《公共經(jīng)濟學(xué)》課件

《公共經(jīng)濟學(xué)》第一頁，共223頁。教材選用：1、樊勇明杜莉編著：《公共經(jīng)濟學(xué)》（第二版），復(fù)旦大學(xué)出版社，2007年8月2、郭小聰：《政府經(jīng)濟學(xué)》（第三版），中國人民大學(xué)出版社，2011年10月3、黃恒學(xué)主編：《公共經(jīng)濟學(xué)》（第二版），北京大學(xué)出版社，2009年10月4、韓麗華等：《政府經(jīng)濟學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社，2003年9月5、王雍君編著：《公共經(jīng)濟學(xué)》，高等教育出版社，2007年9月參考書目：1、薩繆爾森：《經(jīng)濟學(xué)》（第十八版）2、曼昆：《經(jīng)濟學(xué)》（第五版）3、高鴻業(yè)：《西方經(jīng)濟學(xué)》（第四版），中國人民大學(xué)出版社，2007年8月4、方福前著：《公共選擇理論－政治的經(jīng)濟學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社，2000年12月5、詹姆斯·布坎南：《自由、市場與國家》，上海三聯(lián)書店，1989第二頁，共223頁。6、曼瑟爾·奧爾森：《集體行動的邏輯》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，19957、盧現(xiàn)祥著：《西方新制度經(jīng)濟學(xué)》（修訂版），中國發(fā)展出版社，2003年6月8、柯武剛史漫飛著：《制度經(jīng)濟學(xué)》，商務(wù)印書館2000年版。

9、青木昌彥：《比較制度分析》，上海遠(yuǎn)東出版社，2001。10、丹尼斯·繆勒：《公共選擇理論》，中國社會科學(xué)出版社，199911、貝克爾：《人類行為的經(jīng)濟分析》，上海三聯(lián)，1993年版12、斯蒂格勒：《產(chǎn)業(yè)組織與政府管制》，上海三聯(lián)書店，198913、毛壽龍：《中國政府功能的經(jīng)濟分析》，中國廣播電視出版社，199614、董建新著：《現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)與公共管理》，社會科學(xué)文獻出版社，2006年3月15、許彬著：《公共經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論——以公共產(chǎn)品為中心的一種研究》，黑龍江人民出版社，2003年12月

第三頁，共223頁。課程體系

第一部分公共經(jīng)濟學(xué)的邏輯起點——從市場失靈分析入手探討政府經(jīng)濟行為的必要性和可能性（涉及第一章導(dǎo)論；第二章資源配置與政府職能）第二部分公共經(jīng)濟學(xué)的基本原理——政府提供公共產(chǎn)品的理論及決策機制（涉及第三章公共產(chǎn)品理論；第四章公共選擇理論）第三部分公共經(jīng)濟運行的主要內(nèi)容——（涉及第五章公共預(yù)算、公共支出、收入的理論與實踐；第六章宏觀經(jīng)濟（調(diào)控）政策與實踐；第七章政府管制的理論與行為；第八章政府對國有資產(chǎn)的管理；第九章地方公共經(jīng)濟）第四頁，共223頁。第一章導(dǎo)論

第五頁，共223頁。一、公共經(jīng)濟學(xué)的定義

（一）公共經(jīng)濟學(xué)的定義公共經(jīng)濟學(xué)是從經(jīng)濟學(xué)的角度來解釋、分析和規(guī)范公共部門的職能和作用的科學(xué)。簡單來說就是研究公共部門經(jīng)濟行為的科學(xué)。

（二）公共經(jīng)濟學(xué)的研究對象研究對象：公共部門，即政府及其附屬物。公共經(jīng)濟學(xué)就是研究中央政府的經(jīng)濟行為、地方政府的經(jīng)濟行為，以及由中央與地方政府出資興辦經(jīng)營的企事業(yè)的存在意義和經(jīng)濟行為。

第六頁，共223頁。公共經(jīng)濟學(xué)(publiceconomics)與政府經(jīng)濟學(xué)（economicsofgovernment）兩者的區(qū)別與聯(lián)系：第一，研究對象和范圍的差別。第二，運用的理論和分析工具的差別。第三，學(xué)科性質(zhì)的定位有差別。當(dāng)然，政府經(jīng)濟學(xué)和公共經(jīng)濟學(xué)的差別并不明顯，在許多原理、知識、結(jié)構(gòu)、內(nèi)容等方面都是相同和交叉的。第七頁，共223頁。

討論思考：

公共（經(jīng)濟）部門的劃分與特征第八頁，共223頁。二、公共經(jīng)濟學(xué)與相關(guān)學(xué)科（一）公共財政學(xué)(publicfinance)與公共經(jīng)濟學(xué)(publiceconomics)

公共財政學(xué)是一個老術(shù)語，它主要關(guān)注的是如何有效和公正地進行課稅和使用稅收。而公共經(jīng)濟學(xué)更加注重政府稅收與支出對經(jīng)濟活動的影響；更加注重公共用品（公共政策）的需求和供給以及公共支出的公共選擇。財政學(xué)是公共經(jīng)濟學(xué)的起點相對財政學(xué)，公共經(jīng)濟學(xué)增加了兩大領(lǐng)域的內(nèi)容：一是關(guān)于政府選擇和政府決策的內(nèi)容；二是關(guān)于政府政策對經(jīng)濟的影響。第九頁，共223頁。公共經(jīng)濟學(xué)與財政學(xué)

財政學(xué)公共經(jīng)濟學(xué)研究范圍只研究政府部門本身除政府部門外，還包括公共企事業(yè)研究目的如何通過稅收和公債滿足國家對財政經(jīng)費的需要如何彌補市場缺陷假設(shè)前提公益人經(jīng)濟人立足基點古典經(jīng)濟學(xué)強調(diào)國民財富的增長福利經(jīng)濟學(xué)強調(diào)國民財富增長的同時，更強調(diào)資源配置的有效性和收入分配的公平性第十頁，共223頁。（二）公共經(jīng)濟學(xué)和微觀經(jīng)濟學(xué)兩個連接點：第一是微觀經(jīng)濟學(xué)研究了價格管理（最高限價、最低限價）、消費與生產(chǎn)調(diào)節(jié)及收入分配平均化等政府的直接經(jīng)濟行為。第二是公共經(jīng)濟學(xué)把政府本身也看成是一個單個經(jīng)濟單位，對其經(jīng)濟行為是否實行最大化進行分析。第十一頁，共223頁。（三）公共經(jīng)濟學(xué)與宏觀經(jīng)濟學(xué)宏觀經(jīng)濟學(xué)通過經(jīng)濟總量決定和變化來尋找國民經(jīng)濟的運行方式和規(guī)律。它以資源最優(yōu)配置為理論前提，研究現(xiàn)有資源尚未充分利用的原因，探索被閑置的資源充分利用的途徑，以實現(xiàn)經(jīng)濟增長。政府經(jīng)濟學(xué)與宏觀經(jīng)濟學(xué)之間的淵源更深。探討的是政府對宏觀經(jīng)濟的調(diào)節(jié)。第十二頁，共223頁。（四）公共經(jīng)濟學(xué)與福利經(jīng)濟學(xué)福利經(jīng)濟學(xué)研究的三個命題：共同利益問題、公平分配問題、社會福利問題。福利經(jīng)濟學(xué)的根本任務(wù)就是評估各種資源的配置和分配的方式。福利經(jīng)濟學(xué)為考察政府的經(jīng)濟行為提供了理論啟示。第十三頁，共223頁。（五）公共經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)、倫理學(xué)公共產(chǎn)品理論和公共選擇理論是政府經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)之間的理論橋梁。選擇過程涉及的倫理標(biāo)準(zhǔn)和社會結(jié)構(gòu)問題，是政府經(jīng)濟學(xué)與倫理學(xué)和社會學(xué)有了內(nèi)在的聯(lián)系。第十四頁，共223頁。第二章資源配置與政府職能第十五頁，共223頁。一、資源配置方式（一）資源最優(yōu)配置的涵義

1、狹義的資源配置：生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)（效率問題）

2、廣義的資源配置：效率、公平、穩(wěn)定（和諧社會）第十六頁，共223頁。（1）效率原則文字：帕累托最優(yōu)狀態(tài)、帕累托改進圖形：福利可能性邊界公式：TSR－TSC最大或MSR=MSC（經(jīng)濟效率實現(xiàn)的條件）帕累托最優(yōu)指的是：在給定現(xiàn)有資源條件下，不存在任何其他配置結(jié)果使某些人情況更好，而又不使任何其他人處境更壞。帕累托改進”，是指由一部分人利益的改善引起的群體利益的改善，而且任何人的利益都沒有受損。第十七頁，共223頁。（2）公平原則公平的含義（機會公平、結(jié)果公平）公平的衡量：洛倫茲曲線、基尼系數(shù)（3）穩(wěn)定原則物價穩(wěn)定、充分就業(yè)、經(jīng)濟增長、國際收支平衡第十八頁，共223頁。對公平與效率誰優(yōu)先的問題，羅爾斯、弗里德曼和奧肯代表了三種不同的觀點。羅爾斯主張公平優(yōu)先，其公平觀的實質(zhì)就是使境況最糟的人的效用最大化。弗里德曼主張效率優(yōu)先。反對利用國家手段達到結(jié)果的均等。他指出：“生活就是不公平的。”奧肯主張公平與效率兼顧。奧肯提出著名的“漏桶規(guī)則”。第十九頁，共223頁。（二）資源配置方式

