十月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考試卷

十月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考試卷

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、輸入委托指令時，若是買人委托，則電腦將自動查驗該客戶的

()是否充足。若是賣出委托，電腦將自動查驗該客戶的()是否充足。

A、證券賬戶的證券，證券賬戶的證券

B、證券賬戶的證券，資金賬戶的資金

C、資金賬戶的資金，資金賬戶的資金

D、資金賬戶的資金，證券賬戶的證券

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102o

2、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存()年。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

【參考答案】：D

3、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是()

A、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民

幣的凈資本

B、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民

幣的凈資本

C、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民

幣的凈資本

D、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民

幣的凈資本

【參考答案】：c

4、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)（）備案。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、證券交易所

D、中國銀監(jiān)會

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條

件。見教材第五章第四節(jié)，P172O

5、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定。

可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A、3個月

B、6個月

C、9個月

D、1年

【參考答案】：B

6、除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按

（）作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。

A、前收盤價

B、新股股價

C、除權(quán)（息）價

D、今開盤價

【參考答案】：C

【解析】除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外,

按除權(quán)（息）價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。除權(quán)（息）價=（前收盤價-現(xiàn)金

紅利+

配（新）股價格X流通股份變動比例）/（1+流通股份變動比例）。本

題的最佳答案是C選項。

7、上海證券交易所國債買斷式回購申報價格按每百元面值債券（）

進行申報。

A、到期價（凈價）

B、到期現(xiàn)價（凈價）

C、到期購回價（全價）

D、到期購回價（凈價）

【參考答案】：D

【解析】上海證券交易所國債買斷式回購申報價格按每百元面值債

券到期購回價（凈價）進行申報。

8、在交易所回購交易開始時，申報買賣部分為賣出的交易方是

（）O

A、以券融資

B、以資融券

C、以券融券

D、以資融資

【參考答案】：B

9、下列不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的是（）。

A、科學(xué)的風(fēng)險評估

B、合理、有效的控制措施

C、投資管理情況報告與查詢

D、科學(xué)、嚴密的投資決策

【參考答案】：C

【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括：①專門、獨立的業(yè)務(wù)

運作；②合理、有效的控制措施；③獨立、客觀的投資研究；④科學(xué)、

嚴密的投資決策；⑤完善的交易控制體系；⑥合理的規(guī)?？刂疲虎咄陚?/p>

的合規(guī)檢查；⑧科學(xué)的風(fēng)險評估；⑨嚴格的核算和報告制度；⑩建立授

權(quán)管理與問責(zé)制。

10、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，

可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起()后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A、3個月

B、6個月

C、9個月

D、1年

【參考答案】：B

11、融券賣出的申報價格不得低于該證券的()O

A、收盤價

B、前一日平均收盤價

C、最新成交價

D、凈值

【參考答案】：C

12、上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入()制度。

A、權(quán)限審批

B、交易權(quán)限管理

C、資格認定

D、權(quán)限最小化

【參考答案】：B

13、證券存管服務(wù)是（）為（）提供的。

A、證券交易所，證券公司

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)，證券公司

C、證券公司，投資者

D、證券登記結(jié)算機構(gòu)，投資者

【參考答案】：B

14、證券公司對證券經(jīng)紀人法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于

（）小時。

A、10

B、20

C、30

D、60

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。見教材第四章第

三節(jié)，P130o

15、融資保證金比例是指客戶融資買人交付的保證金與融資交易金

額的比例，計算公式為OO

A、融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量X買入價格）

X100%

B、融資保證金比例=保證金/（買人證券數(shù)量又買入價格）X100%

C、融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量X證券市值）

X100%

D、融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量X收盤價）X100%

【參考答案】：A

【解析】考察融資保證金比例的計算，重點掌握。

16、下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是()o

A、證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的

原則進行申報競價

B、證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C、證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、

