2017年同等學(xué)力申碩《經(jīng)濟(jì)學(xué)》試題（網(wǎng)友回憶版）

2017年同等學(xué)力申碩《經(jīng)濟(jì)學(xué)》試題（網(wǎng)友回憶版）[單選題]1.()在我國(guó)的中間擴(kuò)散型制度變遷形式中扮演著重要角色。A.中央（江南博哥）政府B.地方政府C.國(guó)有企業(yè)D.民營(yíng)企業(yè)參考答案：B參考解析：隨著放權(quán)讓利改革戰(zhàn)略和財(cái)政“分灶吃飯?bào)w制”的推行，地方政府具有了獨(dú)立的行為目標(biāo)和行為模式，從而在我國(guó)的中間擴(kuò)散型制度變遷形式中扮演著主動(dòng)謀取潛在制度凈收益的“第一行動(dòng)集團(tuán)”的角色。[單選題]2.如圖所示，兩個(gè)消費(fèi)者的無(wú)差異曲線相切于E1、E2、E3，這意味著()。A.對(duì)于消費(fèi)者1而言，E1的效用水平高于E2B.對(duì)于消費(fèi)者2而言，E3的效用水平高于E2C.E2屬于帕累托最優(yōu)狀態(tài)，E1和E3不屬于帕累托最優(yōu)狀態(tài)D.E1、E2、E3都屬于帕累托最優(yōu)狀態(tài)參考答案：D參考解析：如果社會(huì)已經(jīng)達(dá)到了帕累托最優(yōu)狀態(tài)，那么任意兩個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)任意兩種商品的邊際替代率都相等，E1、E2、E3為兩個(gè)消費(fèi)者的無(wú)差異曲線的切點(diǎn)，即邊際替代率相等的點(diǎn)，因此都屬于帕累托最優(yōu)狀態(tài)。D項(xiàng)正確，C項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)消費(fèi)者1而言，無(wú)差異曲線凸向O1，因此E2的效用水平高于E1，因此A項(xiàng)錯(cuò)誤，同理可知B項(xiàng)錯(cuò)誤。[單選題]3.國(guó)際資本流動(dòng)的主要形式包括()。①國(guó)家資本輸出與私人資本輸出②長(zhǎng)期資本流動(dòng)與短期資本流動(dòng)③直接資本流動(dòng)與間接資本流動(dòng)④國(guó)際商品流動(dòng)和人力資本流動(dòng)A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④參考答案：C參考解析：資本國(guó)際流動(dòng)從不同角度可以區(qū)分為國(guó)家資本的輸出與私人資本的輸出、長(zhǎng)期資本的國(guó)際流動(dòng)與短期資本的國(guó)際流動(dòng)、直接投資和間接投資等。因此選擇①②③，C項(xiàng)正確。[單選題]4.當(dāng)最終產(chǎn)品進(jìn)口的名義稅率不變時(shí)，表述正確的是()。①對(duì)進(jìn)口原料征稅越低，該名義稅率的保護(hù)作用越大②對(duì)進(jìn)口原料征稅越低，該名義稅率的保護(hù)作用越?、蹖?duì)進(jìn)口原料征稅越高，該名義稅率的保護(hù)作用越大④對(duì)進(jìn)口原料征稅越高，該名義稅率的保護(hù)作用越小A.①和②B.②和③C.②和④D.①和④參考答案：D參考解析：關(guān)稅有效保護(hù)率EPR＝（V′－V）/V，其中，V′為附加價(jià)值，即最終產(chǎn)品價(jià)格與原料（或中間產(chǎn)品）的價(jià)格之差，是帶有稅收的附加價(jià)值；V為新加入的價(jià)值。當(dāng)最終產(chǎn)品名義稅率不變時(shí)，對(duì)進(jìn)口原料征稅越低，則V′越大，從而該名義稅率的保護(hù)作用越大；反之，V′越小，保護(hù)作用越小。所以選①④，D項(xiàng)正確。[單選題]5.根據(jù)稅負(fù)能否轉(zhuǎn)嫁，稅收可分為()。A.價(jià)內(nèi)稅與價(jià)外稅B.中央稅、地方稅與中央地方共享稅C.直接稅與間接稅D.從量稅與從價(jià)稅參考答案：C參考解析：直接稅與間接稅的劃分是以稅負(fù)能否轉(zhuǎn)嫁為標(biāo)準(zhǔn)，凡是稅負(fù)能夠轉(zhuǎn)嫁的稅種，歸屬于間接稅，凡是稅負(fù)不能轉(zhuǎn)嫁的稅種，歸屬于直接稅。[單選題]6.以下可用于解釋財(cái)政支出規(guī)模增長(zhǎng)趨勢(shì)的理論包括()。①政府活動(dòng)擴(kuò)張論②梯度漸進(jìn)增長(zhǎng)論③經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論④官僚行為增長(zhǎng)論A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④參考答案：D參考解析：解釋財(cái)政支出規(guī)模增長(zhǎng)趨勢(shì)的理論主要有：①政府活動(dòng)擴(kuò)張論，也稱瓦格納法則；②梯度漸進(jìn)增長(zhǎng)論，也稱內(nèi)外因素論；③經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論；④官僚行為增長(zhǎng)論。