證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我檢測?？糂卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我檢測模考B卷附答案

單選題（共100題）1、可轉債的轉換價格在（）情況下可以進行調整。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②【答案】C2、下列關于財務公司發(fā)行金融債券的說法有誤的是（）。A.財務公司發(fā)行金融債券應當由財務公司的母公司的成員單位提供相應擔保B.財務公司發(fā)行金融債券應當由其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保C.財務公司發(fā)行金融債券可在銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.只可采取一次足額發(fā)行的方式【答案】D3、下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內受到證券交易所的公開譴責B.乙公司最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均為6%C.丙公司為生產制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產51%的可供出售金融資產D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股【答案】C4、證券賬戶不能用于記載（）。A.投資者所持證券的種類B.投資者所持證券的數(shù)量C.投資者所持證券的變動情況D.投資者用于買賣證券的貨幣金額【答案】D5、派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利，是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將（）的部分或全部發(fā)放給股東。A.盈余公積和上期應付利潤B.盈余公積和當期應付利潤C.利息和上期應付利潤D.利息和當期應付利潤【答案】B6、區(qū)域性股權市場是為其所在（）級行政區(qū)域內中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉讓及相關活動提供設施與服務的場所A.跨省B.省C.市D.縣【答案】B7、（2020年真題）港股通股票包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、下列自然人和法人中，（）可以在轉融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財務總監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D9、下列關于風險分散說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、在我國證券公司的發(fā)展歷程中，歷時三年的證券公司綜合治理取得成功，長期積累形成的巨大風險在全行業(yè)得以化解，我國證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權威大大提高B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成C.證券公司法人治理進一步完善，大股東、實際控制人的行為受到嚴厲監(jiān)管；同時，證券公司建立和健全了激勵約束機制，創(chuàng)新能力顯著提高D.證券公同歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經營意識和風險管理能力明顯增強【答案】C11、目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷方式C.招標方式D.承銷方式【答案】B12、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實現(xiàn)財產保值、增值進行投資的，應當遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹慎D.有效【答案】C13、下列關于儲蓄國債（電子式）與記賬式國債不同之處的說法中，錯誤的是（）。A.記賬方式不同B.發(fā)行利率確定機制不同C.發(fā)行對象不同D.流通或變現(xiàn)方式不同【答案】A14、公開發(fā)行股票的優(yōu)點有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D15、下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動性【答案】C16、下列不屬于基金交易費的是（）。A.經手費B.證管費C.過戶費D.審計費【答案】D17、目前我國證券交易所采用的競價方式是（）。A.定時競價和集合競價B.分散競價和連續(xù)競價C.集合競價和連續(xù)競價D.定時競價和連續(xù)競價【答案】C18、證券投資者保護基金的資金運用限于（）等形式。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、IVD.II、III、IV【答案】A19、在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應當最近（）年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。?A.2B.3C.5D.8【答案】B20、下列關于證券公司IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則的說法錯誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務B.證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務C.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務與其他業(yè)務的風險D.期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。【答案】B21、與其他債券相比，政府債券的特點是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D22、在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類：一類是（）過程中發(fā)生的費用，另一類是（）過程中發(fā)生的費用。A.基金申購；基金贖回B.基金管理；基金托管C.基金銷售；基金管理D.基金交易；基金運作【答案】C23、關于開盤價和收盤價的說法中，錯誤的是（）。A.證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格B.證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產生，不能通過連續(xù)競價產生開盤價的，以集合競價方式產生C.證券的收盤價通過集合競價的方式產生D.當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價【答案】B24、國債承銷團成員于招標日后（）個工作日內繳納發(fā)行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A25、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團資格。A.一年B.半年C.季度D.兩年【答案】A26、股票市場行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D27、記賬式國債招標時，遠程終端出現(xiàn)技術問題，可在規(guī)定的時間內以填寫()的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B28、（2020年真題）根據(jù)證券化的基礎資產不同，不能作為證券化基礎資產的是（）A.不動產證券化B.應收賬款證券化C.信貸資產證券化D.P2P資產證券化【答案】D29、個人投資者投資行為的特點不包括（）。A.隨意性B.專業(yè)性C.分散性D.短期性【答案】B30、金融時報指數(shù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、（2021年真題）下列關于債券當期收益率的說法,正確的是（??）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比C.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當期收益D.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當期收益率作為評判優(yōu)劣的指標【答案】D32、可轉債的轉換價格在以下（）情況下可以進行調整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A33、有關證券公司次級債，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、證券市場的基本功能包括（）。A.①②B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D35、核準制的核心是監(jiān)管部門進行()審核。A.合規(guī)性B.合理性C.合法性D.正確性【答案】A36、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，又稱為()。A.到期收益率B.實際收益率C.持有期收益率D.名義利率【答案】D37、以下屬于風險應對的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A38、短期資本流動是指期限為一年或一年以內的資本流動。它主要包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、下列關于證券公司IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則的說法錯誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務B.證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務C.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務與其他業(yè)務的風險D.