào)易的重要保證。2/19/202347第二章WTO的基本法律原則透明度對(duì)成員貿(mào)易政策的要求貿(mào)易政策的有效性（即現(xiàn)行的、有效實(shí)施的貿(mào)易政策法規(guī)）；政策公布的及時(shí)性；貿(mào)易政策的統(tǒng)一性、公正性、合理性；建立貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制；完善國(guó)內(nèi)司法、仲裁或行政的機(jī)構(gòu)及程序。2/19/202348第二章WTO的基本法律原則海關(guān)法規(guī)。即海關(guān)對(duì)產(chǎn)品的分類、估價(jià)方法的規(guī)則，海關(guān)對(duì)進(jìn)出口貨物征收的關(guān)稅稅率和其他費(fèi)用；進(jìn)出口管理的有關(guān)法規(guī)和行政規(guī)章制度；有關(guān)進(jìn)出口商品征收的國(guó)內(nèi)稅、法規(guī)和規(guī)章；進(jìn)出口商品檢驗(yàn)、檢疫的有關(guān)法規(guī)和規(guī)章；有關(guān)進(jìn)出口貨物及其支付方面的外匯管理和對(duì)外匯管理的一般法規(guī)和規(guī)章；利用外資的立法及規(guī)章制度；根據(jù)透明度原則，WTO成員需公布有效實(shí)施的、現(xiàn)行的貿(mào)易政策法規(guī)包括2/19/202349第二章WTO的基本法律原則有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法規(guī)和規(guī)章；有關(guān)出口加工區(qū)、自由貿(mào)易區(qū)、邊境貿(mào)易區(qū)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)的法規(guī)和規(guī)章；有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的法規(guī)和規(guī)章；有關(guān)仲裁的裁決規(guī)定；成員國(guó)政府及其機(jī)構(gòu)所簽訂的有關(guān)影響貿(mào)易政策的現(xiàn)行雙邊或多邊協(xié)定、協(xié)議；其他有關(guān)影響貿(mào)易行為的國(guó)內(nèi)立法或行政規(guī)章。2/19/202350第二章WTO的基本法律原則在加入WTO談判中，我國(guó)按照透明度原則作出的承諾定期出版提供中國(guó)外貿(mào)體制信息的刊物，如《對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》、《外經(jīng)貿(mào)部文告》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)》；有關(guān)對(duì)外貿(mào)易的中國(guó)法律和國(guó)務(wù)院法規(guī)以及各部委的規(guī)章均對(duì)外公布；有關(guān)對(duì)外貿(mào)易的行政法規(guī)和指令在外經(jīng)貿(mào)部的政府網(wǎng)站和刊物上公布；有關(guān)外匯措施的信息可在國(guó)家外匯管理局網(wǎng)站和新聞媒體獲得；有關(guān)中國(guó)的海關(guān)法規(guī)、進(jìn)出口關(guān)稅稅率和海關(guān)程序均在《國(guó)務(wù)院公告》和新聞媒體上公布等；同時(shí)，我國(guó)還將設(shè)立咨詢點(diǎn)，可在此獲得相關(guān)信息。2/19/202351第二章WTO的基本法律原則WTO透明度原則的主要內(nèi)容體現(xiàn)GATT第10條“貿(mào)易條例的公布和實(shí)施”；《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第3條；《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》第67條等2/19/202352第二章WTO的基本法律原則透明度原則的例外國(guó)家安全機(jī)密商業(yè)機(jī)密2/19/202353第二章WTO的基本法律原則時(shí)文選讀文章來(lái)源：商務(wù)部網(wǎng)站

2009年8月13日，歐盟對(duì)中國(guó)鋁合金輪轂發(fā)起反傾銷調(diào)查，涉及中國(guó)主要企業(yè)60余家，直接影響出口3.9億美元。商務(wù)部新聞發(fā)言人姚堅(jiān)發(fā)表談話對(duì)此表示嚴(yán)重關(guān)切。

商務(wù)部：歐盟反傾銷調(diào)查不符合WTO透明度原則2/19/202354第二章WTO的基本法律原則姚堅(jiān)表示，WTO反傾銷協(xié)議對(duì)立案有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，要求調(diào)查機(jī)關(guān)審查申訴書中提供證據(jù)的準(zhǔn)確性和充分性，確保發(fā)起調(diào)查的正當(dāng)性。歐洲輪轂制造商協(xié)會(huì)遞交的申訴書沒(méi)有公布申請(qǐng)人名單，不利于中國(guó)企業(yè)的抗辯，也不符合WTO的透明度原則……2/19/202355第二章WTO的基本法律原則第五節(jié)互惠原則含義：指貿(mào)易雙方在國(guó)際貿(mào)易談判中應(yīng)作出對(duì)等的讓步，以便使雙方的進(jìn)口和出口增長(zhǎng)大體相仿，以保持收支平衡。與最惠國(guó)待遇原則（MFN）的聯(lián)系：在WTO中，往往是在雙邊談判中以互惠為基礎(chǔ)達(dá)成某項(xiàng)協(xié)議，再通過(guò)最惠國(guó)待遇原則將雙邊互惠推廣到多邊互惠，最終實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。2/19/202356第二章WTO的基本法律原則BilateralreciprocityMultilateralreciprocityTradeliberalizationMNT2/19/202357第二章WTO的基本法律原則互惠原則涉及內(nèi)容關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘的削減；運(yùn)輸；知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的相互保護(hù)。