新能源項(xiàng)目投資、開(kāi)發(fā)、建設(shè)相關(guān)的法律法規(guī)制度

一、新能源項(xiàng)目開(kāi)發(fā)階段的法律規(guī)制(一)年度規(guī)劃建設(shè)方案(二)項(xiàng)目核準(zhǔn)/備案(三)項(xiàng)目用地(四)環(huán)境影響評(píng)價(jià)(五)壓覆礦產(chǎn)資源證明(六)電網(wǎng)接入意見(jiàn)(七)其他方面二、新能源項(xiàng)目建設(shè)階段的法律規(guī)制(一)招標(biāo)投標(biāo)(二)施工/監(jiān)理(三)竣工驗(yàn)收三、外商投資新能源項(xiàng)目的建議新能源主要指在新技術(shù)的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)和利用的可再生能隨著中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，利用外資規(guī)模日益擴(kuò)大，中國(guó)已經(jīng)同多個(gè)國(guó)家和地區(qū)在新能源合作等方面簽根據(jù)我國(guó)目前外商投資產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定，新能源項(xiàng)目屬于鼓勵(lì)外商投資的產(chǎn)業(yè)范圍，部分新能源領(lǐng)域可享受“國(guó)民待遇”，沒(méi)有準(zhǔn)入限制，也無(wú)中方控股要求。盡管如此，外商投資新能源項(xiàng)目還需要按照相關(guān)法律法規(guī)辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案以及相關(guān)許可手續(xù)。根據(jù)《外商投資法》的規(guī)定，外商投資者在依法需要取得許可的行業(yè)、領(lǐng)域進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)許可手續(xù)。有關(guān)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照與內(nèi)資一致的條件和程序，審核外商投資者的許可申請(qǐng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以，在“內(nèi)外資一致”和“國(guó)民待遇”原則下，外商投資新能源項(xiàng)目即使不存在準(zhǔn)入方面的限制，但是仍應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案以及相關(guān)許可手續(xù)。一新能源項(xiàng)目開(kāi)發(fā)階段的法律規(guī)制一新能源項(xiàng)目開(kāi)發(fā)階段的法律規(guī)制(一)年度規(guī)劃建設(shè)方案在部分新能源項(xiàng)目中，如風(fēng)電、光伏等，納入建設(shè)規(guī)劃、建設(shè)方案、發(fā)展規(guī)劃是開(kāi)展項(xiàng)目建設(shè)的重要前提。例如，號(hào))規(guī)定：“項(xiàng)目單位提交風(fēng)電場(chǎng)工程項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)應(yīng)附項(xiàng)目列入全國(guó)或所在省(區(qū)、市)風(fēng)電場(chǎng)工程建設(shè)規(guī)劃及年度開(kāi)發(fā)計(jì)劃的依據(jù)文件。”《光伏電站項(xiàng)目管理暫行辦法》(國(guó)能新能〔2013〕329號(hào))要求全國(guó)光伏電站建設(shè)規(guī)模、布局和各省(區(qū)、市)年度開(kāi)發(fā)規(guī)模應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家能源發(fā)展規(guī)劃、可再生能源發(fā)展規(guī)劃，在論證各地區(qū)太陽(yáng)能資源、光伏電站技術(shù)經(jīng)濟(jì)性、電力需辦法》(國(guó)能新能〔2016〕394號(hào))也規(guī)定了“未納入海上風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃的海上風(fēng)電項(xiàng)目，開(kāi)發(fā)企業(yè)不得開(kāi)展海上風(fēng)電項(xiàng)目建設(shè)?！币虼?，外商投資新能源項(xiàng)目應(yīng)關(guān)注并確定所投資項(xiàng)目是否已納入年度開(kāi)發(fā)建設(shè)方案或發(fā)展規(guī)劃，以避免后期影響項(xiàng)目獲得可再生能源補(bǔ)貼以及后續(xù)并網(wǎng)發(fā)電。(二)項(xiàng)目核準(zhǔn)/備案外商投資項(xiàng)目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。目前，外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限、范圍應(yīng)按照《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2016年版)》(以下簡(jiǎn)稱《核準(zhǔn)目錄》)執(zhí)行，上述范圍以外的外商投資項(xiàng)目由地方政府投資主管部門(mén)1.