FTA知識產(chǎn)權(quán)國際保護體制的成型、效應(yīng)及對策,知識產(chǎn)權(quán)法論文

FTA知識產(chǎn)權(quán)國際保護體制的成型、效應(yīng)及對策,知識產(chǎn)權(quán)法論文自1994年(與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定〕〔TRIPs〕簽署以來，國際知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)以世界知識產(chǎn)權(quán)組織〔WIPO〕體制和世界貿(mào)易組織〔WTO〕體制為主體。進入后TRIPs時代，知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)體制該向何處發(fā)展，引起學(xué)者的廣泛關(guān)注。知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)體制是確立知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)標準、保衛(wèi)途徑、保衛(wèi)手段以及推出相應(yīng)法律淵源和建議的國際性機構(gòu)、論壇和場所。運用體制思維分析國際知識產(chǎn)權(quán)問題，本質(zhì)上是實踐論和方式方法論上的重大創(chuàng)新。MichaelPRyan將知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)體制區(qū)分為功能特定和議題掛鉤兩種。功能特定的知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)體制，以世界知識產(chǎn)權(quán)組織為主要表現(xiàn)形式，它旨在專門解決知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)中的各種問題。議題掛鉤的知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)體制，則以世界貿(mào)易組織為動力源泉，它是將知識產(chǎn)權(quán)問題與國際貿(mào)易掛鉤討論的重要場合。人類歷史上經(jīng)歷的第一次知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)體制的轉(zhuǎn)換，是從WIPO體制轉(zhuǎn)向WTO體制。然而，在后TRIPs時代，知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)體制轉(zhuǎn)向需求仍然強烈。它正在朝著兩個不同的方向發(fā)展。第一個方向是國際軟法體制的方向。國際軟法體制是以相關(guān)國際組織或國際論壇為主導(dǎo)，發(fā)表關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)問題的申明和宣言，以表示出對知識產(chǎn)權(quán)問題的關(guān)切。LaurenceRHelfler教授以為，TRIPs生效以來，世界衛(wèi)生組織、世界糧農(nóng)組織、食品和農(nóng)業(yè)基因資源的當(dāng)事方和生物多樣性公約當(dāng)事方的國際會議均將知識產(chǎn)權(quán)問題納入觀察和規(guī)制的視野，這是發(fā)展中國家進行體制轉(zhuǎn)換的結(jié)果。另外一個方向，則是多種途徑強化議題掛鉤體制。以美國為代表的發(fā)達國家強化在國際貿(mào)易和國際區(qū)域、雙邊會談中的知識產(chǎn)權(quán)話語權(quán)，建構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)的更高層次保衛(wèi)標準。華而不實，自由貿(mào)易協(xié)定〔FTA〕、(反假冒貿(mào)易協(xié)定〕〔ACTA〕和(跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴協(xié)定〕〔TPP〕是其代表。但是，ACTA和TPP引發(fā)宏大爭議，能否發(fā)揮切實的作用，實在有待進一步觀察。因而，在議題掛鉤體制中，最應(yīng)該關(guān)注的反而是已經(jīng)悄然成型的FTA知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)體制〔下面簡稱FTA體制〕。FTA體制是知識產(chǎn)權(quán)議題掛鉤體制的新近發(fā)展，彰顯出知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)體制正在從多邊體制擴展到雙邊體制。在FTA體制的構(gòu)成和發(fā)展中，發(fā)達國家還是主導(dǎo)氣力，也為包括中國在內(nèi)的不少發(fā)展中國家所接受。與傳統(tǒng)體制相比擬，這種新體制的介入方數(shù)量更少，利益指向更為詳細。固然看起來各自獨立，但是連在一起卻構(gòu)成宏大的制度氣力。