證券公司管理辦法

證券公司管理辦法證券公司管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范證券公司的管理行為，促進證券市場的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中國證券監(jiān)督管理委員會關于改革發(fā)展證券市場若干重大問題的決定》等法律法規(guī)，制定本管理辦法。第二條本管理辦法所稱證券公司，是指按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，進行證券業(yè)務的公司。第三條證券公司業(yè)務范圍應當符合《中華人民共和國證券法》、《中國證券監(jiān)督管理委員會關于規(guī)范證券公司業(yè)務范圍的規(guī)定》等法律法規(guī)的規(guī)定。第四條證券公司應當遵守法律法規(guī)，堅持誠信經營，加強內部管理，提高風險管理水平，促進證券市場的健康和穩(wěn)定發(fā)展。第二章組織架構和管理制度第五條證券公司應當建立健全組織架構和管理制度，保證公司業(yè)務的合規(guī)開展。第六條證券公司應當根據(jù)業(yè)務發(fā)展情況，按照法律法規(guī)和公司的章程制定治理結構和管理制度。第七條證券公司的治理結構應當包括董事會、監(jiān)事會和管理層。第八條證券公司應當根據(jù)業(yè)務發(fā)展規(guī)模設立不同層級的管理層，明確各級管理層的職責和權限。第九條證券公司的董事會應當履行以下職責：（一）制定公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展方向；（二）制定公司的經營計劃和年度預算；（三）任免高級管理人員和審計師；（四）決定公司的重大投資和經營活動；（五）審議公司的財務報告和分配方案；（六）決定公司的股份融資和債券發(fā)行事項；（七）審議公司的內控制度和風險管理情況報告；（八）監(jiān)督公司的經營活動，保護股東利益；（九）執(zhí)行證券監(jiān)管部門的決定和要求。第十條證券公司的監(jiān)事會應當履行以下職責：（一）監(jiān)督董事會和公司管理層的決策實施情況；（二）審議公司的財務報告和分配方案；（三）發(fā)現(xiàn)公司違法違規(guī)行為，提出處理意見；（四）向股東大會報告監(jiān)事會工作情況。第十一條證券公司的管理層應當履行以下職責：（一）實施董事會和監(jiān)事會的決策；（二）制定公司的業(yè)務計劃和管理制度；（三）制定公司的內部控制制度和風險管理制度；（四）負責公司的日常經營管理；（五）維護公司的聲譽和形象；（六）執(zhí)行證券監(jiān)管部門的決定和要求。第十二條證券公司應當建立健全內部控制制度和風險管理制度，保護投資者利益，防范風險。第三章證券業(yè)務范圍和經營行為第十三條證券公司應當在經營證券業(yè)務時，遵守以下法律法規(guī)：（一）《中華人民共和國證券法》；（二）《中國證券監(jiān)督管理委員會關于規(guī)范證券公司業(yè)務范圍的規(guī)定》；（三）《中國證券監(jiān)督管理委員會關于證券公司日常監(jiān)管工作的規(guī)定》；（四）其他相關法律法規(guī)。第十四條證券公司可以從事的證券業(yè)務包括證券承銷、證券經紀、證券自營、證券投資咨詢、資產管理等，但必須依據(jù)相關法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的規(guī)定進行。第十五條證券公司應當加強對其業(yè)務合規(guī)性的管理和監(jiān)督，避免因業(yè)務不適當或違法違規(guī)操作造成風險。第十六條證券公司應當履行如實披露信息的義務，及時向投資者和證券監(jiān)管部門公開公司信息。第十七條證券公司應當將客戶利益放在首位，遵循誠信、公平、公正的原則，為客戶提供優(yōu)質服務。第十八條證券公司應當采取措施保護投資者利益，防止不正當交易等行為的發(fā)生。第四章監(jiān)督管理和處罰第十九條證券監(jiān)管部門應當對證券公司的經營情況、財務情況和內部控制情況等進行監(jiān)督檢查。第二十條證券監(jiān)管部門可以采取監(jiān)管措施，包括口頭警告、書面警告、責令改正、暫停業(yè)務、暫停董事、監(jiān)事、高級管理人員擔任職務等。第二十一條證券監(jiān)管部門可以對違法違規(guī)的證券公司和違法違規(guī)行為進行行政處罰，包括罰款、吊銷證券業(yè)務許可證等。第五章附件所涉及附件如下：（1）證券公司治理結構圖（2）證券公司內部控制制度范本（3）證券公司風險管理制度范本第六章法律名詞及注釋所涉及的法律名詞及注釋如下：（1）《中華人民共和國證券法》：中華人民共和國國家法律，規(guī)定了證券的發(fā)行、交易、上市和監(jiān)管等方面的法律規(guī)定。（2）《中國證券監(jiān)督管理委員會關于改革發(fā)展證券市場若干重大問題的決定》：中國證監(jiān)會發(fā)布的決定性文件，旨在規(guī)范中國證券市場的發(fā)展。（3）《中國證券監(jiān)督管理委員會關于規(guī)范證券公司業(yè)務范圍的規(guī)定》：中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)范證券公司業(yè)務范圍的具體實施細則。（4）《中國證券監(jiān)督管理委員會關于證券公司日常監(jiān)管工作的規(guī)定》：中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)范證券公司日常監(jiān)管工作的具體實施細則。第七章實際執(zhí)行過程中可能遇到的困難及解決辦法（1）證券公司要求對業(yè)務規(guī)模進行不同層級的管理層設置，但層級太多會導致決策效率降低，如何平衡決策效率和管理層級的關系，需要證券公司進行權衡。（2）證券公司在制定治理結構和管理制度時需要考慮到不同業(yè)務的特點和需求，