5、私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)

北京XX律師事務(wù)所關(guān)于【……】申請(qǐng)私募基金管理人登記事宜之法律意見(jiàn)書(shū)

目錄TOC\o"1-2"\h\z\u目錄 2第一部分 釋義 6第二部分 正文 8一、 關(guān)于申請(qǐng)人的主體資格 8二、 關(guān)于申請(qǐng)人的名稱(chēng)及經(jīng)營(yíng)范圍 9三、 關(guān)于申請(qǐng)人的專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況 9（一） 工商登記的經(jīng)營(yíng)范圍 9（二） 實(shí)際從事的業(yè)務(wù) 10四、 關(guān)于申請(qǐng)人的權(quán)益結(jié)構(gòu) 11五、 關(guān)于申請(qǐng)人的實(shí)際控制人 14六、 關(guān)于申請(qǐng)人的子公司/分支機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)方 16（一） 子公司 16（二） 分支機(jī)構(gòu) 16（三） 其他關(guān)聯(lián)方 16七、 關(guān)于申請(qǐng)人的運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件 17（一） 從業(yè)人員 17（二） 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 17（三） 資本金 18八、 關(guān)于申請(qǐng)人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 18（一） 制度建設(shè) 18（二） 風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的內(nèi)容 18（三） 風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的可執(zhí)行性 18九、 關(guān)于申請(qǐng)人的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)情況 19十、 關(guān)于申請(qǐng)人高級(jí)管理人員崗位設(shè)置及從業(yè)資格 20（一） 崗位設(shè)置 20（二） 從業(yè)資格 20十一、 關(guān)于申請(qǐng)人涉及行政處罰/監(jiān)管措施的情況及其他合規(guī)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng) 21十二、 關(guān)于申請(qǐng)人最近三年涉及訴訟或仲裁情況 22十三、 關(guān)于申請(qǐng)人向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的文件與材料 22十四、 其他需要說(shuō)明的事項(xiàng) 23第三部分 結(jié)論 23

北京XX律師事務(wù)所關(guān)于【……】申請(qǐng)私募基金管理人登記事宜之法律意見(jiàn)書(shū)XX【基】字[2016]第【】號(hào)【……】：北京XX律師事務(wù)所（以下稱(chēng)“本所”）受【……】（以下稱(chēng)“申請(qǐng)人”）委托，以特聘專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)的身份，就申請(qǐng)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）申請(qǐng)私募基金管理人登記事宜（“本次申請(qǐng)登記”），出具本法律意見(jiàn)書(shū)。本法律意見(jiàn)書(shū)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》、《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，以及基金業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)問(wèn)題解答，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神而出具，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)人的主體資格、工商登記情況、專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況、權(quán)益結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、子公司/分支機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)方情況、運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度、外包服務(wù)情況、高級(jí)管理人員資質(zhì)情況、合法合規(guī)情況、涉訴或仲裁情況、申請(qǐng)私募基金管理人登記的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行了查驗(yàn)。查驗(yàn)方式包括但不限于審閱書(shū)面材料、人員訪(fǎng)談、互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)庫(kù)搜索等。本所將申請(qǐng)人重要的文件資料歸類(lèi)成冊(cè)，制作成工作底稿并予以妥善保存，將其作為出具本法律意見(jiàn)書(shū)的事實(shí)和法律依據(jù)。申請(qǐng)人已向我們出具書(shū)面文件，確認(rèn)其提供的所有文件、資料、信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；所有文件的原件均是真實(shí)的；所有復(fù)制件（含紙質(zhì)影印件及PDF電子掃描件）均與其原件相一致；所有原件或復(fù)制件上的簽名及蓋章均真實(shí)有效；所有相關(guān)的自然人均具有完全民事行為能力；其對(duì)提供的所有文件、資料、信息之真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。對(duì)于出具本法律意見(jiàn)書(shū)至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所向政府有關(guān)主管部門(mén)或者其他有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了文件調(diào)取或?qū)υ摰炔块T(mén)/機(jī)構(gòu)指定信息披露網(wǎng)站公示信息進(jìn)行了核查。該等政府有關(guān)主管部門(mén)或者其他有關(guān)機(jī)構(gòu)出具（提供）的文件及其指定的信息披露網(wǎng)站公示信息亦構(gòu)成本所出具本法律意見(jiàn)書(shū)的基礎(chǔ)。本所律師依法對(duì)出具本法律意見(jiàn)書(shū)所依據(jù)的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行了核查和驗(yàn)證。核查和驗(yàn)證時(shí)，本所律師對(duì)與法律相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行法律專(zhuān)業(yè)人士特別的注意義務(wù)，對(duì)其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行普通人一般的注意義務(wù)。