廣州民營科技企業(yè)制度建設的現(xiàn)狀調(diào)查報告

廣州民營科技企業(yè)制度建設的現(xiàn)狀調(diào)查

一廣州民營科技企業(yè)制度建設現(xiàn)狀分析民營科技企業(yè)的建制方向是現(xiàn)代企業(yè)制度。這一點從政府到企業(yè)都已形成共識。但企業(yè)制度的演進是一個漸進過程，受到諸多因素綜合影響。得益于改革開放的大環(huán)境和嶺南文化的務實創(chuàng)新、開拓進取精神，廣州市民營科技企業(yè)從無到有，從小到大，從弱到強，其企業(yè)制度也發(fā)生了相應的演化。（一）廣州民營科技企業(yè)制度演進的概況自20世紀70年代末起，廣州市民營科技企業(yè)進入初創(chuàng)期。這一階段，多數(shù)民營科技企業(yè)采用業(yè)主制的企業(yè)組織形式，實行家長制的管理模式，業(yè)務活動單一，組織結(jié)構(gòu)簡單，沒有進行專業(yè)分工。創(chuàng)業(yè)人員和“職工”都有一定的親情或其他社會關系，內(nèi)部管理是感情化、直線式的，沒有相應的規(guī)章制度和完善的管理組織，管理手段和方式都比較落后。許多企業(yè)實行的是粗放型的家庭工廠管理模式，缺乏規(guī)范有效的激勵制約機制。企業(yè)主集所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)于一身，企業(yè)發(fā)展好壞完全取決于企業(yè)主的個人素質(zhì)，所有決策都是企業(yè)主一個人說了算，管理上表現(xiàn)出很多的隨意性，缺乏制度化、規(guī)范化和程序化。但對于當時多數(shù)小規(guī)模的廣州民營科技企業(yè)來說，這種簡單明了的管理模式提高了管理效率，促進了企業(yè)的發(fā)展。進入20世紀90年代，特別是1992年小平同志南巡講話后，廣州民營科技企業(yè)進入快速發(fā)展期。隨著一些民營科技企業(yè)經(jīng)營領域的拓寬、職能的增多，企業(yè)職責機構(gòu)不斷增加，增設了人事部、市場營銷部門等。企業(yè)主將一部分權(quán)力下放給一些有經(jīng)營頭腦的家庭（或家族）成員。在信息決策機制方面，整個企業(yè)的決策權(quán)集中于經(jīng)營者家庭，在家庭內(nèi)又集中于家長；另外，與家長同處于同一利益關系下的家庭成員又擁有在不同職能部門的權(quán)威，體現(xiàn)了集中決策和分散決策的良好結(jié)合。在激勵約束機制方面，屬于家庭成員的高層管理人員，基本不存在激勵約束問題，直接的利益關系造成了他們具有極強的主動性去追求利益的最大化。在這一階段，企業(yè)的組織、管理大權(quán)牢牢控制在家族手中。企業(yè)的產(chǎn)權(quán)與企業(yè)家的個人產(chǎn)權(quán)混淆，個人財產(chǎn)與企業(yè)法人財產(chǎn)沒有明確界限，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)還是完全意義上的單一結(jié)構(gòu)。所有者和經(jīng)營者同一，所有者直接對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行控制。企業(yè)管理處于由經(jīng)驗管理向科學管理的過渡時期，表現(xiàn)為管理組織以直線型為主，開始制定嚴格的生產(chǎn)計劃、建立會計制度、注意激勵員工的生產(chǎn)經(jīng)營積極性等。在這種家族制管理的民營科技企業(yè)中，高層管理者既是資本的原始積累者，又是企業(yè)的最高決策者，他們擁有絕對的權(quán)威。因此，在企業(yè)的決策過程中，他們習慣于憑借自己的主觀意志和經(jīng)驗辦事，這種決策形式在千變?nèi)f化的市場經(jīng)濟面前，對企業(yè)的發(fā)展無疑存在極大的危險性。1998年以后，隨著民營科技企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”的來臨，市場經(jīng)濟進入全面運營階段，作為現(xiàn)代生產(chǎn)要素之一的“管理”的作用日益凸顯。家族制的管理模式因其管理的封閉性、經(jīng)驗性和集權(quán)性，逐漸成為大多數(shù)民營科技企業(yè)進一步發(fā)展和實行資本擴張的制約因素。我們的調(diào)查顯示，廣州市相當大一部分民營科技企業(yè)認為家族制是創(chuàng)業(yè)初期所必然的，但只適用于小規(guī)模企業(yè)，不能適應企業(yè)進一步發(fā)展的需要，認為民營科技企業(yè)要走向國際市場，就不能采用家族式管理，即使面向國內(nèi)市場，民營科技企業(yè)采用家族式管理也不能有很大的發(fā)展。因此，廣州市一些民營科技企業(yè)開始探求企業(yè)制度的創(chuàng)新。有些民營科技企業(yè)適時引進和重用外部人才，開始將一些重要職位交給可信任的非家族成員，改變傳統(tǒng)的家族式集權(quán)經(jīng)營，初步建立委托代理機制，對業(yè)主的決策進行有效制約，防止出現(xiàn)主觀非理性的決策。同時為激勵外部員工，推進企業(yè)的制度建設，逐步確立和完善規(guī)范的人事、工資、獎勵和懲罰制度等，弱化家族觀念對企業(yè)的影響力，減輕外部人的對立情緒，增強企業(yè)員工共同合作的社會信任基礎。另外，相當一部分企業(yè)發(fā)展到一定程度以后，按照現(xiàn)代企業(yè)制度改制重組后，建立起了公司制，規(guī)范了法人治理結(jié)構(gòu)，確立了股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的職責。目前有限責任公司已經(jīng)成為廣州市民營科技企業(yè)的首選形式。2005年在我們調(diào)查的一百多家廣州民營科技企業(yè)中，80.90%為有限責任公司，6.36%為股份有限公司。一批快速發(fā)展的民營科技企業(yè)積極推進股份制改造，部分有實力的企業(yè)向公開上市目標邁進。