投資銀行學試題及

《投資銀行學》模擬試題及答案1（中央財經(jīng)大學）一、單項選擇題（每題1分，共8分）1．以下不屬于投資銀行業(yè)務的是（）。A．證券承銷B．吞并與收買C．不動產(chǎn)經(jīng)紀D．財富管理2．現(xiàn)代意義上的投資銀行發(fā)源于（）。A．北美B．亞洲C．南美D．歐洲3．依據(jù)規(guī)模大小和業(yè)務特點，美國的美林企業(yè)屬于（）。A．A．超大型投資銀行B．大型投資銀行C．次大型投資銀行D．專業(yè)型投資銀行4．我國證券交易中當前采納的合法拜托式是（）A．市價拜托B．當天限價拜托C．止損拜托D．止損限價拜托5．深圳證券交易所開始試營業(yè)時間（）A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年關6．財富管理所表現(xiàn)的關系，是財富全部者和投資銀行之間的（）關系。A．拜托一一代理B．管理一一被管理C．全部一一使用D．以上都不是7．中國證監(jiān)會成為證券市場的獨一管理者是在（）A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年關8．客戶理財報告制度的前提是（）A．客戶剖析B．市場剖析C．風險剖析D．形成客戶理財報告二、多項選擇題（每題2分，多項選擇漏選均不得分，共30分）1．證券市場由（）主體構成。A．證券刊行者B．證券投資者C．管理組織者D．投資銀行2．投資銀行的初期發(fā)展主要受益于（）。A．貿(mào)易活動的日益活躍B．證券業(yè)的流行與發(fā)展C．基礎設施建設的高潮D．股份企業(yè)制度的發(fā)展3．影響承銷風險的要素一般有（）。A．市場狀況B．證券潛質C．承銷團D．刊行方式設計4．財富評估的方法有（）。A．收益現(xiàn)值法B．重置成本法C．清理價格法D．現(xiàn)行市價法5．競價方法包含的形式有（）。A．網(wǎng)上競價B．機構投資者（法人）競價C．券商競價D．市場詢價6．投資銀行從事并購業(yè)務的酬勞，依據(jù)酬勞的形式可分為（）。A．固定比率傭金B(yǎng)．前端手續(xù)費C．成功酬勞D．合約執(zhí)行開銷7．收買策略有（）。A．中心式多角化策略B．復合式多角化策略）．期權交易C．縱向吞并策略D．水平式吞并策略8．以下可以參加經(jīng)紀業(yè)務的有（）A．券商B．證券交易所C．資本清理中心D．證券投資咨詢企業(yè)9．證券交易的風險主要有（）A．系統(tǒng)風險B．信用風險C．市場風險D．流動性風險10．投資銀行在二級市場上一般作為（）存在。A．謀利商B．自營商C．經(jīng)紀商D．做市商11．屬于風險回避策略的是（）A．避重就輕的投資選擇原則B．揚長避短、趨利避害的債務互換策略C．財富構造短期化的策略D．多樣化策略12．投資銀行研究工作的服務對象包含：（）A．企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃B．企業(yè)領導層的經(jīng)營決策C．企業(yè)自己業(yè)務部門D．外面相關者13．用來風險轉移的方法有（A．期貨交易BC．調換轉移D．套期保值14．在國際證券市場上，做市商制度存在以下（）幾種方式。A．單一做市商制B．多元做市商制C．特許交易商制D．柜臺交易商制15．擬定收買價格的方法有好多，當前，國際上通用的實務上的方法有（）。A．賬面價值法B．還原價值法C．市場價值法D．將來盈余還原法四、判斷題（每題2分，共10分）1．商業(yè)銀行與投資銀行業(yè)務的交錯是必然趨向。2．當前我國金融系統(tǒng)采納的是混業(yè)經(jīng)營的發(fā)展模式。3．美國的商人銀行與英國的商人銀行看法不一樣樣。4．證券企業(yè)的經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務都擁有相同的風險性。5．投資銀行在財富管理業(yè)務中，所接受客戶拜托財富只好是現(xiàn)金財富答案一CDABBADA．二ABCDABCDABCDABCDABCBCDABCDABCDABCBCDABCABCDABBCACD四、1．正確2．錯誤3．正確。在美國，商人銀行是指特意從事吞并、收買與某些籌資活動的投資銀行；英國的商人銀行就是指投資銀行。4．錯誤5．錯誤，與基金企業(yè)從受益人處獲得的拜托財富只好是現(xiàn)金財富，而投資銀行在財富管理業(yè)務中，所接受客戶拜托財富不僅可以是現(xiàn)金財富，還可以包含股票、債券及其余有價證券。《投資銀行學》模擬試題及答案2（中央財經(jīng)大學）一、單項選擇題（每題1分，共8分）1．（）是投資銀行最本源、最基礎的業(yè)務活動，是投資銀行的一項傳統(tǒng)中心業(yè)務。A．證券承銷B．吞并與收買C．證券經(jīng)紀業(yè)務D．財富管理2．關于投資銀行的發(fā)展模式，以下國家采納綜合型模式的是（）A．美國B．英國C．德國D．日本3．