工程內(nèi)控管理手冊

/第13章工程項(xiàng)目 13.1工程項(xiàng)目管理綜述修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人一、業(yè)務(wù)目標(biāo)加強(qiáng)公司工程管理，貫徹國家法律法規(guī)及上級部門相關(guān)要求，落實(shí)公司的工程項(xiàng)目建設(shè)管理方針，保障項(xiàng)目建設(shè)工作順當(dāng)開展。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)立項(xiàng)、招投標(biāo)、施工、投產(chǎn)運(yùn)用及工程驗(yàn)收評價(jià)工作不到位，導(dǎo)致平安、質(zhì)量事故以及整體項(xiàng)目投資方向的偏移。三、適用范圍適用于在新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限公司管轄范圍內(nèi)包括煤礦井巷工程在內(nèi)的全部工程建設(shè)項(xiàng)目。四、定義無五、部門職責(zé)和崗位權(quán)限1.部門職責(zé)投資管理部是公司工程項(xiàng)目主管部門，有權(quán)對子公司工程建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)、招投標(biāo)、工程建設(shè)、投產(chǎn)運(yùn)行及驗(yàn)收評價(jià)進(jìn)行監(jiān)督、檢查、考核、評價(jià)2.崗位權(quán)限負(fù)責(zé)項(xiàng)目招投標(biāo)工作的參與、檢查，項(xiàng)目建設(shè)的現(xiàn)場檢查、項(xiàng)目進(jìn)度的跟蹤，以及年月季工程項(xiàng)目施工支配的督促落實(shí)。六、管理限制程序1.工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度支配的編制1.1各子公司依據(jù)本單位上年度工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際狀況和本單位總體規(guī)劃制定本年度工程項(xiàng)目建設(shè)支配及保障措施，報(bào)公司投資管理部統(tǒng)計(jì)、審核。1.2投資管理部審核各子公司工程項(xiàng)目建設(shè)支配，依據(jù)公司年度工程項(xiàng)目總體規(guī)劃進(jìn)行平衡、審核，匯總形成公司年度項(xiàng)目建設(shè)管理目標(biāo)，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，經(jīng)總經(jīng)理審查通過后實(shí)施。2.工程管理保障體系2.1建立健全工程管理組織機(jī)構(gòu)，明確工程建設(shè)管理責(zé)任，使各級責(zé)任人明確自己的責(zé)任，。2.2為實(shí)現(xiàn)公司總體規(guī)劃管理目標(biāo)，公司及各子公司主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)供應(yīng)人力資源、財(cái)力資源、物力資源、技術(shù)資源，以形成組織保障、思想保障、制度保障及經(jīng)濟(jì)保障。3.工程管理目標(biāo)的實(shí)施3.1各級目標(biāo)責(zé)任者充分發(fā)揮主觀能動性和創(chuàng)建性，實(shí)行自我限制和自我管理，切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)保障措施，通過上級的限制和協(xié)調(diào)，促使平安目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。3.2投資管理部通過對支配執(zhí)行狀況的監(jiān)督、檢查和評價(jià)，發(fā)覺目標(biāo)偏差，實(shí)行措施訂正偏差；發(fā)覺薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)行溝通調(diào)整，保障目標(biāo)的順當(dāng)實(shí)施。3.3投資管理部以關(guān)鍵點(diǎn)限制的方法，實(shí)行點(diǎn)上抽查和面上檢查相結(jié)合、適時(shí)抽查和定期檢查相結(jié)合的方式，對子公司工程目建設(shè)過程進(jìn)行監(jiān)督管理，隨時(shí)了解工程進(jìn)度、質(zhì)量、平安等方面的狀況，協(xié)調(diào)解決實(shí)施過程中出現(xiàn)的沖突和問題，并剛好向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告目標(biāo)完成狀況。4.工程項(xiàng)目管理評價(jià)工作4.1自評：子公司依據(jù)要求做好每日的進(jìn)度表，仔細(xì)組織開展本單位月度工程項(xiàng)目調(diào)度會，對本月的項(xiàng)目開展?fàn)顩r進(jìn)行分析總結(jié)，并于每月28日前將本單位工程建設(shè)項(xiàng)目月進(jìn)度報(bào)至公司投資管理部，公司投資管理部對各子公司上報(bào)的月度工程進(jìn)展?fàn)顩r進(jìn)行分析匯總，剛好上報(bào)至公司項(xiàng)目主管副總4.2季度評價(jià)：公司投資部牽頭，風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)部和財(cái)務(wù)部協(xié)作每半年對各子公司項(xiàng)目建設(shè)狀況進(jìn)行總體的分析、評價(jià)、總結(jié)，著重加強(qiáng)子公司招投標(biāo)工作開展?fàn)顩r、項(xiàng)目施工的過程監(jiān)督、物資選購 以及項(xiàng)目的驗(yàn)收投產(chǎn)和資金支付狀況的監(jiān)督、檢查、評價(jià)工作，并投資管理部編寫項(xiàng)目開展分析報(bào)告，報(bào)至公司總經(jīng)理。