歐盟統(tǒng)一商標注冊要件研析

歐盟統(tǒng)一商標注冊要件研析

摘要：歐盟統(tǒng)一商標是歐盟在協(xié)調(diào)各成員國商標制度基礎(chǔ)上創(chuàng)設(shè)的一項法律制度，它突破了傳統(tǒng)商標制度的地域限制，因而在注冊實體與程序要件上均體現(xiàn)出與傳統(tǒng)商標制度不同的特征。作為一項全新的制度，法律關(guān)于其注冊要件的規(guī)定也體現(xiàn)了現(xiàn)代商標制度的新發(fā)展?；诟鞒蓡T國情況的復雜性，歐盟相關(guān)案例對于準確理解歐盟統(tǒng)一商標的注冊要件具有重要意義。

關(guān)鍵詞：歐盟；統(tǒng)一商標；注冊；要件研析

自《歐共體商標條例》生效以來，②歐盟統(tǒng)一商標制度施行已逾十年。作為歐共體最早開始協(xié)調(diào)，也是歐盟目前一體化程度最高的法律領(lǐng)域，其施行有力地促進了歐共體內(nèi)部市場貨物與服務(wù)的自由流動，也為歐盟其他法域一體化樹立了榜樣。

一、共同體商標的形式特征

共同體商標的定義，是法律對共同體商標的含義、特征所作的總括性界定，是共同體商標注冊要件的根本依據(jù)?！稓W共體商標條例》第4條規(guī)定：共同體商標可以是任何可由書寫方式——特別是文字——表達，能夠區(qū)別一個企業(yè)的貨物或服務(wù)與另一企業(yè)的貨物或服務(wù)的標志，包括姓名、圖案、字母、數(shù)字、貨物的形狀或其包裝。

就商標形式而言，這一定義將“可由書寫方式表達”作為首要條件。對此要件，一般認為應(yīng)嚴格界定[1]，即商標本身必須可以描述，替代性描述是不夠的。定義采用列舉方式，雖未提到顏色、聲音、氣味標志，但由于列舉并未窮盡，因而任何一種標識，只要具備顯著性與可由書寫方式表達的特性，都未被排除注冊。歐盟理事會和歐盟委員會關(guān)于《條例》的聯(lián)合陳述認為，第4條并不排除將顏色或其組合注冊為共同體商標，或在未來將聲音注冊的可能性，且“形狀”一詞涵蓋商品的三維形狀，但其效力尚有疑問。在GIACOMMELLSPORT商標注冊案中，歐盟商標局上訴委員會指出，“理事會的聯(lián)合陳述不具有相關(guān)性，因為在歐盟的法律架構(gòu)中，它并不具有正式的法律地位”。隨著時代的發(fā)展，顏色與聲音商標已被接受注冊，但氣味，例如某種香味能否注冊還不明確，因為其難以用書寫方式表達，化學方程式只能間接地表達氣味，因而充其量只是一種純粹的描述[1]。

二、共同體商標注冊的實體要件

注冊主體

《條例》限定了共同體商標所有人的主體范圍，即自然人、法人，包括依公法設(shè)立的機構(gòu)。歐盟、《巴黎公約》及WTO成員國民都得成為共同體商標所有人。另外，任何在歐盟或《巴黎公約》成員國內(nèi)擁有住所、商業(yè)居所或工商機構(gòu)的自然人、法人或適格機構(gòu)，也有此資格。對于未加入兩公約的國家，如向歐盟成員國提供國民待遇，且承認共同體商標為其國內(nèi)商標注冊所需證據(jù)的，則其國民亦得擁有共同體商標。無國籍者和難民，視同其有慣常居所國家的國民。擁有共同體商標，并不以在相關(guān)領(lǐng)域進行生產(chǎn)或服務(wù)為前提，也不必有實際經(jīng)營活動。

