投標(biāo)評審與相關(guān)合同管理辦法

投標(biāo)評審與相關(guān)合同管理辦法1目的和范圍1.1為進(jìn)一步規(guī)范投融資項(xiàng)目市場開發(fā)及投標(biāo)評審管理，嚴(yán)格控制市場經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)中冶集團(tuán)相關(guān)管理制度以及公司《投融資項(xiàng)目全生命周期管理程序》，特制訂本辦法。1.2本辦法屬于公司管理體系三層次文件中的第二級，其上級管理文件為公司《投融資項(xiàng)目全生命周期管理程序》。此文件不需要二級單位編制實(shí)施細(xì)則。1.3本辦法適用于公司以投融資為手段、以獲取建設(shè)和運(yùn)營項(xiàng)目為目的而實(shí)施的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)等領(lǐng)域的PPP投資建設(shè)項(xiàng)目、政府采購項(xiàng)目及其它投融資類建設(shè)項(xiàng)目。2相關(guān)術(shù)語投標(biāo)評審：對投融資項(xiàng)目的投標(biāo)行為及相關(guān)招投標(biāo)文件以及相關(guān)合同、協(xié)議、章程等文件進(jìn)行評議和審查，揭示和發(fā)現(xiàn)當(dāng)中存在的問題、潛在的風(fēng)險(xiǎn)，為采取有效應(yīng)對措施奠定基礎(chǔ)的管理行為。3風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)本管理辦法主要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)：（1）項(xiàng)目業(yè)主資信風(fēng)險(xiǎn)（1）項(xiàng)目業(yè)主法律獨(dú)立主體資格風(fēng)險(xiǎn)（3）項(xiàng)目業(yè)主資金支付風(fēng)險(xiǎn)（4）公司履約能力風(fēng)險(xiǎn)（5）項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)（6）項(xiàng)目違約索賠風(fēng)險(xiǎn)4管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)職責(zé)4.1投融資項(xiàng)目事業(yè)部是投標(biāo)評審管理的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)投標(biāo)評審與合同管理的全過程監(jiān)督、管控工作。4.2管理職責(zé)4.2.1事業(yè)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目符合性、響應(yīng)性、完整性評審以及標(biāo)前評審程序的組織實(shí)施；負(fù)責(zé)商務(wù)投標(biāo)報(bào)價(jià)的編制與審核；負(fù)責(zé)建設(shè)方案、運(yùn)營方案、移交方案、項(xiàng)目公司組建方案、融資方案、法律方案的編制與審核；負(fù)責(zé)投融資項(xiàng)目相關(guān)合同、協(xié)議、綜合實(shí)施方案的起草、審核，開展合同評審、合同交底并組織實(shí)施。4.2.2經(jīng)營預(yù)算部負(fù)責(zé)提供集團(tuán)公司已有的分包工程成本價(jià)格并對其負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)建設(shè)工程施工利潤的測算并對其負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)對招標(biāo)文件中的結(jié)算條款進(jìn)行評審確認(rèn)；組織PPP合同評審。4.2.3資金管理部對相關(guān)合同、協(xié)議中的融資風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)以及擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評審與確認(rèn)。4.2.4財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目招標(biāo)文件中工程預(yù)付款、進(jìn)度款支付比例和方式的評審確認(rèn)；負(fù)責(zé)項(xiàng)目稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評審確認(rèn)；負(fù)責(zé)項(xiàng)目投標(biāo)保證金、履約保證金的審批。4.2.5法律事務(wù)部負(fù)責(zé)對項(xiàng)目的合法性、招標(biāo)程序的合法性、招標(biāo)主體的合法地位進(jìn)行評審確認(rèn)；提出招標(biāo)文件中存在的履約風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的建議；出具法律意見書。