證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識高分題庫帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識高分題庫帶答案

單選題（共50題）1、股票價格的波動是對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整，這是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B2、上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、信用違約互換交易的危險來自（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、我國債券市場的主體部分是（）。A.固定收益?zhèn)袌鯞.交易所市場C.企業(yè)債市場D.全國銀行間債券市場【答案】D5、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，在其進(jìn)行基本面分析時，應(yīng)考慮主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B6、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行()A.資金的募集和證券的登記B.發(fā)行初始登記C.證券制作D.證券簽章【答案】A7、下列關(guān)于風(fēng)險分散說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B8、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】D9、某結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品保證本金不會損失。這屬于（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.非收益保證型產(chǎn)品C.本金保障型產(chǎn)品D.保證最低收益型產(chǎn)品【答案】C10、最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開辦的()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為（）元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1【答案】C12、下列屬于證券金融公司職責(zé)范圍的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B14、甲公司由于經(jīng)營不善，連年虧損，已連續(xù)3年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當(dāng)年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當(dāng)于（）股的普通股的表決權(quán)。A.1／2B.0C.2／3D.1【答案】D15、采用幾何平均法編制股票價格指數(shù)的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D16、《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請信用評級。A.中國證監(jiān)會B.銀行C.認(rèn)可的債券評信機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院【答案】C17、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中，有誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會或董事會的決議就可發(fā)行C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格【答案】B18、一般性貨幣政策工具包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B19、存托憑證進(jìn)入專業(yè)證券市場，需同時向（）提交上市公告書，并向交易所申請在專業(yè)證券市場交易。A.英國金融服務(wù)局（FSA）B.英國金融行為局（FCA）C.美國洲際交易所（ICE）D.英國上市監(jiān)管署（UKLA）【答案】D20、中國證監(jiān)會依法對股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動實行（），組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)推進(jìn)股權(quán)分置改革工作。A.窗口指導(dǎo)B.監(jiān)督管理C.行政干預(yù)D.自由放縱【答案】B21、（2019年真題）證券交易申報時間的先后順序按（）確定。A.投資者提出申報的時間B.證券交易商接受申報的時間C.證券交易所交易主機(jī)接受申報的時間D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報的時間【答案】C22、運用股權(quán)自由現(xiàn)金流模型進(jìn)行估值，需要確定的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B23、下列關(guān)于證券投資資金起源的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、指數(shù)基金的說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】D25、風(fēng)險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】C26、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控D.政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩【答案】D27、區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在（）級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所。A.縣B.跨省C.市D.省【答案】D28、關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】D29、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣。A.5億元；5億元B.3億元；5億元C.3億元；8億元D.5億元；8億元【答案】D30、下列關(guān)于股權(quán)類期貨的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、A公司將自己擁有的85％的基金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15％用于投資國債，則該證券投資基金為()。A.偏股基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B32、下列各項中，屬于儲蓄國債（電子式）特點的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A33、有關(guān)私募債券的發(fā)行對象，說法有誤的是（）。A.私募公司債的發(fā)行對象為合格投資者B.私募債券可以采取公開制度向合格投資者發(fā)行債券C.私募公司債每次發(fā)行對象不得超過200人D.私募債券募集對象為有限數(shù)量的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)【答案】B34、1985年，我國第一家證券公司()通過批準(zhǔn)。A.深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司B.上海證券有限責(zé)任公司C.國泰君安證券股份有限公司D.長城證券有限責(zé)任公司【答案】A35、在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機(jī)構(gòu)投資者）消除非系統(tǒng)性風(fēng)險的基本策略。A.風(fēng)險規(guī)避B.風(fēng)險分散C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險轉(zhuǎn)移【答案】B36、（2020年真題）按照股息因公司當(dāng)年可分配利潤不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度補發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D38、證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為（）。?A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D39、（）通常來源于整個經(jīng)濟(jì)體系，而不是交易對手或金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】C40、創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)及時進(jìn)行信息披露的事項包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A41、地方政府專項債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年、10年C.1年、3年、4年、7年、10年D.1年、2年、3年、5年、7年、10年【答案】D42、2020年8月1日起執(zhí)行的《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案。側(cè)袋機(jī)制，將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至（）個專門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A43、（2020年真題）關(guān)于基金監(jiān)管的意義，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B44、在我國，證券托管指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券監(jiān)督管理委員會D.證券交易所【答案】B45、（2019年真題）下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券信用評級的說法正確的是（）A.是否進(jìn)行信用評級由證券交易所確定B.是否進(jìn)行信用評級由承銷機(jī)構(gòu)確定C.必須進(jìn)行信用評級D.是否進(jìn)行信用評級由發(fā)行人確定【答案】D46、（2019年真題）在我國,憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，（）一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格。A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A47、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運用方向和信貸資金利率結(jié)構(gòu)的各種措施是指（）。A.一般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政