價格及其他規(guī)定的因素

D、證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、

數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

【參考答案】：D

17、以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要()個或()個以

上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個子市場的特征。

A、1,1

B、2,2

C、3,3

D、4,4

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P120o

18、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于()的債券

券種范圍相同。

A、質(zhì)押式回購

B、債券遠期交易

C、債券期貨交易

D、現(xiàn)券買賣

【參考答案】：D

19、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過

該上市公司股份總數(shù)的()O

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

見教材第三章第二節(jié)，P69O

20、深圳證券交易所配股認購于()開始，認購期為()個工作日。

A、R-1日，15

B、R日，10

C、R+1日，5

D、R+1日，10

【參考答案】：C

【解析】深圳證券交易所配股認購于R+1日開始，認購期為5個工

作日。

21、36.根據(jù)我國《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全

國銀行間債券市場回購期限最長為()天。

A、60

B、91

C、180

D、365

【參考答案】：D

22、深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)中，權(quán)益類證券大宗交

易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交

易日（）。

A、9：10?11：30

B、9：15~11：30

C、13：00~15：30

D、15：00?15：30

【參考答案】：D

【解析】深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)中，權(quán)益類證券大

宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺的成交確認時間為每

個交易日15:00—15:30o

23、深圳證券交易所配股操作流程，錯誤的是（）o

A、股權(quán)登記日為R0

B、配股認購日為R+2日開始

C、交款結(jié)束日為R+7日

D、認購期為5個工作日

【參考答案】：B

【解析】配股認購日為R+1日開始。

24、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首E1證券行情顯

示的前收盤價為（）O

A、當(dāng)日開盤價

B、該證券發(fā)行價

C、零

D、開盤價與發(fā)行價的均值

【參考答案】：B

25、提高市場透明度是加強證券市場()的重要措施。

A、有效性

B、穩(wěn)定性

C、安全性

D、流動性

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第

一節(jié)，P12o

26、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為()，在指定時間通過證券

交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價

認購。

A、賣方

B、買方

C、委托方

D、代理方

【參考答案】：B

27、證券市場的穩(wěn)定性可以用()來衡量。

A、市場指數(shù)的風(fēng)險度

B、市場指數(shù)的波動性

C、市場價格的波動性

D、市場價格的風(fēng)險度

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié),

P12o

28、在()情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。

A、全價交易

B、市價交易

C、凈價交易

D、買賣價交易

【參考答案】：C

【解析】全價交易是指買賣債券時，以舍有應(yīng)計利息的價格申報并

成交的交易；凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報

并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分

解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。

29、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)向()報批。

A、中國人民銀行

B、國務(wù)院

C、工商行政管理部門

D、中國證監(jiān)會

【參考答案】：D

30、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細

數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的()計算。

A、發(fā)行價格

B、凈值

C、市值

D、面值

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)

信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P248o

31、以下非新上市證券連續(xù)競價的申報價格，正確的是()o

A、某只股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11.5

元

B、某8股股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為

11.5元

C、某基金上一交易日收市價格為3元，當(dāng)日申報價格為3.5元

D、某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元

【參考答案】：D

32、在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階

段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的()且不低于即時

揭示的最高買人價格的()O

A、90%,90%

B、90%,110%

C、110%,90%

D、110%,110%

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P41o

33、集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()個交易日內(nèi)，

按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出

機構(gòu)備案。

A、30

B、60

C、60

D、120

【參考答案】：B

【解析】Bo證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事

務(wù)所，對每個集合計劃資產(chǎn)的運營情況進行年度審計。集合計劃審計報

告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶

和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

34、不屬于風(fēng)險監(jiān)察內(nèi)容的是（）

A、事先預(yù)警

B、實時監(jiān)控

C、事后監(jiān)查

D、信息反饋

【參考答案】：D

35、證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)