4.2.6發(fā)展規(guī)劃部負(fù)責(zé)對項(xiàng)目是否符合公司產(chǎn)業(yè)定位以及投資風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評審確認(rèn)，負(fù)責(zé)投融資項(xiàng)目投標(biāo)前報(bào)送中冶集團(tuán)審批。4.2.7市場部負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目是否符合中冶集團(tuán)與公司市場開發(fā)要求，并對工程承包合同及相關(guān)條款提出意見建議。參加評審的各職能部門在投標(biāo)項(xiàng)目評審表簽字即表示已對上述事項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)。事業(yè)部在確認(rèn)投標(biāo)項(xiàng)目評審表已經(jīng)各部門簽字后，方可同意對投標(biāo)文件加蓋公司印章，開具法人授權(quán)委托書。5投標(biāo)評審與合同管理的范圍、內(nèi)容及程序5.1投標(biāo)評審的內(nèi)容投標(biāo)評審分三個(gè)階段進(jìn)行：即項(xiàng)目信息備案、招標(biāo)文件評審、投標(biāo)決策審批、投標(biāo)文件評審。5.1.1項(xiàng)目信息備案評審的范圍、內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱；項(xiàng)目地點(diǎn)；項(xiàng)目基本情況：合作期限、投資額、商務(wù)模式等；項(xiàng)目信息來源情況；項(xiàng)目納入財(cái)政級別；業(yè)主單位即實(shí)施機(jī)構(gòu)。評審程序：開發(fā)人員依據(jù)中冶要求、合作金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件、公司資質(zhì)能力以及企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型方向，開展對投融資項(xiàng)目信息跟蹤接洽工作。負(fù)責(zé)投融資項(xiàng)目的信息收集、整理、篩選、項(xiàng)目信息備案工作。評審時(shí)間：要求在項(xiàng)目信息立項(xiàng)前、確定為重點(diǎn)項(xiàng)目跟蹤之前完成。5.1.2招標(biāo)文件評審評審的范圍、內(nèi)容：投標(biāo)人須知、項(xiàng)目概況、投標(biāo)文件格式、評標(biāo)辦法等。評審程序：事業(yè)部組織招標(biāo)文件評審會(huì)議。經(jīng)營預(yù)算部、資金管理部、財(cái)務(wù)管理部、法律事務(wù)部、發(fā)展規(guī)劃部、市場部參加評審并簽訂評審意見后報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。5.1.3投標(biāo)決策投標(biāo)決策的內(nèi)容與程序?yàn)椋菏聵I(yè)部進(jìn)行項(xiàng)目可行性初步評審（具體程序見附件1）、事業(yè)部組織責(zé)任單位編制項(xiàng)目可研報(bào)告并組織集團(tuán)公司經(jīng)營預(yù)算部、資金管理部、財(cái)務(wù)管理部、法律事務(wù)部、發(fā)展規(guī)劃部、市場部進(jìn)行評審，評審?fù)ㄟ^后由發(fā)展規(guī)劃部將項(xiàng)目可研報(bào)告提交集團(tuán)公司黨委會(huì)與董事會(huì)審議，通過后上報(bào)中冶集團(tuán)總裁會(huì)審批，取得批復(fù)或中冶集團(tuán)投資部同意投標(biāo)的函。具體按照中冶集團(tuán)《投融資經(jīng)營項(xiàng)目管理辦法》和《政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則》、以及集團(tuán)公司《投融資項(xiàng)目全生命周期管理程序》的具體要求履行投標(biāo)決策審批程序。5.1.4投標(biāo)文件評審?fù)稑?biāo)文件評審分兩部分：即方案評審和商務(wù)標(biāo)評審。方案評審范圍、內(nèi)容主要有：項(xiàng)目公司組建方案；建設(shè)方案；運(yùn)營方案；移交方案；融資方案、財(cái)務(wù)方案；法律方案。商務(wù)標(biāo)評審范圍、內(nèi)容主要有：投標(biāo)函；投標(biāo)保證金繳納證明；報(bào)價(jià)表；法定代表人身份證明或法定代表人的授權(quán)委托書；投標(biāo)文件附表；其它材料。投標(biāo)文件評審程序：事業(yè)部完成投標(biāo)文件編制，主管副經(jīng)理審核后，事業(yè)部組織評審會(huì)議。經(jīng)營預(yù)算部、資金管理部、財(cái)務(wù)管理部、法律事務(wù)部、發(fā)展規(guī)劃部、市場部參加評審并簽訂評審意見后報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。評審表只能簽同意或不同意，不能簽署有條件同意的意見。相關(guān)部門評審人員要按照公司商業(yè)秘密管理相關(guān)規(guī)定做好保密工作。