為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，我們特作如下聲明：本法律意見(jiàn)書(shū)僅依據(jù)其出具日或之前中國(guó)有權(quán)機(jī)關(guān)頒布的法律法規(guī)及本所所獲知的事實(shí)而出具；對(duì)其出具日后可能發(fā)生的法律法規(guī)的頒布、修改、廢止或事實(shí)的變更，本所并不發(fā)表任何意見(jiàn)。本法律意見(jiàn)書(shū)僅就法律問(wèn)題陳述意見(jiàn)，并不對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等非法律專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)發(fā)表評(píng)論。本法律意見(jiàn)書(shū)中如涉及會(huì)計(jì)、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等內(nèi)容，均為嚴(yán)格按照有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告和申請(qǐng)人的有關(guān)報(bào)告引述。本所律師就該等引述除履行法律法規(guī)規(guī)定的注意義務(wù)外，并不對(duì)這些內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性做出任何明示或默示的保證，并不作任何商業(yè)判斷或發(fā)表其他方面的意見(jiàn)。就以上非法律業(yè)務(wù)事項(xiàng)，本所依賴(lài)具備資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)對(duì)該等專(zhuān)業(yè)問(wèn)題作出判斷。本所律師同意申請(qǐng)人在向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)私募基金管理人登記申請(qǐng)材料中引用本法律意見(jiàn)書(shū)的部分或全部?jī)?nèi)容，但申請(qǐng)人作上述引用時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)內(nèi)容產(chǎn)生歧義或曲解。本法律意見(jiàn)書(shū)僅供申請(qǐng)人本次向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)私募基金管理人登記備案之目的使用，未經(jīng)本所同意，不得用作任何其他目的或向任何第三方提供，亦不得用于申請(qǐng)人或其目前及未來(lái)所募集、管理的基金的募集或宣傳。本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為申請(qǐng)人本次申請(qǐng)登記所必備的基金業(yè)協(xié)會(huì)指定文件，隨其他在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的信息一同上報(bào)，并依法對(duì)所出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?；谏鲜雎暶?，本所茲出具本法律意見(jiàn)書(shū)。

釋義本法律意見(jiàn)書(shū)中，除非另有說(shuō)明，下列詞語(yǔ)具有如下特定意義：本所指北京XX律師事務(wù)所申請(qǐng)人指【】基金業(yè)協(xié)會(huì)指中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《證券投資基金法》指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，由中華人民共和國(guó)第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議于2015年4月24日修訂通過(guò)并施行《公司法》指《中華人民共和國(guó)公司法》，由第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議于2013年12月28日修訂通過(guò)，自2014年3月1日起施行《合伙企業(yè)法》指《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》，由中華人民共和國(guó)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十三次會(huì)議于2006年8月27日修訂通過(guò)，自2007年6月1日起施行《證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》指《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席辦公會(huì)議和司法部部務(wù)會(huì)議于2007年3月9日審議通過(guò)，自2007年5月1日起施行《證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》指《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、司法部于2010年10月20日發(fā)布，自2011年3月1日起施行《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》至指《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第51次主席辦公會(huì)議于2014年6月30日審議通過(guò)，自2014年8月21日起施行《基金管理人登記和基金備案辦法》指《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券投資基金法》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的授權(quán)于2014年1月17日發(fā)布，自2014年2月7日施行《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》指《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》（中基協(xié)發(fā)[2016]4號(hào)），由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于2016年2月5日發(fā)布并施行《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》指《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》，由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于2016年2月5日發(fā)布并施行《內(nèi)部控制指引》指《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》于2016年2月1日發(fā)布并施行【《合伙協(xié)議》/《章程》】指申請(qǐng)人現(xiàn)行有效的【《【】合伙協(xié)議》/《【】章程》】中國(guó)指中華人民共和國(guó)，為本法律意見(jiàn)書(shū)之目的，不含香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)元指人民幣元