1、習(xí)慣（“子承父業(yè)”）

2、命令機制（計劃）

3、市場機制第二十頁，共223頁。討論思考：

計劃與市場在配置資源方面的優(yōu)缺點。第二十一頁，共223頁。（三）完全競爭市場與經(jīng)濟效率的實現(xiàn)完全競爭市場的特征：完全競爭市場：市場能有效配置資源的最有效的市場結(jié)構(gòu)。很顯然，完全競爭市場假設(shè)在現(xiàn)實的經(jīng)濟運動中是難以成立的。這些假設(shè)，一方面證明了市場經(jīng)濟達到最優(yōu)資源配置的可能性，但另一方面，也反證了市場機制本身不是萬能的，市場是有缺陷的。

第二十二頁，共223頁。二、市場失靈（一）市場失靈的含義所謂市場失靈，是指由于內(nèi)在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的市場機制在資源配置的某些領(lǐng)域運作不靈。狹義的市場失靈：主要表現(xiàn)在外部負(fù)經(jīng)濟效應(yīng)、壟斷生產(chǎn)和經(jīng)營、公共物品的生產(chǎn)、信息不對稱情況下的商品交易以及社會收入分配不均等問題的調(diào)節(jié)上運作不靈。廣義的市場失靈：除了包括狹義市場失靈的內(nèi)容外，還包括由宏觀經(jīng)濟總量失衡導(dǎo)致的經(jīng)濟波動。第二十三頁，共223頁。（二）市場失靈的原因

造成市場失靈的原因既有內(nèi)在性因素，也有外在性因素。狹義的市場失靈，主要是由市場的外在性和市場的不完全性或不充分性造成的，即市場機制發(fā)揮最佳功能所要求的若干市場條件在現(xiàn)實的經(jīng)濟運動中往往不具備或不完全或不充分，由此引起市場失靈。（市場發(fā)揮作用的條件不具備的問題）廣義的市場失靈，主要是由市場機制作用的自發(fā)性、盲目性和滯后性引起的。（市場機制本身的問題）第二十四頁，共223頁。（三）市場失靈的表現(xiàn)（類型）

1、競爭失效（壟斷性失靈）自然壟斷、行政性壟斷；市場本身的悖論（競爭導(dǎo)致壟斷）

2、公共產(chǎn)品問題（公共性失靈）公共產(chǎn)品的非競爭性和非排他性第二十五頁，共223頁。3、外溢性問題（外在性失靈）外部經(jīng)濟與外部不經(jīng)濟4、市場的不完全（一些領(lǐng)域私人企業(yè)不愿進入，或進去不充分）5、偏好不合理——優(yōu)值品、劣值品問題（市場評價與社會評價不符）第二十六頁，共223頁。6、信息的不完全（信息性失靈）（1）逆向選擇問題美國加利福尼亞大學(xué)喬治.阿卡洛夫在1970年發(fā)表的著名論文《次貨市場：質(zhì)量不確定性與市場機制》

高質(zhì)量車壞車賣主2000010000買主2400012000

假定買到好車和壞車的概率為50%，在此情況下，購買者愿意支付的價格為：

50%×24000+50%×12000=18000

此時只有壞車才有市場。舊車市場上只剩下大量的質(zhì)量差的車。劣等車驅(qū)逐優(yōu)等車，這一不正?，F(xiàn)象被稱為逆向選擇。

第二十七頁，共223頁。（2）道德風(fēng)險問題道德風(fēng)險指交易雙方達成一項合同或契約后，一方以另一方的利益為代價改變自己行為的傾向。道德風(fēng)險問題發(fā)生在契約簽訂之后，而逆向選擇發(fā)生在契約簽訂之時。例如：財產(chǎn)險、家電維修、房屋裝修、人員招聘等。（3）委托人－代理人問題緩解信息不對稱的途徑：市場機制和利用政府管制。信息也是一種公共產(chǎn)品，也需要政府來生產(chǎn)和提供信息。第二十八頁，共223頁。7、失業(yè)、通貨膨脹及經(jīng)濟的失衡（宏觀性失靈）廣義的市場失靈，失業(yè)、通貨膨脹和經(jīng)濟失衡8、收入公平分配問題（分配性失靈）即使在市場運行實現(xiàn)了“帕累托最優(yōu)”時，也存在政府干預(yù)的其他原因。第二十九頁，共223頁。三、政府的經(jīng)濟職能與政府失靈（一）政府的內(nèi)涵

1、政府的一般內(nèi)涵廣義的政府(government)：泛指一切國家政權(quán)機關(guān)，包括立法機關(guān)、司法機關(guān)、行政機關(guān)以及一切公共機關(guān)，議會、內(nèi)閣、總統(tǒng)、法院等機構(gòu)都屬于廣義概念上的政府。狹義的政府(administration)：專指一個國家的中央和地方的行政機關(guān)，如外國的內(nèi)閣、總統(tǒng)、政務(wù)院等，我國的國務(wù)院、地方各級人民政府。第三十頁，共223頁。2、我國政府的內(nèi)涵我國憲法中的“人民政府”就是指各級行政機關(guān)，即狹義的政府?！稇椃ā愤€規(guī)定：“中華人民共和國國務(wù)院，即中央人民政府，是最高國家行政機關(guān)。地方各級人民政府是地方各級國家權(quán)利機關(guān)的執(zhí)行機關(guān)，是地方各級國家行政機關(guān)?！钡谌豁?，共223頁。(二)政府與市場關(guān)系的理論演變

第一階段：從15世紀(jì)至17世紀(jì)的重商主義時期。這一時期主張政府干預(yù)的思想占據(jù)主流地位。第二階段：從1776年亞當(dāng)·斯密出版《國富論》至20世紀(jì)20年代。這一階段強調(diào)市場作用和主張經(jīng)濟自由主義的思想占據(jù)主流地位。第三階段：從20世紀(jì)20年代至50年代末期。這一階段從分析“市場失靈”出發(fā)，強調(diào)政府干預(yù)的必要性。第三十二頁，共223頁。

第四階段：從20世紀(jì)60年代至80年代。這一階段，經(jīng)濟自由復(fù)興，經(jīng)濟學(xué)家開始研究政府行為的內(nèi)在動機，強調(diào)“政府失敗”或“政策失敗”的可能性，主張重新以市場機制作為調(diào)節(jié)資源配置的主要工具。第五階段：20世紀(jì)90年代至今。這一階段，新凱恩斯主義以重構(gòu)凱恩斯微觀經(jīng)濟學(xué)為出發(fā)點，復(fù)興凱恩斯主義，在承認(rèn)政府失敗的可能性的同時，認(rèn)為政府干預(yù)是對未來經(jīng)濟穩(wěn)定的一種投資。

第三十三頁，共223頁。（三）市場經(jīng)濟中政府的經(jīng)濟角色1、調(diào)控人的角色這個角色的職責(zé)是對宏觀經(jīng)濟總量進行調(diào)節(jié)和控制，有兩大調(diào)控目標(biāo)：一是宏觀經(jīng)濟總量的平衡；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化的目標(biāo)2、公益人的角色這個角色的職責(zé)是實現(xiàn)并維護一定的公共目標(biāo)，這里主要是三大公共目標(biāo)：其一，提供公共物品和準(zhǔn)公共物品；其二，鼓勵和保護有益的外部效應(yīng)，預(yù)防和制止有害的外部效應(yīng)；其三，調(diào)節(jié)收入分配，避免個人收入差距過分拉大。第三十四頁，共223頁。3、管制人的角色其角色職責(zé)是對私人經(jīng)濟部門（廠商或家庭）的活動進行某些限制和規(guī)定。政府管制的目的主要有三個：一是防止自然壟斷；二是防止過度競爭；三是保護消費者、雇員的利益。4、仲裁人的角色其角色職責(zé)是超越于各個經(jīng)濟主體之上，協(xié)調(diào)、處理經(jīng)濟主體之間的利益沖突。5、守夜人的角色其角色職責(zé)是防止和打擊經(jīng)濟領(lǐng)域的違法犯罪行為，維護社會經(jīng)濟生活的正常秩序。第三十五頁，共223頁。（四）政府的經(jīng)濟職能

1、資源配置職能第一，提供公共物品；第二，通過產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整鼓勵對基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)及支柱產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進行投資；第三，政府對資源合理利用施加影響，如通過立法或行政干預(yù)，控制環(huán)境污染，避免對自然資源的掠奪性開采等。