模的（），并且不得超過2億元。

A、1%

B、3%

C、5%

D、10%

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。

見教材第七章第二節(jié)，P200o

36、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重

的，處以（）的罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接

責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A、10萬元以上15萬元以下

B、15萬元以上20萬元以下

C、20萬元以上50萬元以下

D、30萬元以上50萬元以下

【參考答案】：C

37、證券是用來證明()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

A、證券發(fā)行人

B、證券承銷商

C、證券持有人

D、證券托管人

【參考答案】：C

【解析】證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

38、金融期權(quán)交易是指以()為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

A、金融期貨合約

B、金融期權(quán)合約

C、金融遠期合約

D、金融期貨

【參考答案】：B

39、反映證券營業(yè)部經(jīng)營成果的主要指標(biāo)有()o

A、固定資本比率

B、流動比率

C、資產(chǎn)負債率

D、資產(chǎn)利潤率

【參考答案】：D

40、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入()規(guī)定的

備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

A、證券公司

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、中國證券監(jiān)督管理委員會

D、證券交易所

【參考答案】：B

【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容。見教材

第八章第二節(jié)，P235O

41、買斷式回購采用()的方式。

A、一次成交，一次結(jié)算

B、一次成交，兩次結(jié)算

C、兩次成交，兩次結(jié)算

D、兩次成交，一次結(jié)算

【參考答案】：B

【解析】買斷式回購采用一次成交，兩次結(jié)算的方式，兩次結(jié)算包

括初始結(jié)算和到期結(jié)算。

42、證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是()o

A、上市證券

B、非上市證券

C、兩者都有

D、所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

【參考答案】：C

43、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上

網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。

A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B、會員分級結(jié)算

C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購

D、客戶交易結(jié)算資金獨立存管

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第

一節(jié)，P147O

44、首次公開發(fā)行股票的詢價制度自()起施行。

A、2004年12月7日

B、2005年1月1日

C、2006年5月19日

D、2006年5月20日

【參考答案】：B

45、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營權(quán)益

類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。

A、20%

B、50%

C、70%

D、100%

【參考答案】：D

【解析】由于證券自營業(yè)務(wù)盼高風(fēng)險特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，中

國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營權(quán)益類

證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。本題的最佳答案

是D選項。

46、證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（）,以每個客戶的

名義單獨立戶管理。

A、證券公司

B、商業(yè)銀行

C、托管銀行

D、政策性銀行

【參考答案】：B

【解析】證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每

個客戶的名義單獨立戶管理。

47、某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)規(guī)定

的申購費率為1.5%,申購當(dāng)日的基金凈值為1.025元，則申購手續(xù)費

為（）。

A、147.56

B、147.78

C、148.78

D、148.87

【參考答案】：B

48、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10：5的比

例向現(xiàn)有骰東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)（息）日

的前收盤價為

11.05元,則除權(quán)（息）報價應(yīng)為（）元。

A、9.23

B、8.75

C、9.40

D、10.13

【參考答案】：C

【解析】掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價的計算方法。

見教材第三章第一節(jié)，P59O

49、國外證券市場一般以()作為回購交易的報價方式。

A、年收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、到期回購價

【參考答案】：A

【解析】常識，要熟悉。

50、證券交易的基本風(fēng)險是指()o

A、經(jīng)營風(fēng)險

B、政策風(fēng)險

C、市場風(fēng)險

D、管理風(fēng)險

【參考答案】：C

51、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，可以進行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是()o

A、B股

B、A股

C、債券

D、基金

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交

易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買入但未交收

的債券和權(quán)證；B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

52、證券交易的風(fēng)險防范通?？蓮?)等方面著手，以達到消除或

減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。

A、制度、監(jiān)察和自律管理

B、足額交易結(jié)算資金制度，風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備

C、事先預(yù)警，實時監(jiān)控和事后監(jiān)察

D、制度建設(shè)，內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

【參考答案】：A

53、()用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算。

A、轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258o

54、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證

券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行O0

A、審計

B、稽核

C、驗資

D、評估

【參考答案】：C

【解析】此題屬于基本常識。

55、目前，我國A股賬戶不可用于買賣()0

A、人民幣普通股票

B、人民幣特種股票

C、債券

D、證券投資基金

【參考答案】：B

【解析】在實際運用中，人民幣普通股賬戶簡稱“A股賬戶”，是

我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人

民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。B股賬戶用于投資

者買賣人民幣特種股票。本題正確答案為B。

56、根據(jù)新股上網(wǎng)競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商

為惟一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為OO

A、實際發(fā)行價格

B、第一筆買人申報價

C、平均發(fā)行價

D、發(fā)行底價

【參考答案】：D

【解析】定價發(fā)行與競價發(fā)行的區(qū)別表現(xiàn)為：前者事先確定價格；

后者事先確定發(fā)行底價。

57、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()o

A、交易清算系統(tǒng)