正文關(guān)于申請(qǐng)人的主體資格【如為公司形式：】申請(qǐng)人系于【】年【】月【】日在【】注冊(cè)成立的有限責(zé)任公司，目前持有【】于【】年【】月【】日核發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（以下稱(chēng)“《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》”）（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：【】），根據(jù)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》【注：如為外商投資企業(yè)，還應(yīng)補(bǔ)充相應(yīng)商委等主管機(jī)關(guān)核發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)等?！?，申請(qǐng)人的基本信息如下：名稱(chēng)：【】注冊(cè)號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：【】類(lèi)型：有限責(zé)任公司法定代表人：【】住所：【】成立日期：【】營(yíng)業(yè)期限：【】經(jīng)營(yíng)范圍：【】經(jīng)查詢(xún)?nèi)珖?guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，申請(qǐng)人登記狀態(tài)為“【】”。經(jīng)合理查驗(yàn)并經(jīng)申請(qǐng)人書(shū)面確認(rèn)，截至法律意見(jiàn)書(shū)出具日，申請(qǐng)人不存在法律、法規(guī)及申請(qǐng)人《章程》規(guī)定的可能導(dǎo)致申請(qǐng)人解散并清算的情形?；谏鲜?，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人系依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立登記并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司?！救鐬楹匣锲髽I(yè)形式：】申請(qǐng)人系于【】年【】月【】日在【】注冊(cè)成立的有限合伙企業(yè)，目前持有【】于【】年【】月【】日核發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（以下稱(chēng)“《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》”）（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：【】），根據(jù)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》【注：如為外商投資企業(yè)，還應(yīng)補(bǔ)充相應(yīng)商委等主管機(jī)關(guān)核發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)等?！?，申請(qǐng)人的基本信息如下：名稱(chēng)：【】注冊(cè)號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：【】類(lèi)型：有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人：【】（委派代表：【】）住所：【】成立日期：【】營(yíng)業(yè)期限：【】經(jīng)營(yíng)范圍：【】經(jīng)查詢(xún)?nèi)珖?guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，申請(qǐng)人登記狀態(tài)為“【】”。經(jīng)合理查驗(yàn)并經(jīng)申請(qǐng)人書(shū)面確認(rèn)，截至法律意見(jiàn)書(shū)出具日，申請(qǐng)人不存在法律、法規(guī)及申請(qǐng)人《合伙協(xié)議》規(guī)定的可能導(dǎo)致申請(qǐng)人解散并清算的情形。基于上述，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人系依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立登記并有效存續(xù)的有限合伙企業(yè)。關(guān)于申請(qǐng)人的名稱(chēng)及經(jīng)營(yíng)范圍申請(qǐng)人《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》所載的名稱(chēng)為“【】”；經(jīng)營(yíng)范圍為“【】”。申請(qǐng)人的名稱(chēng)及《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》所載經(jīng)營(yíng)范圍中均含有【“基金管理”/“投資管理”/“資產(chǎn)管理”/“股權(quán)投資”/“創(chuàng)業(yè)投資”】字樣；申請(qǐng)人《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》所載經(jīng)營(yíng)范圍中含有【“基金管理”/“投資管理”/“資產(chǎn)管理”/“股權(quán)投資”/“創(chuàng)業(yè)投資”】字樣?；谏鲜觯舅蓭熣J(rèn)為，申請(qǐng)人的名稱(chēng)及工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍，符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。關(guān)于申請(qǐng)人的專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況工商登記的經(jīng)營(yíng)范圍詳見(jiàn)本法律意見(jiàn)書(shū)之“二、關(guān)于申請(qǐng)人的名稱(chēng)及經(jīng)營(yíng)范圍”中所列示經(jīng)營(yíng)范圍信息。實(shí)際從事的業(yè)務(wù)【對(duì)于初始設(shè)立、尚未開(kāi)展業(yè)務(wù)的基金管理人】根據(jù)申請(qǐng)人的書(shū)面確認(rèn)，并經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，申請(qǐng)人擬專(zhuān)業(yè)從事私募基金管理業(yè)務(wù)，正在申請(qǐng)私募基金管理人登記；申請(qǐng)人目前并未實(shí)際開(kāi)展私募基金投資管理業(yè)務(wù)，目前尚無(wú)計(jì)劃開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)以外其他業(yè)務(wù)。根據(jù)申請(qǐng)人提供的經(jīng)其內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)通過(guò)施行的【《風(fēng)險(xiǎn)控制制度》】（以下稱(chēng)“內(nèi)控制度”）第五章的相關(guān)規(guī)定，就其因所管理的不同類(lèi)別私募基金可能導(dǎo)致利益輸送或利益沖突之情形，申請(qǐng)人已通過(guò)內(nèi)控制度建立了防范利益輸送和利益沖突機(jī)制?；谏鲜?