杭州某項(xiàng)目管理公司工程變更管理辦法

杭州******管理有限公司工程變更管理辦法編制部門：采編制時(shí)間：2009年8月15日文件編號(hào)：修訂記錄修訂日期狀態(tài)編號(hào)編制人審核人2008年6月2009年8月公示

杭州********管理有限公司工程變更管理辦法(草案)為了規(guī)范工作流程，防范與規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進(jìn)度，根據(jù)國(guó)家及省、市的有關(guān)規(guī)定、杭經(jīng)開管發(fā)[2005]170號(hào)《杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目工程變更管理實(shí)施意見》的文件精神和公司實(shí)際需要，制定本管理辦法。總則適用范圍：本辦法適用于杭州********管理有限公司工程項(xiàng)目的所有工程變更，包括設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證。變更類型：工程變更分為設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證。管理職責(zé)：杭州********管理有限公司采購(gòu)成本中心按照政府相關(guān)規(guī)定和公司制度編制本辦法，并負(fù)責(zé)本辦法的解釋、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查。公司各有關(guān)部門、人員負(fù)責(zé)按本辦法規(guī)定職責(zé)執(zhí)行本管理辦法?？刂圃瓌t公司出具的任何工程變更聯(lián)系單均需公司蓋章后方能生效。工程聯(lián)系單嚴(yán)格按本辦法規(guī)定流程審批，涉及重大變更的，按杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)重大變更流程規(guī)定報(bào)批。工程變更按事前審批原則，不得事后補(bǔ)辦。當(dāng)工程變更完工后，工程部現(xiàn)場(chǎng)工程師和監(jiān)理單位工程師必須在完工后5日內(nèi)簽字確認(rèn)，隱蔽工程，必須在覆蓋之前簽字確認(rèn)。所有的工程變更表單，本辦法有樣表的須采用都必須使用樣表格式。變更的類型和內(nèi)容設(shè)計(jì)變更指設(shè)計(jì)內(nèi)容的補(bǔ)充、修改、完善、優(yōu)化，由設(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單并簽字、蓋章，公司完成設(shè)計(jì)變更審批后在設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單上簽字、蓋章。設(shè)計(jì)變更的主要類型包括：由于施工圖紙的錯(cuò)誤、遺漏、矛盾等問題，導(dǎo)致的設(shè)計(jì)變更；由于改變建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、功能、增減或取消工程內(nèi)容，導(dǎo)致的設(shè)計(jì)變更；由于工藝、材料、技術(shù)措施等變動(dòng)引起的設(shè)計(jì)變更。現(xiàn)場(chǎng)簽證是指對(duì)施工管理中發(fā)生的零星事件的確認(rèn)，由業(yè)主方出具現(xiàn)場(chǎng)工程變更聯(lián)系單并簽字、蓋章。現(xiàn)場(chǎng)簽證的主要類型包括：已施工的部位需要拆除或報(bào)廢；施工過程中出現(xiàn)的未包含在合同中的各種技術(shù)措施處理；委托承包單位施工的零星工程；業(yè)主發(fā)出的工程量增減、取消等指令。變更的等級(jí)和審批權(quán)限一般工程變更：?jiǎn)雾?xiàng)變更增加（或減少）工程投資金額在5萬(wàn)元（含）以下的工程變更。重要工程變更：?jiǎn)雾?xiàng)變更增加（或減少）工程投資金額在30萬(wàn)元（含）以下的工程變更。重大工程變更：超越上述重要工程變更規(guī)模（包括重大的工程事故處理）的工程變更。辦理工程變更審批權(quán)限：1、一般工程變更項(xiàng)目由公司相關(guān)人員按流程簽字審批。2、重要工程變更項(xiàng)目由***工程變更審查小組集體審查批準(zhǔn)。3、重大工程變更項(xiàng)目由***工程變更審查小組審核后報(bào)區(qū)建設(shè)工程重大變更審查委員會(huì)審查批準(zhǔn)。4、公司財(cái)政撥款建設(shè)項(xiàng)目原則需聘請(qǐng)過程審計(jì)單位，負(fù)責(zé)工程變更審計(jì)，聘請(qǐng)過程審計(jì)單位的項(xiàng)目，所有工程變更須過程審計(jì)單位審核。