如新太集團2000～2001年期間通過關聯(lián)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式獲得上市公司遼寧遠洋漁業(yè)股份有限公司的“殼資源”，并注入信息產(chǎn)業(yè)項目，上市公司改名為新太科技，成為廣州民營科技企業(yè)中第一家控股上市公司。在這一階段，廣州市部分民營科技企業(yè)開始打破一元化的產(chǎn)權(quán)格局，適當?shù)匚酥袑右陨瞎芾砣瞬藕图夹g(shù)人才以技術(shù)入股或增股，使其和企業(yè)的長遠利益保持一致。企業(yè)產(chǎn)權(quán)日益多元化，從以個人、家族企業(yè)為主，開始向股權(quán)多元化的公司制發(fā)展。在管理上，科學化程度日益提高，逐步建立了一套包括管理結(jié)構(gòu)設置、用工制度、工資制度、財會制度、民主管理制度、企業(yè)文化建設等在內(nèi)的管理制度，并且開始從外部聘請優(yōu)秀的管理人才，嘗試所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，真正按照有限公司的規(guī)范運作，充分發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)制度的作用。但不可否認，目前廣州民營科技企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度尚不規(guī)范，很多雖然注冊登記為有限責任公司，但實際上并沒有真正按照標準的有限責任公司運作。圖1民營科技型企業(yè)類型構(gòu)成圖表1對家族制的看法之一（問卷總?cè)藬?shù)為110人）表2對家族制的看法之二從以上分析可以看出，廣州民營科技企業(yè)的制度建設在不斷加強，逐步向現(xiàn)代企業(yè)制度邁進。按有限責任公司注冊的企業(yè)占總數(shù)的80%，但真正按照公司制度運作的不多，認同家族式管理的企業(yè)主還占有相當比例，呈現(xiàn)出一定的表象性特征。建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度并切實加以實施還需要有一個過程。以下三部分是課題組根據(jù)2005年度廣州民營科技企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度情況調(diào)查問卷和實地調(diào)查結(jié)果，從產(chǎn)權(quán)制度、組織制度、管理制度三方面對廣州民營科技企業(yè)制度建設的現(xiàn)狀與問題展開的分析。（二）廣州民營科技企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)狀分析產(chǎn)權(quán)制度是反映財產(chǎn)運行過程中，所有者、經(jīng)營者、使用者之間的財產(chǎn)、利益、權(quán)利、責任、義務的法律和經(jīng)濟關系的制度。目前廣州民營科技企業(yè)產(chǎn)權(quán)狀況比較清晰，但產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)過于封閉和單一，產(chǎn)權(quán)制度還有待進一步完善，促進產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的開放和多元化。1.產(chǎn)權(quán)狀況對外比較明晰，對內(nèi)尚待明晰廣州民營科技企業(yè)的產(chǎn)權(quán)狀況大體上較為明晰。相對而言，廣州市民營科技企業(yè)與社會之間的產(chǎn)權(quán)比較明晰，企業(yè)家族成員之間產(chǎn)權(quán)還不夠明晰。也就是說，從企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰的角度看，廣州市部分民營科技企業(yè)的產(chǎn)權(quán)相對于整個家族而言是明晰的，但對于單個家族成員而言，企業(yè)產(chǎn)權(quán)仍是一種共有產(chǎn)權(quán)，并沒有明晰到個人。對此，應通過明確界定家族成員之間的產(chǎn)權(quán)，消除企業(yè)今后產(chǎn)權(quán)糾紛的隱患，為其長遠發(fā)展奠定基礎。圖2企業(yè)產(chǎn)權(quán)狀況調(diào)表2.產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)封閉單一，有待開放和多元化廣州民營科技企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)過于單一、封閉。雖然大多民營科技企業(yè)辦成了有限責任公司，股東在兩人以上，但一股獨大的現(xiàn)象并沒有得到根本改變，且不少股份集中在配偶、子女、親戚、朋友手中，即使管理人員入股和科技人員入股也都很少。我們調(diào)查的109家廣州民營科技企業(yè)中，有55家企業(yè)（50.46%）的高層管理人員或主要技術(shù)人員沒有持有本企業(yè)的任何股份。廣州市民營科技企業(yè)尚待建立開放的多元化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。與一元化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)相比，多元化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)可以集聚更多的社會資本，可在一定程度上解決資金瓶頸問題，使企業(yè)以較低的資金成本實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟；還可以引入更多的外部智力，使企業(yè)重大經(jīng)營決策更加民主、透明，減少失誤的可能性。