，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則；申請(qǐng)人主營(yíng)業(yè)務(wù)為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請(qǐng)人工商登記的經(jīng)營(yíng)范圍及其實(shí)際從事的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中不存在兼營(yíng)與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，或與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，或兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)之情形；申請(qǐng)人主營(yíng)業(yè)務(wù)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定?！緦?duì)于已經(jīng)開(kāi)展業(yè)務(wù)并存在兼營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人】根據(jù)申請(qǐng)人提供的《專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明》及《審計(jì)報(bào)告》，申請(qǐng)人自設(shè)立登記以來(lái)，其實(shí)際從事的主營(yíng)業(yè)務(wù)為私募基金管理業(yè)務(wù)（以下稱(chēng)“主營(yíng)業(yè)務(wù)”），主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占全部業(yè)務(wù)收入比例為【】%。除此之外，其工商登記的經(jīng)營(yíng)范圍及實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，存在兼營(yíng)【】業(yè)務(wù)（以下稱(chēng)“兼營(yíng)業(yè)務(wù)“）之情形，兼營(yíng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域?yàn)椤尽?，業(yè)務(wù)類(lèi)型為【】，業(yè)務(wù)模式為【】?！咀ⅲ焊鶕?jù)實(shí)際情況描述，并分析、發(fā)表意見(jiàn)】。申請(qǐng)人不存在主營(yíng)業(yè)務(wù)之外兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)/其他非金融業(yè)務(wù)之情形，不存在從事P2P、民間借貸或擔(dān)保業(yè)務(wù)之情形。經(jīng)合理查驗(yàn)申請(qǐng)人最近12個(gè)月的重大業(yè)務(wù)合同（合同金額【】萬(wàn)元以上）及申請(qǐng)人最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告（含財(cái)務(wù)報(bào)表及附注）及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表（以下統(tǒng)稱(chēng)“財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)”），業(yè)務(wù)合同及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)所反映申請(qǐng)人實(shí)際從事業(yè)務(wù)情況與申請(qǐng)人提供的《專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明》所述主營(yíng)業(yè)務(wù)及兼營(yíng)業(yè)務(wù)情況無(wú)實(shí)質(zhì)性沖突之處。根據(jù)申請(qǐng)人提供的經(jīng)其內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)通過(guò)施行的【《風(fēng)險(xiǎn)控制制度》】（以下稱(chēng)“內(nèi)控制度”）第五章的相關(guān)規(guī)定，就其因所管理的不同類(lèi)別私募基金可能導(dǎo)致利益輸送或利益沖突之情形，申請(qǐng)人已通過(guò)內(nèi)控制度建立了防范利益輸送和利益沖突機(jī)制?；谏鲜觯舅蓭熣J(rèn)為，申請(qǐng)人符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則；申請(qǐng)人主營(yíng)業(yè)務(wù)為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請(qǐng)人工商登記的經(jīng)營(yíng)范圍及其實(shí)際從事的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中不存在兼營(yíng)與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，或與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，或兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)之情形；申請(qǐng)人主營(yíng)業(yè)務(wù)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。關(guān)于申請(qǐng)人的權(quán)益結(jié)構(gòu)【如為合伙企業(yè)形式：】申請(qǐng)人系一家由【】共同出資設(shè)立的有限合伙企業(yè)，其目前權(quán)益結(jié)構(gòu)如下所示：【注：請(qǐng)插入權(quán)益結(jié)構(gòu)圖】申請(qǐng)人合伙人的基本情況如下：1、普通合伙人：【】，一家在【】設(shè)立的【】，其統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為【】，注冊(cè)地址為【】；普通合伙人股東如下表所示：序號(hào)姓名國(guó)籍身份證號(hào)住址2、有限合伙人：【】，一家在【】設(shè)立的【】，其統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為【】，注冊(cè)地址為【】。有限合伙人的股東如下表所示：序號(hào)姓名國(guó)籍身份證號(hào)住址根據(jù)申請(qǐng)人提供的工商登記資料以及【銀行】出具的【資金入賬憑證】并經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，截至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具日，申請(qǐng)人合伙人的出資及實(shí)繳信息如下：序號(hào)姓名/名稱(chēng)身份認(rèn)繳出資額（萬(wàn)元）認(rèn)繳出資比例實(shí)繳出資額（萬(wàn)元）實(shí)繳出資比例指該合伙人實(shí)繳出資額占全體合伙人實(shí)繳出資額的比例。普通合伙人有限合伙人【如不涉及境外權(quán)益持有人：】經(jīng)合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人現(xiàn)有權(quán)益結(jié)構(gòu)中不存在直接持有申請(qǐng)人權(quán)益的境外權(quán)益持有人。根據(jù)申請(qǐng)人的《合伙協(xié)議》及其出具的書(shū)面說(shuō)明，申請(qǐng)人不存在合伙份額激勵(lì)、信托持有權(quán)益、委托持有權(quán)益、職工持股/合伙份額實(shí)體、代為持有權(quán)益或類(lèi)似安排且被代持方為境外投資者之情形，不存在間接持有申請(qǐng)人權(quán)益的境外權(quán)益持有人。