[單選題]7.實(shí)際利率＝()。A.名義利率＋通貨膨脹率B.名義利率－通貨膨脹率C.名義利率×通貨膨脹率D.名義利率÷通貨膨脹率參考答案：B參考解析：名義利率是指以名義貨幣表示的利率，是借貸契約和有價(jià)證券上載明的利息率，即為金融市場(chǎng)表現(xiàn)出的市場(chǎng)利率。實(shí)際利率是指名義利率剔除通貨膨脹率后投資者得到的真實(shí)利率。當(dāng)一般價(jià)格水平不變時(shí)，名義利率與實(shí)際利率是等量的。在名義利率不變的情況下，物價(jià)水平的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致實(shí)際利率的反向變動(dòng)。關(guān)系式為：名義利率＝實(shí)際利率＋通貨膨脹率，或者：實(shí)際利率＝名義利率－通貨膨脹率。[單選題]8.()認(rèn)為匯率的變動(dòng)和決定所依據(jù)的是人民各自對(duì)外匯的效用所作的主觀評(píng)價(jià)。A.國(guó)際借貸說(shuō)B.購(gòu)買力平價(jià)說(shuō)C.匯兌心理說(shuō)D.利息平價(jià)說(shuō)參考答案：C參考解析：匯兌心理說(shuō)認(rèn)為人們主觀上對(duì)外匯的評(píng)價(jià)不同，造成了外匯供求的變化，導(dǎo)致匯率變動(dòng)。A項(xiàng)，國(guó)際借貸說(shuō)認(rèn)為外匯與其他商品一樣，價(jià)格變動(dòng)取決于市場(chǎng)供求，而后者又取決于國(guó)際商品、勞務(wù)和其他當(dāng)期的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系。B項(xiàng)，購(gòu)買力平價(jià)說(shuō)認(rèn)為，匯率決定于兩國(guó)貨幣的購(gòu)買力之比，購(gòu)買力取決于通貨膨脹，而后者又取決于貨幣數(shù)量，故其理論基礎(chǔ)為貨幣數(shù)量論。D項(xiàng)，利息平價(jià)說(shuō)解釋了利率水平的差異直接影響短期資本在國(guó)際間的流動(dòng)，從而引起匯率的變化。[問(wèn)答題]1.國(guó)債結(jié)構(gòu)參考答案：國(guó)債結(jié)構(gòu)指一個(gè)國(guó)家各種性質(zhì)債務(wù)的互相搭配以及債務(wù)收入來(lái)源和發(fā)行期限的有機(jī)結(jié)合。合理的期限結(jié)構(gòu)應(yīng)該是短期、中期、長(zhǎng)期并存的期限結(jié)構(gòu)。國(guó)債結(jié)構(gòu)包括應(yīng)債主體結(jié)構(gòu)、國(guó)債持有者結(jié)構(gòu)或應(yīng)債資金來(lái)源結(jié)構(gòu)、國(guó)債期限結(jié)構(gòu)。[問(wèn)答題]2.均衡價(jià)格參考答案：均衡價(jià)格是指當(dāng)供求力量達(dá)到一種平衡時(shí)，價(jià)格或價(jià)格機(jī)制處于相對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)所決定的市場(chǎng)價(jià)格。一種商品的市場(chǎng)價(jià)格是該市場(chǎng)上的供求雙方相互作用的結(jié)果。如圖1所示。圖1均衡價(jià)格和均衡數(shù)量的決定如果價(jià)格高于均衡價(jià)格，那么市場(chǎng)需求量小于市場(chǎng)供給量，市場(chǎng)出現(xiàn)供大于求的現(xiàn)象，于是供給者之間的競(jìng)爭(zhēng)將導(dǎo)致價(jià)格下降；反之，如果價(jià)格低于均衡價(jià)格，那么市場(chǎng)需求量大于市場(chǎng)供給量，市場(chǎng)出現(xiàn)供小于求的現(xiàn)象，于是消費(fèi)者之間的競(jìng)爭(zhēng)將導(dǎo)致價(jià)格上升。因此，只要競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上的價(jià)格具有伸縮性，那么市場(chǎng)最終將處于均衡狀態(tài)。[問(wèn)答題]3.哈羅德-多馬模型參考答案：哈羅德-多馬模型是指經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德與多馬在凱恩斯投資理論基礎(chǔ)上提出的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。凱恩斯的投資理論認(rèn)為，增加投資可以增加社會(huì)有效需求，解決非自愿性失業(yè)。哈羅德與多馬在此基礎(chǔ)上，將凱恩斯的儲(chǔ)蓄-投資理論動(dòng)態(tài)化、長(zhǎng)期化，提出了關(guān)于一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。