國際生產(chǎn)折衷理論的重新論述與拓展

2016國際生產(chǎn)折衷理論-----重新論述及拓展國際生產(chǎn)折衷理論認(rèn)為企業(yè)對外直接投資需要滿足以下三個條件：1.所有權(quán)優(yōu)勢。即獨(dú)占某些無形資產(chǎn)的優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的優(yōu)勢。2.內(nèi)部化優(yōu)勢。企業(yè)通過擴(kuò)大自己的經(jīng)營活動，將優(yōu)勢內(nèi)部化要比通過與其他企業(yè)的市場交易將優(yōu)勢的使用外部化更為有利。3.區(qū)位優(yōu)勢。東道國不可轉(zhuǎn)移的要素稟賦優(yōu)勢以及對外國企業(yè)的鼓勵或限制政策，要素稟賦一般指東道國的自然資源、人力資源、市場容量等。

國際生產(chǎn)折中理論背景知識

一、對國際生產(chǎn)折衷理論的批評二、國際生產(chǎn)折衷理論的重新論述三、生產(chǎn)折衷理論的拓展對生產(chǎn)折衷理論的批判1第一季度單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副題對生產(chǎn)折衷理論的批判1.競爭或所有權(quán)優(yōu)勢是否能夠解釋國際生產(chǎn)？

所有權(quán)優(yōu)勢即保證跨國公司與東道國企業(yè)競爭所必須的優(yōu)勢。所有權(quán)優(yōu)勢包括兩種：Oa、Ot

Oa：資產(chǎn)性所有權(quán)優(yōu)勢Ot

：交易性所有權(quán)優(yōu)勢引發(fā)跨國企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢的市場不完全性包括：結(jié)構(gòu)性市場不完全海默信息不對稱和高交易成本交易性市場不完全蒂斯、卡森有效行政管理的優(yōu)勢第一季度單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副題對生產(chǎn)折衷理論的批判國際生產(chǎn)的第二種情況是：對于擁有所有權(quán)優(yōu)勢的企業(yè)來說，國外投資是一種比出口產(chǎn)品和轉(zhuǎn)讓許可證更為有利的經(jīng)營方式。即內(nèi)部化優(yōu)勢。內(nèi)部化彌補(bǔ)了市場失效（市場無法有效配置資源并發(fā)揮作用）

鄧寧同樣認(rèn)為，內(nèi)部化優(yōu)勢和所有權(quán)特定優(yōu)勢一樣，也只是企業(yè)對外直接投資的必要條件，而不是充分條件，同時具有所有權(quán)特定優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢的企業(yè)也不一定選擇進(jìn)行對外直接投資，因?yàn)樗部梢栽趪鴥?nèi)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模再行出口。第一季度單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副題對生產(chǎn)折衷理論的批判2.區(qū)位優(yōu)勢：結(jié)構(gòu)性和交易性市場不完全

區(qū)位優(yōu)勢是指跨國企業(yè)在投資區(qū)位上所具有的選擇優(yōu)勢。也就是說可供投資地區(qū)是否在某些方面較國內(nèi)優(yōu)勢，投資區(qū)位的選擇要受到生產(chǎn)要素和市場的地理分布、運(yùn)輸成本和投資環(huán)境等諸因素的影響。

一是跨國公司是市場不完全性的產(chǎn)物二是所有權(quán)優(yōu)勢還不足以說明企業(yè)對外直接投資的動因，還必須引入內(nèi)部化優(yōu)勢三是僅僅考慮所有權(quán)優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢仍不足以說明企業(yè)為什么把生產(chǎn)地點(diǎn)設(shè)在國外而不是在國內(nèi)生產(chǎn)并出口產(chǎn)品，必須引入?yún)^(qū)位優(yōu)勢，才能說明企業(yè)在對外直接投資和出口之間的選擇。四是企業(yè)擁有的所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，決定了企業(yè)對外直接投資的動因和條件。