基于上述，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人權(quán)益持有人中的自然人均系中國(guó)公民，法人均系合法存續(xù)的公司，登記住所地均在中國(guó)境內(nèi)，具備民事行為能力；申請(qǐng)人無(wú)直接或間接控股或參股的境外權(quán)益持有人?！救缟婕熬惩鈾?quán)益持有人：】經(jīng)合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人權(quán)益持有人中的【】系境外權(quán)益持有人，根據(jù)申請(qǐng)人的書(shū)面確認(rèn)并經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，【】符合《證券投資基金管理公司管理辦法》對(duì)于從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司的境外股東資質(zhì)要求。根據(jù)申請(qǐng)人的《合伙協(xié)議》及其出具的書(shū)面說(shuō)明，申請(qǐng)人不存在合伙份額激勵(lì)、信托持有權(quán)益、委托持有權(quán)益、職工持股/合伙份額實(shí)體、代為持有權(quán)益或類(lèi)似安排且被代持方為境外投資者之情形，除【】之外，不存在間接持有申請(qǐng)人權(quán)益的境外權(quán)益持有人。基于上述，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人權(quán)益持有人中的【】系境外權(quán)益持有人，符合《證券投資基金管理公司管理辦法》對(duì)于從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司的境外股東資質(zhì)要求。除【】之外，申請(qǐng)人無(wú)直接或間接控股或參股的境外權(quán)益持有人?！救鐬楣拘问剑骸可暾?qǐng)人系一家由【】共同出資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其目前權(quán)益結(jié)構(gòu)如下所示：【注：請(qǐng)插入權(quán)益結(jié)構(gòu)圖】申請(qǐng)人股東的基本情況如下：1、【】，一家在【】設(shè)立的【】，其統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為【】，注冊(cè)地址為【】；【】的股東如下表所示：序號(hào)姓名國(guó)籍身份證號(hào)住址2、【】，一家在【】設(shè)立的【】，其統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為【】，注冊(cè)地址為【】?！尽康墓蓶|如下表所示：序號(hào)姓名國(guó)籍身份證號(hào)住址根據(jù)申請(qǐng)人提供的工商登記資料以及【銀行】出具的【資金入賬憑證】并經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，截至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具日，申請(qǐng)人股東的出資及實(shí)繳信息如下：序號(hào)姓名/名稱(chēng)身份出資額（萬(wàn)元）出資比例實(shí)繳出資額（萬(wàn)元）實(shí)繳出資比例指該合伙人實(shí)繳出資額占全體合伙人實(shí)繳出資額的比例?！救绮簧婕熬惩鈾?quán)益持有人：】經(jīng)合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人現(xiàn)有權(quán)益結(jié)構(gòu)中不存在直接持有申請(qǐng)人權(quán)益的境外權(quán)益持有人。根據(jù)申請(qǐng)人的《章程》及其出具的書(shū)面說(shuō)明，申請(qǐng)人不存在股權(quán)激勵(lì)、信托持有權(quán)益、委托持有權(quán)益、職工持股實(shí)體、代為持有權(quán)益或類(lèi)似安排且被代持方為境外投資者之情形，不存在間接持有申請(qǐng)人權(quán)益的境外權(quán)益持有人。基于上述，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人權(quán)益持有人中的自然人均系中國(guó)公民，法人均系合法存續(xù)的公司，登記住所地均在中國(guó)境內(nèi)，具備民事行為能力；申請(qǐng)人無(wú)直接或間接控股或參股的境外權(quán)益持有人?！救缟婕熬惩鈾?quán)益持有人：】經(jīng)合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人權(quán)益持有人中的【】系境外權(quán)益持有人，根據(jù)申請(qǐng)人的書(shū)面確認(rèn)并經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，【】符合《證券投資基金管理公司管理辦法》對(duì)于從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司的境外股東資質(zhì)要求。根據(jù)申請(qǐng)人的《章程》及其出具的書(shū)面說(shuō)明，申請(qǐng)人不存在股權(quán)激勵(lì)、信托持有權(quán)益、委托持有權(quán)益、職工持股實(shí)體、代為持有權(quán)益或類(lèi)似安排且被代持方為境外投資者之情形，除【】之外，不存在間接持有申請(qǐng)人權(quán)益的境外權(quán)益持有人。基于上述，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人權(quán)益持有人中的【】系境外權(quán)益持有人，符合《證券投資基金管理公司管理辦法》對(duì)于從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司的境外股東資質(zhì)要求。除【】之外，申請(qǐng)人無(wú)直接或間接控股或參股的境外權(quán)益持有人。關(guān)于申請(qǐng)人的實(shí)際控制人【如有實(shí)際控制人，以公司為例】基于申請(qǐng)人權(quán)益結(jié)構(gòu)圖，申請(qǐng)人的實(shí)際控制人為【】，其通過(guò)【申請(qǐng)人控股股東/與其他股東簽署一致行動(dòng)協(xié)議】方式合計(jì)持有申請(qǐng)人【】%股權(quán)，并擔(dān)任申請(qǐng)人【】職務(wù)。申請(qǐng)人實(shí)際控制人具體情況如下：【注：如為自然人：】姓名【】國(guó)籍【】境外居留權(quán)【無(wú)】住址【】身份證號(hào)【】【注：如為國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：】名稱(chēng)【】住所【】法定代表人【】企業(yè)類(lèi)型有限責(zé)任公司注冊(cè)資本人民幣【】萬(wàn)元經(jīng)營(yíng)期限自【】年【】月【】日至【長(zhǎng)期】登記機(jī)關(guān)【】工商行政管理局【】分局經(jīng)營(yíng)范圍【】登記狀態(tài)在營(yíng)（開(kāi)業(yè)）企業(yè)年度報(bào)告已公示【】年度、【】年度報(bào)告經(jīng)合理審查申請(qǐng)人《權(quán)益結(jié)構(gòu)圖》、《章程》以及【與申請(qǐng)人控制權(quán)有關(guān)的協(xié)議或其他文件】，實(shí)際控制人通過(guò)【（1）作為申請(qǐng)人控股股東實(shí)際控制人，或（2）擔(dān)任申請(qǐng)人內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)決策層關(guān)鍵人士，或（3）與申請(qǐng)人其他股東之間的一致行動(dòng)關(guān)系協(xié)議】實(shí)現(xiàn)對(duì)申請(qǐng)人的控制，在該等約定妥為遵守并履行的前提下，實(shí)際控制人能夠?qū)ι暾?qǐng)人的經(jīng)營(yíng)決策起到支配作用?