廣州市民營科技企業(yè)應適度開放股權(quán)，吸收社會資本，通過增資擴股、出讓產(chǎn)權(quán)、資本轉(zhuǎn)換等形式導入戰(zhàn)略投資者，突破一元化、封閉化的股權(quán)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的多元化和社會化，真正把企業(yè)辦成一家社會化的公司。圖3民營科技型企業(yè)總經(jīng)理來源統(tǒng)計分析圖（三）廣州民營科技企業(yè)的組織制度現(xiàn)狀分析廣州市民營科技企業(yè)組織制度逐步走向規(guī)范。許多民營科技企業(yè)進行了股份制改造，建立了股東大會、董事會、監(jiān)事會制度和其他規(guī)章制度，但企業(yè)內(nèi)部各個機構(gòu)權(quán)責還不夠明確，缺乏科學的決策體系和監(jiān)督體系。1.組織形式基本具備，組織體系有待健全企業(yè)組織機構(gòu)是要解決企業(yè)內(nèi)部的分工協(xié)調(diào)問題。內(nèi)部組織的逐步完善對規(guī)范企業(yè)治理結(jié)構(gòu)能起到有力的支撐作用。目前廣州市民營科技企業(yè)內(nèi)部組織機構(gòu)的設置還有待健全。表3是關于廣州民營科技企業(yè)機構(gòu)設置的統(tǒng)計。我們的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，股東會（權(quán)力機構(gòu)）是廣州民營科技企業(yè)設置最多的機構(gòu)，占總數(shù)的68.81%，其次為董事會（決策機構(gòu)），占66.06%，只有36.70%的企業(yè)設有監(jiān)事會（監(jiān)督機構(gòu)）。監(jiān)事會比例偏低。監(jiān)督體系不完善，導致缺少權(quán)力監(jiān)督，不利于權(quán)力制衡。股東會、董事會、監(jiān)事會是根據(jù)新的《公司法》建立的組織，被稱為“新三會”，與此相對，黨組織、工會和職工代表大會被稱為“老三會”。相比較而言，“老三會”的設置率低于“新三會”，分別是31.20%、37.61%和11.93%。說明企業(yè)較為重視的是“新三會”。廣州民營科技企業(yè)功利性導向比較明顯，相對于可以給企業(yè)管理帶來實際效應的“新三會”，他們往往認為“老三會”只是一種擺設，設置這些組織的成本可能高于它們所能帶來的收益，因此有一部分企業(yè)對建立“老三會”持不太積極的態(tài)度。另外，由于部分企業(yè)還處于小規(guī)模的發(fā)展階段，企業(yè)自身的盈利和生存是他們目前最緊迫的問題，自然不會太關心、也沒有能力去設置這些協(xié)調(diào)企業(yè)與員工、企業(yè)與政府關系的結(jié)構(gòu)。但實際上“老三會”有利于在企業(yè)內(nèi)部發(fā)揮民主管理和監(jiān)督的作用，還有利于發(fā)揮黨員的骨干作用和政治優(yōu)勢，保證企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營能夠順利進行。因此，廣州民營科技企業(yè)今后在健全“新三會”的同時，也不應忽視“老三會”的發(fā)展。表3被調(diào)查廣州民營科技企業(yè)內(nèi)部主要組織架構(gòu)情況2.所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)不分，尚未形成法人治理結(jié)構(gòu)廣州市民營科技企業(yè)基本上還是處于一種所有者與經(jīng)營者不分、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)不分的狀態(tài)。所有者兼任經(jīng)營者，企業(yè)控制權(quán)牢牢掌握在所有者手中。109家民營科技企業(yè)中，目前總經(jīng)理是企業(yè)創(chuàng)建人自己的有83家，占總數(shù)的76.15%，從社會公開招聘的經(jīng)理人僅占1.83%。廣州市民營科技企業(yè)有待逐步引入職業(yè)經(jīng)理人制度，使所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)徹底分離。尤其是在那些生產(chǎn)經(jīng)營形式特別復雜，規(guī)模已經(jīng)很大，其中內(nèi)部專業(yè)分工也已經(jīng)細化的企業(yè)，更應加快引入職業(yè)經(jīng)理人制度，讓職業(yè)經(jīng)理人行使經(jīng)營和管理企業(yè)的權(quán)力。這是企業(yè)走向運作規(guī)范、管理科學的要求，也是企業(yè)提高競爭力和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的制度前提。3.決策比較理性，機制有待完善廣州民營科技企業(yè)決策體系有待完善。我們此次的調(diào)查顯示，在對企業(yè)的重大管理和經(jīng)營進行決策時，董事會共同決策、企業(yè)主和主要管理人員共同決策分別占了35.14%、32.43%，兩者合計為67.57%，而企業(yè)主本人單獨決策和總經(jīng)理單獨決策各占12.61%，合計為25.22%。在企業(yè)的重大人事決策上，情況也類似。這說明廣州民營科技企業(yè)的決策基本上是較為理性的，這種規(guī)范化的決策方式才能保證企業(yè)決策具有科學性。但也還有不少企業(yè)存在缺乏科學性和民主性的家長式?jīng)Q策。在企業(yè)規(guī)模擴大和市場競爭加劇情況下，這種非科學的經(jīng)驗型決策往往導致企業(yè)投資及經(jīng)營方針的重大失誤。廣州民營科技企業(yè)只有建立現(xiàn)代組織制度，形成相互制衡的決策、監(jiān)督機制，充分聚合股東們的聰明才智，發(fā)揮董事會、股東會的集體決策作用，加強企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)管，才能減少決策失誤，實現(xiàn)企業(yè)決策的民主化、科學化，有效規(guī)避企業(yè)經(jīng)營風險。