4.3年度評價(jià)：每年12月31日前，各子公司對本單位年度工程項(xiàng)目開展?fàn)顩r進(jìn)行綜合的統(tǒng)計(jì)、分析、評價(jià)，并編寫項(xiàng)目開展?fàn)顩r總結(jié)報(bào)告，報(bào)至公司投資部。次年1月份由公司計(jì)部牽頭，投資部、財(cái)務(wù)部協(xié)作對各子公司工程及物資選購 招投標(biāo)狀況、合同執(zhí)行情況以及工程進(jìn)度款支付狀況進(jìn)行檢查，由風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)部出檢查報(bào)告，報(bào)公司總經(jīng)理。4.4考核：工程建設(shè)管理考核依據(jù)工程管理各單項(xiàng)管理制度中的考核細(xì)則執(zhí)行。對子公司年度總體項(xiàng)目規(guī)劃完成狀況的考核依據(jù)公司年度支配規(guī)定的考核執(zhí)行，由公司總經(jīng)理最終審批執(zhí)行。七、關(guān)鍵限制點(diǎn)1.工程管理總體規(guī)劃目標(biāo)的執(zhí)行。2.項(xiàng)目立項(xiàng)。3.招投標(biāo)工作。4.物資選購 工作。5.項(xiàng)目建設(shè)過程HSE、質(zhì)量管理。6.項(xiàng)目資金管控7.項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行及驗(yàn)收評價(jià)。八、相關(guān)文件和記錄1.企業(yè)內(nèi)部限制基本規(guī)范2.工程管理制度3.工程質(zhì)量管理制度4.工程建設(shè)HSE管理制度5.招投標(biāo)管理制度6．物資選購 管理制度九、流程圖13.2工程項(xiàng)目立項(xiàng)流程修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人一、業(yè)務(wù)目標(biāo)1.保證投資意向符合國家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確保項(xiàng)目建議編制合規(guī)、完整，項(xiàng)目投資估算和進(jìn)度支配協(xié)調(diào)；2.確保工程項(xiàng)目進(jìn)行可行性探討，保證可行性探討的深度達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際要求，為項(xiàng)目決策供應(yīng)充分、牢靠的依據(jù)，保證立項(xiàng)材料的科學(xué)合理性；3.保證工程項(xiàng)目規(guī)范評審，合理設(shè)置決策權(quán)限、保證決策程序規(guī)范，保證立項(xiàng)決策的正確性，削減決策損失，供應(yīng)投資效益。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1.投資意向和國家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略脫節(jié)；2.項(xiàng)目建議書內(nèi)容不合規(guī)、不完整，項(xiàng)目性質(zhì)、用途模糊，擬建規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)不明確；3.缺乏可行性探討，或可行性探討流于形式；4.可行性探討的深度達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際要求；5.項(xiàng)目評審流于形式；6.權(quán)限配置不合理，或者決策程序不規(guī)范。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限公司依據(jù)國家相關(guān)規(guī)定和公司自身發(fā)展規(guī)劃須要立項(xiàng)的全部新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目。四、定義項(xiàng)目建議書：是企業(yè)（項(xiàng)目建設(shè)單位）依據(jù)工程投資意向、綜合考慮產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營支配等提出的建設(shè)某一項(xiàng)目的建議文件，是對擬建項(xiàng)目提出的總體框架性設(shè)想。五、部門職責(zé)和崗位權(quán)限1.部門職責(zé)1.1設(shè)計(jì)單位：組織編寫項(xiàng)目建議書和可行性探討報(bào)告，編制工程項(xiàng)目立項(xiàng)資料。1.2子公司經(jīng)理層：審核項(xiàng)目建議書和可行性探討報(bào)告，組織項(xiàng)目審批會。1.3投資管理部：對項(xiàng)目建議書和可行性探討報(bào)告審核并最終報(bào)經(jīng)理層決策審批。2.崗位權(quán)限表投資部工程管理人員負(fù)責(zé)依據(jù)公司項(xiàng)目總體規(guī)劃審核子公司項(xiàng)目立項(xiàng)建議書的審核，結(jié)合公司項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際對項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行平衡、調(diào)整，最終報(bào)經(jīng)理層審批后執(zhí)行。六、管理限制程序1.編制項(xiàng)目建議書1.1子公司經(jīng)理層及相關(guān)生產(chǎn)事業(yè)部依據(jù)公司自身發(fā)展須要，充分考慮當(dāng)前行業(yè)環(huán)境及企業(yè)自身營運(yùn)環(huán)境、資金規(guī)劃等方面問題后提出工程建設(shè)立項(xiàng)意向并交由設(shè)計(jì)院進(jìn)行項(xiàng)目分析并編寫項(xiàng)目建議書。1.2設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)對項(xiàng)目建議書進(jìn)行初步審核。