；谏鲜?，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人的實(shí)際控制人為【】，其通過(guò)【控股股東】/內(nèi)部決策機(jī)制/一致行動(dòng)關(guān)系協(xié)議實(shí)現(xiàn)對(duì)申請(qǐng)人的控制，在該等約定妥為遵守并履行的前提下，實(shí)際控制人能夠?qū)ι暾?qǐng)人的經(jīng)營(yíng)決策起到支配作用?！救鐭o(wú)實(shí)際控制人，以公司為例】根據(jù)申請(qǐng)人的《章程》，【】各股東的持股比例均不足50%，股東會(huì)會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表全體股東【三分之二】以上表決權(quán)的股東通過(guò)，股東會(huì)會(huì)議作出前款以外事項(xiàng)的決議，須經(jīng)代表全體股東【二分之一】以上表決權(quán)的股東通過(guò)；【】設(shè)【執(zhí)行董事一名】，由股東會(huì)經(jīng)代表全體股東【二分之一】上表決權(quán)的股東選舉產(chǎn)生。據(jù)此，【】的任何股東均不獨(dú)立擁有選任【執(zhí)行董事】的權(quán)利，亦不存在任何股東獨(dú)立擁有通過(guò)行使表決權(quán)使股東會(huì)通過(guò)決議的權(quán)利。經(jīng)合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人的股東之間不存在有關(guān)表決權(quán)委托或一致行動(dòng)的協(xié)議安排?；谏鲜觯舅蓭熣J(rèn)為，申請(qǐng)人無(wú)實(shí)際控制人。關(guān)于申請(qǐng)人的子公司/分支機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)方子公司根據(jù)申請(qǐng)人提供的書(shū)面說(shuō)明并經(jīng)合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人持股5%以上的金融企業(yè)/上市公司子公司及持股20%以上的其他企業(yè)情況如下：序號(hào)子公司名稱(chēng)申請(qǐng)人持股情況子公司企業(yè)性質(zhì)是否已登記為私募基金管理人經(jīng)核查登記管理機(jī)構(gòu)公開(kāi)披露的從業(yè)機(jī)構(gòu)信息公示信息，申請(qǐng)人上述子公司被登記為私募基金管理人之情形如上表所示。分支機(jī)構(gòu)根據(jù)申請(qǐng)人提供的書(shū)面說(shuō)明并經(jīng)核查全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，申請(qǐng)人分支機(jī)構(gòu)情況如下：序號(hào)分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng)是否已登記為私募基金管理人經(jīng)合理核查，申請(qǐng)人上述分支機(jī)構(gòu)被登記為私募基金管理人之情形如上表所示。其他關(guān)聯(lián)方根據(jù)申請(qǐng)人提供的書(shū)面說(shuō)明并經(jīng)核查全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)情況如下：序號(hào)關(guān)聯(lián)方名稱(chēng)關(guān)聯(lián)方企業(yè)性質(zhì)是否已登記為私募基金管理人經(jīng)合理核查，申請(qǐng)人上述關(guān)聯(lián)方被登記為私募基金管理人之情形如上表所示?！救绱嬖冢骸炕谏鲜?，本所律師認(rèn)為，【申請(qǐng)人存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）】。該等實(shí)體中已被登記為私募基金管理人為【】?！咀ⅲ焊鶕?jù)項(xiàng)目實(shí)際情況調(diào)整?！俊救绮淮嬖冢骸炕谏鲜觯舅蓭熣J(rèn)為，申請(qǐng)人不存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）的情況。關(guān)于申請(qǐng)人的運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件從業(yè)人員根據(jù)申請(qǐng)人提供的員工花名冊(cè)及勞動(dòng)合同，申請(qǐng)人實(shí)際用工人數(shù)為【】名，其中高級(jí)管理人員【】名，分別為【法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人】，全部高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格且高級(jí)管理人員崗位設(shè)置符合登記管理機(jī)構(gòu)的要求。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)人注冊(cè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為【】，實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為【】，系其【自有房產(chǎn)/租賃房產(chǎn)】，已妥為辦理【房屋產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)、取得產(chǎn)權(quán)登記證書(shū)及完稅憑證/租賃合同簽署及備案手續(xù)】。資本金根據(jù)申請(qǐng)人提供的書(shū)面說(shuō)明并經(jīng)合理查驗(yàn)《審計(jì)報(bào)告》：申請(qǐng)人的注冊(cè)資本為【】萬(wàn)元人民幣，負(fù)債為【】萬(wàn)元人民幣，凈資產(chǎn)為【】萬(wàn)元人民幣。申請(qǐng)人運(yùn)營(yíng)資金來(lái)源主要是【】。申請(qǐng)人辦公設(shè)施均為【自有資產(chǎn)】，已取得相應(yīng)的權(quán)屬憑證及完稅證明/已妥為簽署租賃合同。申請(qǐng)人的主要支出為【員工薪酬、辦公場(chǎng)所租金、辦公設(shè)施費(fèi)用】?；谏鲜?，申請(qǐng)人具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。 關(guān)于申請(qǐng)人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度制度建設(shè)根據(jù)申請(qǐng)人提供的資料并經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，申請(qǐng)人已制定了如下風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度：序號(hào)制度名稱(chēng)根據(jù)申請(qǐng)人提供的【】，上述制度已于【】年【】月【】日通過(guò)并正式施行。