（），中國人民銀行邁出了走向中央銀行的步伐，這標記住一個以中央銀行為金融宏觀調控主體，以工、農(nóng)、中、建四大國有專業(yè)銀行為主體的銀行系統(tǒng)初步形成。A．1982年1月C．1984年1月B．1983年1月D．1985年1月4．以下不屬于影響股票刊行價格的本體要素的是（）。A．刊行人主營業(yè)務發(fā)展遠景B．產(chǎn)品價格有無上漲的暗藏空間C．投資項目的投產(chǎn)預期和盈余預期D．刊行人所處行業(yè)的發(fā)展狀況5．客戶理財報告制度的前提是（）A．客戶剖析B．市場剖析C．風險剖析D．形成客戶理財報告6．投資銀行的中心業(yè)務是（）。A．財富管理業(yè)務B．刊行業(yè)務C．代理業(yè)務D．自營業(yè)務7．上海證券交易所成立于（）A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年關8．依據(jù)并購方式劃分，并購可分為（）。A．杠桿收買B．要約收買C．經(jīng)理層收買D．協(xié)議收買二、多項選擇題（每題2分，多項選擇漏選均不得分，共30分）1．平時的承銷方式有（）。A．包銷B．招標承購C．代銷D．資助銷售2．以手下于投資銀行的功能的是（）。A．媒介資本供需B．構造證券市場C．促使家產(chǎn)整合D．優(yōu)化資源配置3．以手下于混業(yè)經(jīng)營運作的前提條件是（）。A．銀行自己具備較強的風險意識B．銀行具備有效的內控拘束系統(tǒng)C．當局的金融看守系統(tǒng)圓滿高效D．法律框架健全4．投資銀行從業(yè)人員的職業(yè)道德包含（）。A．誠實B．守信C．遵紀守紀D．公正5．新股刊行定價應切合（）原則。A．投資價值原則B．原則市場化原則C．風險收益對稱原則D．保護投資者利益原則6．做市商制度的風險包含（）A．存貨價格風險B．流動性風險C．制度風險D．信息不對稱風險7．投資銀行從事并購業(yè)務的酬勞，依據(jù)酬勞的形式可分為（）。A．固定比率傭金B(yǎng)．前端手續(xù)費C．成功酬勞D．合約執(zhí)行開銷8．以下反收買策略中哪些是管理層反收買策略（）。A．金下降傘B．銀下降傘C．錫下降傘D．養(yǎng)老金下降傘9．我國證券經(jīng)紀業(yè)務的新動向包含（）A．開辟網(wǎng)上交易業(yè)務B．供應理財顧問服務C．供應個人銀行服務D．實行規(guī)范的經(jīng)紀人制度10．在國際證券市場上，做市商制度存在以下（）幾種方式。A．單一做市商制B．多元做市商制C．特許交易商制D．柜臺交易商制11．以手下于并購直接效應的是（）。A價值低估效應B．合理避稅效應C．股價漲升效應D．宣傳廣告效應12．投資銀行業(yè)看守的原則（）A．依法看守原則B．合理性原則C．協(xié)調性原則D．效率原則13．影響承銷風險的主要要素有（）A．刊行企業(yè)所處家產(chǎn)發(fā)展遠景要素B．股票刊行價格確定要素C．股票刊行時機的選擇D．股票承銷方式的選擇14．從國際國內的經(jīng)驗來看，要防備和化解投資銀行業(yè)的經(jīng)營風險，必然發(fā)揮以下幾個層次的力量（）A．看守機關的看守和調控作用B．社會中介機構（如會計師事務所、律師事務所等）的督查作用C．行業(yè)自律作用D．投資銀行經(jīng)營機構的自我控制作用15．競價方法包含的形式有（）。A．網(wǎng)上競價B．機構投資者（法人）競價C．券商競價D．市場詢價四、判斷題（每題2分，共10分）1．贊成制需要相關主管機構的贊成，而注冊制的實質是，只要相關機構符合法定的條件，經(jīng)過必然的注冊程序即可從事證券業(yè)務，而不用主管機構的特別贊成。2．銀證混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理是綜合型模式的最實質特點。3．同時兼營經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務的投資銀行，可以將兩種業(yè)務交錯進行、同時管理。4．證券企業(yè)以獲得更多的傭金為目的，引誘顧客進行不用要的證券買賣的行為屬于控制市場行為。5．財富管理的客戶主假如機構投資者和某些特大型客戶答案一、ACCDAACB二、ABCDABCDABCDABCDABCDABDBCDABCABDBCABCDABCDABCDABCDABC四、1．正確2．正確3．錯誤4．錯誤5．正確一、選擇題．以下不屬于投資銀行業(yè)務的是（C）。A．證券承銷B．吞并與收買C．不動產(chǎn)經(jīng)紀D．財富管理2．深圳證券交易所開始試營業(yè)時間（B）A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年關3．證券市場由（ABCD）主體構成。A．證券刊行者B．證券投資者C．管理組織者D．投資銀行4．財富評估的方法有（ABCD）。A．收益現(xiàn)值法B．重置成本法C．清理價格法D．現(xiàn)行市價法5．證券交易的風險主要有（ABCA．系統(tǒng)風險B．信用風險C．市場風險D．流動性風險