哈羅德-多馬模型主要包含以下假定：①全社會(huì)使用勞動(dòng)和資本兩種生產(chǎn)要素只生產(chǎn)一種產(chǎn)品；②資本-產(chǎn)出比保持不變；③儲(chǔ)蓄率即儲(chǔ)蓄在收入中所占的比重保持不變；④不存在技術(shù)進(jìn)步，也不存在資本折舊；⑤人口按照一個(gè)固定速度增長(zhǎng)。該模型的基本公式為：G＝s/v，式中：v為資本-產(chǎn)出比；s為儲(chǔ)蓄率。模型表示，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與儲(chǔ)蓄率成正比，與資本-產(chǎn)出比成反比。這一模型概括性描述了一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率取決于儲(chǔ)蓄率和資本-產(chǎn)出比。但這一模型忽視了投資預(yù)期這一經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要影響因素，因而不能解決經(jīng)濟(jì)中因投資預(yù)期未實(shí)現(xiàn)而導(dǎo)致的問(wèn)題。[問(wèn)答題]4.關(guān)稅壁壘與非關(guān)稅壁壘參考答案：關(guān)稅壁壘指通過(guò)征收各種高額進(jìn)口稅，形成對(duì)外國(guó)商品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的阻礙，可以提高進(jìn)口商品的成本，從而削弱其競(jìng)爭(zhēng)能力，起到保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的作用。它是貿(mào)易保護(hù)的主要措施之一，是在貿(mào)易談判中迫使對(duì)方妥協(xié)讓步的重要手段。非關(guān)稅壁壘是指除關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的各種措施，可分為兩類：①直接的非關(guān)稅壁壘措施，指進(jìn)口國(guó)直接對(duì)進(jìn)口商品的數(shù)量或金額加以限制，或迫使出口國(guó)直接限制商品出口，如進(jìn)口配額制，“自動(dòng)”出口限額制等；②間接的非關(guān)稅壁壘措施，指進(jìn)口國(guó)對(duì)進(jìn)口商品制定嚴(yán)格的條件和標(biāo)準(zhǔn)，間接地限制商品進(jìn)口，如進(jìn)口押金制、苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生檢查。[問(wèn)答題]5.簡(jiǎn)述政府采購(gòu)制度如何提高財(cái)政支出效益。參考答案：（1）政府采購(gòu)制度是以公開(kāi)招標(biāo)、投標(biāo)為主要方式選擇供應(yīng)商（廠商），從國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上為政府部門(mén)或所屬團(tuán)體購(gòu)買商品或服務(wù)的一種制度。它具有公開(kāi)性、公正性、競(jìng)爭(zhēng)性，其中公平競(jìng)爭(zhēng)是政府采購(gòu)制度的基石。（2）政府采購(gòu)制度從三個(gè)角度提高財(cái)政支出效益：①?gòu)呢?cái)政部門(mén)自身的角度來(lái)看，政府采購(gòu)制度有利于政府部門(mén)強(qiáng)化支出管理，硬化預(yù)算約束，在公開(kāi)、公正、公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，降低交易費(fèi)用，提高財(cái)政資金的使用效率。②從政府部門(mén)的代理人角度來(lái)看，通過(guò)招標(biāo)競(jìng)價(jià)方式，優(yōu)中選優(yōu)，具體的采購(gòu)實(shí)體將盡可能地節(jié)約資金，提高所購(gòu)買貨物、工程和服務(wù)的質(zhì)量，提高政府采購(gòu)制度的實(shí)施效率。③從財(cái)政部門(mén)代理人與供應(yīng)商之間的關(guān)系角度來(lái)看，由于政府采購(gòu)制度引入了招標(biāo)、投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，使得采購(gòu)實(shí)體與供應(yīng)商之間的“合謀”型博弈轉(zhuǎn)化為“囚徒困境”型博弈，大大減少他們之間的共謀和腐敗現(xiàn)象，在很大程度上避免了供應(yīng)商（廠商）和采購(gòu)實(shí)體是最大受益者而國(guó)家是最大損失者問(wèn)題。[問(wèn)答題]6.簡(jiǎn)述通貨膨脹目標(biāo)制的基本內(nèi)容。參考答案：通貨膨脹目標(biāo)制是一套用于貨幣政策決策的框架。