1.3子公司對項(xiàng)目建議書進(jìn)行初步審核，主要審核項(xiàng)目工藝性進(jìn)行等專業(yè)內(nèi)容。1.4公司投資部負(fù)責(zé)各子公司項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目建議書的核對和初步審核，主要要是依據(jù)公司年度項(xiàng)目投資支配和預(yù)算審核項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和時(shí)間支配的合理性。審核后報(bào)公司項(xiàng)目主管副總。1.5公司項(xiàng)目主管副總負(fù)責(zé)依據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略對子公司立項(xiàng)項(xiàng)目建議書進(jìn)行最終的審核，之后經(jīng)總經(jīng)理決策、審批后執(zhí)行。2.可行性探討2.1項(xiàng)目建議書通過審批后由子公司主管領(lǐng)導(dǎo)通知設(shè)計(jì)院進(jìn)行可行性探討并編制項(xiàng)目可行性探討報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目概算。2.2設(shè)計(jì)院將可研報(bào)告提交給子公司公司主管領(lǐng)導(dǎo)，主管領(lǐng)導(dǎo)對項(xiàng)目可行性探討報(bào)告進(jìn)行審核，主要審核項(xiàng)目概算。2.3子公司主管領(lǐng)導(dǎo)將項(xiàng)目可行性探討報(bào)告報(bào)子公司經(jīng)理層進(jìn)行評審；進(jìn)成本費(fèi)用的項(xiàng)目最終由公司進(jìn)行審批；重大工程項(xiàng)目須要報(bào)股份公司經(jīng)理層審批。七、關(guān)鍵限制點(diǎn)1.編制項(xiàng)目建議書2.可行性探討3.項(xiàng)目評審和決策八、相關(guān)文件和記錄1.《企業(yè)內(nèi)部限制基本規(guī)范》2.《工程管理制度》3.《招投標(biāo)管理方法》5.項(xiàng)目立項(xiàng)建議書（子公司）6.可行性探討報(bào)告（子公司）7.工程概算資料（子公司）九、流程圖（見工程管理綜合管理流程和子公司項(xiàng)目立項(xiàng)目管理流程）

13.3工程設(shè)計(jì)管理流程修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人一、業(yè)務(wù)目標(biāo)1.保證設(shè)計(jì)單位資質(zhì)符合要求，初步設(shè)計(jì)方案經(jīng)過多方案比選；2.確保設(shè)計(jì)人員對相關(guān)資料理解透徹，初步設(shè)計(jì)沒有較大疏漏，有足夠的設(shè)計(jì)深度；3.工程概算要符合規(guī)范符合實(shí)際；4.保證工程設(shè)計(jì)和后續(xù)施工有效連接。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1.設(shè)計(jì)單位不符合項(xiàng)目資質(zhì)要求；2.初步設(shè)計(jì)未進(jìn)行多方案比選；3.設(shè)計(jì)人員對相關(guān)資料探討不透徹，初步設(shè)計(jì)出現(xiàn)較大疏漏；4.設(shè)計(jì)深度不足；5.概預(yù)算嚴(yán)峻脫離實(shí)際；6.工程設(shè)計(jì)和后續(xù)施工未有效連接或過早連接。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限公司管轄范圍內(nèi)全部新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目。四、定義初步設(shè)計(jì)：是把擬建工程的建設(shè)的技術(shù)方案和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)明確下來，同時(shí)確定工藝流程、總圖布置、工程總造價(jià)和主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。施工圖設(shè)計(jì)：是指通過圖紙，把設(shè)計(jì)者的意圖和全部設(shè)計(jì)結(jié)果表達(dá)出來，作為施工建立的依據(jù)。設(shè)計(jì)概算：在投資估算的限制下由設(shè)計(jì)單位依據(jù)初步設(shè)計(jì)的圖紙及說明，利用國家或地區(qū)發(fā)布的概算指標(biāo)、概算定額或綜合指標(biāo)預(yù)算定額、設(shè)備材料預(yù)算價(jià)格等資料，運(yùn)用科學(xué)的方法計(jì)算和確定建筑安裝工程全部建設(shè)費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)文件。施工圖預(yù)算：是在施工圖設(shè)計(jì)完成后、工程開工前，依據(jù)已批準(zhǔn)的施工圖紙、現(xiàn)行的預(yù)算定額、費(fèi)用定額和所在地區(qū)人工、材料、設(shè)備和機(jī)械臺班等資源價(jià)格，依據(jù)規(guī)定的計(jì)算程序確定工程造價(jià)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)文件五、部門職責(zé)和崗位權(quán)限1.部門職責(zé)1.1設(shè)計(jì)單位（內(nèi)部/外部）：工程項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)以及施工圖的設(shè)計(jì)，包括平安、節(jié)能減排、消防等的初步設(shè)計(jì)。1.2項(xiàng)目設(shè)計(jì)評審人員：對項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行評審。1.3子公司經(jīng)理層：對項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)進(jìn)行審批。