積極注冊要件?！稐l例》從正反兩個方面對共同體商標注冊條件作了規(guī)定

1.顯著性。商標保護的法理在于保護其對相關(guān)商品或者服務(wù)來源的指示功能。由共同體商標定義可知，能顯著地將不同企業(yè)的商品或服務(wù)區(qū)別開來是最基本的要求。在DeutscheKrankenversicherungvOHIM案中，對于歐盟商標局以案中商標缺乏顯著性而拒絕注冊的決定，歐洲法院予以支持。法院認為，在以Companyline作為保險服務(wù)商標的注冊申請中，“company”和“l(fā)ine”都是通用詞匯，指向一系列商品和服務(wù)，二者在未作修改情形下的簡單組合，不具有顯著性，因而不能區(qū)別不同的商品和服務(wù)。第二含義。若某商標可被證實在申請日前已通過使用獲得“第二含義”，從而就其所表征的商品或服務(wù)而言具備顯著特點，那么即使它不具外觀上的顯著性，也可注冊。與第一含義相比，第二含義是缺乏顯著性的商標經(jīng)長期使用而獲得的新含義，它取代了原有含義，從而在消費者的認知中獲得了顯著性。當然，申請人必須證明其擁有該標志，賦予其新的含義，且該標志的首要意義在于指明某一來源，而不是僅描述或贊譽某種商品。經(jīng)使用獲得的顯著性，由歐盟商標局來判定。在WindsurfingvBoot案中，歐洲法院的考慮因素有：該標志所占的市場份額、使用的時間長度、地域廣度和密集度、企業(yè)推廣的投資額度，相關(guān)階層的人們基于該標志而得識別商品來源的人數(shù)比例；來自商會、企業(yè)協(xié)會或其他專業(yè)組織的聲明。一般來說，在考慮使用性質(zhì)和程度時，還須參考標志本身、其所附著的商品或服務(wù)，以及反對意見的強度。此外，在存在反對意見的所有成員國境內(nèi)，該標志必須均具顯著性。在歐盟領(lǐng)域外獲得顯著性的證據(jù)原則上不予考慮。

消極注冊要件。消極注冊要件是指法律規(guī)定的禁止注冊為共同體商標的情況，又分絕對禁止注冊要件與相對禁止注冊要件

1.絕對禁止注冊要件。由于商標自身的性質(zhì)使其不適于注冊的情形，稱為絕對禁止注冊要件。首先，與共同體商標定義不符的標志，不能注冊。其次，在確定“顯著性原則”的同時，《條例》特別指明了因缺乏顯著性而禁止注冊的標志類別，包括：僅由可用來表示商品或服務(wù)的種類、質(zhì)量、數(shù)量、用途、價值、地理來源、生產(chǎn)日期或其他特征的標識組成的描述性標志；通用語言或商業(yè)活動中已形成的通用或習慣語匯。立法本意在于確認，描述性標志從其本身來看不能區(qū)別不同企業(yè)的商品或服務(wù)。正如Simonds法官所言，“越是能夠描述某個廠商商品的語詞，就越不具備區(qū)別不同商品的能力”。在寶潔公司申請案中，LASTINGPERFORMANCE被歐盟商標局上訴委員會拒絕注冊，理由是對于該標志所覆蓋的盥洗香皂、香水、香精油和化妝品來說，它是一種描述性標志，缺乏顯著性。另一方面，通用標志所代表的是一類商品，而不是某一來源特別的商品，因而也缺乏顯著性。在以CADNET作為計算機和制圖軟件產(chǎn)品商標申請注冊的案例中，上訴委員會維持了拒絕注冊決定，認為CAD指的是計算機制圖，NET則是網(wǎng)絡(luò)的常用語，這兩個詞的組合是當前行業(yè)以及流行語言中的通用語匯[10]。第三，基于商品本身的性質(zhì)產(chǎn)生的形狀，或為獲得某種技術(shù)效果而設(shè)計的形狀，或可給予商品實質(zhì)價值的形狀，不得注冊。這主要是考慮到商標對形狀的壟斷可能與其他知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生沖突。關(guān)于“商品性質(zhì)”的確定，“商品本身”這一概念至關(guān)重要。若對商品的界定較狹窄，比如Philips商標案中的三頭旋轉(zhuǎn)剃須刀，則形狀標志作為商標將會被判無效，因其形狀也即功能[11]。對“技術(shù)效果”排除規(guī)則來說，關(guān)鍵是形狀是否屬“必要”。若非屬必要，相關(guān)技術(shù)效果也可由其他形狀達到，則其形狀就可能通過注冊?！皩嵸|(zhì)價值”排除規(guī)則來自比荷盧商標法，①強調(diào)的是形狀所承載價值的“實質(zhì)”性，且須是商品本身的形狀而非其整體形象帶來這種附加價值[12]。此外，形狀標志禁止注冊原則不適用于“第二含義”情形。第四，違反公共政策或公共道德的標記不得注冊。包括：可能被認為褻瀆宗教，或存在種族偏見，或有性別歧視，或淫穢；具有欺騙公眾的效果。對于那些未經(jīng)授權(quán)、根據(jù)《巴黎公約》將被拒絕注冊的商標，也不予注冊。此外，包含《巴黎公約》規(guī)定之外但具有特定公共利益的徽章、象征或紅新月標記的商標也不得注冊。后兩種情況下，如果經(jīng)有權(quán)機構(gòu)同意，則可以注冊。

