2023版風(fēng)險評估和控制管理制度

風(fēng)險評估和控制管理制度

一、目的

識別企業(yè)在生產(chǎn)(管理)、服務(wù)、活動過程中存在的危險有害因素

以及其危險等級，并提出控制措施。

二、范圍

公司風(fēng)險評估和控制管理。

三、內(nèi)容

(-)評價組織及職責(zé)

1、本公司成立風(fēng)險評價小組

組長為本公司安全負責(zé)人，成員為相關(guān)部門負責(zé)人和綜合部成員。

2、職責(zé)

組長：直接負責(zé)風(fēng)險評價工作，組織制定風(fēng)險評價程序。

成員：對各部門上報的《工作危害分析(JHA)記錄表》進行調(diào)查、

核實、補充完善，制定風(fēng)險控制措施。

(二)風(fēng)險管理

L危害識別

(1)在進行危害識別時，應(yīng)充分考慮：

①火災(zāi)和爆炸；一切可能造成時間或事故的活動或行為

②沖擊與撞擊;物體打擊，高處墜落，機械傷害;

③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射)；

④暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；

⑤人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、

照明不足等);

⑥設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等；

⑦有毒有害物料、氣體的泄漏；

⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)：包括

水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的

消耗。

(2)同時還應(yīng)考慮：

①人員、原材料、機械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境；

②直接與間接危險；

③三種狀態(tài)：正常、異常及緊急狀態(tài)；

④三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在及將來。

2、人的不安全行為：

違反安全規(guī)則或安全常識，使事故有可能發(fā)生的行類別：

(1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。

(2)安全裝置失效。

(3)使用不安全設(shè)備。

(4)手代替工具操作。

(5)物體(成品、材料、工具等)存放不當(dāng)。

(6)冒險進入危險場所。

(7)攀坐不安全位置。

(8)在起吊物下作業(yè)(停留)。

(9)機器運轉(zhuǎn)時加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。

(10)有分散注意力的行為。

(11)不使用必要的個人防護用品或用具。

(12)不安全裝束。

(13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。

3、物的不安全狀態(tài)：

使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護、保險、信號

等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；個人防護用品

用具缺乏或有缺陷；生產(chǎn)場地環(huán)境不良。)

(1)物質(zhì)：火災(zāi)、爆炸性物質(zhì)；毒性物質(zhì)；

(2)物體：防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、

工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺少或有缺陷；生產(chǎn)(施工)場

地環(huán)境不良。

4、有害作業(yè)環(huán)境：

(1)作業(yè)場所缺陷：間距不足；信號、標(biāo)志沒有或不當(dāng)；物體堆放

不當(dāng)。

(2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷：采光不良或有害；通風(fēng)不良或缺氧；溫度

過高或過低；濕度不當(dāng)；外部噪聲；風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。

5、安全健康管理缺陷：

(1)設(shè)計、監(jiān)測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當(dāng)；(人機工

效學(xué))；

(2)人員控制管理缺陷：教育培訓(xùn)不足；雇用不當(dāng)或缺乏檢查；

超負荷；禁忌作業(yè)等；

(3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷；

(4)相關(guān)方管理缺陷。

(三)危害識別的范圍

1、規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；

2、常規(guī)和異?；顒樱?/p>

3、事故及潛在的緊急情況；

4、所有進入作業(yè)場所的人員的活動；

5、原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

6、作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；

7、人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生規(guī)章制

度；

8、丟棄、廢棄、拆除與處置；

9、氣候、地震及其他自然災(zāi)害等；

10、后期服務(wù)活動。

（四）危害識別的方法

危害識別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法

（JHA）o

工作危害分析法（JHA）:從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，

將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危

害因素，然后通過風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。

（五）危害識別的步驟

1、綜合部負責(zé)設(shè)計危害識別所用的《工作危害分析3HA）記錄表》

表格，發(fā)至各部門；

2、各部門負責(zé)組織人員，從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中識別

出具有或可能具有危害，填寫《工作危害分析（JHA）記錄表》，經(jīng)本

部門負責(zé)人審核后，報送綜合部；

3、綜合部對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形

式可按不同的危害分類；

4、綜合部組織人員進行調(diào)查、核實、補充完善，經(jīng)風(fēng)險評價小組討

論后制定相應(yīng)的控制措施。

（六）風(fēng)險評價

1、風(fēng)險評價范圍

(1)生產(chǎn)經(jīng)營活動；

(2)生產(chǎn)裝置；

(3)儲存設(shè)施；

(4)檢維修作業(yè)；

(5)新改擴建和技術(shù)改造項目工程；

(6)拆遷工程；

(7)后期服務(wù)活動。

2、評價的依據(jù)