2.崗位權(quán)限表（無）六、管理限制程序1.自行設(shè)計(jì)1.1項(xiàng)目立項(xiàng)審批通過后，子公司主管領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)工程施工項(xiàng)目難度的大小，確定由本公司設(shè)計(jì)院還是外委設(shè)計(jì)公司進(jìn)行工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)。1.2項(xiàng)目建議書審批通過后，設(shè)計(jì)院支配專項(xiàng)設(shè)計(jì)小組依據(jù)國標(biāo)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)概算。1.3設(shè)計(jì)院完成設(shè)計(jì)初稿后，交由公司設(shè)計(jì)評審會（業(yè)主代表、設(shè)計(jì)代表、主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門組成）審批，重大項(xiàng)目設(shè)計(jì)必需報(bào)公司，由公司項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)和部門參與審核。設(shè)計(jì)院應(yīng)進(jìn)行技術(shù)交底，介紹設(shè)計(jì)意圖和技術(shù)要求，剛好溝通問題，修改不符合實(shí)際和有錯(cuò)誤的圖紙，會議應(yīng)形成書面紀(jì)要。1.4初步設(shè)計(jì)審批后，設(shè)計(jì)院把建設(shè)項(xiàng)目分解為若干單項(xiàng)工程、把單項(xiàng)工程分解為若干單位工程、甚至到更小的單元工程進(jìn)行具體設(shè)計(jì)，形成施工圖紙。1.6施工圖設(shè)計(jì)完成后，設(shè)計(jì)院進(jìn)行施工圖審查。審查后將圖紙交給子公司工程部并記錄。1.5子公司財(cái)務(wù)部審核預(yù)算處依據(jù)施工圖、國家制定的定額標(biāo)準(zhǔn)及其他相關(guān)文件，測算出各個(gè)工程單位所需的建筑費(fèi)用編制工程預(yù)算文件。2.托付設(shè)計(jì)2.1子公司主管領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)工程施工項(xiàng)目難度的大小，確定由本公司設(shè)計(jì)院還是外圍公司進(jìn)行工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)。2.2項(xiàng)目建議書審批通過后，設(shè)計(jì)院依據(jù)公司《招投標(biāo)管理管理方法》確定設(shè)計(jì)單位，簽訂工程設(shè)計(jì)合同，明確設(shè)計(jì)單位的權(quán)利和義務(wù)，向設(shè)計(jì)單位供應(yīng)開展設(shè)計(jì)院需的資料。2.3設(shè)計(jì)單位完成設(shè)計(jì)初稿后，交由公司設(shè)計(jì)評審會（業(yè)主代表、設(shè)計(jì)代表、主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門組成）審批，重大項(xiàng)目設(shè)計(jì)必需報(bào)公司，由公司項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)和部門參與審核。設(shè)計(jì)單位應(yīng)進(jìn)行技術(shù)交底，介紹設(shè)計(jì)意圖和技術(shù)要求，剛好溝通問題，修改不符合實(shí)際和有錯(cuò)誤的圖紙，會議應(yīng)形成書面紀(jì)要。2.4初步設(shè)計(jì)審批后，設(shè)計(jì)單位把建設(shè)項(xiàng)目分解為若干單項(xiàng)工程、把單項(xiàng)工程分解為若干單位工程、甚至到更小的單元工程進(jìn)行具體設(shè)計(jì)，形成施工圖紙。2.5施工圖設(shè)計(jì)完成后，設(shè)計(jì)院進(jìn)行施工圖審查。審查后將圖紙交給子公司工程部并記錄。2.6支配財(cái)務(wù)部審核預(yù)算處依據(jù)施工圖紙、國家制定的定額標(biāo)準(zhǔn)及其他相關(guān)文件，測算出各個(gè)工程單位所需的建筑費(fèi)用編制工程預(yù)算文件。七、關(guān)鍵限制點(diǎn)1.初步設(shè)計(jì)評審2.施工圖審查八、相關(guān)文件和記錄1.《企業(yè)內(nèi)部限制基本規(guī)范》2.《工程管理制度》3.《招投標(biāo)管理方法》4.工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)合同（子公司）5.工程設(shè)計(jì)初稿（子公司）6.施工圖紙（子公司）7.工程概算資料（子公司）8.工程預(yù)算資料（子公司）9.評審報(bào)告（子公司）九、流程圖（無）

13.4工程物資選購 和施工單位招選流程修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人一、業(yè)務(wù)目標(biāo)1.建立符合國家規(guī)范和公司制度的工程招標(biāo)管理流程，保證工程項(xiàng)目的完整招標(biāo)，避開投標(biāo)資格條件因人而設(shè)、相關(guān)人員泄露標(biāo)底和招標(biāo)人和投標(biāo)人串通；2.保證招標(biāo)過程公開、透亮，確保投標(biāo)人的資質(zhì)條件符合制度要求。3.確保評標(biāo)委員會成員具有專業(yè)水平，避開評標(biāo)委員會和投標(biāo)人串通作弊。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1.招標(biāo)人肢解建設(shè)項(xiàng)目，或躲避公開招標(biāo)；2.投標(biāo)資格條件因人而設(shè)；3.相關(guān)人員違法違紀(jì)泄露標(biāo)底；4.