加強(qiáng)證券交易所會(huì)員管理的通知

第第頁加強(qiáng)證券交易所會(huì)員管理的通知一、進(jìn)一步規(guī)范會(huì)員的證券代理買賣業(yè)務(wù)

〔一〕會(huì)員不得在非營業(yè)場所從事代理業(yè)務(wù)，不得為非會(huì)員從事代理業(yè)務(wù)供應(yīng)便利。交易所應(yīng)加強(qiáng)檢查，杜絕各種違規(guī)代理買賣證券的活動(dòng)。

〔二〕從事代理業(yè)務(wù)的會(huì)員應(yīng)將交易所發(fā)布的即時(shí)行情和公告信息等市場信息準(zhǔn)時(shí)在營業(yè)場所公布。

未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員不得將上述信息供應(yīng)給機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事經(jīng)營活動(dòng)；不得在非營業(yè)場所將上述信息供應(yīng)給其客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

〔三〕會(huì)員應(yīng)在其營業(yè)場所設(shè)專業(yè)人員為客戶供應(yīng)必要的'詢問服務(wù)。

〔四〕從事證券代理業(yè)務(wù)的會(huì)員應(yīng)與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議。協(xié)議至少包括以下事項(xiàng)：

1.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)章的承諾；

2.客戶說明會(huì)員已向其說明證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)；

3.會(huì)員代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限；

4.客戶開戶所需證件及其有效性確實(shí)認(rèn)方式和程序；

5.托付、交割的方式、內(nèi)容和要求；

6.客戶保證金及證券管理有關(guān)事項(xiàng)；

7.交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說明；

8.會(huì)員對(duì)客戶托付事項(xiàng)的保密責(zé)任；

9.客戶應(yīng)履行的交收責(zé)任；

10.違約責(zé)任及免責(zé)條款；

11.爭議解決方法。

〔五〕會(huì)員如向客戶供應(yīng)電話等自助托付方式，會(huì)員的托付系統(tǒng)應(yīng)對(duì)自助托付過程有具體的記錄，并在代理協(xié)議中充分說明自助托付的風(fēng)險(xiǎn)，明確會(huì)員與客戶各自的責(zé)任。

〔六〕會(huì)員在為客戶開設(shè)資金帳戶時(shí)，必需留存客戶身份證、證券帳戶卡復(fù)印件及其他有關(guān)資料。會(huì)員接受客戶托付和辦理客戶提取保證金手續(xù)時(shí)，必需查驗(yàn)核對(duì)客戶證券帳戶卡、資金帳戶和身份證。

〔七〕會(huì)員與客戶清算交割時(shí)，應(yīng)當(dāng)采納交易所統(tǒng)一規(guī)定格式的交割憑證。會(huì)員應(yīng)按客戶要求向客戶供應(yīng)證券與資金明細(xì)對(duì)帳單，并在營業(yè)時(shí)間內(nèi)隨時(shí)受理客戶查詢。

〔八〕會(huì)員受處處罰，如影響其證券代理買賣業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，交易所應(yīng)將其代理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)給其他會(huì)員。

〔九〕禁止會(huì)員在代理業(yè)務(wù)中從事以下行為：

1.挪用客戶保證金、侵占客戶保證金利息；

2.為客戶融資融券，從事信譽(yù)交易；

3.以任何方式提高或降低或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

4.接受代為客戶確定證券買賣品種、數(shù)量、時(shí)間、或買賣方向的全權(quán)托付；

5.侵占、挪用、拖欠客戶股息、國債兌付金等損害客戶合法權(quán)益的行為；

6.以不正值手段惡性競爭。

二、進(jìn)一步規(guī)范會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)

〔一〕會(huì)員開辦自營業(yè)務(wù)，應(yīng)向交易所提交以下文件并經(jīng)交易所批準(zhǔn)：

1.申請(qǐng)書；

2.中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件；

3.最近6個(gè)月的營業(yè)報(bào)告和資產(chǎn)負(fù)債表；

4.自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及操作人員簡歷；

5.自營業(yè)務(wù)管理制度。

6.交易所要求的其他文件。

〔二〕會(huì)員必需以其法人名義在交易所證券結(jié)算公司開設(shè)自營業(yè)務(wù)證券帳戶，