2023年-0內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序

**金屬制品有限公司程序文件內(nèi)部審核控制程序文件編號HS-QP80-01發(fā)行日期2005-01-25版本A管控狀態(tài)受才空頁次第1頁共5文件修訂履歷版本修訂理由與合適的內(nèi)容簡述修訂日期擬定制定:發(fā)行副本章：審核：核準(zhǔn)：1目的確保本公司質(zhì)量管理體系的有效性和符合性，并及時采取糾正預(yù)防措施，以實現(xiàn)體系的持續(xù)改進。2適用范圍適用于本公司質(zhì)量管理體系覆蓋的所有過程、部門和場所的審核。3定義無4職責(zé)管理者代表及品質(zhì)部負責(zé)內(nèi)部質(zhì)量審核（以下簡稱內(nèi)審）的組織、管理、領(lǐng)導(dǎo)工作。內(nèi)審小組負責(zé)內(nèi)審的準(zhǔn)備、實施、報告、驗證等工作。公司各部門積極配合，接受內(nèi)審;并對內(nèi)審中出現(xiàn)的不合格項采取糾正與預(yù)防措施。5作業(yè)合適的內(nèi)容內(nèi)審的策劃每年年初，管理者代表應(yīng)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和實際需要編制一份該年度審核計劃，呈報總經(jīng)理批準(zhǔn)后組織實施，內(nèi)審應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理體系所有過程、部門和場所，每年至少二次。如下特殊情況時可提出內(nèi)審要求：a）當(dāng)合同要求或客戶需要評價質(zhì)量管理體系時；b）當(dāng)機構(gòu)和職能有所重大變更時；c）發(fā)現(xiàn)嚴重不合格而需要審查時；d）第三方審核認證或監(jiān)督審核前；e）總經(jīng)理提出要求時。管理者代表依據(jù)以上情況適時提出內(nèi)審建議，總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。2成立內(nèi)審小組根據(jù)內(nèi)審活動目的、范圍、部門、過程及日程安排，管理者代表提出內(nèi)審小組名單，總經(jīng)理批準(zhǔn)后組成內(nèi)審小組。內(nèi)審人員資格條件：a）內(nèi)審人員應(yīng)是所在部門負責(zé)人或主要骨干；b）內(nèi)審人員須通過質(zhì)量管理體系內(nèi)審課程培訓(xùn)并考試合格；c）內(nèi)審人員須經(jīng)總經(jīng)理確認授權(quán)。2.3內(nèi)審人員職責(zé)2.3.1內(nèi)審組長職責(zé)a）協(xié)商并制定審核活動計劃，準(zhǔn)備工作文件，布置審核組成員工作；b）主持審核會議，控制現(xiàn)場審核實施，使審核按計劃和要求進行；C）確認內(nèi)審員審核發(fā)現(xiàn)的不合格項報告；d）向管理者代表和總經(jīng)理提交審核報告，報告合適的內(nèi)容包括對受審核方提出改進建議和要求；e）做好審核實施過程中文件的分發(fā)工作。2.3.2內(nèi)審員職責(zé)a）根據(jù)審核要求編制檢查表；b）按審核計劃完成審核任務(wù)；C）將審核發(fā)現(xiàn)形成書面資料，編制不合格項報告；d）支持配合內(nèi)審組長工作，協(xié)助受審核方制定糾正措施，并實施跟蹤審核；5.3編制審核工作計劃由內(nèi)審組長編制審核工作計劃，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后組織召開審核小組會議，明確各成員分工和要求，確保每位內(nèi)審員清楚了解審核任務(wù)。審核工作計劃包括以下合適的內(nèi)容：a）被審部門目的、范圍、日期；b）依據(jù)的文件；c）審核的主要本次項目和時間安排；d）內(nèi)審員分工；5.4編制檢查表審核前內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)分工編制檢查表。檢查表要求：a）應(yīng)突出審核區(qū)域的主要職能，選擇典型關(guān)鍵的質(zhì)量相關(guān)問題；b）應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理方面的全部職能，包括本公司客戶的一些特殊要求；c）使用一段時間后形成相對穩(wěn)定合適的內(nèi)容，作為標(biāo)準(zhǔn)檢查表，為以后內(nèi)審提供參考。