招標(biāo)人和投標(biāo)人串通投標(biāo)，存在舞弊行為；5.投標(biāo)人的資質(zhì)條件不符合要求或掛靠、冒用他人名義投標(biāo)。6.開標(biāo)不公開、不透亮，損害投標(biāo)人利益；7.評標(biāo)委員會成員缺乏專業(yè)水平，或者建設(shè)單位向評標(biāo)委員會施加影響；8.評標(biāo)委員會成員和投標(biāo)人串通作弊。9.雙方不得另行訂立背離招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。10.工程物資選購 過程限制不力，材料和設(shè)備質(zhì)次價(jià)高，不符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和合同要求。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限公司全部新建、改建、擴(kuò)建工程的工程物資選購 和施工單位招選業(yè)務(wù)。四、定義工程招標(biāo)：是指建設(shè)單位在立項(xiàng)之后、項(xiàng)目發(fā)包之前，依照法定程序，以公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)等方式，激勵潛在的投標(biāo)人依據(jù)招標(biāo)文件參和競爭，通過評標(biāo)擇優(yōu)選定中標(biāo)人的一種經(jīng)濟(jì)活動。五、部門職責(zé)和崗位權(quán)限1.部門職責(zé)1.1子公司：負(fù)責(zé)招標(biāo)文件的編制、初審、組織會審及發(fā)放。負(fù)責(zé)投標(biāo)單位資質(zhì)初審以及牽頭組織招標(biāo)。1.2風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)部：參和子公司招標(biāo)文件的審核，并對整個(gè)招標(biāo)過程進(jìn)行監(jiān)督。1.3財(cái)務(wù)部：參和子公司招標(biāo)文件的審核，并審核工程資金的運(yùn)用狀況、工程結(jié)算方式、付款方式及比例。1.4公司招標(biāo)委：負(fù)責(zé)子公司限額外招標(biāo)文件審核，招標(biāo)評審和議標(biāo)評審以及工程合同審核。1.5經(jīng)理層：招標(biāo)形式的選擇以及工程合同的審批。2.崗位權(quán)限表（無）六、管理限制程序1.招標(biāo)1.1子公司依據(jù)工程項(xiàng)目的實(shí)際狀況，指定該工程項(xiàng)目的甲方代表。子公司工程部牽頭組織成立招標(biāo)委員會，招標(biāo)委員會由紀(jì)委代表、業(yè)主代表、預(yù)算處代表、財(cái)務(wù)代表、子公司工程部甲方代表等相關(guān)單位代表組成。1.2子公司工程部甲方代表依據(jù)工程項(xiàng)目的具體要求，參照規(guī)范的招標(biāo)文件模板，編制招標(biāo)文件草稿并報(bào)工程部部長初審。1.3初審后，由子公司工程部甲方代表將招標(biāo)文件初審稿發(fā)給招標(biāo)委員會的評委、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)會審。會審后再次修改完善招標(biāo)文件并公開發(fā)布。1.4子公司工程部甲方代表對報(bào)名的投標(biāo)單位進(jìn)行資格初審并報(bào)告子公司工程部部長。1.5子公司工程部甲方代表發(fā)放招標(biāo)文件，組織投標(biāo)單位踏勘現(xiàn)場，并組織相關(guān)單位對圖紙進(jìn)行答疑。1.6投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依據(jù)招標(biāo)文件的要求在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將投標(biāo)文件帶到開標(biāo)現(xiàn)場交招標(biāo)委員會。1.7開標(biāo)前，甲方代表應(yīng)向招標(biāo)委員會主要成員、相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)投標(biāo)基本狀況。按公司《招投標(biāo)管理暫行規(guī)定》確定開標(biāo)時(shí)間和地點(diǎn)并通知投標(biāo)人。1.8子公司工程部甲方代表按規(guī)定時(shí)間組織招標(biāo)委、審計(jì)處和投標(biāo)單位實(shí)行開標(biāo)。開標(biāo)時(shí)，投標(biāo)單位先獨(dú)立唱標(biāo)，其他投標(biāo)單位人員回避。第一輪開標(biāo)后，招標(biāo)委統(tǒng)一投標(biāo)平臺，并當(dāng)場告知投標(biāo)單位進(jìn)行其次次投標(biāo)（可修改報(bào)價(jià)、工期、質(zhì)量、施工人數(shù)、承諾等相關(guān)內(nèi)容），招標(biāo)委成員依據(jù)公司《招投標(biāo)管理暫行規(guī)定》和《評分標(biāo)準(zhǔn)》對投標(biāo)單位的其次次投標(biāo)狀況進(jìn)行綜合打分并匯總。1.9子公司工程部甲方代表將各投標(biāo)單位的匯總得分和招標(biāo)呈批件報(bào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、工程主管領(lǐng)導(dǎo)定標(biāo)。1.10上述管理限制程序，子公司審計(jì)人員全程監(jiān)督，公司風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)部負(fù)責(zé)參和子公司重大項(xiàng)目招投標(biāo)工作，并做好各子公司招投標(biāo)工作階段性的監(jiān)督檢查工作。2.工程物資選購 2.1施工單位提出材料選購 支配，子公司工程部甲方代表初審。工程物資供應(yīng)范圍為合同雙方約定的甲供材料。