表4被調(diào)查廣州民營科技企業(yè)重大決策的產(chǎn)生方式（四）廣州民營科技企業(yè)的管理制度現(xiàn)狀分析廣州市民營科技企業(yè)管理制度逐步健全，但還有待進一步科學化和規(guī)范化。許多民營科技企業(yè)尚未建立一種與企業(yè)發(fā)展相適應的、富有效率的激勵機制，相當多企業(yè)還沒有形成一套體現(xiàn)企業(yè)理念和價值觀的企業(yè)文化。另外在管理手段方面，也有待推廣現(xiàn)代化和信息化。1.人力資源管理體系初步建立，激勵機制尚需加強民營科技企業(yè)是以科技人員為主體、以發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)為主要目標的企業(yè)，它們的一個最基本特征是建立在智力和知識的基礎之上，在整個成長過程中對人才資源的要求非常高。廣州市民營科技企業(yè)在人力資源管理方面還存在諸多問題。接受我們調(diào)查的企業(yè)中，超過一半（52.25%）的企業(yè)認為自身對人才培養(yǎng)不夠，而持“激勵不夠，難以調(diào)動員工積極性”、“考核不合理、不科學”看法的企業(yè)也分別占44.14%、27.93%。有1/4強（25.23%）的企業(yè)存在人才流失嚴重的問題。那么廣州民營科技企業(yè)如何留住人才？我們對他們的看法作了一個統(tǒng)計，按留住人才手段的優(yōu)越性排序，排在前三位的分別是“增加工資和改善福利”、“營造良好的企業(yè)發(fā)展前景和穩(wěn)定的就業(yè)預期”、“建立共同的價值觀”。具體情況見圖4和表5。圖4企業(yè)人力資源管理狀況圖由于技術(shù)研發(fā)的特殊性，研發(fā)人員必須得到較大激勵才能保持旺盛的創(chuàng)造力，同時又必須對其進行有效的約束才能減少技術(shù)外溢的損失，所以民營科技企業(yè)必須完善激勵約束機制。我們調(diào)研時發(fā)現(xiàn)，廣州市民營科技企業(yè)大多已經(jīng)創(chuàng)建績效評估制度，將薪酬與績效掛鉤，但其公平性還欠佳，有待改進與完善。另外，產(chǎn)權(quán)激勵是許多民營科技企業(yè)留住科技人才和管理人才的“金手銬”，通過給予技術(shù)骨干和管理骨干一定的股權(quán)和期權(quán)，使他們和企業(yè)形成“利益同享，風險共擔”的關系，以激發(fā)他們的積極性和創(chuàng)造性。廣州金發(fā)科技公司由于建立了好的激勵機制——限制性期權(quán)股份制，公司成立以來，沒有一個中高層人才流失。但我們調(diào)查的一百多家廣州市民營科技企業(yè)中，技術(shù)骨干和管理骨干持股的企業(yè)還不到一半（49.54%）。2.管理制度基本建立，管理水平有待提高表5企業(yè)激勵措施調(diào)查表廣州市民營科技企業(yè)大多建立起了財務、營銷、生產(chǎn)、人力資源、科技開發(fā)等各項管理制度。但由于受文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟發(fā)展水平等多層次因素的影響，民營科技企業(yè)一直與家族有著千絲萬縷的聯(lián)系，廣州市部分民營科技企業(yè)在管理上仍帶有家族制的色彩。家族成員在企業(yè)管理層任職的情況還在一定范圍內(nèi)存在。根據(jù)我們的調(diào)查，其中3人或以上創(chuàng)建人的親屬在管理崗位任職的占20.72%，有1～2人的占32.43%，合計有一半多企業(yè)（53.15%）任用親屬為管理人員。在企業(yè)管理規(guī)范上，77家（占70.64%）企業(yè)已經(jīng)通過ISO-9000系列認證或其他相關行業(yè)認證，但在企業(yè)的信息管理化方面，使用計算機信息化管理系統(tǒng)的只有60家，占調(diào)查企業(yè)總數(shù)的54.05%。部分工作使用計算機管理的占43.24%。還有2.70%的企業(yè)沒有使用計算機。企業(yè)作為一種組織，當這個組織相當龐大時，順應信息時代發(fā)展要求的信息化管理便成為一種必要。事實上，當今企業(yè)信息化管理的結(jié)果已經(jīng)成為制約一個企業(yè)能否快速、高效發(fā)展的關鍵性因素。廣州民營科技企業(yè)有待管理手段的進一步現(xiàn)代化和信息化，推廣信息化的管理網(wǎng)絡。圖5企業(yè)管理體系認證狀況圖圖6企業(yè)管理信息化狀況圖圖7企業(yè)品牌產(chǎn)品（服務）狀況圖3.品牌意識欠缺，知名產(chǎn)品較少廣州市民營科技企業(yè)在建立良好的企業(yè)信譽、樹立品牌意識方面還不夠強烈。根據(jù)我們的調(diào)查統(tǒng)計，64家（60.38%）無名牌產(chǎn)品（服務），注冊有中國馳名商標的僅為8.49%。信譽是企業(yè)的身份證，也是企業(yè)重要的無形資產(chǎn)。因此廣州市民營科技企業(yè)要樹立品牌意識，精心打造和經(jīng)營好自己的社會形象，以求得企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。4.企業(yè)文化建設認識到位，但行動遲緩企業(yè)文化是企業(yè)價值觀、企業(yè)精神和使命的體現(xiàn)。企業(yè)文化的建設，在于提高企業(yè)的凝聚力，對企業(yè)的生存發(fā)展至關重要。廣州民營科技企業(yè)的企業(yè)文化建設還有待加強。我們的調(diào)查問卷顯示，68.47%的企業(yè)已經(jīng)認識到企業(yè)文化對于企業(yè)的生存發(fā)展非常重要，27.03%認為比較重要，此外還有4.50%認為一般。而對于本企業(yè)“是否形成具有自己特色的企業(yè)文化”問題的回答上，26.61%的回答是“已經(jīng)形成”，65.14%“正在形成”，但也有8.27%“沒有形成且不打算在此方面花費精力”?？梢?，廣州民營科技企業(yè)大體上正處于自己特色的企業(yè)文化的形成期，一旦形成后將對企業(yè)的長遠發(fā)展產(chǎn)生不可低估的作用。