第一季度單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副題對生產(chǎn)折衷理論的批判3.國際生產(chǎn)折衷理論是國際生產(chǎn)的一般性的還是特殊性的？根據(jù)不同企業(yè)的不同生產(chǎn)動因，其所有權(quán)（O），區(qū)位(L)，內(nèi)部化（I）的選擇是不同的。與要素價格均等化定理（H-O-S）的兩點(diǎn)不同：1.產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易是中間產(chǎn)品而非最終品。2.折衷理論允許政府的干預(yù)。H-O-S忽視了交易性市場不完全。第一季度單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副題對生產(chǎn)折衷理論的批判4.折衷理論不能夠解釋企業(yè)特定行為的差異化？

企業(yè)特殊性質(zhì)是跨國公司采取特定的OLI（所有權(quán)、區(qū)位、內(nèi)部化）組合重要決定因素。戰(zhàn)略行為模型：產(chǎn)品周期、壟斷戰(zhàn)略、風(fēng)險最小化模型眾所周知，國家屬性以及產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)是影響要素稟賦的關(guān)鍵因素，然而鮮有注意到公司屬性（特別是那些以運(yùn)營和戰(zhàn)略為基礎(chǔ)的企業(yè)）同樣能夠影響到OLI(所有權(quán)、區(qū)位、內(nèi)部化)的參數(shù)配置?？偠灾谏a(chǎn)折衷理論中沒有包括企業(yè)行為這樣的變量第一季度單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副題對生產(chǎn)折衷理論的批判5.阿利伯的對外直接投資理論

阿利伯對鄧寧理論的不同觀點(diǎn)：跨國公司的屬性并不是參與國際生產(chǎn)，而是利用母國貨幣進(jìn)行的金融活動。他認(rèn)為對外直接投資的流向是與貨幣優(yōu)勢的變化趨勢相吻合的，是資產(chǎn)在各通貨區(qū)域之間的流動；對外直接投資時一種貨幣現(xiàn)象而非企業(yè)經(jīng)營活動。鄧寧認(rèn)為，其理論無法解釋不同通貨區(qū)的國際投資行為，并且沒有從非金融的角度來考慮企業(yè)的國際運(yùn)營對生產(chǎn)折衷理論的批判6.小島清的假設(shè)

小島清認(rèn)為對外直接投資從該國已經(jīng)處于或即將處于比較劣勢地位的產(chǎn)業(yè)依次進(jìn)行，獲得東道國的原材料及中間產(chǎn)品這樣可以發(fā)揮投資母國和東道國的比較優(yōu)勢，使雙方獲得利益。小島清認(rèn)為生產(chǎn)折衷理論過于微觀。同時，鄧寧指出了小島清理論的不足之處。僅反映和解釋了60-70年代尚處于初級階段的日本對外投資狀況，但不能解釋美國的FDI活動。生產(chǎn)折衷理論的重新闡述1生產(chǎn)折衷理論的重新闡述1.新古典理論的要素稟賦，拓展了中間產(chǎn)品并允許一些要素可以跨境轉(zhuǎn)移。2.市場失靈理論，解釋了跨境經(jīng)濟(jì)活動的坐標(biāo)，而且說明了跨國公司和國內(nèi)企業(yè)的不同行為。生產(chǎn)折衷理論的重新闡述折衷理論的拓展1折衷理論的拓展1、折衷理論是一種模式而非理論

對理論名稱的修正。鑒于全球國際生產(chǎn)實(shí)際情況的日趨復(fù)雜和其他學(xué)者的尖銳批評,鄧寧逐漸認(rèn)識到任何單獨(dú)一種理論難以全面清晰地解釋各種具體的國際生產(chǎn)行為,所以他將其理論的名稱由“國際生產(chǎn)折衷理論”改為“國際生產(chǎn)折衷模式”,以標(biāo)明其學(xué)說只是一種范例、理論框架,所提供的是一種研究方法,不能生搬套用到具體個別的國際生產(chǎn)現(xiàn)象上。折衷范式是一個整體的分析框架，用來確認(rèn)和評估影響外國生產(chǎn)的產(chǎn)生和發(fā)展的諸多因素的重要性。折衷理論的拓展2.國際生產(chǎn)方面的動態(tài)和發(fā)展