B、交易系統(tǒng)

C、各證券公司

D、各銀行

【參考答案】：A

58、證券公司開展利率互換交易業(yè)務(wù)須向()報備。

A、中國證監(jiān)會

B、證券公司住所地證監(jiān)局

C、證券公司所在省證監(jiān)局

D、中國人民銀行

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點。見教

材第六章第一節(jié)，P183o

59、我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的()o

A、止損委托申報

B、止損限價委托申報

C、全額成交申報

D、限價申報

【參考答案】：D

【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶可以采用

限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。同時，證券交易所也接

受會員的限價申報和市價申報。

60、證券服務(wù)部的管理

證券服務(wù)部籌建期為()O

A、1個月

B、2個月

C、3個月

D、6個月

【參考答案】：C

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、自營業(yè)務(wù)的范圍包括()O

A、上市證券的自營買賣

B、柜臺證券的自營買賣

C、非上市證券的自營買賣

D、承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

【參考答案】:A,B,C,D

2、營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理()開立賬戶。

A、法人以個人名義

B、個人以個人名義

C、法人以法人名義

D、個人以法人名義

【參考答案】：A,D

【解析】AD

【解析】客戶開立資金賬戶，必須持有效身份證明文件或法人合法

證件，以客戶本人名義開立，不得受理法人以個人名義、個人以法人名

義開立賬戶。

3、如公司股東大會審議的事項涉及()等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登

記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

A、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

B、向原有的股東配售股份

C、重大資產(chǎn)重組

D、以股抵債

【參考答案】：A,B,C,D

4、目前，深圳證券交易所推出的回購品種比上海證券交易所品種

多,它們是()O

A、18天回購

B、63天回購

C、273天回購

D、4天回購

【參考答案】：B,C,D

5、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，申請時應(yīng)提交的材料包

括()。

A、融資融券業(yè)務(wù)申請表

B、有效身份證明文件

C、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

D、融資融券擔(dān)保品證明

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，申請時應(yīng)提交的材

料包括：融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的

普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資

產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機構(gòu)客戶還需提交公司

章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人

身份證明等文件。

6、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有

()O

A、健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，

防止越權(quán)決策

B、具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風(fēng)險分

析支持，并有決策記錄

C、建立有效的投資風(fēng)險評估與管理制度

D、建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系.包括是否符合合同約定和決策

程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容

【參考答案】：A,B,C,D

7、針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)定()等一系列

指標(biāo)來實施監(jiān)控。

A、資本充足率

B、資產(chǎn)負債率

C、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D、資產(chǎn)速動率

E、存貨周轉(zhuǎn)率

【參考答案】：A,B,C,D

8、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)遵守

()原則。

A、遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，

嚴格防范和控制風(fēng)險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全

B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資

產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面

相互分離

D、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制

約

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】以上選項的內(nèi)容均為開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從

