股票發(fā)行(上市)申請(qǐng)書

股票發(fā)行（上市）申請(qǐng)書股票上市申請(qǐng)書___________證券交易所并轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)務(wù)院證券管理部門：本公司是股份制試點(diǎn)企業(yè)，根據(jù)省政府的指示，經(jīng)過(guò)籌備，具備了股票上市的條件，現(xiàn)將有關(guān)事宜匯報(bào)如下：一、本公司簡(jiǎn)介1．成立過(guò)程本公司年經(jīng)縣政府政（年〕號(hào)文批準(zhǔn)，于年月日，在縣工商局登記注冊(cè)成立，起名為公司，注冊(cè)資本為人民幣萬(wàn)元。年更名為_(kāi)____股份有限公司，報(bào)經(jīng)省政府批準(zhǔn)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票。年月日，由省工商局注冊(cè)，注冊(cè)資本為人民幣億元（不少于萬(wàn)元）。2．經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)本公司自年開(kāi)業(yè)以來(lái)，至今已有年。公司從小到大，已發(fā)展成為一個(gè)多元化、多功能的股份有限公司，多次被評(píng)為省先進(jìn)企業(yè)。下屬企業(yè)有：內(nèi)聯(lián)企業(yè)個(gè)中外合資企業(yè)個(gè)占地面積平方米總資產(chǎn)為人民幣億元，總負(fù)債為人民幣萬(wàn)元，凈資產(chǎn)值為人民幣萬(wàn)元。總產(chǎn)值增長(zhǎng)了倍，平均每年增長(zhǎng)倍，利潤(rùn)增長(zhǎng)倍，平均每年增長(zhǎng)倍，出口創(chuàng)匯增長(zhǎng)倍，平均每年增長(zhǎng)倍。股東每年分紅、派息率平均為％。最近年連續(xù)盈利。3．指導(dǎo)思想本公司的指導(dǎo)思想是：（1）年前為投人階段，無(wú)產(chǎn)出，以貿(mào)補(bǔ)工。（2）年后為發(fā)展階段，內(nèi)聯(lián)外引，內(nèi)聯(lián)企業(yè)家，中外合資企業(yè)家，每年出口創(chuàng)匯萬(wàn)美元，凈利潤(rùn)萬(wàn)元。4．規(guī)范化實(shí)現(xiàn)過(guò)程（1）本公司計(jì)劃籌集國(guó)有股、法人股、社會(huì)個(gè)人股資金萬(wàn)元。（2）風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策①政策風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策。由于當(dāng)時(shí)國(guó)家沒(méi)有股份制法律、法規(guī)，股東和經(jīng)營(yíng)者對(duì)股份制認(rèn)識(shí)比較膚淺，操作很難一步到位，就實(shí)行保本、付息、分紅制度，使股票不具有證券特性。著經(jīng)濟(jì)體制改革的深化，股份制改革也不斷完善和規(guī)范，年，本公司根據(jù)現(xiàn)有法律、法規(guī)，理順了與股東的關(guān)系，使現(xiàn)有的股票成為真正的股票，公司向著規(guī)范化目標(biāo)邁進(jìn)。②對(duì)內(nèi)對(duì)外關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策。本公司雖按股份制運(yùn)作，但是由于股票不上市，公司內(nèi)部的決策系統(tǒng)和監(jiān)督系統(tǒng)都還存在著某些薄弱環(huán)節(jié)，外部關(guān)系也不好理順。如果成為上市公司，通過(guò)加強(qiáng)社會(huì)公眾和社會(huì)職能機(jī)構(gòu)對(duì)公司的監(jiān)督，就能理順公司內(nèi)部的管理體制和運(yùn)營(yíng)機(jī)制，改善公司的外部關(guān)系。③資金風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策。本公司需要更多資金開(kāi)拓業(yè)務(wù)，發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)。只有產(chǎn)品更新，技術(shù)升級(jí)，才能不斷提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，本公司擬用股票上市的辦法，迅速籌集資金，投資重點(diǎn)項(xiàng)目、高科技項(xiàng)目。（3）改造措施。從以下幾方面對(duì)本公司進(jìn)行了規(guī)范化改造：①召開(kāi)了股東大會(huì)。②修改了原公司章程，廢除了“退股自由，保本付息”條款，新章程經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)。③資產(chǎn)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所評(píng)估驗(yàn)證。④國(guó)有股權(quán)經(jīng)投資管理局審核確認(rèn)。⑤省政府政【年】號(hào)文確認(rèn)本公司為“股份有限公司”。⑥本公司自成立以來(lái)，無(wú)任何違法行為、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。至此，本公司股份制規(guī)范化工作已完成，具備了上市公司的條件。二、股權(quán)結(jié)構(gòu)1．本公司組建時(shí)股權(quán)結(jié)構(gòu)：持股人金額占總股份比例國(guó)家股萬(wàn)元%法人股萬(wàn)元%社會(huì)個(gè)人股萬(wàn)元%合計(jì)億元100%

2．增資后股權(quán)結(jié)構(gòu)：本公司年經(jīng)過(guò)次現(xiàn)金轉(zhuǎn)增資本，次盈余轉(zhuǎn)增資本，次資產(chǎn)評(píng)估增資，到年月日為止，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所評(píng)估驗(yàn)資，資產(chǎn)總額為萬(wàn)元，總負(fù)債為萬(wàn)元，資產(chǎn)凈值為萬(wàn)元。3．目前，本公司股權(quán)結(jié)構(gòu)：持股人持股數(shù)占總股份比例國(guó)家股萬(wàn)股%法人股萬(wàn)股%社會(huì)個(gè)人股萬(wàn)股%其中外地股東股本萬(wàn)股%內(nèi)部職工股萬(wàn)股%合計(jì)億股100%

4．占總股份10％以上股東持股情況：序號(hào)名稱持股