第三十六頁，共223頁。（2）收入再分配職能稅收－轉(zhuǎn)移支付制度；累進所得稅制；對奢侈品征高稅率（3）穩(wěn)定經(jīng)濟職能四大目標(biāo)：充分就業(yè)、物價穩(wěn)定、經(jīng)濟增長、國際收支平衡相機抉擇的財政政策、自動穩(wěn)定器（4）市場管制職能防止壟斷，保護消費者利益第三十七頁，共223頁。討論思考：

1、政府糾正市場失靈有哪些優(yōu)勢

2、我國政府經(jīng)濟職能的轉(zhuǎn)變與思考

第三十八頁，共223頁。（五）政府失靈的表現(xiàn)與根源

政府失靈（governmentfailure）是指政府行動不能增進效率或政府把收入再分配給那些不應(yīng)當(dāng)獲得這種收入的人。（薩繆爾森的觀點）

1、政府失靈的表現(xiàn)（1）政府政策的偏差制定了壞政策及政府政策低效率第三十九頁，共223頁。

所謂好政策，是指這樣一種立法或政府行為：一方面，它帶給社會中一部分人的額外滿足，大于那些為了支持這種立法或行為而做出犧牲的人所付出的代價；另一方面，由于一項政策的實施，是以放棄若干其他同類政策作為代價的。因此，與其他具有同類特點的政策相比，這種政策所帶來的凈收益最大。

壞政策的含義剛好與好政策的含義相反。第四十頁，共223頁。

出現(xiàn)壞政策的原因：一是由于改變某種體制或政策的代價太高。特別是在那種政策的改變所帶來的長期效果比較好，但短期效果不太大而代價卻很高時，尤其如此，如我國的價格改革。而是體制和政策的運作只有利于某些特殊利益集團。這些集團一方面利用國家機器尋求自身利益最大化，另一方面利用其特殊地位，給人們以假相，似乎它們在為國家、集體謀福利。政府政策的低效率。所謂低效率是指所執(zhí)行的政策不是最好的政策，即這種政策不能確保資源的最優(yōu)配置。第四十一頁，共223頁。（2）政府工作的低效率造成低效率的原因有：一是政府工作缺乏競爭；二是缺乏降低成本的內(nèi)在激勵；三是監(jiān)督信息不完備。第四十二頁，共223頁。（3）政府部門的自我擴張政府部門的自我擴張包括兩個方面：即政府部門組成人員的增加和政府部門支出水平的增長。公共選擇理論分析了五種情況的擴張：其一，政府以供給公共物品和消除外在效應(yīng)為唯一職能時的擴張；其二，政府作為收入與財富的再分配者時的擴張；其三，利益集團存在時的政府?dāng)U張；其四，官僚機構(gòu)與政府?dāng)U張；其五，財政幻覺與政府?dāng)U張。第四十三頁，共223頁。（4）政府的尋租活動

尋租活動是指人類社會中非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟利益的活動，或者說是指那種維護既得的經(jīng)濟利益或是對既得利益進行再分配的非生產(chǎn)性活動。最常見的政府尋租活動有：其一，政府的特許權(quán)；其二，政府的關(guān)稅與進出口配額；其三，政府定貨第四十四頁，共223頁。2、政府失靈的根源（1）有限信息（2）對私人市場反應(yīng)的控制能力有限（3）認(rèn)識、決策、執(zhí)行與生效時滯（4）政治決策程序的局限性第四十五頁，共223頁。討論思考：

1、服務(wù)型政府、有限政府、企業(yè)型政府（管制型政府、廉潔型政府、學(xué)習(xí)型政府）內(nèi)涵的由來及評析。

2、政府的“為”與“不為”（關(guān)于政府“有限管理”的思考）。

3、政府經(jīng)濟管理低效的內(nèi)在原因和改進政府經(jīng)濟管理效能的途徑。第四十六頁，共223頁。第三章公共產(chǎn)品理論第四十七頁，共223頁。一、公共產(chǎn)品的定義（一）公共產(chǎn)品的特征

1、私人產(chǎn)品的特征競爭性；排他性——消費和生產(chǎn)的可分性——產(chǎn)權(quán)明確——交易成本較低

2、公共產(chǎn)品的特征公共產(chǎn)品是指消費上具有非排他性和非競爭性的產(chǎn)品或服務(wù)。

第四十八頁，共223頁。

非排他性是指只要某一社會存在公共產(chǎn)品，就不能排斥該社會任何人消費該種產(chǎn)品。非排他性表明無法將不付費的人排除在該商品的消費之外。（技術(shù)上不可能，或者成本高昂到不可接受，例：新鮮空氣）（要采取收費的方式限制任何一個消費者對公共產(chǎn)品的消費是非常困難、甚至是不可能的）（對公共產(chǎn)品的享用無需付費）。（可以搭便車）第四十九頁，共223頁。

非競爭性是指公共產(chǎn)品一旦提供出來，任何消費者對公共產(chǎn)品的消費都不影響其他消費者的利益，也不會影響整個社會的利益。（對于任一給定的公共產(chǎn)品產(chǎn)出水平，增加額外一個人消費該產(chǎn)品不會引起產(chǎn)品成本的任何增加，即消費者人數(shù)的增加所引起的產(chǎn)品邊際成本等于零。）（搭便車別人也不會有意見）(即第一，邊際生產(chǎn)成本為零。第二，邊際擁擠成本為零。

第五十頁，共223頁。

公共產(chǎn)品的特性表明，由于對公共產(chǎn)品的消費具有不可分割性，因而沒有辦法排除任何人從公共產(chǎn)品中獲得利益。對公共產(chǎn)品的消費實現(xiàn)配給是不可行的。也是沒有必要的。由于一個人消費公共產(chǎn)品不會減少其他人消費的數(shù)量，將公共產(chǎn)品多供給一個人消費的邊際成本等于零，所以要排斥任何人使用或消費一種公共產(chǎn)品是不合理的。第五十一頁，共223頁。（二）公共物品的分類

（1）純公共物品。純公共物品嚴(yán)格滿足非排他性和非競爭性兩個條件，較典型的例子是國防。此外，外交、法律、法規(guī)、收入分配等也具有類似的特征。（2）準(zhǔn)公共物品。準(zhǔn)公共物品即不純粹的公共物品，包括俱樂部產(chǎn)品（clubgoods）和公共資源（commonresources）兩種類型。第五十二頁，共223頁。

俱樂部產(chǎn)品，它的特點是在消費上具有非競爭性，但是卻可以輕易地做到排他。例如可以收費的公路橋，以及公共游泳池、電影院、圖書館、加密電視節(jié)目、大學(xué)里教師授課等。公共資源，它的特點是在消費上具有競爭性，但卻無法有效地排他。例如公共漁場、公共牧場等。

第五十三頁，共223頁。產(chǎn)品分類

排他性有無競爭性有私人產(chǎn)品公共資源無俱樂部產(chǎn)品純公共產(chǎn)品第五十四頁，共223頁。二、公共產(chǎn)品的有效供給

（一）公共產(chǎn)品有效供給的條件

1、私人產(chǎn)品的有效供給有效供給就是某一產(chǎn)品的供給與需求相平衡。私人產(chǎn)品因具有競爭性和排他性，故可以通過橫向加總得出真實的市場需求曲線。

2、公共產(chǎn)品的有效供給公共產(chǎn)品具有非競爭性和非排他性，故可以共享，無法橫向加總，但可根據(jù)同一產(chǎn)品量，不同人出價不同（收益不同），從而進行縱向加總。但其需求曲線是虛擬的。第五十五頁，共223頁。（二）林達爾均衡及其虛擬性公共產(chǎn)品有效供應(yīng)的機制；林達爾均衡圖林達爾（瑞典經(jīng)濟學(xué)家）認(rèn)為：如果每一個社會成員都按照其從公共產(chǎn)品消費中得到的邊際收益大小，來承擔(dān)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，則公共產(chǎn)品的供給就會達到有效率的水平。這在西方財政理論中被稱為“林達爾均衡”。

第五十六頁，共223頁。三、公共物品的效率

在理論層面，哈丁的公共用地悲劇，“囚徒困境”博弈以及奧爾森的集體行動邏輯，都是公共物品低效率的模型化分析。（由私人提供公共產(chǎn)品會造成資源配置缺乏效率方書P34）

林達爾均衡的實現(xiàn)需要嚴(yán)格的條件。第一，每個社會成員都愿意準(zhǔn)確地表達自己從公共產(chǎn)品消費中得到的邊際收益的大小。第二，每一個社會成員都清楚的了解其他社會成員的偏好。第五十七頁，共223頁。1、哈丁的公共用地悲劇加雷特·哈丁。他提出了著名的“公共用地悲劇”理論。在此理論中，他設(shè)想了一個向一切人開放的牧場，其中每個牧羊人的直接利益的大小取決于他所畜牧的牲畜數(shù)量的多少。當(dāng)存在過度放牧問題時，每個牧羊人只承擔(dān)公共用地退化成本的一部分，這時就會出現(xiàn)所有人都追求各自的最大利益的現(xiàn)象。這就是悲劇所在，在信奉公共事物自由的社會中，每個人均追求自己的最大利益，公共事物中的自由給所有人帶來毀滅性的災(zāi)難。第五十八頁，共223頁。2、“囚徒困境”博弈“囚徒困境”博弈