弗農(nóng)(R.Vernon)教授曾于1985年指出折衷模式僅涉及對國際生產(chǎn)的靜態(tài)描述,而沒有討論國際生產(chǎn)動態(tài)的變動過程。鄧寧接受這項(xiàng)批評并開始補(bǔ)充其理論的動態(tài)化內(nèi)容:隨一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,該國的OLI優(yōu)勢會發(fā)生變動,引致外國企業(yè)來該國投資,該國企業(yè)也會逐漸到國外投資。在投資的這種流入和流出的變動中能分析出變動的條件及發(fā)展的效果。

投資發(fā)展周期將一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分成幾個階段：1)沒有對內(nèi)和對外的跨國企業(yè)活動2）開始進(jìn)口中間產(chǎn)品3）初次實(shí)現(xiàn)出口4）當(dāng)一個國家成為一個完全的進(jìn)口方5）一國跨國公司的特定所有權(quán)優(yōu)勢更多的是由企業(yè)的特點(diǎn)決定的（交易成本最小化）而非國家決定的（資產(chǎn)優(yōu)勢）；國內(nèi)外跨國公司在進(jìn)行區(qū)位選擇時更多的考慮的不再是要素稟賦的比較優(yōu)勢折衷理論的拓展

以日本為例，在其處于第二階段時，日本最初不允許跨國公司在中間產(chǎn)品市場上的內(nèi)部化，在日本有了本國的技術(shù)能力后，日本對于對內(nèi)投資開始放寬要求。在1980年代中期，日本進(jìn)入了第五個階段，歐洲和日本在美國的對外投資超過了1970年代和80年代美國在歐洲和日本的投資。預(yù)測：隨著日本經(jīng)濟(jì)的快速崛起，其跨國公司將產(chǎn)生以下兩個變化：在發(fā)達(dá)國家的投資比例將會增加；競爭優(yōu)勢更多的是他們的管理運(yùn)營能力而非擁有特定的資產(chǎn)。建議：日本跨國公司應(yīng)該關(guān)注生物技術(shù)和遠(yuǎn)程信息處理這樣的新領(lǐng)域，而這正是美國和歐洲正在研發(fā)和投資的領(lǐng)域。折衷理論的拓展3.解釋不同的國際經(jīng)濟(jì)參與形式折衷理論可以和國際商務(wù)貿(mào)易的其他形式向結(jié)合，如：內(nèi)部貿(mào)易、合資企業(yè)與非合資企業(yè)的合同協(xié)議。企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易(intra-firmtrade)企業(yè)間貿(mào)易(inter-firmtrade)折衷理論的拓展4.決策中心WHERE?權(quán)衡在不同國家的決策成本（母子公司進(jìn)行管理和交流的成本）WHO?母公司OR子公司eg.跨國公司的兩個生產(chǎn)部門，一個在法國，一個在美國。當(dāng)他們的目標(biāo)都是實(shí)現(xiàn)各自的利益最大化時，他們每一個都充當(dāng)著獨(dú)立決策單元；當(dāng)母公司要求實(shí)現(xiàn)整體利益最大化時，就要實(shí)行決策中心化。折衷理論的拓展５、跨國公司的撤資

撤資的條件：1）缺少OLI中的任意一個2）特定的撤出障礙與進(jìn)入障礙不一樣發(fā)生撤資的情況：1）要素分布的改變a.競爭優(yōu)勢的遞減b.使其從東道國移除2）所有權(quán)的轉(zhuǎn)移可能是因?yàn)樗袡?quán)的錯誤歸屬所致，其他公司可能能更好的利用該子公司的設(shè)施裝備