核準(zhǔn)總量控制制定的建設(shè)規(guī)劃及年度開(kāi)發(fā)指導(dǎo)規(guī)模內(nèi)核準(zhǔn)”；“水電站：在跨界河流、跨省(區(qū)、市)河流上建設(shè)的單站總裝機(jī)容量50萬(wàn)千瓦及以上項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)核準(zhǔn)，其中單站總裝機(jī)容量300萬(wàn)千瓦及以上或者涉及移民1萬(wàn)人及以上的項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由地方政府核準(zhǔn)”；“抽水蓄能電站：由省級(jí)政府按照國(guó)家制定的相關(guān)規(guī)劃核準(zhǔn)”；“核電站：由國(guó)務(wù)院核項(xiàng)目中，外商投資者應(yīng)依法辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)。另外，液化石油氣接收、存儲(chǔ)設(shè)施屬于應(yīng)由地方政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，所以，加油(氣)加氫合建站的建設(shè)仍應(yīng)按照規(guī)定2.備案《核準(zhǔn)目錄》規(guī)定：“企業(yè)投資建設(shè)目錄外的項(xiàng)目，實(shí)行備案管理?！惫夥?、氫能(加氫站)等項(xiàng)目屬于企業(yè)投資建設(shè)目錄外的項(xiàng)目，應(yīng)按照備案管理?！豆夥娬卷?xiàng)目管理暫行辦法》(國(guó)能新能〔2013〕329號(hào))明確了光伏電站項(xiàng)目實(shí)行備案管理。另外，各地出臺(tái)的關(guān)于加氫站建設(shè)項(xiàng)目審批亦按照備案的模式進(jìn)行管理。(三)項(xiàng)目用地新能源項(xiàng)目的土地利用是項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中的關(guān)鍵因素。根據(jù)《關(guān)于以“多規(guī)合一”為基礎(chǔ)推進(jìn)規(guī)劃用地“多審合一、多證合一”改革的通知》(自然資規(guī)〔2019〕2號(hào))的規(guī)定，如新能源項(xiàng)目建設(shè)涉及新增建設(shè)用地或需要擴(kuò)大用地面積，應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)并取得建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)則無(wú)需再次辦理用地預(yù)審。縣自然資源主管部門(mén)依據(jù)規(guī)劃條件編制土地出讓方案，經(jīng)依法批準(zhǔn)后組織土地供應(yīng)，將規(guī)劃條件納入國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同。建設(shè)單位在簽訂國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同后取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證。如新能源項(xiàng)目用地是以劃撥方式取得的國(guó)有土地使用權(quán)，應(yīng)向市、縣自然資源主管部門(mén)提出建設(shè)用地規(guī)劃許可申請(qǐng)，并獲得有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)后，獲得建設(shè)用地規(guī)劃許可證、國(guó)有土地劃撥決定書(shū)。新能源項(xiàng)目需要永久占地的，應(yīng)依法申請(qǐng)建設(shè)用地；涉及農(nóng)用地和集體土地的，應(yīng)依法辦理農(nóng)用地轉(zhuǎn)用和土地征收手續(xù)并取得權(quán)屬證書(shū)；如項(xiàng)目需要占用林地、草地的，則應(yīng)當(dāng)避開(kāi)禁止建設(shè)區(qū)域，如自然遺產(chǎn)地、國(guó)家公園、自然保護(hù)區(qū)、森林公園、濕地公園、地質(zhì)公園、風(fēng)景名勝區(qū)以及沿?；闪謳Ш拖肆謳У葏^(qū)域。因此，外商投資的新能源項(xiàng)目應(yīng)在開(kāi)發(fā)過(guò)程中及時(shí)辦理相關(guān)用地手續(xù)，依法合規(guī)用地。(四)環(huán)境影響評(píng)價(jià)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法(2014修訂)》和《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法(2018修正)》規(guī)定了建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)新能源項(xiàng)目對(duì)環(huán)境影響程度(包括可能造成重大環(huán)境影響、可能造成輕度環(huán)境影響或?qū)Νh(huán)境影響很小、不需要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)等程度)，編制建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表，由有審批權(quán)的生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)審批，或填報(bào)并備案環(huán)境影響登記表。