基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)試題模擬資料打印

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單選題（共50題）1、在質(zhì)押式回購期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對(duì)利息的處理方式為（）。A.歸資金融入方所有B.雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬C.歸資金融出方所有D.歸逆回購方所有【答案】A2、下列關(guān)于不同資產(chǎn)之間相關(guān)性與投資者風(fēng)險(xiǎn)收益特征的關(guān)系，說法正確的是（）。A.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資風(fēng)險(xiǎn)呈同向變動(dòng)的關(guān)系B.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資風(fēng)險(xiǎn)呈反向變動(dòng)的關(guān)系C.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資收益呈同向變動(dòng)的關(guān)系D.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資收益呈反向變動(dòng)的關(guān)系【答案】A3、（）是指交易雙方簽署的在未來某個(gè)確定的時(shí)間按確定的價(jià)格買入或賣出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約【答案】B4、全國銀行間債券市場(chǎng)創(chuàng)立于（）。A.1996年7月B.1997年6月C.1998年7月D.1997年9月【答案】B5、以下選項(xiàng)關(guān)于優(yōu)先股的說法錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先股的股息率是固定的B.優(yōu)先股股東的權(quán)利是優(yōu)先的，一般有表決權(quán)C.在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東D.優(yōu)先股擁有股權(quán)和債權(quán)的雙重屬性【答案】B6、關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，以下錯(cuò)誤的是（）。A.貝塔系數(shù)是評(píng)估證券或投資組合非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)B.貝塔系數(shù)反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感程度C.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，表明投資組合價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致，且變動(dòng)幅度比市場(chǎng)大D.貝塔系數(shù)等于1時(shí)，表明投資者的變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致【答案】A7、私募股權(quán)投資通常采用（）的形式籌集資金。A.公開募集B.非公開募集C.發(fā)起設(shè)立D.吸收直接投資【答案】B8、關(guān)于債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金，下列說法中正確的是（）。A.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場(chǎng)基金平均剩余期限的上限為240天B.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的40％C.債券基金的投資組合久期越長(zhǎng)，面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)越小D.根據(jù)目前法規(guī)，封閉式債券基金的杠桿率上限為200％【答案】D9、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒有否認(rèn)內(nèi)幕信息的價(jià)值。A.弱有效市場(chǎng)假設(shè)B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)C.強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)D.市場(chǎng)異常理論【答案】B10、王某擬貸款購買本金為150萬，利率為7%的10年期的住房，以等額本息法償還。利用()系數(shù)可以計(jì)算每年年末償還本金利息總額。A.單利終值B.復(fù)利終值C.單利現(xiàn)值D.復(fù)利現(xiàn)值【答案】D11、證券的市場(chǎng)價(jià)格是由市場(chǎng)()所決定的。A.供求關(guān)系B.內(nèi)在價(jià)值C.市場(chǎng)價(jià)值D.預(yù)期價(jià)格【答案】A12、關(guān)于同業(yè)拆借對(duì)金融市場(chǎng)的意義說法錯(cuò)誤的是（）A.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)短期流動(dòng)性緊張，彌補(bǔ)票據(jù)清算的差額B.對(duì)資金拆入方來說；同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.對(duì)資金拆出方來說同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的獲利能力D.同業(yè)拆借利率是衡是市場(chǎng)流動(dòng)性的重要指標(biāo)【答案】B13、下列哪些是中國結(jié)算公司上海分公司全額結(jié)算的產(chǎn)品（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D14、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置以及戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B15、目前我國的基金會(huì)計(jì)核算細(xì)化到（）。A.日B.周C.月D.季【答案】A16、基金利潤中利息收入不包括()。A.債券利息收入B.