工程變更審批流程工程變更總流程工程變更總流程圖設(shè)計(jì)單位監(jiān)理單位過程審計(jì)***公司施工單位通過設(shè)計(jì)變更需求設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單通過設(shè)計(jì)變更需求設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單判定設(shè)計(jì)變更判定設(shè)計(jì)變更（工程設(shè)計(jì)變更審批表）（工程設(shè)計(jì)變更審批表）審批通過審批通過簽復(fù)審核意簽復(fù)審核意見審核意見審核意見簽復(fù)審核意見簽復(fù)審核意見上報(bào)施工聯(lián)系單（附件一）上報(bào)施工聯(lián)系單（附件一）同時(shí)實(shí)施變更判定現(xiàn)場(chǎng)簽證需求現(xiàn)場(chǎng)判定現(xiàn)場(chǎng)簽證需求現(xiàn)場(chǎng)簽證（工程現(xiàn)場(chǎng)簽證審批表）通過（工程現(xiàn)場(chǎng)簽證審批表）通過通過工程現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)系單（附件）審批通過工程現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)系單（附件）審批

設(shè)計(jì)變更內(nèi)部審核流程設(shè)計(jì)變更內(nèi)部審核流程圖設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單研發(fā)部填寫工程設(shè)計(jì)變更審批表設(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單研發(fā)部填寫工程設(shè)計(jì)變更審批表工程中心1個(gè)工作日審核1個(gè)工作日審核研發(fā)前期部2個(gè)工作日涉及重大技術(shù)問題審核2個(gè)工作日涉及重大技術(shù)問題審核總工程師1個(gè)工作日涉及費(fèi)用不涉及重大技術(shù)問題審核1個(gè)工作日涉及費(fèi)用不涉及重大技術(shù)問題審核采購(gòu)成本中心1個(gè)工作日不涉及費(fèi)用審核備案涉及營(yíng)銷1個(gè)工作日不涉及費(fèi)用審核備案涉及營(yíng)銷營(yíng)銷中心1個(gè)工作日涉及功能、外立面、營(yíng)銷、重大技術(shù)變更的不涉及營(yíng)銷審核1個(gè)工作日涉及功能、外立面、營(yíng)銷、重大技術(shù)變更的不涉及營(yíng)銷審核總經(jīng)理不涉及功能、外立面、營(yíng)銷、重大技術(shù)變更的不涉及功能、外立面、營(yíng)銷、重大技術(shù)變更的審核綜合部1個(gè)工作日設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單蓋章、存檔1個(gè)工作日設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單蓋章、存檔現(xiàn)場(chǎng)簽證內(nèi)部審核流程現(xiàn)場(chǎng)簽證內(nèi)部審核流程表工程中心涉及費(fèi)用填寫工程現(xiàn)場(chǎng)簽證審批表并審核1個(gè)工作日涉及費(fèi)用填寫工程現(xiàn)場(chǎng)簽證審批表并審核1個(gè)工作日采購(gòu)成本中心涉及費(fèi)用審核備案1個(gè)工作日不涉及費(fèi)用涉及費(fèi)用審核備案1個(gè)工作日不涉及費(fèi)用總經(jīng)理不涉及費(fèi)用審核不涉及費(fèi)用審核綜合部1個(gè)工作日工程中心根據(jù)審核意見填寫現(xiàn)場(chǎng)工程聯(lián)系單，綜合部蓋章、存檔1個(gè)工作日工程中心根據(jù)審核意見填寫現(xiàn)場(chǎng)工程聯(lián)系單，綜合部蓋章、存檔

