風(fēng)險分級管控作業(yè)指導(dǎo)書-

安全風(fēng)險分級管控作業(yè)指導(dǎo)書二〇一名目\l“_TOC_250011“標(biāo)準(zhǔn)性引用文件 3\l“_TOC_250010“術(shù)語與定義 4危害因素辨識 4\l“_TOC_250009“辨識范圍 4\l“_TOC_250008“辨識內(nèi)容 5\l“_TOC_250007“危害因素造成的事故類別及后果 5\l“_TOC_250006“風(fēng)險評估方法 6\l“_TOC_250005“工作危害分析法〔JHA〕 6\l“_TOC_250004“安全檢查表分析法〔SCL〕 9\l“_TOC_250003“風(fēng)險掌握 13風(fēng)險度〔危急性〕 13風(fēng)險度的分析及風(fēng)險分級判定準(zhǔn)則 14風(fēng)險掌握措施的制定 16風(fēng)險掌握措施評審 17\l“_TOC_250002“工作程序 17\l“_TOC_250001“風(fēng)險培訓(xùn) 19\l“_TOC_250000“風(fēng)險信息更 19附件 錯誤！未定義書簽。作業(yè)活動清單 錯誤！未定義書簽。工作危害分析〔JHA〕評價表 錯誤！未定義書簽。設(shè)備設(shè)施清單 錯誤！未定義書簽。安全檢查分析〔SCL〕評價表 錯誤！未定義書簽。風(fēng)險分級管控清單 錯誤！未定義書簽。風(fēng)險管控登記臺帳 錯誤！未定義書簽。標(biāo)準(zhǔn)性引用文件《危急化學(xué)品安全治理條例》〔591〕《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知〔2023〕23〕《關(guān)于危急化學(xué)品企業(yè)貫徹落實<國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知>的實施意見》〔安監(jiān)總管三〔2023〕186〕〔國家安全監(jiān)管總局40〕《山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》〔省政府令第260號〕《關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知》〔魯政辦字〔2023〕36〕《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推動企業(yè)安全風(fēng)險管控工作的通知》〔魯安發(fā)〔2023〕16〕《重點監(jiān)管的危急化工工藝名目》〔2023〕《重點監(jiān)管的危急化學(xué)品名錄》〔2023〕《危急化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實施導(dǎo)則》GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》GB/T28001《職業(yè)安康安全治理體系標(biāo)準(zhǔn)》GB/T13861《生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼》AQ3013《危急化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用標(biāo)準(zhǔn)》該行業(yè)涉及的其他標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)、文件。術(shù)語與定義財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的擔(dān)憂全狀態(tài)、人的擔(dān)憂全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和治理上的缺陷。危害因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)全部存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。風(fēng)險：某一特定危急狀況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險有嚴(yán)峻性，是指危急狀況一旦發(fā)生后，將造成的人員損害和經(jīng)濟損失的大小和程度。出其有危急的工作步驟，進展掌握和預(yù)防。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進展分析。安全檢查表分析法〔SCL〕：依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)，對工程、系統(tǒng)中的危急類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、治理有關(guān)的潛在危急性和有害性進展判別檢查。適合于對設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險進展分析。風(fēng)險評估：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。3.危害因素辨識辨識范圍規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；常規(guī)和特別活動；事故及潛在的緊急狀況；全部進入作業(yè)場所的人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；丟棄、廢棄、撤除與處置；氣候、地震及其他自然災(zāi)難等。辨識內(nèi)容〔GB/T13861〕的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、治理因素等危害因素進展辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械損害的緣由；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的緣由等。危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛損害、機械損害、起重?fù)p害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它損害。違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。風(fēng)險評估方法公司結(jié)合實際，選擇有效、可行的風(fēng)險評估方法進展危害因素辨識和風(fēng)險評估。本次風(fēng)險管控選用的方法為工作危害分析法〔JHA〕和安全檢查表分析法〔SCL〕。工作危害分析法〔JHA〕工作危害分析的主要目的是防止從事某項作業(yè)活動的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別、風(fēng)險評估、判定風(fēng)險等級、制定掌握措施等內(nèi)容。作業(yè)活動的劃分按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／效勞階段或部門劃分。日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。特別狀況處理：停水、停電、停氣〔汽〕、停風(fēng)、停頓進料的處理，設(shè)備故障處理。開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、吊裝、盲板抽堵等特別作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測〔測厚、動態(tài)監(jiān)測〕、脫水排凝、人工加料〔劑〕、汽車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危急作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線治理活動：變更治理、現(xiàn)場監(jiān)視檢查、應(yīng)急演練等。作業(yè)危害分析的主要步驟劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》〔1〕。