（1）通貨膨脹目標(biāo)制的基本含義一國(guó)當(dāng)局將通貨膨脹作為貨幣政策的首要目標(biāo)或唯一目標(biāo)（該目標(biāo)具有無(wú)可爭(zhēng)議的優(yōu)先權(quán)），迫使中央銀行通過(guò)對(duì)未來(lái)價(jià)格變動(dòng)的預(yù)測(cè)來(lái)把握通貨膨脹的變動(dòng)趨勢(shì)，提前采取緊縮或擴(kuò)張的政策使通貨膨脹率維持在事先宣布的水平上或范圍內(nèi)。在通貨膨脹控制得比較好的國(guó)家，這是當(dāng)局所認(rèn)定的不可避免的（如對(duì)調(diào)動(dòng)潛在生產(chǎn)力所必需的）通貨膨脹率；對(duì)高通貨膨脹率的國(guó)家則是當(dāng)局認(rèn)定可能實(shí)現(xiàn)的反通貨膨脹的目標(biāo)——以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的價(jià)格穩(wěn)定。（2）通貨膨脹目標(biāo)制的具體操作方法如果預(yù)測(cè)實(shí)際通貨膨脹率高于目標(biāo)或目標(biāo)區(qū)，則采取控制性的政策，以把可能高于目標(biāo)的通貨膨脹率降下來(lái)，使之落于目標(biāo)之上；如果預(yù)測(cè)通貨膨脹率低于目標(biāo)或目標(biāo)區(qū)，則可采取較為寬松的政策；如果通貨膨脹預(yù)測(cè)在目標(biāo)區(qū)之內(nèi)或非常接近目標(biāo)，貨幣政策傾向可保持不變。（3）通貨膨脹目標(biāo)制的政策框架特點(diǎn)①抑制通貨膨脹成為中央銀行唯一的政策目標(biāo)，政策當(dāng)局必須事先確定一個(gè)目標(biāo)通貨膨脹率并向全社會(huì)公布；②貨幣當(dāng)局為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)做出相應(yīng)的承諾，通貨膨脹目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與否成為評(píng)價(jià)貨幣政策績(jī)效的首要標(biāo)準(zhǔn)。為此，中央銀行享有充分的獨(dú)立性；③新的政策改革使得貨幣政策的中介目標(biāo)不再重要，中央銀行的政策反應(yīng)主要根據(jù)社會(huì)公眾對(duì)通貨膨脹的預(yù)期以及中央銀行對(duì)通貨膨脹的預(yù)測(cè)是否偏離公布的目標(biāo)而定。[問(wèn)答題]7.簡(jiǎn)述全能型商業(yè)銀行的含義及功能。參考答案：全能型商業(yè)銀行也稱為綜合型商業(yè)銀行，它們可以經(jīng)營(yíng)包括各種期限和種類的存款與貸款在內(nèi)的一切銀行業(yè)務(wù)，同時(shí)可以經(jīng)營(yíng)全面的證券業(yè)務(wù)等。全能型模式也被稱為混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)監(jiān)管模式。全能型商業(yè)銀行具有以下功能：（1）信用中介。通過(guò)吸收存款，動(dòng)員和集中社會(huì)上閑置的貨幣資本，再通過(guò)貸款或投資方式將這些貨幣資本提供給經(jīng)營(yíng)產(chǎn)業(yè)的資本家使用，銀行成為貨幣資本貸出者與借入者之間的中介人。這有助于充分利用現(xiàn)有的貨幣資本，實(shí)現(xiàn)資金融通。（2）支付中介。通過(guò)為各個(gè)企業(yè)開(kāi)立賬戶，銀行充當(dāng)企業(yè)之間貨幣結(jié)算與貨幣收付的中間人，以企業(yè)的賬戶和出納的資格出現(xiàn)，從而加速企業(yè)資本周轉(zhuǎn)。（3）信用創(chuàng)造。信用創(chuàng)造是在信用中介和支付中介功能的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，指能夠通過(guò)利用吸收的存款，發(fā)放貸款而衍生出更多存款，從而擴(kuò)大社會(huì)貨幣供應(yīng)量。（4）金融服務(wù)。為滿足人們對(duì)財(cái)富管理不斷提高的要求，商業(yè)銀行不斷拓展自己的金融服務(wù)領(lǐng)域，如信托、租賃、咨詢、經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)及國(guó)際業(yè)務(wù)等。金融服務(wù)在其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的地位越來(lái)越重要。（5）調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。調(diào)節(jié)社會(huì)各部門(mén)的資金余缺，實(shí)現(xiàn)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、投資與消費(fèi)的比例關(guān)系、引導(dǎo)資金流向，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，并可調(diào)整國(guó)際收支狀況。