工程變更審批流程（施工單位上報(bào)的施工聯(lián)系單審批）工程變更審批流程表施工單位7日內(nèi)上報(bào)施工聯(lián)系單（附件一）7日內(nèi)上報(bào)施工聯(lián)系單（附件一）監(jiān)理單位3日內(nèi)退回不符合要求審核3日內(nèi)退回不符合要求審核過程審計(jì)單位一般變更5個(gè)工作日重要變更10個(gè)工作日重大變更15個(gè)工作日不符合要求審一般變更5個(gè)工作日重要變更10個(gè)工作日重大變更15個(gè)工作日不符合要求審核采購(gòu)成本中心不符合要求審核不符合要求審核總經(jīng)理≦5萬(wàn)元﹥5萬(wàn)元審≦5萬(wàn)元﹥5萬(wàn)元審核公司變更領(lǐng)導(dǎo)小組﹥30萬(wàn)元≦30萬(wàn)元審﹥30萬(wàn)元≦30萬(wàn)元審核開發(fā)區(qū)重大變更領(lǐng)導(dǎo)小組審核審核綜合部1個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)審核意見填寫施工聯(lián)系單業(yè)主欄意見，綜合部蓋章、存檔，發(fā)施工單位、監(jiān)理單位1個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)審核意見填寫施工聯(lián)系單業(yè)主欄意見，綜合部蓋章、存檔，發(fā)施工單位、監(jiān)理單位重大變更按杭經(jīng)開管發(fā)[2005]170號(hào)《杭州****開發(fā)區(qū)政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目工程變更管理實(shí)施意見》的文件執(zhí)行，原則先申報(bào)后施工。工程變更管理所有工程變更相關(guān)文件均由公司蓋章方為有效。工程中心應(yīng)組織施工單位在每一道工序施工前提前一個(gè)月閱圖，提前發(fā)現(xiàn)圖紙問題，提前辦理工程變更手續(xù)。變更審批各責(zé)任人須在流程規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成。工程招標(biāo)前，采購(gòu)成本中心至少組織一次圖紙及清單核對(duì)會(huì)，公司研發(fā)前期部、工程中心、設(shè)計(jì)單位及相關(guān)咨詢機(jī)構(gòu)參與，使施工圖最大限度地符合施工要求，以減少工程變更次數(shù)。工程開工前，中心會(huì)至少組織一次施工圖審查及交底，公司研發(fā)前期部、采購(gòu)成本中心、設(shè)計(jì)單位，施工單位參與，根據(jù)審查結(jié)果辦理一次性設(shè)計(jì)變更。由施工總承包單位分包的工程，其工程變更必須通過總承包單位統(tǒng)一辦理。由公司直接分包的工程，其工程變更直接辦理。辦理工程變更時(shí)，若因本專業(yè)變更導(dǎo)致其它專業(yè)需要一同變更的，應(yīng)同時(shí)辦理相關(guān)變更。對(duì)于造價(jià)調(diào)減的工程變更，公司工程中心、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師要及時(shí)跟蹤、落實(shí)、核定減少的具體數(shù)額，并在施工聯(lián)系單上形成書面記錄，防止因漏報(bào)而給公司造成損失。所有工程變更在施工單位完成施工后，均須由公司工程中心、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師在聯(lián)系單上形成完成情況書面記錄，作為支付工程進(jìn)度款的依據(jù)。完成情況確認(rèn)由公司工程中心、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師按照相應(yīng)的變更審核文件確認(rèn)完成或未完成的事實(shí)，當(dāng)出現(xiàn)為全部完成且無(wú)法根據(jù)變更文件直接計(jì)算出工程量時(shí)，由公司工程中心通知采購(gòu)成本中心共同確認(rèn)相應(yīng)的工程量。所有工程變更，公司簽復(fù)意見作為支付工程款的依據(jù)，最終工作量和金額以財(cái)政審計(jì)為準(zhǔn)，此條須在所有工程類招標(biāo)文件中明確。所有工程變更相關(guān)資料，包括工程變更申請(qǐng)單、聯(lián)系單、審核表、修改圖、補(bǔ)充圖等，均是竣工結(jié)算的依據(jù)之一，所有工程變更設(shè)計(jì)資料須分類并按日期的順序編號(hào)，并歸入工程技術(shù)檔案。所有工程變更相關(guān)資料，包括工程變更申請(qǐng)單、聯(lián)系單、審核表、修改圖、補(bǔ)充圖等，相關(guān)辦理人員均須交一份原件留采購(gòu)成本中心留底備案。采購(gòu)成本中心須建立工程變更登記臺(tái)帳（見附件三），標(biāo)明相關(guān)資料附件。罰則對(duì)違反本實(shí)施意見的單位和個(gè)人，責(zé)令其糾正，情節(jié)嚴(yán)重的，由區(qū)監(jiān)察部門予以查處，直至依法追究刑事責(zé)任。附件附件一：工程變更審批表附件二：公司工程變更領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單附件三：工程變更登記臺(tái)帳

附件二公司工程變更領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單一、公司工程變更領(lǐng)導(dǎo)小