證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)?？糂卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)模考B卷附答案

單選題（共100題）1、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價(jià)格在（）情況下可以進(jìn)行調(diào)整。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②【答案】C2、下列關(guān)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的說(shuō)法有誤的是（）。A.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)公司的母公司的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保B.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保C.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券可在銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行D.只可采取一次足額發(fā)行的方式【答案】D3、下列（）主板上市公司一定無(wú)法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)B.乙公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個(gè)交易日股票均價(jià)為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為26元/股【答案】C4、證券賬戶不能用于記載（）。A.投資者所持證券的種類B.投資者所持證券的數(shù)量C.投資者所持證券的變動(dòng)情況D.投資者用于買賣證券的貨幣金額【答案】D5、派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利，是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將（）的部分或全部發(fā)放給股東。A.盈余公積和上期應(yīng)付利潤(rùn)B.盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)C(jī).利息和上期應(yīng)付利潤(rùn)D.利息和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)【答案】B6、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在（）級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所A.跨省B.省C.市D.縣【答案】B7、（2020年真題）港股通股票包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、下列自然人和法人中，（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國(guó)有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財(cái)務(wù)總監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D9、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分散說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、在我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程中，歷時(shí)三年的證券公司綜合治理取得成功，長(zhǎng)期積累形成的巨大風(fēng)險(xiǎn)在全行業(yè)得以化解，我國(guó)證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。A.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成C.證券公司法人治理進(jìn)一步完善，大股東、實(shí)際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管；同時(shí)，證券公司建立和健全了激勵(lì)約束機(jī)制，創(chuàng)新能力顯著提高D.證券公同歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)【答案】C11、目前我國(guó)普通國(guó)債發(fā)行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷方式C.招標(biāo)方式D.承銷方式【答案】B12、按照《中華人民共和國(guó)慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹(jǐn)慎D.有效【答案】C13、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債不同之處的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.記賬方式不同B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同C.發(fā)行對(duì)象不同D.流通或變現(xiàn)方式不同【答案】A14、公開(kāi)發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D15、下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動(dòng)性【答案】C16、下列不屬于基金交易費(fèi)的是（）。A.經(jīng)手費(fèi)B.證管費(fèi)C.過(guò)戶費(fèi)D.審計(jì)費(fèi)【答案】D17、目前我國(guó)證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式是（）。A.定時(shí)競(jìng)價(jià)和集合競(jìng)價(jià)B.分散競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)C.集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)D.定時(shí)競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)【答案】C18、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）等形式。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、IVD.II、III、IV【答案】A19、在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近（）年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。?A.2B.3C.5D.8【答案】B20、下列關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)B.證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)D.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。【答案】B21、與其他債券相比，政府債券的特點(diǎn)是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D22、在基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類：一類是（）過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，另一類是（）過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用。A.基金申購(gòu)；基金贖回B.基金管理；基金托管C.基金銷售；基金管理D.基金交易；基金運(yùn)作【答案】C23、關(guān)于開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券的開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格B.證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的，以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生C.證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生D.當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)【答案】B24、國(guó)債承銷團(tuán)成員于招標(biāo)日后（）個(gè)工作日內(nèi)繳納發(fā)行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A25、財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般每（）確定一次憑證式國(guó)債的承銷團(tuán)資格。A.一年B.半年C.季度D.兩年【答案】A26、股票市場(chǎng)行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D27、記賬式國(guó)債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題，可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫()的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B28、（2020年真題）根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，不能作為證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是（）A.不動(dòng)產(chǎn)證券化B.應(yīng)收賬款證券化C.信貸資產(chǎn)證券化D.P2P資產(chǎn)證券化【答案】D29、個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括（）。A.隨意性B.專業(yè)性C.分散性D.短期性【答案】B30、金融時(shí)報(bào)指數(shù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、（2021年真題）下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說(shuō)法,正確的是（??）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購(gòu)買價(jià)格的百分比C.優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單易算，零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益D.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評(píng)判優(yōu)劣的指標(biāo)【答案】D32、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價(jià)格在以下（）情況下可以進(jìn)行調(diào)整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A33、有關(guān)證券公司次級(jí)債，下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。A.①②B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D35、核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行()審核。A.合規(guī)性B.合理性C.合法性D.正確性【答案】A36、債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，又稱為()。A.到期收益率B.實(shí)際收益率C.持有期收益率D.名義利率【答案】D37、以下屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A38、短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、下列關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)B.證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)D.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則?！