資產(chǎn)支持證券利息收入C.股利收益D.買入返售金融資產(chǎn)收入【答案】C17、持倉集中度分析是通過計(jì)算前（）只股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中投資。A.5B.10C.15D.20【答案】B18、關(guān)于影響投資者需求的關(guān)鍵因素，以下表述錯(cuò)誤的是()A.基金管理人應(yīng)當(dāng)為投資者提供顧問服務(wù)，讓其了解符合自身風(fēng)險(xiǎn)容忍度和當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境的可實(shí)現(xiàn)的收益目標(biāo)B.一般情況下，投資期限較長(zhǎng)的投資者對(duì)流動(dòng)性的要求不高C.對(duì)于投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)剔除其風(fēng)險(xiǎn)承受意愿，而只考慮其風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.其他條件相同時(shí)，投資期限越長(zhǎng)，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力越高【答案】C19、T日，某投資者在A股市場(chǎng)進(jìn)行了三筆交易，買入X股票1000股，每股10元，賣出X股票400股，每股15元，買入Y股票300股，每股10元。假設(shè)不考慮交易費(fèi)用，在結(jié)算日該投資者應(yīng)結(jié)算的證券和資金為（）。A.三筆交易實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金7000元，應(yīng)收X股票600股，應(yīng)收Y股票300股B.買入交易和賣出交易分別實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金13000元，應(yīng)收X股票1000股，應(yīng)收Y股票300股；應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400股C.三筆交易實(shí)行全額結(jié)算，應(yīng)付資金10000元，應(yīng)收X股票1000股，應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400股，應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股票300股D.標(biāo)的證券相同的交易實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金4000元，應(yīng)收X股票600股；應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股票300股【答案】D20、票面金額為100元的2年期債券，年票息率6%,當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為95元，則到期收益率是（）A.8.80%B.5.50%C.10.10%D.7.90%【答案】A21、關(guān)于土地投資，以下表述正確的是()A.土地投資只能通過出租來獲取投資收益B.基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，土地投資可能具有較高投機(jī)性C.土地投資只能通過買賣價(jià)差來獲取投資收益D.土地投資價(jià)值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小【答案】B22、關(guān)于普通股與優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)收益比較，以下說法正確的是（）。A.普通股在分配股利和清算時(shí)剩余資產(chǎn)的索取權(quán)優(yōu)先于優(yōu)先股，因而風(fēng)險(xiǎn)較低B.當(dāng)公司盈利多時(shí)，優(yōu)先股獲利較少C.普通股的股利支付及清算時(shí)剩余財(cái)產(chǎn)的索取權(quán)都在優(yōu)先股之前，因而風(fēng)險(xiǎn)較低D.固定的股息收益增大了優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)【答案】B23、基金會(huì)計(jì)的核算主體是（）。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.證券投資基金【答案】D24、下列關(guān)于印花稅的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在股票（包括A股和B股）成交后買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金B(yǎng).目前，我國A股印花稅稅率為單邊征收（只在賣出股票時(shí)征收），稅率為1‰C.印花稅率為固定稅率，相關(guān)部門不可調(diào)節(jié)印花稅率和征收方向D.我國證券交易所向投資者收取印花稅【答案】C25、國債收益率曲線是反應(yīng)（）的有效途徑。A.遠(yuǎn)期利率B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.所有者權(quán)益【答案】A26、下列關(guān)于久期的說法，不正確的是()。A.久期也稱持續(xù)期B.久期是對(duì)固定收益產(chǎn)品的利率敏感程度的衡量C.市場(chǎng)利率變化時(shí)，固定收益產(chǎn)品久期越長(zhǎng)，價(jià)格變動(dòng)幅度越小D.利率大幅變動(dòng)時(shí)，用久期估計(jì)固定收益產(chǎn)品的價(jià)格變化并不準(zhǔn)確【答案】C27、2013年9月6日，首批（）正式在中國金融期貨交易所推出。A.5年期國債期貨合約B.10年期國債期貨合約C.滬深300指數(shù)期貨合約D.滬深500指數(shù)期貨合約【答案】A28、下列指標(biāo)中，可以反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、（）是一個(gè)（）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。A.波動(dòng)率；絕對(duì)B.波動(dòng)率；相對(duì)C.跟蹤誤差；絕對(duì)D.跟蹤誤差；相對(duì)【答案】A30、（）是通過發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本。