并且，環(huán)境影響評(píng)價(jià)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)在開(kāi)工前辦理完(五)壓覆礦產(chǎn)資源證明外商在投資新能源項(xiàng)目時(shí)，還需要提前了解項(xiàng)目所在地礦產(chǎn)資源分布和開(kāi)采情況。根據(jù)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法(2009修正)》的規(guī)定：“在建設(shè)鐵路、工廠、水庫(kù)、輸油管道、輸電線路和各種大型建筑物或者建筑群之前，建設(shè)單位必須向所在省、自治區(qū)、直轄市地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)了解擬建工程所在地區(qū)的礦產(chǎn)資源分布和開(kāi)采情況。非經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)批準(zhǔn)，不得壓覆重要礦床?！绷硗猓ㄔO(shè)項(xiàng)目壓覆重要礦產(chǎn)資源由省級(jí)以上國(guó)土資源行政主管部門(mén)審批。相應(yīng)級(jí)別國(guó)土資源行政主管部門(mén)出具的無(wú)壓覆批復(fù)。如壓覆重要礦床，應(yīng)與相關(guān)所有權(quán)人簽訂補(bǔ)償協(xié)議并完成補(bǔ)償款的支付。妥善處理壓覆礦事宜，避免后續(xù)不必要(六)電網(wǎng)接入意見(jiàn)對(duì)于風(fēng)電項(xiàng)目，還需要取得電網(wǎng)企業(yè)出具的電網(wǎng)接入意見(jiàn)?！犊稍偕茉捶ā芬?guī)定：“電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)與按照可再生能源開(kāi)發(fā)利用規(guī)劃建設(shè)，依法取得行政許可或者報(bào)送備案的可再生能源發(fā)電企業(yè)簽訂并網(wǎng)協(xié)議，全額收購(gòu)其電網(wǎng)覆蓋范圍內(nèi)符合并網(wǎng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的可再生能源并網(wǎng)發(fā)電項(xiàng)目的上網(wǎng)電量?！薄秶?guó)家能源局關(guān)于加快推進(jìn)分散式接入風(fēng)電項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)要求的通知》(國(guó)能發(fā)新能〔2017〕3號(hào))規(guī)定：“對(duì)于分散式風(fēng)電項(xiàng)目，國(guó)家能源局要求電網(wǎng)企業(yè)對(duì)具備分散式接入風(fēng)電的變電站位置和周邊負(fù)荷情況進(jìn)行梳理，對(duì)各自供電區(qū)域內(nèi)的分散式接入風(fēng)電項(xiàng)目規(guī)劃方案出具意見(jiàn)函，對(duì)于規(guī)劃內(nèi)的項(xiàng)目應(yīng)及時(shí)確保項(xiàng)目接入電網(wǎng)。”《關(guān)于印發(fā)風(fēng)電開(kāi)發(fā)建設(shè)管理暫行辦法的通知》(國(guó)能新能〔2011〕285號(hào))規(guī)定：“項(xiàng)目單位提交風(fēng)電場(chǎng)工程項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)應(yīng)附電網(wǎng)企業(yè)出具的關(guān)于風(fēng)電場(chǎng)接入電網(wǎng)運(yùn)行的意見(jiàn)，或省級(jí)以上政府能源主管部門(mén)關(guān)于項(xiàng)目接入電網(wǎng)的協(xié)調(diào)意見(jiàn)。”因此，風(fēng)電等涉及發(fā)電的新能源項(xiàng)目，應(yīng)提前取得電網(wǎng)企業(yè)出具的電網(wǎng)接入意見(jiàn)，并及時(shí)與電網(wǎng)企業(yè)簽訂并網(wǎng)協(xié)議，保證項(xiàng)目建成后順利接入電網(wǎng)并網(wǎng)發(fā)電。(七)其他方面除取得前述文件之外，因新能源項(xiàng)目具體情況不同，還可能涉及安全評(píng)價(jià)、水土保持方案審批、水資源論證報(bào)告及取水許可、軍事設(shè)施(含軍用機(jī)場(chǎng))保護(hù)意見(jiàn)、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估、無(wú)風(fēng)景名勝區(qū)或風(fēng)景名勝區(qū)內(nèi)建設(shè)活動(dòng)審批、無(wú)文物證明或建設(shè)工程文物保護(hù)和考古許可二新能源項(xiàng)目建設(shè)階段的法律規(guī)制二新能源項(xiàng)目建設(shè)階段的法律規(guī)制因新能源項(xiàng)目具有其自身的特點(diǎn)，外商投資者在開(kāi)發(fā)建設(shè)前應(yīng)充分了解項(xiàng)目所需建設(shè)手續(xù)，確保項(xiàng)目建設(shè)的合(一)招標(biāo)投標(biāo)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法(2017修正)》規(guī)定了必須招標(biāo)的項(xiàng)目：(1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；(2)全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目；(3)使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目?！