囚徒2不承認(rèn)承認(rèn)囚徒1不承認(rèn)各1年囚徒1：10年；囚徒2：3個月承認(rèn)囚徒1：3個月；囚徒2：10年各8年第五十九頁，共223頁。3、奧爾森的集體行動邏輯奧爾森在他所著的《集體行動的邏輯》一書中指出，個人理性不是實現(xiàn)集體理性的充分條件，其原因是理性的個人在實現(xiàn)集體目標(biāo)時往往有“搭便車”的傾向。集體行動的可能性只有在特定的條件下才存在，即組成集團的人數(shù)足夠少，并且集團內(nèi)存在迫使或誘使集體利益的選擇性刺激機制，在這種條件下“搭便車”傾向會得到遏制。第六十頁，共223頁。討論思考：

1、我國公共物品供給的思考。

2、公共物品的生產(chǎn)是否只能由政府部門生產(chǎn)？第六十一頁，共223頁。關(guān)于公共產(chǎn)品的生產(chǎn)1、政府直接生產(chǎn)公共物品

中央政府直接經(jīng)營。例造幣廠和中央銀行。地方政府直接經(jīng)營。例一些保健事業(yè)、醫(yī)院、警察、防火、供水、供電、圖書館等2、公共物品的私人部門生產(chǎn)

（1）私人部門生產(chǎn)公共產(chǎn)品的必要性公共產(chǎn)品私人供給的必要性在于現(xiàn)實世界中的“政府失敗”。

第六十二頁，共223頁。（2）私人部門生產(chǎn)公共產(chǎn)品的可能性戈爾丁認(rèn)為沒有什么產(chǎn)品或服務(wù)是由其內(nèi)在性質(zhì)決定它是或不是公共產(chǎn)品，存在的只是供給產(chǎn)品或服務(wù)的不同方式，即“平等進入”和“選擇性進入”。繼戈爾丁之后，德姆塞茨在《公共產(chǎn)品的私人生產(chǎn)》一文中指出，在能夠排除不付費者的情況下，私人企業(yè)能夠有效的地生產(chǎn)公共產(chǎn)品。上述學(xué)者是從理論角度論證了私人生產(chǎn)公共物品的可能性，而科斯則是從經(jīng)驗的角度論證了這種可能性。眾所周知，燈塔作為一種公共產(chǎn)品，長期以來一直被認(rèn)為只能由政府提供?？扑乖凇督?jīng)濟學(xué)上的燈塔》一文中認(rèn)為，從17世紀(jì)開始，在英國，燈塔一直是由私人提供的，并且不存在不充分供給的情況，政府的作用僅限于燈塔產(chǎn)權(quán)的確定與行使方面。第六十三頁，共223頁。

（3）私人部門成功生產(chǎn)某些公共產(chǎn)品需要具備以下條件：第一，私人部門生產(chǎn)的一般是準(zhǔn)公共產(chǎn)品。第二，準(zhǔn)公共產(chǎn)品的規(guī)模和范圍一般較小，涉及的消費者數(shù)量有限。第三，在公共產(chǎn)品的消費上必須存在排他性技術(shù)。第四，必須要有一系列制度條件來保障。第六十四頁，共223頁。（4）公共產(chǎn)品私人供給的形式一是私人的完全供給。二是私人與政府的聯(lián)合供給。三是私人與社區(qū)的聯(lián)合供給。

第六十五頁，共223頁。（5）私人部門生產(chǎn)公共產(chǎn)品中政府的作用第一，政府要為公共產(chǎn)品的私人生產(chǎn)者提供制度激勵。例：私人承包高速公路，政府確保其享有一定期限的收益權(quán)。第二，私人部門生產(chǎn)公共產(chǎn)品可能會出現(xiàn)某些負(fù)外部性問題，對此政府要進行必要的規(guī)制。例，不對消費者提供完全信息，環(huán)境污染等。第三，在私人生產(chǎn)公共產(chǎn)品的過程中，政府有必要給予公共產(chǎn)品的消費者某種支持。例組織消費者成立關(guān)于該種公共產(chǎn)品的協(xié)會等。第六十六頁，共223頁。

政府在公共產(chǎn)品私人部門生產(chǎn)供給中的作用表明，在公共產(chǎn)品供給上不存在市場和政府的完全分野，實際上，二者的作用是互補的。政府并不是公共產(chǎn)品的唯一供給者，在政府之外還存在其他成功的公共產(chǎn)品的供給形式。這意味著隨著經(jīng)濟領(lǐng)域和社會領(lǐng)域自組織力量的發(fā)展，政府作為公共領(lǐng)域壟斷者的單中心治理模式已經(jīng)發(fā)生改變。公共領(lǐng)域的治理已出現(xiàn)了某種多中心傾向。公共領(lǐng)域的多中心治理體制否認(rèn)了政府作為單中心治理者的合理性，認(rèn)為政府的作用是有限度的，主張建立政府、市場和社會三維框架下的多中心治理模式。第六十七頁，共223頁。四、外部效應(yīng)及其糾正（一）外部效應(yīng)的分類

生產(chǎn)的外部正效應(yīng)（養(yǎng)蜂）；生產(chǎn)的外部負(fù)效應(yīng)（廢氣、廢水）；消費的外部正效應(yīng)（注射預(yù)防疫苗）；消費的外部負(fù)效應(yīng)（吸煙、交通堵塞）。第六十八頁，共223頁。（二）外部效應(yīng)的經(jīng)濟影響——效率損失社會成本＝私人成本＋外部成本社會收益＝私人收益＋外部收益（三）私人部門糾正外部效應(yīng)的機制

1、一體化

2、產(chǎn)權(quán)與科斯定理第六十九頁，共223頁。

所謂產(chǎn)權(quán)，通常指某種資源的所有權(quán)、使用權(quán)以及自由轉(zhuǎn)讓權(quán)等?？扑固岢龅慕鉀Q外在性問題的思路是，在交易費用為零的世界里，也就是在主流經(jīng)濟學(xué)所假定的世界里，不論權(quán)利的初始安排如何，當(dāng)事人之間的談判都會導(dǎo)致那些使財富最大化的安排，即資源的有效率配置?？扑苟ɡ淼慕Y(jié)論是新奇的，它認(rèn)為市場不能矯正外在性的傳統(tǒng)觀點是錯誤的。在存在外在性的情況下，政府不干預(yù)，有關(guān)各方之間的自愿談判仍然可以解決外在性問題，其結(jié)果是有效率的。第七十頁，共223頁?？扑苟ɡ碇辽侔齻€假定：（1）產(chǎn)權(quán)是明晰的（2）產(chǎn)權(quán)可以自由交易（3）交易費用為零3、社會制裁—道德的作用第七十一頁，共223頁。（四）政府對外部效應(yīng)的糾正

1、罰款或征稅

2、補貼

3、公共管制

4、法律措施第七十二頁，共223頁。第四章公共選擇理論第七十三頁，共223頁。一、什么是公共選擇理論

公共選擇理論（publicchoicetheory）是一門介于經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)之間的新的交叉學(xué)科。它以新古典經(jīng)濟學(xué)的基本假設(shè)（尤其是理性人假設(shè)）、原理和方法作為分析工具，來研究和刻畫政治市場上的主體（選民、利益集團、政黨、官員和政治家）的行為和政治市場的運行。第七十四頁，共223頁。

公共選擇理論可以定義為非市場決策的經(jīng)濟研究，或者簡單地定義為把經(jīng)濟學(xué)應(yīng)用于政治科學(xué)。主要研究集體決策或政治決策的決策過程和結(jié)構(gòu)，重點是研究經(jīng)濟政策的制定過程，從中探索政治經(jīng)濟問題的深層次原因。第七十五頁，共223頁。

公共選擇理論認(rèn)為，在經(jīng)濟市場和政治市場上活動的是同一個人，沒有理由認(rèn)為同一個人會根據(jù)兩種完全不同的行為動機進行活動；同一個人在兩種場合受不同的動機支配并追求不同的目標(biāo)，是不可理解的，在邏輯上是自相矛盾的；這種政治、經(jīng)濟截然對立的“善惡二元論”是不能成立的。第七十六頁，共223頁。

公共選擇理論試圖把人的行為的這兩方面重新納入一個統(tǒng)一的分析框架或理論模式，用經(jīng)濟學(xué)的方法和基本假設(shè)來統(tǒng)一分析人的行為的這兩個方面，從而拆除傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟學(xué)在經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)這兩個學(xué)科之間豎起的隔墻，創(chuàng)立使二者融為一體的新政治經(jīng)濟學(xué)體系。第七十七頁，共223頁。什么是公共選擇