風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的內(nèi)容經(jīng)核查上述制度的內(nèi)容，上述風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度符合基金業(yè)協(xié)會(huì)《內(nèi)部控制指引》的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的可執(zhí)行性根據(jù)申請(qǐng)人提供的【】，申請(qǐng)人已設(shè)置如下機(jī)構(gòu)或職能部門(mén)：序號(hào)機(jī)構(gòu)或職能部門(mén)職責(zé)上述機(jī)構(gòu)或職能部門(mén)的人員配置情況如下：序號(hào)機(jī)構(gòu)或職能部門(mén)負(fù)責(zé)人/委員名單【就申請(qǐng)人擬開(kāi)展的私募基金管理業(yè)務(wù)而言】，申請(qǐng)人已建立的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件?；谏鲜?，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人已制定了與其主營(yíng)業(yè)務(wù)匹配的必備風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，該等風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的內(nèi)容符合基金業(yè)協(xié)會(huì)《內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。關(guān)于申請(qǐng)人的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)情況【注：如存在外包：】申請(qǐng)人與【外包服務(wù)機(jī)構(gòu)】（下稱(chēng)“外包服務(wù)機(jī)構(gòu)”）之間的《外包服務(wù)協(xié)議》對(duì)于外包服務(wù)機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)及義務(wù)等作出了約定，明確了各方各自的權(quán)利義務(wù)。經(jīng)核查登記管理機(jī)構(gòu)公開(kāi)披露的從業(yè)機(jī)構(gòu)信息公示信息。上述外包服務(wù)機(jī)構(gòu)已經(jīng)完成在登記管理機(jī)構(gòu)的備案中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)備案查詢(xún)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)備案查詢(xún)：/amac/allNotice.do經(jīng)查驗(yàn)，申請(qǐng)人簽署的上述《外包服務(wù)協(xié)議》符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及備案管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定?！咀ⅲ喝绮淮嬖谕獍骸扛鶕?jù)申請(qǐng)人書(shū)面確認(rèn)并經(jīng)本所合理核查，申請(qǐng)人尚未與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。關(guān)于申請(qǐng)人高級(jí)管理人員崗位設(shè)置及從業(yè)資格崗位設(shè)置根據(jù)申請(qǐng)人提供的信息及公開(kāi)信息檢索驗(yàn)證從業(yè)資格取得情況，申請(qǐng)人高級(jí)管理人員名單及其取得從業(yè)資格情況如下：序號(hào)姓名身份證號(hào)崗位設(shè)置從業(yè)資格取得情況法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人根據(jù)《內(nèi)部控制指引》第十一條以及第十二條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員；私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。根據(jù)上表，申請(qǐng)人具備2名高級(jí)管理人員，并設(shè)置了負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。從業(yè)資格根據(jù)申請(qǐng)人提供資料，上述高級(jí)管理人員取得從業(yè)資格的情況如下：【注：通過(guò)考試取得】序號(hào)姓名證書(shū)名稱(chēng)取得時(shí)間證書(shū)內(nèi)容AMAC基金從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證參加基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試，成績(jī)合格AMAC基金從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證參加證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試，成績(jī)合格AMAC基金從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證參加基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試，成績(jī)合格AMAC基金從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證參加證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試，成績(jī)合格根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》第四條的規(guī)定，私募基金管理人的高管人員通過(guò)基金從業(yè)資格考試的，可取得基金從業(yè)資格；基金從業(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》?；谏鲜?，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人現(xiàn)有高級(jí)管理人員均可取得基金從業(yè)資格，且高級(jí)管理人員崗位設(shè)置符合《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的要求?！咀ⅲ和ㄟ^(guò)資格認(rèn)定取得】【】通過(guò)考試情況如下序號(hào)姓名證書(shū)名稱(chēng)取得時(shí)間證書(shū)內(nèi)容AMAC基金從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證參加基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試，成績(jī)合格【】最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明：2014年2015年2016年資產(chǎn)管理規(guī)模備注（資產(chǎn)說(shuō)明）根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（九）》，符合下列條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過(guò)科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：一、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上；二、已通過(guò)證券從業(yè)資格（不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》科目）、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等；基于上述，本所律師認(rèn)為，【】可通過(guò)資格認(rèn)定取得基金從業(yè)資格，且高級(jí)管理人員崗位設(shè)置符合《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的要求。