事融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)遵守的原則。本題正確答案為ABCD。

9、上海和深圳交易所開展以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易主

要目的是()。

A、發(fā)展我國國債市場

B、活躍國債交易

C、發(fā)揮國債這一金邊債券的信用功能

D、為社會提供一種新的融資方式

【參考答案】：A,B,C,D

10、A股賬戶按持有人可以分為()o

A、自然人證券賬戶

B、一般機構(gòu)證券賬戶

C、銀行專用賬戶

D、證券公司和基金管理公司等機構(gòu)證券賬戶

【參考答案】：A,B,D

【解析】C與證券賬戶無關(guān)。

11、投資者須攜帶()，到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理證券轉(zhuǎn)托管。

A、身份證

B、證券賬戶原件

C、證券賬戶復(fù)印件

D、身份證復(fù)印件

【參考答案】:A,B,C,D

12、從基金的類型來看，基金一般可以分為()o

A、成長型投資基金

B、收入型基金

C、開放式基金

D、封閉式基金

【參考答案】：C,D

【解析】根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可將基金劃分為不同的種類。從基本類型

來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故CD選項正確。

根據(jù)投資風(fēng)險與收益的不同，基金可以分為成長型投資基金、收入型基

金、平衡型基金。

13、國債買斷式回購交易到期時，()屬于違約。

A、到期日融資方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國債數(shù)量不足

B、到期日融券方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國債數(shù)量不足

C、到期日融資方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債

D、到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債

【參考答案】：B,C

【解析】國債買斷式回購交易到期時，融券方證券賬戶中應(yīng)付的相

應(yīng)國債數(shù)量不足和融資方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債均屬于違約。

14、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為()，依法為客戶提供證券及

其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)行為。

A、委托人

B、受托人

C、代理人

D、資產(chǎn)管理人

E、資產(chǎn)責(zé)任人

【參考答案】：B,C,D,E

15、關(guān)于大宗交易，下列說法正確的有()o

A、上海證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：30

-11：30、13：00-15：30

B、深圳證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：15

-11：30、13：00-15：30

C、大宗交易意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方

決定

D、無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當(dāng)日收

盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定.

【參考答案】：A,B,C

【解析】無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前

收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。故

D選項說法不正確。ABC選項內(nèi)容均符合上海證券交易所與深圳證券交

易所大宗交易制度的規(guī)定。本題正確答案為ABC。

16、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有()o

A、上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位

為1000股

B、一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其

余申購由交易系統(tǒng)自動剔除

C、每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低

順序連續(xù)配號

D、結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金

用于新股申購的資金交收

【參考答案】：B,D

【解析】深圳證券交易所申購單位為500股，上海證券交易所申購

單位為1000股；每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按

時問順序連續(xù)配號。

17、關(guān)于債券價格報價，以下說法正確的是()o

A、全價交易是以含有應(yīng)計利息的價格報價，按全價價格進行交割,

B、凈價交易是以不含票面利息的價格報價，按凈價價格作為交割

價格

C、我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式

D、在凈價交易方式下，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算

【參考答案】：A,C

18、對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有()