侗仨氄袠?biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》(國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目包括：(一)使用預(yù)算資金200萬(wàn)元人民幣以上，并且該資金占投資額10%以上的項(xiàng)目； (二)使用國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位資金，并且該資金占控股或者主導(dǎo)地位的項(xiàng)目?！钡谖鍡l規(guī)定：“本規(guī)定第二條至第四條規(guī)定范圍內(nèi)的項(xiàng)目，其勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須招標(biāo)：(一)施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在400萬(wàn)元人民幣以上；(二)重要設(shè)備、材料等貨萬(wàn)元人民幣以上。同一項(xiàng)目中可以合并進(jìn)行的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，合同估算價(jià)合計(jì)達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，必須招標(biāo)?！备鶕?jù)《必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目范圍規(guī)定》 (發(fā)改法規(guī)規(guī)〔2018〕843號(hào))，不屬于《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》第二條、第三條規(guī)定情形的大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目，必須招標(biāo)的具體范圍包括：(1)煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；……。即使新能源項(xiàng)目由外商投資者投資，但因風(fēng)電、光伏等新能源項(xiàng)目屬于關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目，如果達(dá)到招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)模的，項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)應(yīng)(二)施工/監(jiān)理《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法(2019修訂)》和《中華人民共和國(guó)建筑法(2019修訂)》規(guī)定了新能源項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)由其建設(shè)單位向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證，并于開(kāi)工前按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。86號(hào)])，項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元以上的電力、新能(三)竣工驗(yàn)收根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例(2019修訂)》，建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格因此，新能源項(xiàng)目建設(shè)完成后，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，未完成竣工驗(yàn)收的，不能投產(chǎn)使用。除建設(shè)單位組織的竣工驗(yàn)收之外，還應(yīng)注意完成安全、環(huán)保、消三三外商投資新能源項(xiàng)目的建議外商投資者主要采取直接投資開(kāi)發(fā)建設(shè)、收購(gòu)以及增資入股等模式投資新能源項(xiàng)目。盡管外商投資者具有資金雄厚、技術(shù)先進(jìn)、融資便利且融資成本相對(duì)較低、項(xiàng)目所在地政府招商引資意愿高、外商在項(xiàng)目所在地投資新能源項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)豐厚等顯著的優(yōu)勢(shì)，但是，因新能源項(xiàng)目的建設(shè)流程較為復(fù)雜，前期手續(xù)涉及審批部門(mén)多、文件種類多、獲取相關(guān)行政許可時(shí)間成本和管理成本