二、FTA知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)體制的成型FTA知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)體制是以自由貿(mào)易協(xié)定〔FTA〕規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)標準，宣示締約方知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)義務(wù)的運行體制。1992年8月12日，美國、加拿大及墨西哥三國簽署的北美自由貿(mào)易協(xié)議〔NorthAmericanFreeTradeAgreement,NAFTA〕中出現(xiàn)系列知識產(chǎn)權(quán)條款，締約國承諾在國民待遇基礎(chǔ)上適當(dāng)和有效地保衛(wèi)知識產(chǎn)權(quán)，并保證在國內(nèi)和北美地區(qū)有效地落實這些權(quán)利。隨著FTA全球戰(zhàn)略和新知識產(chǎn)權(quán)價值觀的推行，美國與大多數(shù)國家締結(jié)的FTA中均包括知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)。由于在FTA中規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)問題，具體表現(xiàn)出締約國的意思自治，有效消解多邊貿(mào)易會談中存在的各種窘境，因而，F(xiàn)TA體制逐步被國際社會所效仿。例如，東盟、韓國、巴西等國家和地區(qū)簽署的FTA中亦大量涵蓋知識產(chǎn)權(quán)，(中國秘魯自由貿(mào)易協(xié)定〕〔2018年〕亦有關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。一種新的知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)體制開場成型。比擬FTA體制與其他知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)體制，它具有下面特征：〔1〕典型的雙邊體制。自由貿(mào)易協(xié)定是兩國或多國間具有法律約束力的契約，目的在于促進經(jīng)濟一體化，其目的之一是消除貿(mào)易壁壘，允許產(chǎn)品與服務(wù)在國家間自由流動。一般而言，F(xiàn)TA不是多邊語境下的貿(mào)易協(xié)定，它限定于雙邊主體，至多也是在區(qū)域架構(gòu)下的多國介入。因而，F(xiàn)TA體制本質(zhì)上是雙邊體制，進而區(qū)別于WIPO和WTO的多邊體制?！?〕議題掛鉤的保衛(wèi)體制。FTA體制是以貿(mào)易協(xié)定為基礎(chǔ)而進行的體制設(shè)計，它不是專門進行區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)一體化，也不是雙邊之間專門就知識產(chǎn)權(quán)問題進行的約定。因而，該種體制區(qū)別于功能特定的知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)體制?！?〕協(xié)商推進的保衛(wèi)體制。FTA體制是締約方意思表示一致的結(jié)果，不受制于各種多數(shù)決定的影響。選擇與哪一國家會談，能否有必要在華而不實增加知識產(chǎn)權(quán)條款，增加何種知識產(chǎn)權(quán)條款，是宣示性的還是TRIPs遞增型的條款，完全取決于當(dāng)事國的自由選擇。因而，這種保衛(wèi)體制更容易實現(xiàn)形式上的公平。〔4〕以點帶面的保衛(wèi)體制。FTA的雙邊性決定了由此而構(gòu)成的知識產(chǎn)權(quán)條款并不具有國際影響力。但是借助于該體制仍然能夠推高國際保衛(wèi)標準。由于它能夠借助于各個擊破的謀略，在不同的點帶構(gòu)成事實上的高標準。當(dāng)這些點逐步構(gòu)成面的時候，相應(yīng)的國際標準也就在事實上被國際社會所接受。FTA體制的出現(xiàn)，是美國推行價值觀和拓展知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)的手段，是發(fā)達國家體制轉(zhuǎn)向〔regimeshifting〕和場所轉(zhuǎn)移〔forumshifting〕策略的具體表現(xiàn)出。美國之所以要通過雙邊貿(mào)易體制推行知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)標準，是由于WTO體制固然幫助美國在全球范圍強化知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)，但是多邊貿(mào)易會談舉步維艱，嚴重阻礙了知識產(chǎn)權(quán)國際新標準的推行。知識產(chǎn)權(quán)多邊會談中發(fā)展中國家具有更多的共同利益，容易抱團抗衡，制約了美國等發(fā)達國家妄圖單方面擴大本身利益的企圖。TRIPs的法典化形式，也制約了法律的修改和完善。TRIPs是作為一個整體出現(xiàn)的，具體表現(xiàn)出了各方利益的平衡，假如單方面調(diào)整某一項條款，固然這一調(diào)整本身具有正當(dāng)性，但是可能會打破其他條款設(shè)計的平衡性。