私人選擇基本上是通過自愿的市場交換自主地完成的，因此進行私人選擇的決策行為又被稱為市場決策。公共選擇是與私人選擇相區(qū)別的集體選擇，是指人們通過民主政治過程來決定公共產(chǎn)品的需求、供給與產(chǎn)量，是把個人或私人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過程或機制，是對資源配置的非市場決策。公共選擇實際上是一種政治過程。

第七十八頁，共223頁。私人選擇與公共選擇的不同特點

私人選擇（市場決策）公共選擇（非市場決策/集體決策）決策涉及的資源配置領(lǐng)域私人產(chǎn)品公共產(chǎn)品決策過程、程序市場過程/市場程序政治過程/民主政治程序決策的工具貨幣選票政治選票決策的原則特點自愿原則帶有一定的強制性個人消費需求的滿足程度消費量＝需求量消費量與需求量可能不相等個人選擇行為與結(jié)果的關(guān)系有直接的聯(lián)系沒有直接聯(lián)系個人消費－支出關(guān)系的特點存在一一對應(yīng)的消費－支出關(guān)系不存在一一對應(yīng)的消費－支出關(guān)系，只存在總稅收與總公共開支的對應(yīng)關(guān)系供求雙方的決策影響力供給方：廠商需求方：消費者雙方基本上擁有同等的決策權(quán)力供給方：政府機構(gòu)需求方：投票人供給方（政府機構(gòu)）可能擁有更多的影響決策的權(quán)力決策的調(diào)整過程迅速、及時較緩慢第七十九頁，共223頁。討論思考：

關(guān)于政府是否是“經(jīng)濟人”的討論。

詹姆斯·布坎南第八十頁，共223頁。二、公共選擇的起因

起因：公共物品與“逃票乘車”；“囚徒困境”與合作博弈；外在性與科斯定理需要公共選擇的理由：對公共物品的偏好顯示問題；信息問題；交易費用問題第八十一頁，共223頁。三、投票規(guī)則

（一）一致同意規(guī)則優(yōu)點：照顧到每一個投票者的利益；可以避免“搭便車”的行為發(fā)生。缺點：非常復(fù)雜、費時、昂貴，決策成本高；容易引起沖突、威脅和恐嚇；會鼓勵人們采取策略行為。第八十二頁，共223頁。（二）多數(shù)通過規(guī)則

1、兩種方式簡單多數(shù)規(guī)則：超過半數(shù)比例多數(shù)規(guī)則：超過半數(shù)基礎(chǔ)上達到一個特定的比例，如2/3、3/5、4/5。第八十三頁，共223頁。2、多數(shù)投票規(guī)則的特點：（1）不同意的少數(shù)派的利益被忽略甚至被損害。（2）其決策結(jié)果具有強制性，它允許多數(shù)人將自己的意愿強加于少數(shù)人，從而使他們成為“倒霉的少數(shù)”。（3）這種規(guī)則的決策成本相對一致同意規(guī)則較低，但卻容易造成投票悖論。（4）此規(guī)則難以避免集體決策中參與者之間的策略行為。第八十四頁，共223頁。

（三）其他投票規(guī)則1、加權(quán)規(guī)則一個集體行動方案對不同的參加者會有不同的重要性。于是，可以按照重要性的不同，給參加者的意愿“加權(quán)”，即分配選舉的票數(shù)。相對重要的，擁有的票數(shù)就較多，否則就較少。所謂加權(quán)規(guī)則，就是按實際得到的贊成票數(shù)（而非人數(shù)）的多少來決定集體行動方案。2、否決規(guī)則這一規(guī)則首先讓每個參加對集體行動方案投票的成員提出自己認(rèn)可的行動方案，匯總之后，再讓每個成員從中否決自己所反對的那些方案。這樣，最后剩下的沒有被否決掉的方案就是所有成員都可以接受的集體選擇結(jié)果。如果有不止一個方案留下，就再借助其他投票規(guī)則來進行選擇。（高鴻業(yè)書P394）第八十五頁，共223頁。補充：最優(yōu)投票規(guī)則選擇（參見方書P72）決策總成本＝?jīng)Q策成本＋外在決策成本一致同意規(guī)則雖然好，但成本太高，降低成本有效的方法就是降低“同意”的百分比，如果把一致同意的100％降低到90％、80％甚至60％，決策成本就會相應(yīng)降低，但是因為多數(shù)通過的方案可能有人反對，因此決策成本降低的同時，外部性成本卻相應(yīng)上升，反對的少數(shù)人要承擔(dān)多數(shù)人強加給的損害。一項好的決策規(guī)則必須兼顧決策成本和外部成本，也就是兩種成本之和最小化的規(guī)則。第八十六頁，共223頁。四、多數(shù)票規(guī)則存在的弱點

（一）投票悖論（投票循環(huán)）

1.投票悖論現(xiàn)象

18世紀(jì)80年代，法國社會學(xué)家孔多塞和數(shù)學(xué)家博爾塔觀察到多數(shù)票規(guī)則的一個重要特性——它不能在多個備選方案中達成均衡而在各種選擇之間循環(huán)。這種現(xiàn)象備稱作投票悖論（theParadoxofVoting）第八十七頁，共223頁。

假定有三個選民1、2、3，三個備選方案A、B、C，分別代表低預(yù)算、中間預(yù)算和高預(yù)算。每個人的偏好順序以他對于這三種方案的排列順序表示出來：

第一選擇第二選擇第三選擇個人1ABC個人2BCA個人3CAB第八十八頁，共223頁。選擇方案個人3個人2個人1選擇次序

第一第二

第三OABC

雙峰偏好第八十九頁，共223頁。2、阿羅不可能定理既然多數(shù)票規(guī)則往往導(dǎo)致投票循環(huán)，那么是否存在一種政治機制或社會決策規(guī)則，能夠消除這種投票悖論現(xiàn)象呢？美國斯坦福大學(xué)教授阿羅對此進行了研究，他得出的結(jié)論是：不可能存在一種能夠把個人對N種備選方案的偏好次序轉(zhuǎn)換成社會偏好次序，并且準(zhǔn)確表達社會全體成員的各種各樣的個人偏好的社會選擇機制。阿羅的這個結(jié)論又稱為“阿羅不可能定理”（Arrow’simpossibilitytheorem）又稱作“阿羅悖論”。第九十頁，共223頁。

阿羅的結(jié)論給了福利經(jīng)濟學(xué)以致命的一擊。福利經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，政府的存在是為了提供“社會需要的產(chǎn)品”，而現(xiàn)在根據(jù)阿羅的這個結(jié)論，“社會需要什么”尚不可知，這就從根本上否定了社會福利函數(shù)存在的依據(jù)。第九十一頁，共223頁。討論思考：

如何理解阿羅的兩個公理和五個條件

第九十二頁，共223頁。3、投票悖論的消除

（1）表決程序的安排在多數(shù)票規(guī)則下，如果首先確定一個投票（或表決）程序，集體選擇將會獲得確定的結(jié)果，投票循環(huán)不再發(fā)生。在上述表格的例子中，如果我們先在A和B之間進行表決，勝者再與C進行表決，顯然C將最終獲勝。如果改變選擇程序，先在B、C之間進行選擇，勝者再與A進行選擇，然后勝者再與B進行表決，顯然B將最終獲勝。第九十三頁，共223頁。

因此，在多數(shù)票規(guī)則下，究竟鹿死誰手，往往取決于表決程序安排；確定投票程序的權(quán)力常常就是決定投票結(jié)果的權(quán)力。在多數(shù)票規(guī)則下，操縱投票程序可以控制表決結(jié)果，這是多數(shù)票規(guī)則的一大缺陷。第九十四頁，共223頁。（2）偏好的限定

A.單峰偏好所謂單峰偏好，是指個人在一組按某種標(biāo)準(zhǔn)排列的備選方案中，對其中一個方案偏好程度最高，對其他方案的偏好程度都低于對這個方案的偏好程度。離開這個方案后，對其他方案的偏好程度都逐漸遞減。第九十五頁，共223頁。

仍假定有三個選民1、2、3，三個備選方案A、B、C，分別代表低預(yù)算、中間預(yù)算和高預(yù)算。每個人的偏好順序以他對于這三種方案的排列順序表示出來：