1作業(yè)活動清單〔記錄受控號〕：單位:序號 崗位/地點№：作業(yè)活動 活動頻率 備注12〔活動頻率：頻繁進展、特定時間進展、定期進展。〕將作業(yè)活動分解為假設(shè)干個相連的工作步驟〔注：應(yīng)按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進展的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。假設(shè)作業(yè)流程長、步驟多，可將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟〕?！?〕。2工作危害分析〔JHA〕評價表〔記錄受控號〕單位：工作崗位：工作任務(wù)：№：序序號工作步驟危害因素或潛在大事〔人、物、作業(yè)環(huán)境、治理〕主要后果掌握措施LSR風(fēng)險等級分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期：〔備注：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。〕可以按下述問題例舉提示清單提問：身體某一部位是否可能卡在物體之間？工具、機器或裝備是否存在危急有害因素？從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？噪聲或震驚是否過度？空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？照明是否存在安全問題？物體是否存在墜落的危急？天氣狀況是否對可能對安全存在影響？現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？可以從能量和物質(zhì)的角度進展提示。其中從能量的角度可以考慮機火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。識別現(xiàn)有安全掌握措施，從工程掌握、治理措施和個體防護各方面考慮。假設(shè)這些掌握措施缺乏以掌握此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議的掌握措施。對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。依據(jù)風(fēng)險矩陣法〔LS〕推斷準(zhǔn)則對危害因素產(chǎn)生的主要后果進展分析。依據(jù)評價準(zhǔn)則進展風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級，推斷是否為可容許風(fēng)險。安全檢查表分析法〔SCL〕安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些工程，識別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的類型的危急、有害因素、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的擔(dān)憂全因素，確定檢查工程；以提問的方式把檢查工程按系統(tǒng)的組成挨次編制成表，進展檢查或評審。安全檢查表編制的依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定；國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故狀況；系統(tǒng)分析確定的危急部位及防范措施；分析人員的閱歷和牢靠的參考資料；有關(guān)爭論成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。安全檢查表編制分析要求既要分析設(shè)備設(shè)施外表看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱蔽的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。對設(shè)備設(shè)施進展危害識別時，應(yīng)遵循肯定的挨次。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、四周環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危急設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以依據(jù)系統(tǒng)一個一個的檢查，或依據(jù)部位挨次，從上到下、從左到右或從前到后都可以。分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查工程是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查工程不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。檢查工程列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查工程應(yīng)當(dāng)全面，檢查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。掌握措施不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)恼莆沾胧?，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的掌握措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。安全檢查表分析步驟3)。表3 設(shè)備設(shè)施清單〔記錄受控號〕 單位: 單元/裝置： №：序號序號設(shè)備名稱類別/位號所在部位備注〔填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反響器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，依據(jù)十大類別歸類，依據(jù)單元或裝置進展劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號一樣的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電開工具、辦公樓等可以放在表的最終列出?！炒_定編制人員。包括生疏系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。生疏系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的構(gòu)造、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。判別危害因素。按功能或構(gòu)造將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危急因素。列出安全檢查分析評價表。針對危急因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，填4〔SCL〕評價表》。4安全檢查分析〔SCL〕評價表〔記錄受控號〕 單位： 區(qū)域/工藝過程： 裝置/設(shè)備/設(shè)施： №：序號序號檢查工程標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)有安全狀況及后果掌握措施LSR風(fēng)險建議改等級進措施備注分析人員： 日期： 審定日期：〔填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任；偏差發(fā)生頻率：從未發(fā)生、曾經(jīng)發(fā)生。〕風(fēng)險矩陣法〔LS〕推斷準(zhǔn)則5L54321標(biāo)準(zhǔn)〔沒有監(jiān)測系統(tǒng)〕，或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故或大事。