[問(wèn)答題]8.簡(jiǎn)述經(jīng)濟(jì)全球化的主要特點(diǎn)和具體表現(xiàn)。參考答案：（1）經(jīng)濟(jì)全球化是跨國(guó)商品、服務(wù)貿(mào)易及國(guó)際資本流動(dòng)規(guī)模和形式的增加，以及技術(shù)廣泛迅速傳播使世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)的相互依賴性增強(qiáng)的一體化過(guò)程。（2）經(jīng)濟(jì)全球化的特點(diǎn)是世界經(jīng)濟(jì)的你中有我，我中有你，各個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的加強(qiáng)和相互依賴程度日益提高；各國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)游戲規(guī)則不斷趨于一致；國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制強(qiáng)化，即各種多邊或區(qū)域組織對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)和約束作用越來(lái)越強(qiáng)。具體表現(xiàn)為：①國(guó)際貿(mào)易發(fā)展迅猛。國(guó)際貿(mào)易是各國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系中一個(gè)古老和基本的紐帶。當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易高速增長(zhǎng)，規(guī)模日益膨脹，在各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來(lái)越重要。②生產(chǎn)全球化和跨國(guó)公司大發(fā)展。生產(chǎn)全球化是指大規(guī)模的跨國(guó)直接投資導(dǎo)致全球性生產(chǎn)分工體系的形成。與當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易相比，國(guó)際直接投資的發(fā)展更為迅猛。③金融全球化迅速推進(jìn)。當(dāng)代貿(mào)易和投資的全球化推動(dòng)了金融全球化的大發(fā)展，跨國(guó)貸款、跨國(guó)證券發(fā)行和跨國(guó)并購(gòu)等跨國(guó)金融業(yè)務(wù)大幅度增長(zhǎng)。④科技全球化與全球科技資源大流動(dòng)。科技全球化是指各國(guó)科技資源在全球范圍內(nèi)的優(yōu)化配置，這是近年來(lái)經(jīng)濟(jì)全球化中最新拓展和進(jìn)展迅速的領(lǐng)域。⑤國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制不斷強(qiáng)化。為解決各國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益密切過(guò)程中產(chǎn)生的復(fù)雜矛盾和摩擦，國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制也逐步建立和完善起來(lái)，一些國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，如WTO發(fā)揮了重要的作用。[問(wèn)答題]9.試論我國(guó)國(guó)有企業(yè)分類改革的戰(zhàn)略。參考答案：根據(jù)國(guó)有企業(yè)提供的產(chǎn)品性質(zhì)及所處行業(yè)的差別，可大體上把它們分為競(jìng)爭(zhēng)性和非競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，非競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)又可分為提供公共產(chǎn)品的企業(yè)和從事基礎(chǔ)工業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷性企業(yè)兩大類。我國(guó)仍應(yīng)根據(jù)國(guó)有企業(yè)提供的產(chǎn)品的性質(zhì)及所處行業(yè)的差異，選擇不同類型的改革戰(zhàn)略。（1）提供公共產(chǎn)品的企業(yè)宜選擇國(guó)有國(guó)營(yíng)模式①國(guó)有企業(yè)是一種特殊企業(yè)，它的優(yōu)勢(shì)主要不在于參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而在于彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。