A、禁止金融機構(gòu)挪用個人的債券進行回購交易

B、禁止金融機構(gòu)挪用機構(gòu)委托其保管的債券進行回購交易

C、禁止金融機構(gòu)以租券.借券等方式從事證券回購交易

D、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資

E、禁止將回購資金用于股本投資

【參考答案】：A,B,C,D,E

19、網(wǎng)上委托是指證券公司通過互聯(lián)網(wǎng)，向在本機開戶的客戶提供

用于()的一種服務(wù)方式。

A、下達證券交易數(shù)量

B、獲取證券成交信息

C、獲取成交結(jié)果

D、下達證券交易指令

【參考答案】：C,D

【解析】網(wǎng)上委托是指證券公司通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上

證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種

服務(wù)方式。

20、下列符合上海證券交易所關(guān)于買賣無價格漲跌幅限制的證券的

規(guī)定的有()O

A、集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的200%,并

且不低于前收盤價格的50%

B、連續(xù)競價階段即時揭示中無買人申報價格的，即時揭示的最低

賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買人價格

C、連續(xù)競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的130%

且不低于即時揭示的最高買入價格的70%

D、集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制

【參考答案】:A,B,D

［解析］連續(xù)競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的

110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%o

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的

職責(zé)有()O

A、安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

B、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理

計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

C、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

D、出具資產(chǎn)托管報告

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七

章第二節(jié)，P2021o

2、我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)有()o

A、按照交易金額劃分

B、按照交易場所劃分

C、按照賬戶用途劃分

D、按照投資者種類劃分

【參考答案】：B,C

【解析】考點：掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23O

3、關(guān)于報價驅(qū)動，下列說法正確的有()o

A、是一種競價市場

B、證券交易的買價和賣價都由做市商給出

C、做市商以其自有資金或證券與投資者交易

D、證券成交價格的形成由做市商決定

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第

一節(jié)，P12o

4、使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的

具體流程包括()。

A、向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請

B、登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和

身份確認碼

C、到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名

D、使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章

第二節(jié),P157O

5、下列關(guān)于指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)的說法正確的有()o

A、報價驅(qū)動系統(tǒng)下，證券成交價格的形成由做市商決定

B、報價驅(qū)動系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對手是其他投資者

C、指令驅(qū)動系統(tǒng)下，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定

D、指令驅(qū)動系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他

投資者不發(fā)生直接關(guān)系

【參考答案】：A,C

【解析】這是兩種基本報價系統(tǒng)價格形成的機制。

6、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶投訴的說法，正確的有()o

A、一般客戶投訴可以分為有效投訴和無效投訴兩類

B、證券公司或證券公司營銷人員必須對有效投訴負責(zé)，并按照相

關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

C、對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員無須對客戶解釋

D、正確處理客戶投訴，及時作出回應(yīng)和調(diào)整，是證券公司與客戶

保持長久關(guān)系的必然選擇

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章

第三節(jié),P129o

7、通過證券公司向結(jié)算公司申請非交易過戶的，經(jīng)辦人審核并查

驗申請人所提供材料的OO

A、真實性

B、有效性

C、完整性

D、一致性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88o

8、信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括()o

A、通過法律手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模建

B、建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

C、制定并嚴格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度

D、建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播

【參考答案】：B,C

【解析】BCo信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施除B、C選項外，還包括定

期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案

進行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作。

9、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值

按下列()折算率進行折算。

A、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最

高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%

B、ETF折算率最高不超過90%

C、國債折算率最高不超過95%

D、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及

計算、證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié),

P244O

10、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作應(yīng)建立嚴格的內(nèi)部控制制度，主要包括

()O

A、投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資

基金從業(yè)經(jīng)歷

B、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定

向資產(chǎn)管理計劃

C、集合資產(chǎn)管理計劃的清算由財務(wù)部門專人負責(zé)

D、同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,D

【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第

七章第四節(jié)，P210?211。

11、下列情形會導(dǎo)致證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有OO

A、客戶開戶時審核證件、資料不嚴

B、客戶委托買賣時審核憑證不慎

C、證券公司工作人員申報差錯

D、交收失誤

【參考答案】：A,B,C,D

12、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有()o

A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

B、保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份

額

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與

義務(wù)。見教材第七章第四節(jié)，P221O

13、對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券

公司應(yīng)每年核實其()，如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時更正。

A、營業(yè)執(zhí)照是否有效

B、營業(yè)執(zhí)照是否通過年檢

C、賬戶設(shè)立是否完整

D、內(nèi)部拜控制制度是否健全

【參考答案】：A,B

【解析】ABo對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交

易的證券公司應(yīng)每年核實其營業(yè)執(zhí)照是否有效、是否通過年檢，如營業(yè)

執(zhí)照過期或未通過年檢，證券公司應(yīng)督促其及時更正。

14、在最低結(jié)算備付金限額的計算公式中，上月證券買人金額包括

()O

A、在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、10F、權(quán)證、債券

買人金額

B、未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買人金額

C、債券回購初始融出資金金額和到期購回金額

D、買斷式回購到期購回金額

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三

節(jié)，P293O

15、客戶作為委托合同的委托人，必須承擔(dān)的義務(wù)有()o

A、如實提供有關(guān)證件

B、了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

C、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

D、采用正確的委托手段

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和

義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P77?78。

16、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是()

A、雙向過戶原則

B、凈額清算原則

C、逐日盯市原則

D、最小費用原則

E、錢貨兩清原則

【參考答案】：B,E

17、可以受理非交易過戶的情形包括（）o

A、對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)省級（含）以上民政部門或作為受

贈方基金會的業(yè)務(wù)主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請

B、基金會必需是依據(jù)《基金會管理條例》合法設(shè)立，并在民政部

門登記的基金會（含境外基金會代表機構(gòu)）

C、對于依法進行的財產(chǎn)分割情形，目前僅受理離婚涉及的過戶登

記申請

D、對于法人資格喪失情形，僅受理法人已處于解散狀態(tài)（含在有權(quán)