5.5通知審核內(nèi)審前至少提前一周通知受審部門，審核工作計劃應(yīng)得到受審核部門負責(zé)人的確認。5.6首次會議5.6.1現(xiàn)場審核前召開首次會議，由審核組全員和受審部門負責(zé)人及有關(guān)人員參加，會議由內(nèi)審組長主持，與會人員應(yīng)簽到，會議時間以不超過半小時為宜。5.6.2規(guī)模較小、時間較短或常規(guī)性內(nèi)審，可不召開首次會議，是否需要召開首次會議由內(nèi)審組長決定。首次會議召開的主要合適的內(nèi)容：a）向受審核部門介紹審核組成員分工；b）聲明審核范圍、目的和依據(jù)；c）簡要介紹實施審核所采用的方式方法和程序；d）在審核組和受審核部門之間建立聯(lián)系；e）宣讀審核計劃，澄清審核計劃中不明確的合適的內(nèi)容。5.7現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核原則a）以客觀事實為依據(jù)的原則?？陀^事實以證據(jù)為基礎(chǔ)，可陳述、驗證，不含有任何個人猜想、推理成分；b）標(biāo)準(zhǔn)與實際核對原則。凡標(biāo)準(zhǔn)與實際未核對過的本次項目，都不能判為合格或不合格；c）依次遞進審核的原則。審核包括實際有沒有、做沒做、做得怎樣三個方面依次遞進；d）獨立公正原則。審核員進行內(nèi)審活動與受審核方無直接責(zé)任關(guān)系。5.7.2收集客觀證據(jù)客觀證據(jù)包括：a）存在的客觀事實；b）與被審核的質(zhì)量活動負有責(zé)任的人的談話。c）現(xiàn)行有效的文件和記錄。內(nèi)審員應(yīng)及時分析收集的客觀事實，形成審核發(fā)現(xiàn)，填寫《檢查表》相關(guān)欄目。編制不合格項報告：5.7.3.1內(nèi)審員對審核發(fā)現(xiàn)進行評審后編制不合格項報告；5.7.3.2不合格項按性質(zhì)分為嚴重、一般、輕微三種，必要時開具“觀察項”：A）嚴重不合格項：a）質(zhì)量活動和結(jié)果與質(zhì)量管理體系文件要求嚴重不符；b）造成相關(guān)系統(tǒng)性失效；C）造成區(qū)域性失效；d）會造成嚴重后果的失效。B）一般不合格項：凡明顯不符合規(guī)定要求或?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量特性有顯著影響的不合格。O輕微不合格項：凡孤立的偶發(fā)性的并對產(chǎn)品質(zhì)量無顯著影響的不合格；D）觀察項：指相關(guān)問題雖未構(gòu)成不合格，但有變成不合格的趨勢，或證據(jù)暫時不足，可作

“觀察項”口頭或書面向受審核方提出，引起注意。審核組應(yīng)保留一份觀察項的記錄。5.7.3.3內(nèi)審員應(yīng)在現(xiàn)場審核結(jié)束后把所有不合格項向內(nèi)審組長通報，內(nèi)審組長對不合格項進行審查；審核結(jié)束前，所有的不合格項都應(yīng)得到受審部門負責(zé)人的確認并簽字。8末次會議審核結(jié)束后應(yīng)召開末次會議，內(nèi)審組長主持，審核組全員和受審核部門相關(guān)人員參加并簽到。末次會議的主要合適的內(nèi)容：a）重申審核范圍、目的和依據(jù)；b）審核說明；C）宣讀不合格項報告；d）提出糾正措施要求；e）宣讀審核意見，說明審核報告發(fā)布時間、方式及其它后續(xù)要求；f）審核總結(jié)；末次會議應(yīng)有記錄，并保存。9審核報告末次會議結(jié)束一周內(nèi)，內(nèi)審組長應(yīng)對本次審核的不合格報告進行匯總、分析，制訂《不合格項分布表》，并向管理者代表、總經(jīng)理及提交《內(nèi)部審核報告》。不合格項報告作為附件，分發(fā)給各部門。10跟蹤審核審核組應(yīng)對糾正預(yù)防措施情況進行跟蹤，驗證，并及時向管理者代表反映。內(nèi)審員經(jīng)驗證，確認措施計劃己完成時，在不合格報告驗證欄中記錄、簽字。內(nèi)審員證實有效的糾正預(yù)防措施，可向管理者代表建議納入文件，具體按《文件與資料控制程序》執(zhí)行；內(nèi)