為了保證最優(yōu)的公共產(chǎn)品的供應(yīng)量，就只能由政府來(lái)供應(yīng)公共產(chǎn)品。公共產(chǎn)品可以分為兩類：一是向全體公民免費(fèi)提供的純公共產(chǎn)品，如國(guó)防、公安系統(tǒng)、公共道路、城市美化、污染控制等，提供這類產(chǎn)品的單位由政府直接控制；二是向消費(fèi)者收取一定費(fèi)用的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如公立學(xué)校、公立醫(yī)院、文化設(shè)施、城市自來(lái)水和煤氣、郵政電信、新聞廣播業(yè)、鐵路、國(guó)家政策性銀行等。②提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品的國(guó)有企業(yè)具有以下特點(diǎn)：a.社會(huì)目標(biāo)在這類企業(yè)經(jīng)營(yíng)中占據(jù)絕對(duì)支配地位，即企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，盈利目標(biāo)服從于社會(huì)福利最大化目標(biāo)。b.壟斷程度高。為了確保規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、范圍經(jīng)濟(jì)效益及提高生產(chǎn)效率，在同一行業(yè)中一般只允許一家或少數(shù)幾家企業(yè)提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品，即存在嚴(yán)格的“進(jìn)入壁壘”。c.在銀行等由多數(shù)企業(yè)構(gòu)成的行業(yè)中存在信息不對(duì)稱，即消費(fèi)者未必?fù)碛谐浞值男畔⒁詻Q定在多種多樣的服務(wù)和價(jià)格中選擇哪種為好。這類企業(yè)處于絕對(duì)壟斷地位，因此，需要由政府對(duì)其進(jìn)行有效的控制，防止企業(yè)憑借壟斷地位侵害消費(fèi)者的利益。③這種國(guó)有國(guó)營(yíng)企業(yè)模式主要有以下特征：a.由政府籌資創(chuàng)設(shè)提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品的企業(yè)。為了保持對(duì)所有權(quán)的控制，一般不進(jìn)行直接融資，只進(jìn)行間接融資。宏觀效率或者社會(huì)福利最大化是衡量企業(yè)效率的主要標(biāo)準(zhǔn)。b.政府直接任命或罷免這類國(guó)有企業(yè)的負(fù)責(zé)人。政府應(yīng)向企業(yè)負(fù)責(zé)人提出任期內(nèi)應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)，企業(yè)可以在既定的政府下達(dá)的指標(biāo)體系的約束下進(jìn)行最優(yōu)經(jīng)營(yíng)方式的選擇。c.對(duì)進(jìn)入和退出的控制。為了確保規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和范圍經(jīng)濟(jì)效益，政府允許特定一家或少數(shù)幾家企業(yè)進(jìn)入某壟斷性行業(yè)，而限制其他企業(yè)的進(jìn)入，以限制過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)所造成的資源浪費(fèi)。d.政府對(duì)壟斷企業(yè)進(jìn)行有效的規(guī)制，避免因?yàn)樾姓艛鄬?duì)消費(fèi)者利益的損害。e.對(duì)收入分配的控制。企業(yè)照章納稅后，其留利比例及留利的使用方向一般由政府通過(guò)企業(yè)的董事會(huì)加以控制，政府每年對(duì)國(guó)有企業(yè)職工的工資水平提出調(diào)整框架，控制工資總額的增長(zhǎng)幅度，企業(yè)負(fù)責(zé)人在這一幅度之內(nèi)確定職工的工資水平。f.控制價(jià)格與確定財(cái)政補(bǔ)貼數(shù)額。由于提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品的企業(yè)處于壟斷地位，企業(yè)不應(yīng)擁有定價(jià)權(quán)，以防止過(guò)高的壟斷價(jià)格損害消費(fèi)者的利益。如果企業(yè)因服從社會(huì)目標(biāo)而引起政策性虧損，虧損額則應(yīng)由財(cái)政給予補(bǔ)貼。（2）自然壟斷性企業(yè)宜選擇國(guó)有國(guó)控模式我國(guó)現(xiàn)階段處于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)通常具有自然壟斷的特征，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)包括基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施兩部分?