登記機關(guān)未完成注銷或已完成注銷）涉及的過戶登記申請

【參考答案】:A,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88o

18、2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。

A、網(wǎng)上競價發(fā)行

B、上網(wǎng)定價發(fā)行

C、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行

D、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第

一節(jié)，P146o

19、關(guān)于申報時間，上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報

的時間為每個交易日()。

A、9：15~9：25

B、9：30~11：30

C、14：57?15：00

D、13：00~15：00

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。見教材第二

章第三節(jié)，P36O

20、證券公司在證券交易活動中發(fā)揮的重要作用有()o

A、是證券市場上的機構(gòu)投資者

B、為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)

C、實施公開、公正和及時的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

【參考答案】：A,B

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托

管機構(gòu)進行托管。()

【參考答案】：錯誤

【解析】B?！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十一條

規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對

客戶資產(chǎn)中的貨幣資金進行管理；客戶有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶

資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。

2、差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。

【參考答案】：正確

3、客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司

融入資金和證券。()

【參考答案】：正確

4、國債回購交易中申報提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為國債，企業(yè)債回購交

易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為企業(yè)債。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】國債回購交易中申報提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為國債，企業(yè)債回

購交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為企業(yè)債。

5、證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。

()

【參考答案】：錯誤

6、證券市場的低成本包含兩方面：一是直接成本；二是間接成本。

前者如投資者收集證券信息所發(fā)生的費用，后者如投資者參與交易而支

付的傭金和繳納的稅收等。()

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第

一節(jié)，P13o

7、遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利

率分段計算利息。()

【參考答案】：錯誤

8、股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等于100股。申報買入股份，

數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手的整數(shù)倍。不足1手的股份，只能一次性申報賣出。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等于100股。申報買入股

份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為I手的整數(shù)倍。不足I手的股份，只能一次性申報賣出。

9、客戶只能開立1個信用資金賬戶。()

【參考答案】：正確

10、上海證券交易所實行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取不再掛

牌。()

【參考答案】：正確

11、證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，

了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以電

子方式予以記載、保存。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【解析】題中應(yīng)以書面和電子方式記載、保存。

12、電腦報價是指證券公司通過電腦交易系統(tǒng)進行股票買賣申報。

()

【參考答案】：正確

【解析】電腦報價的定義。

13、證券經(jīng)紀商的作用主要表現(xiàn)在充當(dāng)證券買賣的媒介和提供信息

服務(wù)。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點。見教材第四章

第一節(jié)，P72O

14、我國現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有

效兩種。()

【參考答案】：錯誤

15、在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)

行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序

排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股

票發(fā)行量時，投資者按其申請有效申購量認購股票，余額部分按承銷協(xié)

議處理；當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自

動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確

定可購得股票的認購者。

16、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由客戶自行承擔(dān)，證券公司在有

絕對把握的情況下，可以對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作

出承諾。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由客戶自行承擔(dān)，證券公司

不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。

17、金融機構(gòu)不得臨時用他人委托保管的債券進行短期的回購業(yè)務(wù)。

（）

【參考答案】：正確

【解析】在證券回購中，禁止挪用個人或機構(gòu)委托其保管的債券進

行回購交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式從事證券回購交易。

18、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的

傭金作為業(yè)務(wù)收入。（）

【參考答案】：正確

19、股份轉(zhuǎn)讓公司已確認的可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開

始轉(zhuǎn)讓。

【參考答案】：正確

【解析】股份轉(zhuǎn)讓公司已確認的、可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當(dāng)托管

在證券登記結(jié)算機構(gòu)，并且托管后方可開始轉(zhuǎn)讓

20、ABC證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業(yè)

務(wù)，該證券公司的注冊資本最低限額為1億元。()

【參考答案】：錯誤