(1)有關(guān)安全法律、法規(guī)要求；

(2)行業(yè)的設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

(3)企業(yè)的安全健康管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

(4)企業(yè)的安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生目標(biāo)和指標(biāo)等。

3、評價方法

采用事件發(fā)生的可能性L和后果的嚴重性S及風(fēng)險度R進行，R=L

xS

（1）事件發(fā)生的可能性L參照表1來制定

表1事件發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則

等標(biāo)準(zhǔn)

級

5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)

（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在

現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生或在預(yù)期

情況下發(fā)生。

3沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操

作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過

監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或

事件。

2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并

能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。

1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)

高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

（2）事件發(fā)生后果的嚴重性S參照表2來制定

表2事件后果嚴重性S判別準(zhǔn)則

等法律、法規(guī)人停工環(huán)境污本公司

級及其他要產(chǎn)染、資形象

求（萬源消耗

元）

5違反法律、死亡>50部分裝大規(guī)重大國

法規(guī)和標(biāo)置(>2套)模、際、國

準(zhǔn)或設(shè)備本公司內(nèi)影響

停工外

4潛在違反喪失勞動>252套裝置本公司行業(yè)

法規(guī)和標(biāo)能力停工、或內(nèi)嚴重內(nèi)、集

準(zhǔn)設(shè)備停污染團本公

工司內(nèi)

3不符合本截肢、骨>101套裝置本公司地區(qū)影

公司的安折、聽力停工或范圍內(nèi)響

全方針、制喪失、慢設(shè)備中等污

度、規(guī)定等性病染

2不符合本輕微受<10受影響裝置范本公司

公司的安傷、間歇不大，幾圍污染及周邊

全操作程不舒適乎不停范圍

序、規(guī)定工

1完全符合無傷亡無沒有停沒有污形象沒

損工染有受損

失

(3)風(fēng)險的等級判定準(zhǔn)則及控制措施和實施期限參照表3來制定

表3風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施

風(fēng)險等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限

度R

20-巨大風(fēng)險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)立刻

25作業(yè),對改進措施進行評估

15-重大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行立即或近期

16控制程序，定期檢查、測量及評估。整改

9-中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，2年內(nèi)治理

12加強培訓(xùn)及溝通

4-8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書有條件、有

但需定期檢查經(jīng)費時治理

<4輕微或可無需采用控制措施，但需保存記錄

忽略的風(fēng)

險

4、風(fēng)險等級的確定

(1)在進行風(fēng)險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能

性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：

①火災(zāi)和爆炸；

②沖擊和撞擊；

③中毒、窒息和觸電；

④有毒有害物料、氣體的泄漏；

⑤其他化學(xué)、物理性危害因素；

⑥人機工程因素；

⑦設(shè)備的腐蝕、缺陷；

⑧對環(huán)境的可能影響等。

(2)在確定重大風(fēng)險時，應(yīng)考慮：

①有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；

②風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；

③企業(yè)的聲譽和社會關(guān)注程度等。

(3)按風(fēng)險度R=可能性Lx嚴重性S,計算出風(fēng)險值。

風(fēng)險值R<8的確定為一級風(fēng)險;

風(fēng)險值R在9~12的確定為二級風(fēng)險;

風(fēng)險值R在15~16的確定為三級風(fēng)險；

風(fēng)險值R在20~25的確定為重大風(fēng)險。

(七)危害的分級管理

危害管理分為二級：

對判定為一級風(fēng)險和二級風(fēng)險的危害，作為一般危害，由其所在單

位制定相應(yīng)的控制措施進行控制管理；

對判定為三級風(fēng)險和重大風(fēng)險的危害，由其所在部門制定相應(yīng)的控

制措施，并報公司綜合部備案，綜合部負責(zé)對各單位上報的控制措施進

行整理、匯總，報本公司評審小組組長批準(zhǔn)。并將批準(zhǔn)后的本公司《風(fēng)

險及控制措施清單》反饋到各部門。

(八)風(fēng)險的控制

1、本公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制

的順序，采取措施消減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可接受的程度，預(yù)防事故的

發(fā)生。

本公司在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)該先考慮消除危害，再考慮抑制

危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險；同時

還應(yīng)考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、

控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。

2、控制措施的選擇應(yīng)包括：

(1)工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；

(2)