5.2PPP合同管理5.2.1PPP合同的起草、評審與簽訂投融資項(xiàng)目事業(yè)部組織起草PPP合同及其補(bǔ)充合同，與政府方進(jìn)行合同談判，達(dá)成一致意見后報(bào)事業(yè)部主管經(jīng)理審核通過后將合同文本提交經(jīng)營預(yù)算部，由其組織合同評審會(huì)議，資金管理部、財(cái)務(wù)管理部、法律事務(wù)部、發(fā)展規(guī)劃部、投融資項(xiàng)目事業(yè)部參加評審并簽訂評審意見后報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理審批后進(jìn)行文件簽署。5.2.2PPP合同交底與組織實(shí)施投融資項(xiàng)目事業(yè)部負(fù)責(zé)組織向SPV公司、施工單位（或受托實(shí)施單位）相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合同交底，組織相關(guān)單位并協(xié)調(diào)集團(tuán)公司相關(guān)部門履行PPP合同及相關(guān)補(bǔ)充合同，相關(guān)單位要建立和實(shí)施合同管理流程，做好相關(guān)記錄和資料存檔，確保順利履約。5.3公司章程和股東合作協(xié)議管理5.3.1公司章程和股東合作協(xié)議起草、評審與簽訂投融資項(xiàng)目事業(yè)部組織起草公司章程和股東合作協(xié)議，與各股東方進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)、談判，達(dá)成一致意見后報(bào)事業(yè)部主管副經(jīng)理審核，事業(yè)部組織評審會(huì)議，資金管理部、財(cái)務(wù)管理部、法律事務(wù)部、發(fā)展規(guī)劃部參加評審并簽訂評審意見，事業(yè)部組織修改完善后，提交發(fā)展規(guī)劃部，由其組織上會(huì)議案會(huì)簽并提交黨委會(huì)審議、董事會(huì)審批，通過后由事業(yè)部組織文件簽署。5.3.2公司章程和股東合作協(xié)議交底與組織實(shí)施在發(fā)展規(guī)劃部指導(dǎo)下，事業(yè)部負(fù)責(zé)向SPV公司、受托實(shí)施單位相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合同交底，組織協(xié)調(diào)相關(guān)單位和部門履行相關(guān)規(guī)定，相關(guān)單位要明確相關(guān)工作流程，做好相關(guān)記錄和資料存檔，確保順利履約。5.4基金合同、股東借款合同管理5.4.1基金合同、股東借款合同起草、評審與簽訂投融資項(xiàng)目事業(yè)部組織起草基金合同、股東借款合同及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，與相關(guān)方進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)、談判，達(dá)成一致意見后報(bào)事業(yè)部主管副經(jīng)理審核，事業(yè)部組織評審會(huì)議，資金管理部、財(cái)務(wù)管理部、法律事務(wù)部、發(fā)展規(guī)劃部參加評審并出具評審意見，事業(yè)部進(jìn)行完善后提交資金管理部審核確認(rèn)后由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)審批，事業(yè)部組織進(jìn)行文件簽署。5.4.2基金合同、股東借款合同組織實(shí)施投融資項(xiàng)目事業(yè)部組織協(xié)調(diào)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)及合作方、SPV公司履行基金合同與股東借款合同，相關(guān)單位和部門做好相關(guān)記錄和資料存檔，確保順利履約。5.5合作框架協(xié)議、綜合實(shí)施方案與相關(guān)合同管理事業(yè)部組織與投融資項(xiàng)目業(yè)主（政府及相關(guān)企業(yè)）、相關(guān)合作方簽訂的合作框架協(xié)議、投融資項(xiàng)目綜合實(shí)施方案及相關(guān)合同的起草、審核，組織集團(tuán)公司經(jīng)營預(yù)算部、資金管理部、財(cái)務(wù)管理部、法律事務(wù)部、發(fā)展規(guī)劃部等部門進(jìn)行評審，評審?fù)ㄟ^后由事業(yè)部提交集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議，通過后由事業(yè)部組織簽署相關(guān)協(xié)議并做好相關(guān)方案、協(xié)議的組織實(shí)施并做好相關(guān)記錄和資料存檔。6相關(guān)記錄6.1擬投標(biāo)項(xiàng)目初步評審表...............投標(biāo)評審-0016.2招標(biāo)文件評審記錄表.................投標(biāo)評審-0026.3投標(biāo)文件評審記錄表.................投標(biāo)評審-0036.4投標(biāo)文件總結(jié)備案表....