敬鸢浮緽40、基金招募說(shuō)明書包含的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、（2020年真題）根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來(lái)進(jìn)行證券投資的資金主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B42、屬于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的性質(zhì)有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、對(duì)于開(kāi)放式基金而言，基金的申購(gòu)贖回需要遵循以下（）原則。A.份額申購(gòu)，份額贖回B.份額申購(gòu)，金額贖回C.金額申購(gòu)，金額贖回D.金額申購(gòu)，份額贖回【答案】D44、下列哪些屬于非證券金融市場(chǎng)?()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、依反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，關(guān)于股票、債券、基金的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、股票投資分析的基本分析法，其假設(shè)是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A47、《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則修訂內(nèi)容穩(wěn)步有序擴(kuò)大投資范圍，包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C48、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%【答案】C50、通常配股價(jià)要低于市場(chǎng)價(jià)，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價(jià)（）。但對(duì)于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價(jià)反而會(huì)（）。A.上漲、上漲B.上漲、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上漲【答案】D51、股東享有的權(quán)利不包括（）。A.選擇管理者B.資產(chǎn)收益C.參與重大決策D.制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃【答案】D52、在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場(chǎng)內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)()將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前B.在一個(gè)工作日內(nèi)C.立即D.在一個(gè)交易日內(nèi)【答案】C53、上海證券交易所成立于（）年11月。?A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B54、屬于商品證券的有（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】A55、（2021年真題）雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣的證券的行為稱為（??）A.即期交易B.現(xiàn)券交易C.遠(yuǎn)期交易D.回購(gòu)交易【答案】C56、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于（）次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的（）。A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】D57、貨幣政策中介目標(biāo)應(yīng)依據(jù)（）標(biāo)準(zhǔn)選取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B58、剔除資本結(jié)構(gòu)影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C59、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)（）的主管部門。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C60、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為68萬(wàn)元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B61、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括()。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III【答案】D62、保薦制度主要內(nèi)容包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A63、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B64、下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本【答案】D65、下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常低于其他非金融機(jī)構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常低于一般的企業(yè)債券【答案】B66、利用統(tǒng)計(jì)、數(shù)值模擬和其他定量模型進(jìn)行證券市場(chǎng)相關(guān)研究的方法是股票投資分析方法中的（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C67、武士債券的面值為()。A.美元B.日元C.港幣D.歐元【答案】B68、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)施自律管理，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則。A.社會(huì)公共利益B.證券市場(chǎng)有效C.交易活動(dòng)公平D.交易價(jià)格公正【答案】A69、認(rèn)為貨幣政策傳遞過(guò)程中即使利率沒(méi)有發(fā)生變化也會(huì)通過(guò)信用途徑來(lái)影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量的是（）。A.伯南克B.凱恩斯C.莫迪利安尼D.托賓【答案】A70、在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A.2B.3C.4D.5【答案】C71、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D72、對(duì)于債券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，不同市場(chǎng)的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說(shuō)法正確的是（）。A.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司B.上海證券交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司C.深圳交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司D.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中國(guó)證券登記結(jié)算總公司【答案】A73、以下選擇中，哪些屬于債券的基本性質(zhì)？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C74、為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場(chǎng)是（）。A.主板市場(chǎng)B.另類投資市場(chǎng)C.專業(yè)證券市場(chǎng)D.專業(yè)基金市場(chǎng)【答案】D75、（）是指通過(guò)投資或購(gòu)買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。A.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移【答案】A76、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開(kāi)立賬戶。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A77、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個(gè)基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D78、公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過(guò)()個(gè)交易日。A.3B.5C.10D.15【答案】B79、中央銀行是“政府的銀行”，下列選項(xiàng)中，不屬于這一職能的具體表現(xiàn)的是（）。A.代理國(guó)庫(kù)B.代理發(fā)行政府債券C.充當(dāng)最后貸款人D.制定和執(zhí)行貨幣政策【答案】C80、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B81、可以免納個(gè)人所得稅的是()。A.債券利息B.紅利C.國(guó)債D.股息【答案】C82、傳統(tǒng)的交易所債券市場(chǎng)通常只采用（）的交易方式，即按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先的原則，由交易系統(tǒng)對(duì)投資者買賣指令進(jìn)行匹配，最后達(dá)成交易。A.競(jìng)價(jià)撮合B.場(chǎng)外交易C.場(chǎng)內(nèi)交易D.現(xiàn)券交易【答案】A83、以下關(guān)于承銷制度的各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票發(fā)行的最終目的是將股票銷售給投資者B.發(fā)行人銷售證券的方法有兩種：“自銷”和“承銷”C.一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以自銷為主D.承銷是發(fā)行人將股票銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（承銷商）銷售【答案】C84、—般來(lái)說(shuō)中央銀行的主要職能，不能概括為（）。A.“銀行的銀行”B.“發(fā)行的銀行”C.“政府的銀行”D.“監(jiān)管的銀行”【答案】D85、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C86、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為（）。A.G股B.B股C.A股D.H股【答案】A87、可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標(biāo)是（）。A.最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)C.操作目標(biāo)D.貨幣供應(yīng)量【答案】B88、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。其主要職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D89、我國(guó)政策性銀行不包括（）。A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行B.中國(guó)進(jìn)出口銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D.中國(guó)人民銀行【答案】D90、（2018年真題）（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D91、屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制和資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C92、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)結(jié)算方式說(shuō)法正確的是()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