相對禁止注冊要件。由于申請商標與其他商標的關(guān)系而使其不適于注冊的情形，稱為相對禁止注冊要件，主要是：在同種商品或服務(wù)上使用相同商標的;在類似商品或服務(wù)上使用相同商標，或在同種或類似商品或服務(wù)上使用近似商標，且均具有在公眾中引起混淆的可能的；在不類似的商品或者服務(wù)上使用相同或近似商標，且后者的使用將無端地利用或有損在先商標的顯著性或聲譽的。其中關(guān)于“近似商標”的判斷最困難，也最值關(guān)注?！稐l例》引入了源自比荷盧商標法的“混淆的可能”概念，意指當商標及其所注冊的商品或服務(wù)類別的相似程度可能導致公眾混淆其來源時，該商標即可被認定為“近似商標”，從而不能注冊或應(yīng)撤銷注冊。問題是對“與權(quán)利人的注冊商標之間存在聯(lián)系”的解釋，其中的“聯(lián)系”，既可單純地看做可能限制對商品“來源”之保護的混淆，也可看做是“混淆標準”的附加項。依后種解釋，雖然公眾對商品或服務(wù)的來源并未混淆，但近似商標使用人卻暗示其與注冊商標所保障的商品或服務(wù)存在聯(lián)系，從而坐享“搭車”之便時，在先商標權(quán)人也可依此主張保護。緣此認識，在著名的Clearyn/Klarein案中[13]，比荷盧法院裁決停止使用Klarein作為洗滌劑名稱，只因它與商標Clearyn同音，而不問它是否容易在公眾中引起混淆。但該解釋并未被歐盟所有成員國采納。如在英國，“聯(lián)系”原則在Wagamama案中被解釋為混淆的一種表現(xiàn)。法院認為，對來源的聯(lián)系包括在混淆來源之中，不能擴展到在對來源并無混淆情況下對另一商標的憶想[14]。此觀點在SabelBVvPumaAG案中被歐洲法院確認[15]。歐洲法院認為，“聯(lián)系的可能”并不是“混淆的可能”的代稱，只是對其范圍的限定。因此，在確定是否存在混淆可能時，應(yīng)考量與案件相關(guān)的一切背景因素，包括商標的市場認知度，涉案標志與商標及其分別所標識的商品與服務(wù)之間的相似程度，以及涉案標志與商標之間的聯(lián)系。該判例統(tǒng)一了歐盟成員國在判斷“近似商標”時對于“聯(lián)系的可能”概念的解釋。

此外，《條例》還引入了“反淡化”條款，將對歐盟著名商標的保護擴展到禁止在不類似的商品與服務(wù)上注冊或使用近似商標。這里的“著名商標”不必是《巴黎公約》中所規(guī)定的馳名商標，它包括歐盟著名商標，也包括成員國著名商標。①當然，對“著名商標”的保護也不是無條件的，權(quán)利人必須證明申請商標的使用將不正當?shù)乩没驌p害“著名商標”的顯著性或者聲譽。在GeneralMotorCorporationvYplon一案中[16]，歐洲法院認為，原告不必證明被告使用“近似商標”的行為易引起混淆，但須證明其商標被不正當?shù)乩?，或受到被告行為的損害。關(guān)于損害的判斷，法律并無規(guī)定，需要參照相關(guān)判例的解釋。在前述Clearyn/Klarein案中，比荷盧法院認為，Clearyn作為一種杜松子酒專用商標，因被與洗滌劑聯(lián)系起來，其顯著性被淡化，聲譽也受到損害。

三、共同體商標注冊的程序要件

1.申請。根據(jù)《條例》第25條，申請人可選擇注冊申請文件提交機構(gòu)，或是歐盟商標局，或是某成員國中央工業(yè)產(chǎn)權(quán)機構(gòu)，或是比荷盧商標局。后兩者受理申請后須于兩周內(nèi)報歐盟商標局，若申請超過一個月才到達歐盟商標局，即視為撤銷。歐盟商標局一度允許針對“某類別中的所有商品”提出申請，現(xiàn)在這種方式已經(jīng)改變?！稐l例》實施規(guī)則第2條規(guī)定，注冊商品或服務(wù)清單“應(yīng)以一種可以更清晰地指示商品或者服務(wù)的性質(zhì)，并使每一項都得僅以《尼斯協(xié)定》中的一種類別分類的方式進行排列”，申請的商品或服務(wù)“原則上應(yīng)該根據(jù)《尼斯協(xié)定》的分類進行歸類”。申請文件提交日對于共同體商標意義重大，如果商標獲準注冊，該日期即為注冊有效期間的起始日。