（五）廣州民營科技企業(yè)在企業(yè)制度建設上存在的差距綜上所述，廣州民營科技企業(yè)在企業(yè)制度建設上邁出了一定步伐，大多數(shù)企業(yè)開始認識到建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要性，并在實踐中逐步摸索、積累了一定的經(jīng)驗。也有部分先進企業(yè)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求建立了較為完善的企業(yè)制度，成效突出，如廣州金發(fā)科技發(fā)展有限公司和廣州達意隆包裝機械有限公司。但從總體上看，廣州市的民營科技企業(yè)在企業(yè)制度建設上還存在較大的差距，主要體現(xiàn)在：一是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)單一化。首先，民營科技企業(yè)的產(chǎn)權(quán)與企業(yè)家的個人產(chǎn)權(quán)混淆，個人財產(chǎn)與企業(yè)法人財產(chǎn)沒有明確界限，沒有形成現(xiàn)代企業(yè)所具備的獨立和完備的產(chǎn)權(quán)制度；其次，民營科技企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是完全意義上的單一結(jié)構(gòu)，正如國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的一元化擺脫不了國家行政干預一樣，這種一元化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)注定擺脫不了家庭血緣關系的干預。所以，民營科技企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度是不完善和不成熟的，盡管其所有權(quán)歸屬是明晰的。單一化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不利于企業(yè)擴大規(guī)模，也不利于調(diào)動企業(yè)員工的積極性。二是缺乏先進管理方式。與國有企業(yè)和上市企業(yè)制度化程度較高相比較，民營科技企業(yè)的缺陷恰恰在于缺乏完整的管理制度。其管理表現(xiàn)出更多的隨意性，缺乏全面的制度化、規(guī)范化和程序化。隨著企業(yè)規(guī)模擴張，家族制的效率呈遞減趨勢。在企業(yè)發(fā)展初期，家庭制具有頑強的生命力和很高的效率，因此，如果對大多數(shù)小規(guī)模的企業(yè)進行現(xiàn)代企業(yè)管理制度改造，無異于拔苗助長。但是，如果讓一些規(guī)模較大、技術(shù)層次較高的企業(yè)固守家族制管理，則是對民營科技企業(yè)變革家族管理制度客觀要求的熟視無睹。二加快推進廣州民營科技企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度建設的必要性和緊迫性興辦民營科技企業(yè)是我國科技人員為經(jīng)濟建設服務的重大創(chuàng)舉。早期的民營科技企業(yè)是按照“自籌資金、自愿組合、自主經(jīng)營、自負盈虧、自我約束、自我發(fā)展”的經(jīng)營機制發(fā)展起來的，主要從事科技成果產(chǎn)業(yè)化以及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務等活動。近幾年來，我國民營科技企業(yè)的經(jīng)營范圍和企業(yè)規(guī)模不斷擴大，發(fā)展速度加快，已經(jīng)成為我國科技創(chuàng)新的新生力量和新的重要經(jīng)濟增長點。廣州作為華南地區(qū)的中心城市，具有經(jīng)濟快速增長、智力密集、產(chǎn)業(yè)基礎雄厚、市場機制靈活、市場秩序較規(guī)范、投融資環(huán)境良好等諸多優(yōu)越條件，為民營科技企業(yè)在本地的創(chuàng)業(yè)發(fā)展提供了沃土。廣州民營科技企業(yè)堅持以市場為導向，以技術(shù)、人才和機制為依托，以科技成果的商品化、市場化和產(chǎn)業(yè)化為目標，結(jié)合本地資源環(huán)境和區(qū)位優(yōu)勢，始終充滿生機與活力，不斷發(fā)展壯大，成為廣州市科技創(chuàng)新的重要力量和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體力量。民營科技企業(yè)兼具民營性和科技型的雙重身份，民營經(jīng)濟是在市場經(jīng)濟環(huán)境下發(fā)展起來的，具有高度的靈活性；科技型企業(yè)具有高成長性、高風險性的特點。這些都要求民營科技企業(yè)決策更加科學、管理更加規(guī)范、運行機制更加合理，要求民營科技企業(yè)在企業(yè)制度建設上建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度。（一）民營科技企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的必要性第一，建立現(xiàn)代企業(yè)制度是市場經(jīng)濟發(fā)展的必然產(chǎn)物和社會化大生產(chǎn)的必然要求。我市民營科技企業(yè)是應改革開放之運而生的，大量的民營科技企業(yè)規(guī)模較小，承擔的風險較大，不能適應社會化大生產(chǎn)的發(fā)展要求。為了避免因承擔過大的風險而導致企業(yè)破產(chǎn)，需要建立一種共同承擔風險的企業(yè)制度，于是出現(xiàn)了有限責任公司和股份有限公司、上市公司等多種形式的企業(yè)組織。隨著生產(chǎn)的發(fā)展和社會的進步，這種企業(yè)組織形式和制度在20世紀初期已為世界各國廣泛采用。在改革開放后出現(xiàn)的民營科技企業(yè)，要在市場經(jīng)濟的大潮中生存、壯大和發(fā)展，就需要建立現(xiàn)代企業(yè)制度。第二，建立現(xiàn)代企業(yè)制度是我國社會主義市場經(jīng)濟體制下企業(yè)改革的方向。