期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則?！敬鸢浮緽40、基金招募說明書包含的內容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、（2020年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進行證券投資的資金主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B42、屬于保險公司次級定期債務的性質有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下（）原則。A.份額申購，份額贖回B.份額申購，金額贖回C.金額申購，金額贖回D.金額申購，份額贖回【答案】D44、下列哪些屬于非證券金融市場?()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、依反映的經濟關系不同，關于股票、債券、基金的說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、股票投資分析的基本分析法，其假設是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A47、《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則修訂內容穩(wěn)步有序擴大投資范圍，包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C48、基金性質的機構投資者包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應當剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%【答案】C50、通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導致股價（）。但對于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會（）。A.上漲、上漲B.上漲、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上漲【答案】D51、股東享有的權利不包括（）。A.選擇管理者B.資產收益C.參與重大決策D.制訂公司產品計劃【答案】D52、在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，場內交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應()將執(zhí)行結果告知客戶。A.在當天交易時間結束前B.在一個工作日內C.立即D.在一個交易日內【答案】C53、上海證券交易所成立于（）年11月。?A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B54、屬于商品證券的有（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】A55、（2021年真題）雙方約定在未來某一時刻按照現(xiàn)在確定的價格買賣的證券的行為稱為（??）A.即期交易B.現(xiàn)券交易C.遠期交易D.回購交易【答案】C56、根據(jù)我國有關法規(guī)規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于（）次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的（）。A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】D57、貨幣政策中介目標應依據(jù)（）標準選取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B58、剔除資本結構影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C59、中國證券監(jiān)督管理委員會是全國（）的主管部門。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C60、若甲證券金融公司從事轉融通業(yè)務的年稅后利潤為68萬元，則當年甲證券金融公司應提取的準備金為（）萬元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B61、國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)《證券法》依法履行職責，有權采取的措施包括()。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III【答案】D62、保薦制度主要內容包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A63、目前我國發(fā)行的普通國債有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B64、下列中不屬于債券基本性質的是（）。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本【答案】D65、下列關于金融債券的說法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常低于其他非金融機構債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常低于一般的企業(yè)債券【答案】B66、利用統(tǒng)計、數(shù)值模擬和其他定量模型進行證券市場相關研究的方法是股票投資分析方法中的（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C67、武士債券的面值為()。A.美元B.日元C.港幣D.歐元【答案】B68、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實施自律管理，應當遵循（）優(yōu)先的原則。A.社會公共利益B.證券市場有效C.交易活動公平D.交易價格公正【答案】A69、認為貨幣政策傳遞過程中即使利率沒有發(fā)生變化也會通過信用途徑來影響國民經濟總量的是（）。A.伯南克B.凱恩斯C.莫迪利安尼D.托賓【答案】A70、在初步詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上，提供有效報價的詢價對象不足20家的，應當中止發(fā)行。A.2B.3C.4D.5【答案】C71、目前我國貨幣市場基金不得投資的金融工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D72、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應中央國債登記公司B.上海證券交易所對應中央國債登記公司C.深圳交易所對應中央國債登記公司D.銀行間市場對應中國證券登記結算總公司【答案】A73、以下選擇中，哪些屬于債券的基本性質？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C74、為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】D75、（）是指通過投資或購買與標的資產收益波動負相關的某種資產或衍生產品，來沖銷標的資產潛在損失的一種策略性選擇。A.風險對沖B.風險分散C.風險控制D.風險轉移【答案】A76、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A77、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D78、公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過()個交易日。A.3B.5C.10D.15【答案】B79、中央銀行是“政府的銀行”，下列選項中，不屬于這一職能的具體表現(xiàn)的是（）。A.代理國庫B.代理發(fā)行政府債券C.充當最后貸款人D.制定和執(zhí)行貨幣政策【答案】C80、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B81、可以免納個人所得稅的是()。A.債券利息B.紅利C.國債D.股息【答案】C82、傳統(tǒng)的交易所債券市場通常只采用（）的交易方式，即按照時間優(yōu)先、價格優(yōu)先的原則，由交易系統(tǒng)對投資者買賣指令進行匹配，最后達成交易。A.競價撮合B.場外交易C.場內交易D.現(xiàn)券交易【答案】A83、以下關于承銷制度的各項說法中，錯誤的是（）。A.股票發(fā)行的最終目的是將股票銷售給投資者B.發(fā)行人銷售證券的方法有兩種：“自銷”和“承銷”C.一般情況下，公開發(fā)行以自銷為主D.承銷是發(fā)行人將股票銷售業(yè)務委托給專門的證券經營機構（承銷商）銷售【答案】C84、—般來說中央銀行的主要職能，不能概括為（）。A.“銀行的銀行”B.“發(fā)行的銀行”C.“政府的銀行”D.“監(jiān)管的銀行”【答案】D85、證券公司申請IB業(yè)務的資格條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C86、股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為（）。A.G股B.B股C.A股D.H股【答案】A87、可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標是（）。A.最終目標B.中介目標C.操作目標D.貨幣供應量【答案】B88、基金份額登記機構應當確?；鸱蓊~的登記、存管和結算業(yè)務處理安全、準確、及時、高效。其主要職責包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D89、我國政策性銀行不包括（）。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國農業(yè)發(fā)展銀行D.中國人民銀行【答案】D90、（2018年真題）（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】D91、屬于信用傳導機制和資產價格傳導機制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C92、下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式說法正確的是()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