提出注冊申請時，申請人可要求優(yōu)先權(quán)。一種是基于在先申請的優(yōu)先權(quán)，也適用于在WTO成員先期提出申請的情況。另一種是“展出優(yōu)先權(quán)”，適用于申請人在符合《巴黎公約》關(guān)于國際展覽條款的官方展會上展出使用該商標的商品或服務(wù)的情形。優(yōu)先權(quán)有效期為六個月，從初次申請日或初次展出日起算。要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)同時提出書面聲明，并在三個月內(nèi)提交在先申請文件副本或“展出”證據(jù)。除此優(yōu)先權(quán)外，《條例》還規(guī)定了一種特殊優(yōu)先權(quán)(seniority)：成員國國內(nèi)在先商標所有人在以同一商標就同種商品或服務(wù)申請注冊共同體商標時，可依據(jù)在先商標要求優(yōu)先權(quán)。該優(yōu)先權(quán)的特殊效力在于，即使在先商標注冊其后被注銷或放棄，共同體商標所有人的權(quán)利仍不受影響。并且，這種優(yōu)先權(quán)還可在共同體商標獲準注冊后提出。設(shè)定此種優(yōu)先權(quán)，目的在于鼓勵成員國商標所有人適用共同體商標制度，適時放棄成員國注冊[17]。審查。申請?zhí)峤缓笫亲詫彶?，分初步審查和實質(zhì)審查。在初步審查階段，歐盟商標局將查明：申請人是否符合條件，應(yīng)否給定申請日；申請是否符合實施規(guī)則中設(shè)定的條件；費用是否按時交納；申請人是否具備成為共同體商標所有人的資格。如果申請人滿足，則將被給予一個申請日，歐盟商標局也將啟動信息搜索程序，同時將申請副本傳送成員國工業(yè)產(chǎn)權(quán)局，前者對在先共同體商標進行檢索，后者則檢索在先國內(nèi)商標，以確定是否存在相對禁止注冊要件。實質(zhì)審查階段，主要是確定是有無絕對禁止注冊要件，而不會基于第三方的在先權(quán)利一律拒絕申請。①異議。申請一經(jīng)公告，第三人即可作出評述或提出異議(oppsition)。任何自然人或法人都可向歐盟商標局遞交書面評述，反對注冊理由限于申請可能被當然拒絕的因素，主要是絕對禁止注冊要件。因為歐盟商標局不會基于第三人權(quán)利而當然拒絕申請，第三人因而被賦予在自申請被公告之日起三個月內(nèi)提出異議的權(quán)利。與評述不同，異議權(quán)人主要限于：在先商標所有人，或其許可使用人；代理人或代表未經(jīng)授權(quán)而申請注冊的標志所有人；在先使用標志所有人；有合法授權(quán)者。異議理由限于相對禁止注冊要件。在注冊申請經(jīng)修正再次公告后，仍可提出異議。異議通知必須包括其所依據(jù)的理由，異議方應(yīng)提供證據(jù)，并在被要求時指明其商標的使用時間，使用方式或者性質(zhì)，使用地域及廣度。一般來說，約有22%的申請公告遭到異議，其中不少最終系由雙方協(xié)商解決[13]。注冊。若商標注冊申請符合法定條件，或在三個月內(nèi)無人提出有效異議，申請商標將被準予注冊。同時，相關(guān)費用必須按時繳納，否則注冊申請將被視為撤回。一旦注冊，共同體商標將在歐盟所有成員國獲得一體保護。撤銷與無效。商標一經(jīng)注冊，將賦予其所有人獨占權(quán)。但在兩種情況下，這種權(quán)利也可能喪失：一是被撤銷；二是注冊自始無效。撤銷即商標被取消注冊，《條例》第50條規(guī)定了撤銷商標的四種情況：一是無正當理由，注冊后五年內(nèi)在歐盟境內(nèi)未實際使用?！皩嶋H使用”等同于商業(yè)使用[18],要通過綜合情況判斷，由商標所有人舉證。另一個問題是“在歐盟境內(nèi)”?；诠餐w商標獨立、不可分的性質(zhì)，根據(jù)歐盟委員會和歐盟理事會的意見，在某一成員國的使用即構(gòu)成在歐盟的實際使用。也有人認為，判斷共同體商標是否實際使用，應(yīng)視商標所有人對商標所表征的商品或服務(wù)在歐盟市場是否有相當?shù)姆蓊~而定，僅在一個成員國使用是不充分的[19]。對于什么是未使用的“正當理由”，法律沒有明確。

除申請撤銷外，第三方還可聲稱商標注冊自始無效，其事項也分絕對和相對兩種。絕對事項包括注冊違反了法律關(guān)于注冊主體與絕對禁止注冊要件的規(guī)定，或申請屬惡意；相對事項主要是與在先權(quán)產(chǎn)生沖突。若在先權(quán)人意識到后一商標的使用并默許，則連續(xù)使用五年后，在先權(quán)利人將失去異議權(quán)。注冊無效的效果是商標被視為從未注冊，無效注冊期間所產(chǎn)生的侵權(quán)糾紛也將依此原則處理，但已完成的交易或已被執(zhí)行的裁決不受影響。

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