經(jīng)過改革開放20多年的發(fā)展，我國已初步建立起社會主義市場經(jīng)濟體制，新的經(jīng)濟體制必然要求企業(yè)制度也隨之發(fā)生相應的轉(zhuǎn)變，國有企業(yè)是如此，民營企業(yè)也不例外，對處于風頭浪尖、承擔重要歷史責任的民營科技企業(yè)更是應該在建制道路上走在前面。廣州市民營科技企業(yè)雖然生而具有市場經(jīng)濟特質(zhì)，但其企業(yè)制度和經(jīng)營管理在許多方面還存在不規(guī)范的現(xiàn)象，其中一些企業(yè)雖然走上了有限責任公司或股份有限公司的路子，具備了現(xiàn)代企業(yè)制度的部分特征，但是還沒有達到我國的《公司法》的要求和與國際經(jīng)濟接軌的現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，因此，在民營科技企業(yè)中建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度仍然是其發(fā)展的方向。第三，民營科技企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度有利于促進自身的健康發(fā)展。目前廣州市民營科技企業(yè)在發(fā)展過程中，常常會遇到這樣或那樣的困難和問題，而現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，將有利于促進這些問題的解決，使民營科技企業(yè)能夠運用法律和制度來更好地維護自身的合法權(quán)益。第四，民營科技企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度是進行國內(nèi)和國際融資的一條重要途徑。就國內(nèi)融資而言，現(xiàn)代企業(yè)制度要求投資主體多元化，投資者和投資的數(shù)量越多，企業(yè)的相對獨立性和經(jīng)濟實力就越強。作為民營科技企業(yè)，在資金相對缺乏的情況下，只有擴大投資的主體，增加投資的金額，才能不斷地得到發(fā)展和壯大。就國際融資而言，民營科技企業(yè)無論是通過銀行等中介機構(gòu)進行間接速效融資，還是通過在國際市場發(fā)行股票進行直接融資，都必須提升企業(yè)的社會化程度，改革企業(yè)的經(jīng)營管理體制，使企業(yè)管理由家族型、傳統(tǒng)型向現(xiàn)代型轉(zhuǎn)變，走現(xiàn)代企業(yè)制度建設的道路，使民營科技企業(yè)從根本上走向市場化。只有這樣，才能達到與國際經(jīng)濟完全接軌的目的。（二）民營科技企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的緊迫性首先，來自決策機制方面的制約。從組織制度來看，由于大多家族制管理的民營科技企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)簡單化，沒有健全和規(guī)范的規(guī)章制度，管理的人格化現(xiàn)象比較突出，因此，管理者尤其是企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者的個人魅力，往往就成為維系企業(yè)管理穩(wěn)定性的關鍵因素。但是，隨著企業(yè)規(guī)模擴大和市場競爭加劇，管理者受知識、經(jīng)驗的限制，個人獨斷專橫的決策很可能脫離實際，缺乏科學性和民主性的決策往往導致企業(yè)投資及經(jīng)營方針的重大失誤。其次，來自資金方面的制約。民營科技企業(yè)在快速成長過程中，需要擴大規(guī)模，開拓市場，首先遇到的就是資金問題，而家族制無法提供民營科技型企業(yè)進一步發(fā)展所需要的巨額資本，家族企業(yè)再龐大，資金與借貸能力也是有限的。在封閉型產(chǎn)權(quán)條件下，企業(yè)的發(fā)展主要靠自身的積累和原有股東的投入，這就阻礙了資金最大限度的組合，無法提供企業(yè)進一步發(fā)展所需的巨額資本，限制了民營科技型企業(yè)的研發(fā)和發(fā)展。再次，來自人才方面的制約。民營科技型企業(yè)對人才的需求遠高于其他民營企業(yè)。創(chuàng)業(yè)初期，憑創(chuàng)始人的某個創(chuàng)新或創(chuàng)意就能取得很好的效益，在企業(yè)發(fā)展到一定程度后，創(chuàng)始人的創(chuàng)新意識會逐步衰減，這時需要引進各種創(chuàng)新人才、管理營銷人才。所以家族制企業(yè)的任人唯親、嚴重排外，必然會導致管理混亂，規(guī)章制度難以執(zhí)行，同時使得各類人才對企業(yè)失去信心，紛紛離去，企業(yè)更難以從市場上獲得專門人才，最終必然導致創(chuàng)新枯竭、管理水平低下。由此可見，在民營科技企業(yè)經(jīng)歷了初創(chuàng)階段、企業(yè)家族化階段和家族企業(yè)化階段后，家族制的管理模式已成為絕大多數(shù)民營科技企業(yè)進一步發(fā)展和實行資本擴張的制約因素。目前民營科技企業(yè)面臨的內(nèi)部管理可概括為以下幾個方面：一是民營科技企業(yè)的封閉產(chǎn)權(quán)要向開放性產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化，產(chǎn)權(quán)制度要規(guī)范化；二是民營科技企業(yè)的規(guī)模大了，要靠制度來管理人，要建立現(xiàn)代企業(yè)組織制度；三是解決人才市場化、社會化問題；四是財務、營銷、生產(chǎn)、人力資源、科技開發(fā)等各項管理制度要建立與完善。面對這些問題，廣州民營科技型企業(yè)提出了“二次創(chuàng)業(yè)”的呼聲和要求。我們認為，廣州民營科技型企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”的關鍵在于制度上的不斷創(chuàng)新，建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求相當緊迫。