2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

單選題（共50題）1、()的持有者是股份公司的基本股東。A.優(yōu)先股B.普通股C.藍籌股D.績優(yōu)股【答案】B2、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務(wù)院證券管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A3、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的費用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A4、—般情況下，關(guān)于發(fā)債機構(gòu)申請發(fā)行國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B5、滬深證券交易所成立后，新股發(fā)行經(jīng)歷的演變過程是（）。A.“議價→定價→競價”B.“定價→議價→定價”C.“競價→議價→定價”D.“定價→競價→定價”【答案】D6、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C7、關(guān)于交易所交易基金（ETF），下列選項錯誤的是（）。A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點B.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制C.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度D.在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的基金不可以賣出【答案】D8、股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為()左右。A.40%～60%B.30%～50%C.20%～60%D.20%～40%【答案】A9、投服中心的主要業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C10、風險規(guī)避主要是通過（）來實現(xiàn)的。A.風險與收益相匹配B.設(shè)立有限的風險忍耐度C.降低風險暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟資本配置【答案】D11、下列符合《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的是（）。A.甲證券公司原則上可以設(shè)立2家私募基金子公司B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家私募基金子公司C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家私募基金子公司D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家私募基金子公司【答案】D12、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務(wù)院組成部分，中國人民銀行的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A13、強制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、中國當前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會”過渡到“一委一行兩會”，其中“一‘委一行兩會”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B15、（2021年真題）下列有關(guān)股票特征的說法，正確的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A16、影響股價變動的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。其中，流動性的含義可理解為()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、與行政審批制相比，證券發(fā)行核準制的特點包括（）A.②④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C19、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、報價系統(tǒng)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的為機構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺，下列選項不符合其定位的是（）。A.定位于私募市場B.定位于機構(gòu)間市場C.定位于互聯(lián)互通市場D.定位于大眾市場【答案】D21、關(guān)于公司債券的分類，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B22、信息披露的主體包括（）。A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C23、下列關(guān)于委托買賣的相關(guān)說法中，錯誤的是（）。A.客戶在辦理委托買賣證券時，不需要向證券經(jīng)紀商下達委托指令B.證券委托可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類C.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托D.根據(jù)買賣證券的方向，可分為買進委托和賣出委托【答案】A24、將金融市場劃分為債務(wù)市場和權(quán)益市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A25、指數(shù)基金的說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】D26、關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。A.①②B.①②③④C.①④D.②③【答案】A27、一般而言，套利交易需要遵循（）等原則。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B28、計算機和互聯(lián)網(wǎng)通信等電子技術(shù)的應(yīng)用對場外交易市場的影響不包括（）A.場外交易市場和交易所市場在交易方式上日益趨同B.場外交易市場不具備計算機自動撮合的條件C.場外市場不再是單純的集中報價、分散成交的做市商模式D.摻雜自動競價撮合，形成混合交易模式【答案】B29、關(guān)于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別下列說法正確的是（）。A.基金反映的是所有權(quán)關(guān)系B.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.股票反映的是信托關(guān)系D.債券是間接投資工具【答案】B30、（2019年真題）通過證券交易所進行的融資屬于（）。A.股權(quán)融資B.間接融資C.債券融資D.直接融資【答案】D31、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C32、金融期貨的基礎(chǔ)功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B33、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨的主要類型包括（）。A.①②③④B.②③C.①④D.①②③【答案】D34、操作風險管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D35、2001—2019年，我國國債發(fā)行規(guī)模從4483.53億元增加到（）萬億元。A.3B.4C.5D.6【答案】B36、關(guān)于地方政府債券，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、以下不符合公正原則要求的是（）。A.證券立法機構(gòu)應(yīng)當制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策B.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應(yīng)當公平進行C.市場參與者在進人與退出市場、投資機會、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利D.證券監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責，以法律為依據(jù)，對一切證券市場參與者給予公正的待遇【答案】C38、賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的目的有（）A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A39、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證券交易所【答案】C40、構(gòu)成基金的要素有多種，因此可以依據(jù)（）的差異對基金進行分類。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、以下屬于經(jīng)濟指標類別的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A42、（2020年真題）做市商通過（）向市場提供流動性服務(wù)。A.發(fā)布買賣雙向報價B.發(fā)布唯一報價C.發(fā)布證券交易的賣價D.發(fā)布證券交易的買價【答案】A43、（2021年真題）不屬于債券競價方式的是（??）A.柜臺競價B.板牌競價C.計算機終端申報競價D.口頭報唱【答案】A44、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D45、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C46、下列（）屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】B47、關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B48、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，