第一選擇第二選擇第三選擇個人1ABC個人2CBA個人3BCA第九十六頁，共223頁。選擇方案個人2個人3個人1選擇次序第一第二

第三OABC單峰偏好第九十七頁，共223頁。B．中間投票人定理中間投票人定理在公共選擇學(xué)派的政治行為理論中具有重要地位。任何一個政客要想獲得大量選票，必須使自己的競選方案，綱領(lǐng)符合中間投票人的意愿。在一個社會中，走極端的總是少數(shù)人，要想使自己的方案贏得支持，就要爭取這些處于中間狀態(tài)的社會成員的支持。第九十八頁，共223頁。（二）產(chǎn)生無效率的投票結(jié)果所謂有效率是指投票通過的公共支出數(shù)額恰好等于從這一公共支出額中受益的所有投票者愿意支出的數(shù)額。公共選擇過程中，投票人通過選票揭示自己的偏好，在簡單多數(shù)規(guī)則下，少數(shù)派的利益會被忽視，特定公共產(chǎn)品的生產(chǎn)可能過度或不足，導(dǎo)致資源配置的低效率。也就是說，一方面，政府能夠通過提供市場所不能提供的公共產(chǎn)品來提高經(jīng)濟效率，增進社會福利，另一方面，政府也有可能在未能提供經(jīng)濟上有效率的公共產(chǎn)品的同時，錯誤地提供了一些經(jīng)濟上無效率的其他公共產(chǎn)品。第九十九頁，共223頁。案例1：對社會整體有利的方案沒通過

無效率的投票：是否建設(shè)社區(qū)街心花園

單位：元投票人個人稅收付出個人效用凈效用投票結(jié)果A300700400贊成B300250—50反對C300200—100反對整體效應(yīng)9001150250不通過第一百頁，共223頁。案例2：對社會整體不利的方案通過

無效率的投票：是否建設(shè)社區(qū)游泳池

單位：元投票人個人稅收付出個人效用凈效用投票結(jié)果A300100—200反對B30035050贊成C30035050贊成整體效應(yīng)900800—100通過第一百零一頁，共223頁。（三）投票交易

1.單維議案及多維議案所謂單維議案，是指每次只投票決定一項公共產(chǎn)品的供給規(guī)?；蛞环N類型的議題。例如，或者投票決定教育支出問題，或者投票決定國防支出問題等。所謂多維議案，則是指每次投票要同時決定兩個或更多的公共產(chǎn)品的供給規(guī)模，是決定總開支規(guī)模及其在不同的公共產(chǎn)品上的分配比例問題，或者簡而言之，就是包含一攬子不同類型項目的議案。第一百零二頁，共223頁。

2.偏好強度與投票交易

在自由競爭的商品市場上，任何一個消費者做出購買決策時，他的偏好強度都可以通過他愿意對某種商品支付較高的價格（直至達到他的預(yù)算約束的上限）或購買較多的數(shù)量表達出來。第一百零三頁，共223頁。

在政治市場上，出于各種原因，人們對各種可選擇方案的偏好強度是不一致的。多數(shù)票規(guī)則的缺陷之一是沒有照顧到各個人的偏好強度。無論一個人對某種方案的偏好多么強烈，他也只能投一票，這就使他沒有機會表達他的偏好強度。因此，由多數(shù)票通過的方案或政策可能會無視少數(shù)人的利益。為了避免這種結(jié)果的出現(xiàn)，位居少數(shù)的投票者可能會采用互投贊成票或投票交易技術(shù)。第一百零四頁，共223頁。偏好強度與投票交易投票者方案ABC甲-522乙-566丙3210丁3-5-5戊3-7-7效用總和-1-26第一百零五頁，共223頁。

三個方案進行表決，都將以3:2獲得通過，但從總效用看，僅有方案C“合算”。假定甲和戊同意“交易”投票，即甲同意否決方案B，戊同意否決方案A，則方案A、B將以3:2被否決。C方案得以通過，甲和戊的總體利益得到改善。討論思考：關(guān)于投票交易的評價第一百零六頁，共223頁。五、公共選擇的政治行為分析（郭書P210）（一）選民的行為

1、影響選民投票的因素唐斯的經(jīng)典著作《民主的一種經(jīng)濟理論》（1957）中建立的“理性無知”模型最早系統(tǒng)分析了選民會在多大程度上參與投票。該模型認(rèn)為，選民是否參加投票，主要取決于兩個方面的因素：一是參加投票的效益和成本；二是其投票對公共選擇結(jié)果產(chǎn)生影響的可能性或影響程度。第一百零七頁，共223頁。2、影響投票率高低的因素

研究表明：選民越多，則投票率越低；選民越一邊倒，投票率越低；選舉越不重要，投票率越低；候選人觀點越相近，投票率越低；信息越容易得到，投票率越高；選民越有參與感和責(zé)任心，投票率越高。第一百零八頁，共223頁。3、選民對公共決策的態(tài)度除了投票率問題外，選民行為的另一個特點表現(xiàn)為：選民對不同公共決策的態(tài)度往往是自相矛盾的。例如，在公共收入政策方面，選民們總傾向于少納稅，反對增加稅收；但在公共支出決策方面，選民們又希望政府能夠免費提供更多的產(chǎn)品或服務(wù)。

第一百零九頁，共223頁。（二）政治家和政黨的行為（郭書P212）唐斯提出的理性政治人假說認(rèn)為，無論是哪種類型的政治家和政黨，都是追求自身利益最大化的行為主體，其最大的利益就是當(dāng)選執(zhí)政。第一百一十頁，共223頁。（三）利益集團的行為（郭書P217，韓教材P68）

1、利益集團的含義利益集團是具有共同利益的個人（自然人和法人）以某種方式組織起來，并采取行動維護自己利益的團體。

第一百一十一頁，共223頁。2、利益集團的作用利益集團與當(dāng)選議員（政治家）、官僚形成一個“鐵三角”；議員批準(zhǔn)項目、官僚實施項目、利益集團從中得益，從而使廣大分散的選民在公共決策中處于劣勢地位。利益集團主要通過以下方式影響公共決策過程：首先，為缺乏信息的選民免費提供信息，竭力鼓動選民支持自己；其次，向政治家或議員們提供他們的缺乏的專業(yè)技術(shù)信息，對他們進行游說；第三，向議員他們提供政治資助，鼓動他們通過有利于利益集團的議案；最后，與其他利益集團相互捧場，互投贊成票。

第一百一十二頁，共223頁。3、利益集團的成因第一種解釋以大衛(wèi)·特魯曼和羅伯特·道爾等人為代表。被認(rèn)為是傳統(tǒng)的利益集團理論。第二種解釋是奧爾森的集體行動邏輯。第三種解釋由羅伯特·薩利茲伯里等人提出，政治企業(yè)家理論。

第一百一十三頁，共223頁。

4、利益集團的評價評價利益集團的影響力，是不能一概而論的。如果利益集團關(guān)心的是自己的私利，尤其是物質(zhì)經(jīng)濟方面的私利，那么，利益集團可能會起到消極的作用。相反，如果利益集團關(guān)心的利益是利他主義的，那么，利益集團的影響就可能是積極的，將有助于民意的表達或者說有助于社會成員在更深層次上參與民主過程。奧爾森對此的評價基本是負(fù)面的。他將利益集團分成，生產(chǎn)性的和分配性的兩種，認(rèn)為多數(shù)利益集團都是分配性的。多元論者認(rèn)為，數(shù)量眾多的利益集團相互作用將會形成一種代表全社會利益的均衡。第一百一十四頁，共223頁。討論思考題：

我國利益集團的現(xiàn)狀與發(fā)展第一百一十五頁，共223頁。六、尋租理論

（方書P116，韓教材P71）1、尋租理論的興起尋租理論是20世紀(jì)60－70年代經(jīng)濟學(xué)家們在討論壟斷、關(guān)稅和政府管制所造成的社會損失的過程中形成和發(fā)展起來的。西方學(xué)者一般把塔洛克和克魯格看作是尋租理論的開山鼻祖。尋租是指個人或團體所進行的占有或獲取具有固定供給量的生產(chǎn)要素的要求權(quán)的努力。（厲以寧2003）第一百一十六頁，共223頁。2、尋租、尋利與避租尋租和尋利的主要區(qū)別是：尋利是一種生產(chǎn)性的活動，這種活動會通過生產(chǎn)新產(chǎn)品或重新配置資源來創(chuàng)造價值；尋租則是一種非生產(chǎn)性活動，這種活動通過浪費有價值的資源來消滅價值。在尋租過程中往往會出現(xiàn)：一個利益集團為了獲得某種租金展開游說活動，試圖從政治家或政府那里獲得某種對自己有利的限制，而另一個或另一些集團為了避免這種限制損害自己的利益，會展開反對這種限制實施的活動。這后一種活動被稱作“避租”。避租活動也需要耗費資源，因而也會造成浪費。避租活動是由尋租活動引起的，沒有尋租就不會有避租。第一百一十七頁，共223頁。3、尋租的成本分析尋租示意圖（參見樊書P93）

價格PmPcL邊際成本數(shù)量R尋租的成本第一百一十八頁，共223頁。尋租的社會成本體現(xiàn)在：一是，保持壟斷地位的支出；二是，政府對這類支出做出反應(yīng)的努力；三是，尋租行為所引起的第三方的各種扭曲行為。舉例：新鐵路線的鋪設(shè)