2.2材料選購 支配由子公司工程部部長審核后，由施工單位報(bào)送給選購 部相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員，選購 中心依據(jù)選購 流程，通過招投標(biāo)方式進(jìn)行選購 。2.3設(shè)備選購 由子公司工程部依據(jù)設(shè)計(jì)院下發(fā)的工程設(shè)備訂貨表（圖）、生產(chǎn)單位依據(jù)生產(chǎn)要求向選購 中心提出選購 支配，選購 中心依據(jù)選購 標(biāo)準(zhǔn)流程進(jìn)行選購 。2.4選購 物資運(yùn)抵倉庫后，由施工單位負(fù)責(zé)自行領(lǐng)用、保管。七、關(guān)鍵限制點(diǎn)1.標(biāo)書編制、審批3.招標(biāo)過程管理4.定標(biāo)5.合同簽訂6.物資選購 管理八、相關(guān)文件和記錄1.《企業(yè)內(nèi)部限制基本規(guī)范》2.《工程管理制度》3.《招投標(biāo)管理方法》4.施工圖紙（子公司存檔）5.招標(biāo)公告（子公司存檔）6.投標(biāo)文件（子公司存檔）7.施工單位資質(zhì)證明相關(guān)資料（子公司存檔）8.評分表（子公司存檔）9.中標(biāo)通知書（子公司存檔）10.合同九、流程圖13.5工程施工過程管理流程修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人一、業(yè)務(wù)目標(biāo)1.確保工程項(xiàng)目建設(shè)過程管理規(guī)范，保證施工質(zhì)量、進(jìn)度和平安；2.保證項(xiàng)目順當(dāng)進(jìn)行，依據(jù)施工進(jìn)度須要，剛好購置材料和設(shè)備，確保工程物資符合要求；3.通過支配、實(shí)施、監(jiān)督、調(diào)整和限制，依據(jù)預(yù)先制定的目標(biāo)支配，確保工程投資限制在支配成本內(nèi)，并盡可能的降低成本和消耗；4.確保工程項(xiàng)目變更程序規(guī)范，保證工程造價(jià)、工期受控在正常范圍內(nèi)。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1.盲目趕進(jìn)度，犧牲質(zhì)量、費(fèi)用目標(biāo)，導(dǎo)致質(zhì)量低劣，費(fèi)用超支；2.質(zhì)量、平安監(jiān)管不到位，存在質(zhì)量隱患；3.建設(shè)資金運(yùn)用管理混亂，項(xiàng)目資金不落實(shí)；4.現(xiàn)場限制不當(dāng)，工程變更頻繁。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限公司管轄范圍內(nèi)全部施工過程管理所涉及的土建、設(shè)備、電氣、管道等施工管理各業(yè)務(wù)。四、定義工程價(jià)款結(jié)算：是指對建設(shè)工程的發(fā)包承包合同價(jià)款進(jìn)行約定和依據(jù)合同約定進(jìn)行工程預(yù)付款、工程進(jìn)度款、工程竣工價(jià)款結(jié)算的活動。施工合同簽訂后，建設(shè)單位按周期或項(xiàng)目目標(biāo)撥付工程進(jìn)度款。實(shí)際工作中，工程進(jìn)度款大部分按月結(jié)算。年終或工程竣工后進(jìn)行清算。簽證：施工單位依據(jù)圖紙施工時(shí)現(xiàn)場發(fā)生的圖紙外工作量，如小量拆除，場地清理、地基處理等，如需方案變更、設(shè)計(jì)補(bǔ)充或更改，則由設(shè)計(jì)人員發(fā)圖紙或變更單。甲方代表：發(fā)包人指定的履行合同的代表，其具體身份和職權(quán)由發(fā)包人承包人在專用條款中約定。其職權(quán)為：(1)負(fù)責(zé)平安、質(zhì)量、工期、現(xiàn)場簽證、現(xiàn)場文明施工、承包人資質(zhì)審查及參和驗(yàn)收。(2)工程款支付初步確認(rèn)。(3)現(xiàn)場協(xié)調(diào)等。五、部門職責(zé)和崗位權(quán)限1.部門職責(zé)1.1子公司工程部：負(fù)責(zé)對所擔(dān)當(dāng)項(xiàng)目開工報(bào)告、施工方案、平安措施、材料支配、現(xiàn)場工程量、完成投資等進(jìn)行審核檢查，對現(xiàn)場施工進(jìn)行主動組織、協(xié)調(diào)。負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目施工中的平安、質(zhì)量、工程進(jìn)度、投資費(fèi)用和施工現(xiàn)場的管理。1.2子公司選購 中心：按施工單位及業(yè)主單位報(bào)送的工程物資及設(shè)備選購 支配，實(shí)施工程物資及設(shè)備選購 。1.3子公司財(cái)務(wù)部：依據(jù)工程資金付款進(jìn)度審核月度資金支配表。1.4財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)子公司工程月度資金支配的審核支付。1.5投資部負(fù)責(zé)子公司施工過程管理的監(jiān)督、檢查。并完成子公司工程進(jìn)度的跟蹤核實(shí)，以及子公司月度資金支配的審核。2.崗位權(quán)限表（無）六、管理限制程序1.施工過程進(jìn)度質(zhì)量平安管理流程1.1工程項(xiàng)目合同審批后施工單位到子公司工程部辦理開工手續(xù)，填寫開工報(bào)告。1.2施工單位將具體的施工方案報(bào)子公司工程部審批，子公司工程部甲方代表組織業(yè)主代表、設(shè)計(jì)代表、公司項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)等對施工方案進(jìn)行會審批準(zhǔn)。1.3子公司工程部甲方代表負(fù)責(zé)監(jiān)督管理工程進(jìn)度，審批施工單位的進(jìn)度支配，監(jiān)督施工進(jìn)度的完成狀況，對進(jìn)度執(zhí)行狀況進(jìn)行考核。1.4子公司工程部甲方代表負(fù)責(zé)監(jiān)督管理工程質(zhì)量，組織業(yè)主代表和專業(yè)負(fù)責(zé)人對單體設(shè)備、階段性項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，簽署質(zhì)量驗(yàn)收單。