關(guān)于申請(qǐng)人涉及行政處罰/監(jiān)管措施的情況及其他合規(guī)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)刑事處罰、金融監(jiān)管部門(mén)行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施根據(jù)申請(qǐng)人的書(shū)面確認(rèn)并經(jīng)合理核查相關(guān)政府機(jī)關(guān)指定信息披露網(wǎng)站公示的信息，申請(qǐng)人不存在受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門(mén)行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施之情形。行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分根據(jù)申請(qǐng)人的書(shū)面確認(rèn)并經(jīng)合理核查基金業(yè)協(xié)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站：/公示的信息，申請(qǐng)人及其高級(jí)管理人員均不存在受到基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站：/資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)負(fù)面信息根據(jù)申請(qǐng)人的書(shū)面確認(rèn)并經(jīng)合理核查相關(guān)政府機(jī)關(guān)指定信息披露網(wǎng)站中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢(xún)平臺(tái)”：/公示的信息，申請(qǐng)人中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢(xún)平臺(tái)”：/失信被執(zhí)行人名單根據(jù)申請(qǐng)人的書(shū)面確認(rèn)并經(jīng)合理核查相關(guān)政府機(jī)關(guān)指定信息披露網(wǎng)站中國(guó)最高人民法院“中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)”中國(guó)最高人民法院“中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)”：/經(jīng)營(yíng)異常或嚴(yán)重違法根據(jù)申請(qǐng)人的書(shū)面確認(rèn)并經(jīng)合理查驗(yàn)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中國(guó)國(guó)家工商行政管理總局“全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”：/公示中國(guó)國(guó)家工商行政管理總局“全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”：/不良信用記錄根據(jù)申請(qǐng)人的書(shū)面確認(rèn)并經(jīng)合理核查“信用中國(guó)”網(wǎng)站信用中國(guó)：/home公示的信息，申請(qǐng)人信用中國(guó)：/home其他違法或失信行為根據(jù)申請(qǐng)人的書(shū)面說(shuō)明并經(jīng)使用網(wǎng)絡(luò)搜索工具進(jìn)行合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人及其高級(jí)管理人員均不存在其他違法或失信行為。關(guān)于申請(qǐng)人最近三年涉及訴訟或仲裁情況【如存在：】根據(jù)申請(qǐng)人提供的涉訴或仲裁說(shuō)明，最近三年內(nèi)申請(qǐng)人作為一方當(dāng)事人的訴訟、仲裁情況如下：序號(hào)相對(duì)方案由訴請(qǐng)金額（萬(wàn)元）案件進(jìn)展法律文書(shū)除上述涉訴、仲裁情況外，根據(jù)申請(qǐng)人提供的書(shū)面說(shuō)明并經(jīng)使用網(wǎng)絡(luò)搜索工具進(jìn)行合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人最近三年無(wú)其他訴訟、仲裁情形?！救绮淮嬖冢骸扛鶕?jù)申請(qǐng)人的書(shū)面說(shuō)明并經(jīng)使用網(wǎng)絡(luò)搜索工具進(jìn)行合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人最近三年不存在涉及訴訟或仲裁的情況。關(guān)于申請(qǐng)人向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的文件與材料經(jīng)查驗(yàn)，申請(qǐng)人按照《基金管理人登記和基金備案辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的要求向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案，并提供下列文件和材料：【如為公司：】1、申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、《章程》、權(quán)益結(jié)構(gòu)圖及本法律意見(jiàn)書(shū)第八條所列的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；2、申請(qǐng)人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照/身份證、【學(xué)位證書(shū)】；3、申請(qǐng)人高級(jí)管理人員的身份證、學(xué)位證書(shū)、個(gè)人簡(jiǎn)歷及【《AMAC基金從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證》】?！救鐬楹匣锲髽I(yè)：】1、申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、《合伙協(xié)議》、權(quán)益結(jié)構(gòu)圖及本法律意見(jiàn)書(shū)第八條所列的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；2、申請(qǐng)人合伙人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照/身份證、【學(xué)位證書(shū)】；3、申請(qǐng)人高級(jí)管理人員的