三完善措施，引導和推進廣州市民營科技企業(yè)建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度（一）發(fā)揮政府作用，引導和推進廣州市民營科技企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度1.要切實加強組織領導市政府相關部門要把建立現(xiàn)代企業(yè)制度作為提高民營科技企業(yè)整體素質(zhì)、發(fā)展廣州市經(jīng)濟的重要工作來抓。要成立推進民營科技企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度建設工作領導小組，明確具體工作班子，強化責任措施，加強對民營科技企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的具體指導和協(xié)調(diào)服務，幫助解決實際問題，調(diào)動民營科技企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的積極性和主動性。同時及時發(fā)現(xiàn)典型，認真組織推廣。建議由市政府分管副市長掛帥，由市科技局牽頭，會同市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理委員會、各區(qū)（市）政府、市工商局、市經(jīng)貿(mào)委、市發(fā)改委、市外經(jīng)貿(mào)局、市財政局等部門，成立廣州市推進民營科技企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度建設工作領導小組，下設辦公室負責日常工作，辦公室設在市科技局政策法規(guī)處，工作人員由該處成員和市民營科技企業(yè)協(xié)會專職工作人員擔任。建議在年內(nèi)啟動實施廣州市民營科技企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度示范工程，確立一批民營科技企業(yè)進行現(xiàn)代企業(yè)制度建設試點，評選產(chǎn)生一批示范企業(yè)，由市政府授牌。通過發(fā)揮示范企業(yè)的帶動作用，促進全市民營科技企業(yè)加快向現(xiàn)代企業(yè)制度邁進的步伐。此項示范工程要設立專項經(jīng)費，扶持重點，表彰重點。組織工作在市科技局領導下，由廣州民營科技企業(yè)協(xié)會具體實施。2.要積極引導、具體幫助推進現(xiàn)代企業(yè)制度建設的主體是民營科技企業(yè)。各級政府要積極引導民營科技企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，具體幫助民營科技企業(yè)著重抓好以下幾項工作：制定規(guī)范的《公司章程》；建立有利于科學管理的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)；建立健全企業(yè)內(nèi)部管理制度；規(guī)范企業(yè)財務管理；強化對員工的人性化管理。3.要明確工作重點一是要加強知識培訓。采取舉辦培訓班、組織學習考察、請專家講課等方式，加強對民營科技企業(yè)法人、管理人員、技術(shù)骨干，以及政府職能部門領導、工作人員的現(xiàn)代企業(yè)制度有關知識培訓，讓他們熟練掌握建立現(xiàn)代企業(yè)制度的深刻內(nèi)涵、主要內(nèi)容和基本要求。二是要搞好分類指導。對已經(jīng)改制但不夠規(guī)范的民營科技企業(yè)要按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求進一步規(guī)范完善；對已經(jīng)實行股份制但按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求還不夠規(guī)范的民營科技企業(yè)，要進一步規(guī)范，完善內(nèi)部管理；對具有一定規(guī)模的民營獨資企業(yè)，搞好指導服務，幫助建立現(xiàn)代企業(yè)制度。三是要抓好政策引導。抓緊研究制定支持民營科技企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的政策措施。政府可以利用市政府風險投資金、科技項目扶持資金、工業(yè)發(fā)展資金等資金作為政府投入?yún)⒐芍С置駹I科技企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度；創(chuàng)造條件，鼓勵多渠道融資，推動民營科技企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。4.要做到三個結(jié)合一是把建立現(xiàn)代企業(yè)制度與民營科技企業(yè)的項目建設有機地結(jié)合起來。政府要引導民營科技企業(yè)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立健全出資人制度和公司法人財產(chǎn)制度，進一步拓寬融資渠道，充分調(diào)動民間投資積極性，廣泛吸納社會閑散資金，增加資金投入；要把握國家宏觀經(jīng)濟政策走勢，論證、儲備一批市場前景好、帶動功能強的重大項目，加大招商引資的力度。政府要積極協(xié)調(diào)金融部門對已經(jīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的民營科技企業(yè)加大支持力度，積極開辟民營科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)貸款、民營科技企業(yè)擔保基金專項貸款等新型信貸種類，加大對基本符合條件、信用度比較高的民營科技企業(yè)的信貸支持。二是把建立現(xiàn)代企業(yè)制度與實施民營科技企業(yè)人才戰(zhàn)略有機地結(jié)合起來。