期狀況下發(fā)生〔如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等〕，或未嚴(yán)格按〔現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)〕，或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或大事。并能有效執(zhí)行，或過去間或發(fā)生事故或大事。當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不行能發(fā)生事故或大事。標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)動力量或設(shè)備停工內(nèi)影響不符合上級公司截肢、骨等級法律、法規(guī)及其他要求 人員財產(chǎn)損失/等級法律、法規(guī)及其他要求 人員財產(chǎn)損失/萬元停工企業(yè)形象543或行業(yè)的安全方折、聽力>101套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍沒有停工形象沒有受損違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡>50局部裝置〔>2套〕或設(shè)備重大國際影響潛在違反法規(guī)和>252套裝置停工、行業(yè)內(nèi)、省針、制度、規(guī)定喪失、慢等性病不符合企業(yè)的安2定不舒適<101完全符合無傷亡無損失7R風(fēng)險度風(fēng)險度等級巨大風(fēng)險9-123級中等應(yīng)實行的行動/掌握措施業(yè)，對改進措施進展評估程序，定期檢查、測量及評估強培訓(xùn)及溝通需定期檢查實施期限20-251級馬上15-162級重大風(fēng)險整改3個月內(nèi)治理4-84級可承受費時治理<4 5級略的風(fēng)險無需承受掌握措施需保存記錄風(fēng)險掌握風(fēng)險度〔危急性〕危害因素辨識出后需要將危急程度量化，即需要計算每項危害因素的風(fēng)險大小，即風(fēng)險度或危急性，據(jù)此分析推斷并確定風(fēng)險等級。風(fēng)險度的分析及風(fēng)險分級判定準(zhǔn)則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應(yīng)制定適合本單位的風(fēng)險評估準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進展風(fēng)險評估。在進展風(fēng)險評估時，應(yīng)從考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)峻程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評估準(zhǔn)則。有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全治理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。本指南推舉兩種風(fēng)險度的分析評價方法作為推斷風(fēng)險等級的準(zhǔn)則。風(fēng)險矩陣法本方法的風(fēng)險度是指大事發(fā)生的可能性與大事后果的結(jié)合〔推斷準(zhǔn)2〕。即：R=L×S事故發(fā)生的可能性L大事后果嚴(yán)峻性S安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及掌握措施R本方法承受風(fēng)險矩陣法把風(fēng)險等級分為51〔很高、2〔高〕、3〔中〕、4〔低〕、5〔較低〕。風(fēng)險分級掌握要求風(fēng)險分級管控原則如下：A\5〔或可無視的各工段、班組負(fù)責(zé)A實際需要來確定是否制定掌握措施及保存記錄。需要掌握措施的納入藍(lán)色風(fēng)險監(jiān)控。B\4\〔一般〔或可容許的。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)B具體落實；不需要另外的掌握措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或記錄。C\3\中度〔顯著〕危急，需要掌握整改。公司、部室〔車間上級單位〕應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C屬車間、科室具體落實；應(yīng)制定治理制度、規(guī)定進展掌握，努力降低風(fēng)險，應(yīng)認(rèn)真測定并限定預(yù)防本錢，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)峻損害后果相關(guān)的場合，必需進一步進展評價，確定損害的可能性和是否需要改進的掌握措施。D\2\高度危急〔重大風(fēng)險〕，必需制定措施進展掌握治理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點掌握治理，具體由安全主管部門和各職能部門依據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進展治理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開頭工作。E\1\不行容許的〔巨大風(fēng)險〕，極其危急，必需假設(shè)無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必需制止工作，馬上實行隱患治理措施。以下情形應(yīng)直接確定為D\2開停車作業(yè)、非正常工況的操作。10〔3〕10涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。構(gòu)成重大危急源的罐區(qū)。廠區(qū)外公共區(qū)域的危急化學(xué)品輸送管道。風(fēng)險掌握措施的制定E\1D\2色風(fēng)險，C\3B\4A\5險。風(fēng)險掌握措施應(yīng)包括：工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)視和獎懲機制等；教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；個體防護措施，削減職業(yè)損害。在選擇風(fēng)險掌握措施時，應(yīng)考慮：可行性和牢靠性；先進性和安全性；經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行狀況；牢靠的技術(shù)保證和效勞。風(fēng)險掌握措施評審掌握措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險降低到可容許水平；是否產(chǎn)生的危害因素；是否已選定了最正確的解決方案；是否會被應(yīng)用于實際工作中。工作程序企業(yè)危害因素辨識和風(fēng)險評估工作的主管部門，每年應(yīng)定期制定“危害因素辨識及風(fēng)險評估量劃”，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)〔/班組均應(yīng)成立風(fēng)險評估小組，并對“危害因素辨識及風(fēng)險評估量劃”進展分降落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風(fēng)險評估工作的依據(jù)。各單位依據(jù)打算，依據(jù)適用的辨識評價方法對本單位危害因素進展辨識評價后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析〔JHA〕評價表”、“安全檢查分析〔SCL〕評價表”，經(jīng)本級風(fēng)險評估小組進展匯總、評審后，逐級上報。上級風(fēng)險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反響各下級單位。重大〔D\2〕及以上風(fēng)險必需報公司批準(zhǔn)?！?〕，由本級主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批