A.債券資本B.權(quán)益資本C.證券資本D.股票資本【答案】B31、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A32、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)的論述中，正確的是（）A.期貨交易是”零和游戲'因此期貨市場(chǎng)不具有經(jīng)濟(jì)功能B.由于期貨價(jià)格變動(dòng)劇烈，因此期貨市場(chǎng)損害了金融體系抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力C.期貨價(jià)格經(jīng)常非理性波動(dòng)，因此期貨市場(chǎng)擾亂了現(xiàn)貨市場(chǎng)的運(yùn)行D.期貨市場(chǎng)并不能消除風(fēng)險(xiǎn)，只是將風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移【答案】D33、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。A.500B.400C.300D.250【答案】B34、（）是基金估值的第一責(zé)任主體。A.基金托管人B.基金投資人C.基金管理人D.信托機(jī)構(gòu)【答案】C35、下列關(guān)于愛爾蘭內(nèi)容的說法錯(cuò)誤的是（）。A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊(cè)地之一B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊(cè)地中成長(zhǎng)最快的地區(qū)C.自1985年UCITS一號(hào)指令啟動(dòng)以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞D.愛爾蘭之所以成為廣受認(rèn)可的國際投資基金中心，是由于其在國際合作、國內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢(shì)，擁有完善的基金注冊(cè)法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全【答案】A36、以下可以成為可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人的是（）A.上市公司控股股東B.市公司持股超過20%的股東C.上市公司D.擬上市公司【答案】C37、關(guān)于交易成本，以下表述正確的是（）A.隱性成本包括傭金、印花稅和過戶費(fèi)B.大盤藍(lán)籌股流動(dòng)性較好，買賣價(jià)差大；小盤股則反之。C.受市場(chǎng)因素影響，目標(biāo)組合和被轉(zhuǎn)換組合在轉(zhuǎn)持期間往往有不同的損益表現(xiàn)。D.目標(biāo)組合與被轉(zhuǎn)換組合的差異越大，機(jī)會(huì)成本增加的可能性就越低?！敬鸢浮緾38、（）是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券。A.國債B.地方政府債C.商業(yè)銀行債券D.政策性金融債【答案】A39、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、III【答案】D40、有保證債券根據(jù)保證的形式不同，可以分為抵押債券、質(zhì)押債券和（）。A.金融債券B.公司債券C.政府債券D.擔(dān)保債券【答案】D41、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是()。A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布B.開放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值D.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值【答案】D42、下列利用期貨進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的論述中，錯(cuò)誤的是（）A.可以利用商品期貨管理商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.可以利用利率期貨管理利率風(fēng)險(xiǎn)C.可以利用外匯期貨管理匯率風(fēng)險(xiǎn)D.可以利用股指期貨管理個(gè)股的財(cái)務(wù)危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D43、某債券五年后到期,其面值為人民幣100元、每年付息兩次、票面利率8%、每次付息4元。若該債券以102元賣出,則其到期收益率（）。A.8%B.4%C.7.5128%D.以上都不對(duì)【答案】C44、以下公式正確的是（）。A.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例B.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值*轉(zhuǎn)換價(jià)格D.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換價(jià)格【答案】A45、（）是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)在計(jì)算公司的凈資產(chǎn)收益率時(shí)有重要的作用。A.股票的票面價(jià)值B.股票的內(nèi)在價(jià)值C.股票的賬面價(jià)值D.股票的清算價(jià)值【答案】C46、關(guān)于基金運(yùn)作過程中的費(fèi)用，以下不能在基金資產(chǎn)中列支的是（）。A.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用B.銷售服務(wù)費(fèi)C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)D.基金的證券交易費(fèi)用【答案】C47、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。A.資產(chǎn)負(fù)債狀況B.現(xiàn)金流入情況C.投資期限D(zhuǎn).收入狀況【答案】B48、（）是指企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。A.企業(yè)年金B(yǎng).社會(huì)保障基金C.養(yǎng)老保險(xiǎn)D.失業(yè)保險(xiǎn)【答案】A49