缺少既懂管理又懂技術(shù)的復合型人才是制約民營科技企業(yè)上規(guī)模、上檔次、上水平的一個重要原因。積極支持民營科技企業(yè)抓住建立現(xiàn)代企業(yè)制度這一契機，克服家族式管理帶來的人才選用的局限，千方百計吸納人才。加強對企業(yè)員工經(jīng)濟政策、法律法規(guī)、現(xiàn)代企業(yè)管理和各類專業(yè)技術(shù)知識培訓，培養(yǎng)一批懂經(jīng)濟、善經(jīng)營、會管理的專業(yè)人才。并積極創(chuàng)造條件，在子女入學、住房、戶籍等方面提供優(yōu)惠條件，吸引人才到民營科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)發(fā)展。三是把建立現(xiàn)代企業(yè)制度與營造民營科技企業(yè)發(fā)展環(huán)境有機地結(jié)合起來。政府部門要進一步優(yōu)化政務環(huán)境，提高辦事效率和服務質(zhì)量。要優(yōu)化市場環(huán)境，嚴厲打擊制售假冒偽劣產(chǎn)品和商業(yè)欺詐、偷稅漏稅等違法行為；嚴肅查處行業(yè)壟斷，為民營科技企業(yè)發(fā)展營造合法經(jīng)營、誠實守信、公平交易、競爭有序的市場經(jīng)濟環(huán)境。要優(yōu)化法制環(huán)境，嚴格依法辦事，規(guī)范政府和部門行政行為，堅決制止有法不依、執(zhí)法不嚴、違法不究的現(xiàn)象，堅決禁止亂執(zhí)法、濫執(zhí)法、司法不公的行為，依法維護企業(yè)和投資者的合法權(quán)益。要優(yōu)化信用環(huán)境，建立企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與銀行、企業(yè)與社會之間的信用合作關系，創(chuàng)建良好的社會信用環(huán)境。要優(yōu)化輿論環(huán)境，大力宣傳民營科技企業(yè)的先進典型，對損害和破壞民營科技企業(yè)發(fā)展環(huán)境的人和事要及時曝光，形成支持民營科技企業(yè)發(fā)展的濃厚氛圍。（二）同心協(xié)力，共同營造民營科技企業(yè)發(fā)展的良好社會環(huán)境1.積極營造民營科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)文化氛圍開展創(chuàng)業(yè)理論與實踐學術(shù)研討活動，為廣州市深入推進民間高科技創(chuàng)業(yè)活動提供理論指導、觀念支持和實踐對策建議；開展激情創(chuàng)業(yè)比賽活動，組織開展全市性乃至全國性大學生創(chuàng)業(yè)比賽、創(chuàng)業(yè)計劃書設計比賽及軟件設計比賽等專題創(chuàng)新比賽活動，并利用大眾傳媒擴大比賽的影響；舉辦市級或全國性創(chuàng)業(yè)成果展示會；設立“市長雙十佳創(chuàng)業(yè)獎”，每年在全市范圍評選十佳高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)家和十佳高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，舉辦全市創(chuàng)業(yè)獎勵大會，由市長親自頒獎。2.全社會共同努力，進一步改善民營科技企業(yè)的人才創(chuàng)業(yè)環(huán)境要進一步完善科技園區(qū)的建設，營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，為人才施展才能構(gòu)筑創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的平臺，激發(fā)人才創(chuàng)業(yè)的新活力，為科技人才構(gòu)建發(fā)展的平臺，用事業(yè)凝聚人才、激勵人才。要從基層執(zhí)法部門抓起，改進服務態(tài)度和執(zhí)法水平；加大投資力度，廣泛動員社會力量，建設設施優(yōu)良的高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)科技支撐平臺；高新園區(qū)、各類孵化器和科技中介服務機構(gòu)要在為人才創(chuàng)業(yè)提供全方位的配套服務上下工夫。3.深化科技體制改革，加大對民營科技企業(yè)服務力度通過深化科技體制改革，加快科研機構(gòu)轉(zhuǎn)制步伐，逐步形成開放、流動、競爭、協(xié)作的科研運行機制，引導更多的科技人員進入市場創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。深化科技計劃管理制度改革，把人才培養(yǎng)、使用和吸引作為計劃實施效果評價的重要指標。要鼓勵和支持科技人才走進民營科技企業(yè)，用高科技武裝民營科技企業(yè)，在推動民營科技企業(yè)發(fā)展的同時實現(xiàn)自身的價值。要開放各級各類人才庫，為民營科技企業(yè)提供廣泛的人才信息服務。對民營科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)人才的評定要有具體辦法，程序要簡化，評定辦法和程序要通過網(wǎng)絡等多種媒體公布。4.積極搭建民營科技企業(yè)和外資企業(yè)合作的平臺促進跨國公司與本地企業(yè)之間的聯(lián)系，鼓勵民營科技企業(yè)與外資企業(yè)的合作，圍繞大的跨國公司形成產(chǎn)業(yè)集群。在目前的國際投資活動中，跨國公司出于自身的利益熱衷于建立與當?shù)毓┴洀S家的聯(lián)系，而東道國政府在促進聯(lián)系中同樣能夠發(fā)揮重要的作用，可以通過促進本地企業(yè)與跨國公司之間的聯(lián)系，為本地企業(yè)提供更多的市場機會，并通過與跨國公司的聯(lián)系從中汲取、掌握新技術(shù)和新工藝。促進聯(lián)系的具體措施包括提供信息、牽線搭橋、鼓勵外資企業(yè)參與旨在提升國內(nèi)廠家技術(shù)能力的解決方案和與外資企業(yè)合作制訂國內(nèi)