因而，意圖修改TRIPs來完善知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)標準，就相當(dāng)于重新起草一份新的協(xié)定，這幾乎不可能。鑒于此，美國必須謀劃新的體制，而FTA就是華而不實的重要選項。值得注意的是，廣大發(fā)展中國家在面對美國倡導(dǎo)的FTA體制時，一直保持著警覺之心。一些學(xué)者以為，由FTA提出的超出TRIPs的條款是對發(fā)展中國家的威脅。我們國家有學(xué)者以為，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)通太多邊協(xié)議來設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)標準，而不是通過地區(qū)性和雙邊協(xié)議。詳細來講，F(xiàn)TA體制可能帶來的危害有：其一，它限制了發(fā)展中國家利用TRIPs彈性條款的權(quán)利。在FTA中，彈性條款中的原則性條款被詳細化，模糊性條款被精到準確化，平衡性條款被義務(wù)化，選擇性條款被規(guī)范化，進而壓縮了發(fā)展中成員方依TRIPs享有的自主立法空間。其二，它縮短了TRIPs的過渡期，影響到WIPO和WTO等多邊知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)體制發(fā)揮正常作用。太多借助于FTA體制，將會使后TRIPs時代有利于發(fā)展中國家的國際知識產(chǎn)權(quán)制度變革愈加困難，并可能導(dǎo)致已經(jīng)獲得的變革成果成為空頭支票.其三，它迫使發(fā)展中國家接受更高層次的知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)標準。高標準的知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)為發(fā)達國家通過技術(shù)專利化、專利標準化等方式濫用知識產(chǎn)權(quán)、設(shè)置技術(shù)壁壘提供了便利，進而損害國際貿(mào)易的自由化。然而也應(yīng)該看到，F(xiàn)TA體制并非完全不利于發(fā)展中國家，否則這種體制設(shè)計不會馬上得到這么多發(fā)展中國家的響應(yīng)?？疾霧TA體制對發(fā)展中國家的影響，能夠看到其正面性。事實上，F(xiàn)TA體制具有下面的積極意義：〔1〕進一步推動雙邊貿(mào)易和投資。將知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)作為貿(mào)易和投資的先置條件，是TRIPs的重大成果。通過保衛(wèi)知識產(chǎn)權(quán)增加雙邊貿(mào)易和投資，也是廣大發(fā)展中國家的內(nèi)在需求。就此而言，多邊國際貿(mào)易會談中止所帶來的不利影響，也同樣會波及到發(fā)展中國家?！?〕FTA體制建立在雙方共同利益和合作歷史基礎(chǔ)上，因而更容易達成一致并被有效執(zhí)行。在多邊體制受阻之時，雙邊體制無疑是可替代的重要選項。即使是發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間的FTA,也會在共同利益的基礎(chǔ)上達成妥協(xié)，進而推動新的合作協(xié)定的生成?！?〕FTA體制沒有現(xiàn)成的文本限制，在議題的選擇上更為自由，因而也更容易達成一致的意向。通過FTA規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)國際標準，無疑為互相關(guān)注的知識產(chǎn)權(quán)問題提供了持續(xù)合作介入的基礎(chǔ)。從這個意義上講，F(xiàn)TA體制可以以朝著有利于發(fā)展中國家的樣態(tài)演進。因而，發(fā)展中國家能夠運用聯(lián)絡(luò)權(quán)利,在給定的制度構(gòu)造內(nèi)尋求最大利益。發(fā)展中國家在FTA中就知識產(chǎn)權(quán)問題發(fā)聲,還有利于在將來知識產(chǎn)權(quán)國際秩序建構(gòu)上發(fā)揮主導(dǎo)能動作用進行議程奠基.首先，F(xiàn)TA體制中，發(fā)展中國家能夠在知識產(chǎn)權(quán)問題上與發(fā)達國家進行制度置換。發(fā)達國家在知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的興奮點、關(guān)注點以及基本立場上并不完全一樣，利用與不同國家、地區(qū)的FTA,顯然能夠促成發(fā)展中國家在地理標志、傳統(tǒng)知識等方面的政策需求轉(zhuǎn)化為FTA體制中的法律規(guī)則。其次，F(xiàn)TA體制中，發(fā)展中國家能夠利用知識產(chǎn)權(quán)問題獲取其他貿(mào)易利益。FTA體制是與貿(mào)易掛鉤的知識產(chǎn)權(quán)國際保衛(wèi)體制，知識產(chǎn)權(quán)條款是與其他貿(mào)易會談共生共存。為獲得對發(fā)展中國家市場、投資的優(yōu)惠，部分發(fā)達國家也愿意在權(quán)衡利弊后支持發(fā)展中國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)的建議和主張。一旦它們成為FTA的正