；A(chǔ)工業(yè)是指能源（包括電力）工業(yè)和基本原材料（包括重要礦產(chǎn)資源、鋼材、石油化工材料等）工業(yè)；基礎(chǔ)設(shè)施主要包括交通運(yùn)輸、機(jī)場(chǎng)、港口、通訊、水利等設(shè)施?；A(chǔ)產(chǎn)業(yè)是一個(gè)需要適度超前發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。①處于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的壟斷性國(guó)有企業(yè)一般具有以下特征：a.經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的雙重性。壟斷企業(yè)不僅要追求利潤(rùn)目標(biāo)，而且還承擔(dān)著一定的社會(huì)義務(wù)；b.在規(guī)模報(bào)酬遞增的條件下，由一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)的確要比由許多個(gè)規(guī)模較小的企業(yè)同時(shí)進(jìn)行生產(chǎn)能夠更有效率地利用資源；c.基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)就其資本規(guī)模和技術(shù)工程而言，需要巨額投資，且具有“不可分性”；就其施工過(guò)程而言，建設(shè)周期較長(zhǎng)，因此投資回收的周期也很長(zhǎng)；就其存量資本的流動(dòng)性而言，具有較強(qiáng)的凝固性，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的外部效應(yīng)一般較明顯等；d.基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)是一個(gè)需適度超前發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，因?yàn)樗瞧渌磺猩a(chǎn)部門(mén)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)性條件。②政府通過(guò)對(duì)自然壟斷性國(guó)有企業(yè)的控制來(lái)達(dá)到以下目標(biāo)：優(yōu)化資源配置；提高企業(yè)的資源利用效率；控制收入的再分配；實(shí)現(xiàn)企業(yè)財(cái)務(wù)的穩(wěn)定化。政府與企業(yè)之間實(shí)行適當(dāng)?shù)姆謾?quán)，并用契約關(guān)系界定政府與企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，使擁有必要自主權(quán)的壟斷性國(guó)有企業(yè)既能在一定程度上參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，又能實(shí)現(xiàn)特定的社會(huì)目標(biāo)。政府在這類國(guó)有國(guó)控模式中的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：a.明確所有權(quán)主體和所有權(quán)的約束方式。一般來(lái)說(shuō)，國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“國(guó)資委”）擁有國(guó)有資產(chǎn)的所有權(quán)，行使相應(yīng)的所有者職能，也可以采取直接授權(quán)經(jīng)營(yíng)的方式，委托國(guó)有獨(dú)資的集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)。財(cái)政部決定企業(yè)的財(cái)政撥款支持程度，國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)指導(dǎo)企業(yè)制定長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，國(guó)家有關(guān)專業(yè)部門(mén)實(shí)施有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。國(guó)家通過(guò)派代表參加企業(yè)董事會(huì)及任命董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或確定董事的人選提名，保證國(guó)家對(duì)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。國(guó)家還通過(guò)向企業(yè)派駐稽查員、主管部門(mén)代表及審計(jì)檢查，監(jiān)督國(guó)有資產(chǎn)的營(yíng)運(yùn)。