2/19/202358第二章WTO的基本法律原則互惠原則的主要形式通過(guò)多邊貿(mào)易談判進(jìn)行關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘的削減，對(duì)等地向其他成員開(kāi)放本國(guó)市場(chǎng)，以獲得本國(guó)產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)入其他成員市場(chǎng)的機(jī)會(huì)；新成員的加入，須繳納“入門費(fèi)”，即向老成員開(kāi)放本國(guó)的商品市場(chǎng)和服務(wù)市場(chǎng)；2/19/202359第二章WTO的基本法律原則互惠原則的例外互惠原則的例外突出體現(xiàn)為對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)惠待遇。例如，GATT第18條允許發(fā)展中國(guó)家為提高生活水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，用關(guān)稅來(lái)保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)；GATT第四部分“貿(mào)易與發(fā)展”，核心內(nèi)容是向發(fā)展中國(guó)家成員提供單方面的優(yōu)惠待遇，以促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2/19/202360第二章WTO的基本法律原則第六節(jié)允許正當(dāng)保護(hù)的原則含義：世貿(mào)成員可根據(jù)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)能力的差距，考慮可持續(xù)發(fā)展的需要，維護(hù)本國(guó)國(guó)民安全和健康的要求，可對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行正當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。2/19/202361第二章WTO的基本法律原則正當(dāng)保護(hù)的表現(xiàn)發(fā)展中國(guó)際保護(hù)程度高于發(fā)達(dá)國(guó)家；對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)程度可高于其他產(chǎn)業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)要加強(qiáng)保護(hù)；世貿(mào)組織成員可為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展、公共利益目的，限制進(jìn)出口。2/19/202362第二章WTO的基本法律原則正當(dāng)保護(hù)的措施在貨物貿(mào)易中鼓勵(lì)以關(guān)稅作為主要的保護(hù)措施，取消數(shù)量限制；在服務(wù)貿(mào)易上，允許世貿(mào)組織逐步開(kāi)放在承諾開(kāi)放的部門實(shí)施國(guó)民待遇；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上通過(guò)多種方式進(jìn)行保護(hù)。2/19/202363第二章WTO的基本法律原則第七節(jié)其他原則關(guān)稅保護(hù)原則——關(guān)稅保護(hù)的透明性市場(chǎng)準(zhǔn)入原則漸近地實(shí)施貿(mào)易自由化合理競(jìng)爭(zhēng)、適度保護(hù)磋商解決原則單邊優(yōu)惠原則即對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)惠待遇2/19/202364第二章WTO的基本法律原則課后練習(xí)2/19/202365第二章WTO的基本法律原則一、單向選擇題屬于協(xié)調(diào)國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的世界經(jīng)濟(jì)三大支柱之一是（）A.世界銀行B.聯(lián)合國(guó)C.國(guó)際貨幣基金組織D.世界貿(mào)易組織2/19/202366第二章WTO的基本法律原則1944年7月，美、英等44國(guó)在美國(guó)新罕布什爾州的()舉行會(huì)議，擬建立三個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織；國(guó)際貨幣基金組織、國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行和國(guó)際貿(mào)易組織。A洛杉磯B紐約C東京D布雷頓森林2/19/202367第二章WTO的基本法律原則由于美國(guó)國(guó)會(huì)的阻撓及美國(guó)在國(guó)際社會(huì)的影響，（）未獲通過(guò)，擬建的國(guó)際貿(mào)易組織胎死腹中。A東京回合B哈瓦那憲章C烏拉圭回合D千年回合2/19/202368第二章WTO的基本法律原則世貿(mào)組織協(xié)議的范圍()。A.只包括商品B.只包括服務(wù)C.只包括政府采購(gòu)D.包括商品、服務(wù)和政府采購(gòu)2/19/202369第二章WTO的基本法律原則從關(guān)貿(mào)總協(xié)定成立到WTO成立，其間進(jìn)行的談判共有（）A.九輪B.八輪C.七輪D.六輪2/19/202370第二章WTO的基本法律原則世界貿(mào)易組織是在下列()談判中達(dá)成的()協(xié)議成立的。A、日內(nèi)瓦狄龍回合馬拉喀什協(xié)議B、日內(nèi)瓦肯尼迪東京協(xié)議C、日內(nèi)瓦東京回合日內(nèi)瓦協(xié)議D、日內(nèi)瓦烏拉圭回合馬拉喀什協(xié)議2/19/202371第二章WTO的基本法律原則通過(guò)最惠國(guó)待遇原則和國(guó)民待遇原則來(lái)體現(xiàn)的是()。A、關(guān)稅保護(hù)原則B、關(guān)稅減讓原則D、非歧視待遇原則C、公平貿(mào)易原則2/19/202372第二章WTO的基本法律原則二、多項(xiàng)選擇題關(guān)貿(mào)總協(xié)定的最惠國(guó)待遇是()A.有條件的B.無(wú)條件的C.互