第一百一十九頁，共223頁。4、創(chuàng)租和抽租（方書P124）政府的“無意”設(shè)租；“被動”設(shè)租；“主動”設(shè)租（參見韓書P71）抽租可以采取兩種方式或?qū)λ饺松a(chǎn)者提出兩種威脅：一是政治家提出削減價格的威脅（對壟斷的價格管制）；二是政治家提出提高成本的立法威脅（征收特許權(quán)稅）。第一百二十頁，共223頁。5、尋租與制度（方書P131）如果在一種制度中，人為地限制供給，人為地讓價格提高到市場出清價格水平以上，那么，獲得這些權(quán)利來從事這種活動的人就可以獲得租金。政府頒發(fā)的許可證、配額、執(zhí)照、授權(quán)書、批文、特許經(jīng)營證等，其中每一項都有政府創(chuàng)造出人為的稀缺。這種稀缺創(chuàng)造出潛在的租金，由此引起尋租活動。如果在一種制度中，由市場來配置資源，就不需要由政治來配置資源。一旦一種制度不讓市場發(fā)揮作用，或者市場的配置功能受到干擾，政治必定介入。在這種制度中，個人、企業(yè)家和集團將更多地通過政治活動來尋租，而不是更多地通過市場活動來尋利。第一百二十一頁，共223頁。七、官僚理論

在公共選擇的政治過程中，立法決策過程確定的是公共產(chǎn)品的需求，至于公共產(chǎn)品的供給，則是由各級政府行政機構(gòu)來具體組織的。公共選擇理論將政府行政機構(gòu)及其內(nèi)部的公務(wù)人員統(tǒng)稱為官僚。第一百二十二頁，共223頁。1、官僚機構(gòu)和官僚集團的特點官僚機構(gòu)的特點：在官僚機構(gòu)中，不存在競爭；非利潤化；反應(yīng)遲鈍官僚集團的特點：官僚實行任命制；官僚行為具有相對獨立性；官僚集團有著強大的影響力。2、官僚的追求－預(yù)算最大化第一百二十三頁，共223頁。3、政府規(guī)模的增長（韓書P79，方書P171、P189）政府規(guī)模的衡量一是政府雇員人數(shù)；二是公共支出（政府費用）的增加。最常用的衡量指標(biāo)是：政府支出/GDP

政府規(guī)模的絕對擴大：政府規(guī)模的相對擴大：政府規(guī)模增長的解釋（方書P189）：利益集團促成政府增長（修路的例子）；財政幻覺假說；官員政治的必然性第一百二十四頁，共223頁。討論思考題：

1、官僚部門運行低效率的原因與解決思路。

2、公共選擇領(lǐng)域如何解決委托－代理人問題？（逆向選擇、道德風(fēng)險)。

3、公共選擇理論在西方及其在中國的適用性分析。第一百二十五頁，共223頁。第五章公共經(jīng)濟運行的主要內(nèi)容之一：

公共預(yù)算、公共支出、公共收入的理論與實踐第一百二十六頁，共223頁。一、公共預(yù)算（一）公共預(yù)算的內(nèi)涵及特點內(nèi)涵：在公共經(jīng)濟中，狹義的公共預(yù)算就是政府預(yù)算，也稱政府公共預(yù)算，是指中央政府和各級地方政府在一個財政年度內(nèi)對公共財政收入和支出的計劃。特點：預(yù)測性、法律性、綜合性、公開性第一百二十七頁，共223頁。（二）公共預(yù)算的分類

1、按預(yù)算編制依據(jù)：增量預(yù)算和零基預(yù)算

2、按公共預(yù)算編制范圍和預(yù)算技術(shù)組織形式：單式預(yù)算和復(fù)式預(yù)算

3、按財政平衡原則：赤字預(yù)算、盈余預(yù)算、平衡預(yù)算第一百二十八頁，共223頁。（三）公共預(yù)算的層次和功能層次：一級政府，就有一級預(yù)算。我國現(xiàn)設(shè)五級預(yù)算：中央人民政府預(yù)算，省、自治區(qū)、直轄市人民政府預(yù)算，設(shè)區(qū)的市（自治州）人民政府預(yù)算，縣（自治縣、不設(shè)區(qū)的市、市轄區(qū)、旗）人民政府預(yù)算，鄉(xiāng)（民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)）人民政府預(yù)算。功能：1、反映政府的活動范圍和公共收支狀況；2、對政府支持進行控制第一百二十九頁，共223頁。討論思考：

1、西方國家預(yù)算實踐的借鑒。

2、我國國家預(yù)算管理的現(xiàn)狀及改革。第一百三十頁，共223頁。二、公共支出的理論與實踐（一）公共支出的定義特征分類

1、定義公共支出指公共機構(gòu)通過政府財政部門在向社會成員提供公共產(chǎn)品的過程中，所支付的各種費用的總和。

2、特征公共支出的資金來源是財政收入；公共支出的主體是公共部門；公共支出的目的是滿足社會公共需求；非市場營利性。

第一百三十一頁，共223頁。3、分類按支出是否有直接補償：消耗性支出和轉(zhuǎn)移支付按支出的目的分類：預(yù)防性支出和創(chuàng)造性支出按支出的利益范圍分：一般利益支出和特殊利益支出此外，按政府層次分：聯(lián)邦（中央）、州（?。?、地方政府支出等；按照政府對財政支出的控制能力分：可控制性支出和不可控制性支出。第一百三十二頁，共223頁。（二）公共支出的規(guī)模與增長理論

1、公共支出的規(guī)模的衡量絕對量指標(biāo)；相對量指標(biāo)：

2、公共支出增長理論（1）政府活動擴張法則（瓦格納法則）（2）公共收入增長引致說（3）公共支出增長的發(fā)展模型

第一百三十三頁，共223頁。3、影響公共支出增長的主要因素（1）國家職能的擴大（2）社會福利事業(yè)的擴大（3）經(jīng)濟與收入的增長（4）人口的不斷增長（5）技術(shù)的發(fā)展第一百三十四頁，共223頁。（三）公共支出的結(jié)構(gòu)

1、公共消耗性支出（1）公共消費支出（2）公共投資支出

2、公共轉(zhuǎn)移性支出（轉(zhuǎn)移支付）（1）社會保障支出（2）財政補貼第一百三十五頁，共223頁。（四）公共支出的效益分析

1、公共部門的效益分析與私人經(jīng)濟部門的不同

2、公共支出效益的分析方法（1）成本－效益分析法（2）最低費用選擇法（3）公共勞務(wù)收費法第一百三十六頁，共223頁。討論思考：

我國公共支出的現(xiàn)狀（總量、結(jié)構(gòu)、效益）、問題及改革。

第一百三十七頁，共223頁。三、公共收入的理論與實踐（一）公共收入總述定義：公共收入是為了滿足社會公共需要，憑借公共權(quán)力，由以政府為代表的公共組織向私人部門和個人籌建的一種收入。它標(biāo)志著一部分社會資源由私人部門轉(zhuǎn)向公共部門，公共收入的籌集和使用應(yīng)當(dāng)由社會公眾來決定和監(jiān)督。

第一百三十八頁，共223頁。1、公共收入的形式（1）稅收收入；（2）債務(wù)收入；（3）國有資產(chǎn)收益；（4）政府費收入；（5）其他收入第一百三十九頁，共223頁。2、公共收入的結(jié)構(gòu)（1）公共收入的所有制結(jié)構(gòu)（2）公共收入的部門結(jié)構(gòu)（3）公共收入的地區(qū)結(jié)構(gòu)3、公共收入的規(guī)模分析（1）公共收入規(guī)模的衡量絕對量及其指標(biāo)；相對量及其指標(biāo)（2）影響公共收入規(guī)模的因素經(jīng)濟發(fā)展水平；生產(chǎn)技術(shù)水平；制度因素；價格因素第一百四十頁，共223頁。（二）稅收理論

1、稅收的定義和特征關(guān)于定義：稅收屬于分配的范疇；稅收分配的主體是國家；稅收分配的依據(jù)是國家政治權(quán)力；稅收分配的對象是社會剩余產(chǎn)品；稅收分配的目的是國家實現(xiàn)其職能的物質(zhì)需要。稅收的特征：強制性、無償性、固定性

2、稅收的三要素納稅人、課稅對象、稅率

第一百四十一頁，共223頁。3、稅收的分類（1）按課稅對象的性質(zhì)分：流轉(zhuǎn)稅（商品稅）；所得稅（收益稅）；財產(chǎn)稅；資源稅；行為稅（2）按稅負(fù)能否轉(zhuǎn)嫁為標(biāo)準(zhǔn)分:直接稅間接稅（3）按稅收的計征標(biāo)準(zhǔn)分:從量稅從價稅（4）按稅收與價格的關(guān)系:價內(nèi)稅價外稅（5）按稅收的歸屬關(guān)系:中央稅地方稅共享稅（6）按稅率分:累進稅比例稅第一百四十二頁，共223頁。4、稅收原則（韓書P269，郭書P308，樊書P198）（1）古典稅收原則