對現(xiàn)場檢查發(fā)覺的質(zhì)量問題要求馬上整改并提出考核。1.5子公司平安環(huán)保部負(fù)責(zé)監(jiān)督管理工程過程的平安環(huán)保工作。施工單位設(shè)置專職平安員管理施工現(xiàn)場的平安管理工作，接收平安環(huán)保部的監(jiān)督檢查。平安環(huán)保部現(xiàn)場檢查人員依據(jù)《工程平安管理規(guī)定》定期對施工工程進(jìn)行現(xiàn)場平安環(huán)保檢查，對違規(guī)事務(wù)提出考核并要求馬上整改。1．6投資管理部負(fù)責(zé)子公司施工過程中施工質(zhì)量、平安管理的監(jiān)督檢查評價(jià)考核工作。1.7施工單位接受業(yè)主代表、平安環(huán)保部代表和甲方代表提出的各項(xiàng)整改要求并執(zhí)行。2.工程變更流程2.1施工過程出現(xiàn)的施工圖以外的工程量由施工單位提出工程變更申請，報(bào)給子公司工程部甲方代表。2.2提出的變更如不涉及設(shè)計(jì)變更則甲方代表、業(yè)主代表等簽證會簽單位簽署的簽證單作為工程變更的審批依據(jù)。2.3提出的變更如涉及設(shè)計(jì)變更則由甲方代表審核后提交給子公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批，重大變更項(xiàng)目需報(bào)公司主管副總審批2.4變更申請審批通過后，設(shè)計(jì)院針對變更申請和現(xiàn)場狀況進(jìn)行變更設(shè)計(jì)，出具設(shè)計(jì)變更、補(bǔ)充通知單交給子公司工程部。子公司工程部甲方代表將變更通知單交給施工單位并記錄。2.5施工單位依據(jù)現(xiàn)場簽證單或設(shè)計(jì)變更、補(bǔ)充通知單組織施工。3.工程進(jìn)度款支付流程3.1施工單位依據(jù)工程完成進(jìn)度，按合同約定提出工程進(jìn)度款申請，報(bào)給子公司工程部甲方代表。3.2子公司工程部甲方代表和子公司工程部支配統(tǒng)計(jì)員編制工程進(jìn)度款支付支配表，經(jīng)子公司工程部部長審核后，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.3財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)付款支配進(jìn)行復(fù)核，重點(diǎn)是核實(shí)資金狀況。3.4子公司財(cái)務(wù)部將審核過的工程進(jìn)度款支配表報(bào)至公司投資部進(jìn)行核實(shí)，核實(shí)完畢后依次經(jīng)項(xiàng)目主管副總、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理審批后，由財(cái)務(wù)部會計(jì)進(jìn)行資金支付。七、關(guān)鍵限制點(diǎn)1.工程進(jìn)度管理2.工程質(zhì)量管理3.工程平安管理4.施工方案的審批5.單體設(shè)備或階段項(xiàng)目工程質(zhì)量驗(yàn)收6.工程變更的審批7.工程進(jìn)度核實(shí)8.工程款項(xiàng)的支付管理八、相關(guān)文件和記錄1.《企業(yè)內(nèi)部限制基本規(guī)范》2.《工程管理制度》3.《基建工程HSE管理方法》4.項(xiàng)目開工報(bào)告、平安協(xié)議、環(huán)保協(xié)議（子公司）5.項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)或施工方案、施工網(wǎng)絡(luò)圖（子公司）6.工程物資驗(yàn)收入庫單（子公司）7.進(jìn)度、質(zhì)量、平安檢查記錄（投資部、子公司）8.變更申請（子公司）9.設(shè)計(jì)變更、補(bǔ)充通知書（子公司）10.進(jìn)度款付款支配（子公司）11.發(fā)票（子公司）12.工程進(jìn)度款申請表（子公司）13.工程進(jìn)度款支付支配表（子公司）九、流程圖

13.6工程驗(yàn)收及竣工決算管理流程修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人一、業(yè)務(wù)目標(biāo)1.通過預(yù)驗(yàn)收，剛好發(fā)覺遺留問題，事先予以返修或返工；2.規(guī)范竣工驗(yàn)收程序，鑒定工程質(zhì)量，保證施工項(xiàng)目順當(dāng)投產(chǎn)、運(yùn)用；3.初步鑒定工程質(zhì)量，保證施工項(xiàng)目順當(dāng)投產(chǎn)、運(yùn)用；4.建立科學(xué)的后評估制度，完善工程責(zé)任追究制度。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1.竣工驗(yàn)收不規(guī)范，質(zhì)量檢驗(yàn)把關(guān)不嚴(yán)；3.虛報(bào)項(xiàng)目投資完成額、虛列建設(shè)成本或者隱匿結(jié)余資金，竣工決算失真；3.固定資產(chǎn)達(dá)到預(yù)定可運(yùn)用狀態(tài)后，未剛好進(jìn)行估價(jià)、結(jié)轉(zhuǎn)；4.沒有后評估制度，后評估方法不科學(xué)，走形式導(dǎo)致后評估結(jié)果不具有可用性。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限公司全部新建、改建、擴(kuò)建工程的竣工驗(yàn)收、結(jié)算及決算轉(zhuǎn)資。四、定義竣工驗(yàn)收：工程項(xiàng)目竣工后由建設(shè)單位會同設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位以及工程質(zhì)量監(jiān)督部門等，對該項(xiàng)目是否符合規(guī)劃設(shè)計(jì)要求以及建筑施工和設(shè)備安裝質(zhì)量進(jìn)行全面檢驗(yàn)的過程?？