證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測分析A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測分析A卷附答案

單選題（共50題）1、以下（）是直接融資的特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B3、（2020年真題）申請發(fā)行可交換公司債券，應該滿足下列規(guī)定（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A4、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務的說法中，錯誤的是（）.A.保薦機構(gòu)負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務B.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為C.證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作D.證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)【答案】C5、關(guān)于債券的票面價值，下列說法中正確的是（）。A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮【答案】D6、下列關(guān)于證券公司的相關(guān)說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D7、證券業(yè)從業(yè)人員行為準則要求從業(yè)人員（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、下列對普通股票股東義務的敘述中正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）不具備以下（）特點。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D10、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的是（）。A.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試B.推動會員開展投資者教育和保護工作，維護投資者合法權(quán)益C.組織開展證券業(yè)國際交流與合作D.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊【答案】D11、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。A.基期加權(quán)股價指數(shù)B.計算期加權(quán)股價指數(shù)C.簡單算術(shù)股價指數(shù)D.幾何加權(quán)股價指數(shù)【答案】A12、國債期貨屬于()。A.商品期貨B.股權(quán)類期貨C.利率期貨D.外匯期貨【答案】C13、深股通起始額度每日為（）。A.100億元人民幣B.120億元人民幣C.105億元人民幣D.130億元人民幣【答案】D14、證券公司風險的主要特征有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A15、債券種類很多，依據(jù)不同的標準會有不同的分類。其中，按（）分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。A.付息方式B.債券形態(tài)C.發(fā)行主體D.發(fā)行方式【答案】C16、從事證券評級業(yè)務的資信評級機構(gòu)，應當建立（）制度。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A17、證券賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D18、同一境內(nèi)機構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D19、注冊制的特點不包括（）A.以信息披露為中心B.證券監(jiān)管機構(gòu)對證券的價值好壞不作實質(zhì)性判斷C.證券監(jiān)管機構(gòu)對證券的價格高低作實質(zhì)性判斷D.是一種不同于審批制、核準制的證券發(fā)行監(jiān)管制度【答案】C20、在我國，證券托管指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券監(jiān)督管理委員會D.證券交易所【答案】B21、融資融券交易中，客戶維持擔保比例不得低于（），當?shù)陀谠摫壤龝r，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。A.90%B.130%C.150%D.110%【答案】B22、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中，有誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當于增發(fā)了股票B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會或董事會的決議就可發(fā)行C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格【答案】B23、下列關(guān)于金融債券的說法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構(gòu)債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D24、（）是指以地方融資平臺或國有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機構(gòu)投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類企業(yè)債券品種。A.項目收益?zhèn)疊.小微企業(yè)增信集合債券C.專項債券D.中小企業(yè)集合債券【答案】B25、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票的各項說法中，錯誤的是（）A.首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況，采取網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上發(fā)行以及向戰(zhàn)略投資者配售等方式B.首次公開發(fā)行股票，可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格C.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下的，不可以通過直接定價的方式確定發(fā)行價格D.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人和主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)【答案】C26、下列與行業(yè)分析有關(guān)的說法中，錯誤的是（）。A.行業(yè)和區(qū)域分析是宏觀經(jīng)濟層次的分析B.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績對股票價格的影響C.行業(yè)的發(fā)展狀況對該行業(yè)上市公司的影響是巨大的，從某種意義上說，投資某家上市公司實際上就是以某個行業(yè)為投資對象D.上市公司在一定程度上又受區(qū)域經(jīng)濟的影響【答案】A27、某公司公開發(fā)行債券，可以申請在（）上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.I、Ⅱ、IVB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】A28、按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。A.股權(quán)類權(quán)證B.債權(quán)類權(quán)證C.其他權(quán)證D.股本權(quán)證【答案】D29、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風險性【答案】B30、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動應采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C31、下列關(guān)于開放式基金的認購費率和收費模式說法中錯誤的是（）。A.基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設(shè)置不同的認購費率B.我國股票型基金的認購費率大多在1%?3%C.基金份額的認購通常有前端收費和后端收費兩種模式D.債券型基金的認購費率通常在1%以下【答案】B32、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】A33、關(guān)于5Cs系統(tǒng)描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C35、以下關(guān)于銀行中間業(yè)務和表外業(yè)務的說法正確的是（）。A.中間業(yè)務包括表外業(yè)務B.中間業(yè)務是源于會計準則而生成的類別C.表外業(yè)務是源于業(yè)務類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務，中間業(yè)務更強調(diào)業(yè)務的風險特征【答案】A36、下列關(guān)于我國發(fā)行公募REITs產(chǎn)品要求的特征說法錯誤的是（）A.80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額B.基金通過資產(chǎn)支持證券和項目公司等載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利C.金管理人主動運營管理基礎(chǔ)設(shè)施項目，以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項目租金、收費等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的D.采取開放式運作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%【答案】D37、下列關(guān)于風險管理說法錯誤的是（）。A.風險管理的第一步是識別各種明顯進而潛在的風險B.風險識別包括感知風險和識別風險兩個環(huán)節(jié)C.風險度量方法有敏感性分析法、波動性分析法、VaR法和壓力測試等D.風險偏好是指金融機構(gòu)董事會和高級管理層明確說明的愿意承受的整體風險水平或者風險敞口【答案】B38、下列關(guān)于股東權(quán)利的表述，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C39、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B40、基金合同應當約定基金的運作方式?；鸬倪\作方式可以采用（）。A.①②B.②③C.①③D.②④【答案】A41、系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從以下（）方面人手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B42、證券服務機構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A43、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.1B.2C.3D.5【答案】A44、對股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散是因為()A.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先【答案】C45、OTC市場是（）的簡稱。A.發(fā)行市場B.場內(nèi)市場C.交易市場D.場外市場【答案】D46、注冊會計師申請證券許可證應當取得注冊會計師證書（）年以上。A.1B.2C.3D.5【答案】A47、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案