A.亞當(dāng)斯密的稅收四原則：平等原則；確實原則；便利原則；最少征收費用原則

B.瓦格納的稅收四項九端原則財政收入原則：包含收入充分原則和收入彈性原則國民經(jīng)濟原則：包含稅源選擇原則和稅種選擇原則社會公正原則：包含普遍原則和平等原則稅務(wù)行政原則：包含確實原則、便利原則和最少征收費用原則第一百四十三頁，共223頁。（2）現(xiàn)代稅收原則首先，公平原則橫行公平：縱向公平：兩個子原則：受益原則：能力原則：其次，效率原則

A．稅收的經(jīng)濟效率原則

B．稅收的行政效率原則第一百四十四頁，共223頁。5、稅收負(fù)擔(dān)與稅收轉(zhuǎn)嫁（1）稅收的負(fù)擔(dān)（韓書P280）

A.宏觀稅收負(fù)擔(dān)

B.微觀稅收負(fù)擔(dān)（2）稅收轉(zhuǎn)嫁與稅收歸宿

A．含義（韓書P283）稅收轉(zhuǎn)嫁：稅收歸宿：稅收轉(zhuǎn)嫁與逃稅：

第一百四十五頁，共223頁。B．稅收轉(zhuǎn)嫁的形式（樊書P187,韓書P283）前轉(zhuǎn)、后轉(zhuǎn)、消轉(zhuǎn)、稅收的資本化棉花商－紗商－布商－消費者（向前輾轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)嫁）布商－紗商－棉花商－農(nóng)民（向后輾轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)嫁）C．稅收轉(zhuǎn)嫁與歸宿的局部均衡分析某種產(chǎn)品需求彈性越大、供給彈性越小，則稅收負(fù)擔(dān)越難以向前轉(zhuǎn)嫁給需求方，而只能由供給方自行負(fù)擔(dān)或向后轉(zhuǎn)嫁。（奢侈品、資本密集型產(chǎn)品）第一百四十六頁，共223頁。

反之產(chǎn)品需求彈性越小、供給彈性越大，則稅收負(fù)擔(dān)越容易通過提高價格的方式向前轉(zhuǎn)嫁給買方。（生活必需品、勞動密集型產(chǎn)品）簡而言之，買賣雙方在價格變化時產(chǎn)量的調(diào)整能力越強，越是容易處于較有利的地位，可以承擔(dān)較少的稅負(fù)。D．稅收轉(zhuǎn)嫁與歸宿的一般均衡分析對某種產(chǎn)品征稅（食品稅）的一般均衡分析：結(jié)論：從消費的角度看，對某產(chǎn)品征稅，稅收負(fù)擔(dān)不僅會落在直接征稅產(chǎn)品的消費者身上，也會落在所有消費者身上。（向前轉(zhuǎn)嫁）第一百四十七頁，共223頁。從生產(chǎn)的角度看，就征收食品稅而言，會導(dǎo)致整個社會工資水平下降，也就是說各個行業(yè)的勞動者都將承擔(dān)稅負(fù)。（向后轉(zhuǎn)嫁）對某一部門的某種生產(chǎn)要素收入征稅（對制造業(yè)資本收入征稅）的一般均衡分析：結(jié)論：政府對某一部門的某一種生產(chǎn)要素征稅，其影響亦會波及到整個經(jīng)濟，不僅該生產(chǎn)部門的該要素所有者要承擔(dān)稅負(fù)，其他生產(chǎn)部門的該要素所有者也要承擔(dān)稅負(fù)。以上分析表明，不僅產(chǎn)品稅，甚至要素稅都存在轉(zhuǎn)嫁的可能，因而直接稅與間接稅的劃分是相對而非絕對的，其區(qū)別僅在于轉(zhuǎn)嫁的難易不同。第一百四十八頁，共223頁。E．稅收轉(zhuǎn)嫁的條件（韓書P284）商品課稅較易轉(zhuǎn)嫁，所得課稅一般不易轉(zhuǎn)嫁。供給彈性較大、需求彈性較小的商品課稅較易轉(zhuǎn)嫁，供給彈性較小、需求彈性較大的商品課稅不易轉(zhuǎn)嫁。課稅范圍寬廣的商品較易轉(zhuǎn)嫁，課稅范圍較窄的商品難以轉(zhuǎn)嫁。生產(chǎn)者的謀求利潤目標(biāo)與稅負(fù)轉(zhuǎn)嫁的關(guān)系。第一百四十九頁，共223頁。6、最優(yōu)稅收選擇（樊書P196）（1）稅種的配置問題（2）稅源的選擇問題（3）稅率的安排問題第一，稅率水平的確定拉弗曲線（韓書P280）第二，稅率形式的確定比例稅率更有利于經(jīng)濟效率的實現(xiàn)，而累進稅率更有助于收入的公平分配。一般而言，商品稅比較適合采用比例稅率，而所得稅宜于采用累進稅率。第一百五十頁，共223頁。（三）公債理論（韓書P304）

公債的分類：中央債（國債）、地方債公債的功能：籌集資金（戰(zhàn)爭、建設(shè)、償債，彌補財政赤字）；調(diào)節(jié)經(jīng)濟（調(diào)節(jié)經(jīng)濟總量、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、調(diào)節(jié)流通中的貨幣量）第一百五十一頁，共223頁。討論思考：

1.我國稅收體制存在的問題及改革

2.當(dāng)前我國公共收入的規(guī)模、水平及其存在的突出問題

3.我國政府預(yù)算管理體制建設(shè)存在的不足及完善對策分析第一百五十二頁，共223頁。第六章公共經(jīng)濟運行的主要內(nèi)容之二：

宏觀經(jīng)濟（調(diào)控）政策與實踐第一百五十三頁，共223頁。一、財政政策（韓教材P143）（一）財政政策的含義與特點（郭書P128）

1、含義：財政政策就是國家為了調(diào)節(jié)總需求變動及總需求與總供給的關(guān)系，而調(diào)整財政收入與財政支出的基本原則和方針的總稱。

2、特點：直接性（相對價格政策、貨幣政策而言）；強制性（通過立法形式）（問題：程序復(fù)雜、時滯嚴(yán)重）第一百五十四頁，共223頁。（二）財政政策的手段和功能

1、手段：國家預(yù)算、稅收、國債、財政補貼等（郭書P132）

2、功能：導(dǎo)向功能；協(xié)調(diào)功能；控制功能；穩(wěn)定功能（韓書P145）第一百五十五頁，共223頁。（三）財政政策的類型及其運作（韓教材P147）

1、財政政策的類型按手段分：稅收政策、公債政策、投資政策、補貼政策、公共支出政策、預(yù)算政策。其中預(yù)算政策按照預(yù)算收支的對比狀態(tài)可分為：膨脹性政策、緊縮性政策和中性政策第一百五十六頁，共223頁。2、財政政策的運作（1）財政政策的自發(fā)穩(wěn)定器財政收入方面—稅收：通脹—收入增加—稅收增加—抑制需求上升幅度通緊—收入減少—稅收減少—抑制需求下降幅度財政支出方面—轉(zhuǎn)移支付：通脹—收入增加—轉(zhuǎn)移支付減少—抑制需求上升幅度通緊—收入減少—轉(zhuǎn)移支付增加—抑制需求下降幅度第一百五十七頁，共223頁。（2）相機抉擇的財政政策通脹—抑制性的財政政策—增加財政收入：增加稅收

—減少財政支出：減少公共工程開支減少政府購買減少轉(zhuǎn)移支付通緊—擴張性的財政政策—減少財政收入：減少稅收

—增加財政支出：增加公共工程開支增加政府購買增加轉(zhuǎn)移支付平衡財政與功能財政問題分析第一百五十八頁，共223頁。討論思考題：

我國財政政策的演變及評價

第一百五十九頁，共223頁。二、貨幣政策（一）貨幣政策的含義與目標(biāo)（韓書P155）（二）貨幣政策工具

1、一般性政策工具（韓書P158）（1）法定準(zhǔn)備金率（2）再貼現(xiàn)率（3）公開市場業(yè)務(wù)

2、選擇性政策工具（韓書P161）第一百六十頁，共223頁。（三）貨幣政策的運作（郭書P143）通脹—抑制性的貨幣政策—提高法定準(zhǔn)備金率—貨幣總額減少—利率提高

—提高再貼現(xiàn)率

—公開市場上賣出政府債券

通緊—擴張性的貨幣政策—降低法定準(zhǔn)備金率—貨幣總額增加—利率降低

—降低再貼現(xiàn)率

—公開市場上買入政府債券第一百六十一頁，共223頁。（四）財政政策和貨幣政策的協(xié)調(diào)配合（韓書P172）財政和貨幣政策作用的不同財政政策和貨幣政策的四種組合形式