⒐を?yàn)收一般建立在分階段驗(yàn)收的基礎(chǔ)之上，前一階段已經(jīng)完成驗(yàn)收的工程項(xiàng)目在全部工程驗(yàn)收時(shí)原則上不再重新驗(yàn)收。竣工驗(yàn)收是全面檢驗(yàn)建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量和投資運(yùn)用狀況的重要環(huán)節(jié)。工程竣工結(jié)算：指承包單位依據(jù)合同規(guī)定的內(nèi)容全部完成所承包的工程，閱歷收質(zhì)量合格并符合合同要求之后，和建設(shè)單位進(jìn)行的最終工程價(jià)款結(jié)算；竣工結(jié)算由承包單位編制，建設(shè)單位可干脆進(jìn)行審查，也可以托付具有相應(yīng)資質(zhì)的工程造價(jià)詢問機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。竣工結(jié)算辦理完畢，將有關(guān)結(jié)算資料轉(zhuǎn)交公司審計(jì)處進(jìn)行工程結(jié)算審計(jì)。竣工決算：是以實(shí)物數(shù)量和貨幣指標(biāo)為計(jì)量單位，綜合反映竣工項(xiàng)目從籌建起先到項(xiàng)目竣工交付運(yùn)用為止的全部建設(shè)費(fèi)用、財(cái)務(wù)狀況和投資效果的總結(jié)性文件。建設(shè)單位應(yīng)在收到工程竣工驗(yàn)收報(bào)告后，剛好編制竣工決算。竣工決算是辦理固定資產(chǎn)交付運(yùn)用手續(xù)的依據(jù)。五、部門職責(zé)和崗位權(quán)限1.部門職責(zé)1.1相關(guān)事業(yè)部：協(xié)作子公司工程部監(jiān)管工程驗(yàn)收，工程結(jié)算等相關(guān)事項(xiàng)。1.2子公司工程部門：剛好組織相關(guān)方進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收，協(xié)作支配財(cái)務(wù)部完成工程決算工作。1.3支配財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)工程竣工結(jié)算審核，辦理結(jié)算相關(guān)手續(xù)，并協(xié)作審計(jì)。依據(jù)工程進(jìn)度支付工程結(jié)算價(jià)款，辦理工程決算轉(zhuǎn)資。1.4施工單位：工程驗(yàn)收前自查提出驗(yàn)收申請，編制工程結(jié)算資料。2.崗位權(quán)限表（無）六、管理限制程序1.施工單位初檢1.1項(xiàng)目完成后，施工單位進(jìn)行項(xiàng)目自檢。1.2施工單位自檢合格后，向子公司工程部提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請。子公司工程部甲方代表組織業(yè)主單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理和施工單位等相關(guān)方進(jìn)行項(xiàng)目初步驗(yàn)收并提出整改項(xiàng)，整改結(jié)束后進(jìn)行正式驗(yàn)收。2.竣工驗(yàn)收及決算轉(zhuǎn)資2.1子公司工程部收到申請后，子公司工程部甲方代表全面審查施工單位的驗(yàn)收資料，對工程進(jìn)行質(zhì)量評估，勘查、設(shè)計(jì)單位對施工單位提交的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行檢查。2.2子公司工程部甲方代表組織業(yè)主單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理和施工單位對項(xiàng)目進(jìn)行竣工驗(yàn)收，簽署項(xiàng)目竣工驗(yàn)收單。審計(jì)處對竣工驗(yàn)收組織形式、驗(yàn)收程序、執(zhí)行驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等狀況進(jìn)行監(jiān)督。施工單位依據(jù)各方提出整改項(xiàng)目進(jìn)行整改，重新驗(yàn)收合格后，整理備案存檔。2.3驗(yàn)收合格的工程交付運(yùn)用，子公司工程部向施工單位簽發(fā)工程竣工驗(yàn)收證書，竣工資料轉(zhuǎn)交資料室存檔。2.4施工單位依據(jù)施工圖等依據(jù)，結(jié)合施工設(shè)計(jì)或施工方案及有關(guān)預(yù)算定額、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等基礎(chǔ)資料，計(jì)算出來的該項(xiàng)工程的預(yù)(結(jié))算價(jià)格，上報(bào)至支配財(cái)務(wù)部預(yù)算處進(jìn)行工程結(jié)算審核。2.5工程結(jié)算審核工作完成后，由支配財(cái)務(wù)部基建室對各施工單位關(guān)于甲供材超領(lǐng)扣款、水電費(fèi)扣款、材料退庫、邊角料送繳廢鋼以及公司修建部和其他各事業(yè)部的相關(guān)工程費(fèi)用等款項(xiàng)按其規(guī)定執(zhí)行，同時(shí)將設(shè)備、備件選購 費(fèi)用、設(shè)計(jì)費(fèi)用及其他費(fèi)用等核準(zhǔn)后，匯總得出實(shí)際的最終決算結(jié)果。七、關(guān)鍵限制點(diǎn)1.監(jiān)理驗(yàn)收審核2.竣工驗(yàn)收3.結(jié)算審核八、相關(guān)文件和記錄1.《企業(yè)內(nèi)部限制基本規(guī)范》2.《工程管理匯編》3.《建設(shè)工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》4.自檢報(bào)告（子公司）5.工程竣工報(bào)告（子公司）6.竣工驗(yàn)收報(bào)告（子公司）7.工程決算資料（子公司）九、流程圖13.7零星工程管理流程修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容