b.由于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于十分重要的地位，自然壟斷性國(guó)有企業(yè)不僅要追求利潤(rùn)目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值與增值，而且還需要滿足某些社會(huì)目標(biāo)。c.國(guó)家對(duì)自然壟斷性國(guó)有企業(yè)的投資活動(dòng)進(jìn)行有效的監(jiān)督。財(cái)政部、國(guó)資委等部門(mén)通過(guò)調(diào)控壟斷性國(guó)有企業(yè)的投資項(xiàng)目、投資收益率、投資資金來(lái)源來(lái)監(jiān)督和控制企業(yè)的投資決策和投資規(guī)模，使基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的供給水平與社會(huì)的實(shí)際需求相一致。d.國(guó)家對(duì)價(jià)格形成的監(jiān)督。由于企業(yè)處于壟斷地位，價(jià)格的形成如果由市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)，則過(guò)高的壟斷價(jià)格會(huì)損害消費(fèi)者的利益。因此，政府需要程度不同地干預(yù)壟斷性國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格的形成。e.國(guó)家對(duì)壟斷性國(guó)有企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督。（3）大型競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)宜進(jìn)行股份制改造競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)是指那些由國(guó)家投資建成的、基本上不存在進(jìn)入與退出障礙，同一產(chǎn)業(yè)部門(mén)內(nèi)存在眾多企業(yè)、企業(yè)產(chǎn)品基本上具有同質(zhì)性和可分性、以利潤(rùn)為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的國(guó)有企業(yè)。這些國(guó)有企業(yè)大部分分布在加工工業(yè)、建筑業(yè)、商業(yè)、服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。對(duì)于那些政府還不宜馬上全面退出的大型國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)，一般可以按照現(xiàn)代企業(yè)制度的規(guī)范改造成股份公司，使之成為政企分開(kāi)、產(chǎn)權(quán)明晰化、產(chǎn)權(quán)主體多元化、管理科學(xué)化、所有者承擔(dān)有限責(zé)任的法人企業(yè)。然后，隨著條件的逐步成熟，國(guó)有資本逐漸從國(guó)有控股的股份公司中退出。為了把大型競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)改造成自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，包括：①界定企業(yè)產(chǎn)權(quán)的歸屬主體；②產(chǎn)權(quán)主體以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)；③界定產(chǎn)權(quán)歸屬主體享有的權(quán)益及承擔(dān)的責(zé)任；④企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有排他性；⑤形成企業(yè)所有者、經(jīng)營(yíng)者、生產(chǎn)者三者相互制衡的機(jī)制；⑥法律制度能對(duì)產(chǎn)權(quán)實(shí)施有效的保護(hù)。（4）競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有中小型企業(yè)宜完全放開(kāi)宜完全放開(kāi)的國(guó)有小企業(yè)，一般來(lái)說(shuō)具有企業(yè)規(guī)模小、競(jìng)爭(zhēng)程度高、市場(chǎng)需求變化快、產(chǎn)業(yè)的重要性程度低、傳統(tǒng)上國(guó)家對(duì)其控制力低、國(guó)家對(duì)其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大于其上繳的收益等特征。放開(kāi)國(guó)有小企業(yè)的方式是多元化的，如一批國(guó)有企業(yè)可以通過(guò)拍賣或股權(quán)轉(zhuǎn)讓改造成民營(yíng)企業(yè)