）6．投資銀行在二級市場上一般作為（

BCD

）存在。A．謀利商B．自營商C．經(jīng)紀商

D．做市商7．屬于風險回避策略的是（ABC）A．避重就輕的投資選擇原則B．揚長避短、趨利避害的債務互換策略C．財富構造短期化的策略D．多樣化策略8．用來風險轉移的方法有（AB）A．期貨交易B．期權交易C．調換轉移D．套期保值9．（A）是投資銀行最本源、最基礎的業(yè)務活動，是投資銀行的一項傳統(tǒng)中心業(yè)務。A．證券承銷B．吞并與收買C．證券經(jīng)紀業(yè)務D．財富管理2．關于投資銀行的發(fā)展模式，以下國家采納綜合型模式的是（C）A．美國B．英國C．德國D．日本10．投資銀行的中心業(yè)務是（A）。A．財富管理業(yè)務B．刊行業(yè)務C．代理業(yè)務D．自營業(yè)務12．平時的承銷方式有（ABCD）。A．包銷B．招標承購C．代銷D．資助銷售13．以手下于投資銀行的功能的是（ABCDA．媒介資本供需B．構造證券市場C．促使家產(chǎn)整合D．優(yōu)化資源配置14．以下反收買策略中哪些是管理層反收買策略（

）。

ABC）。A．金下降傘B．銀下降傘C．錫下降傘D．養(yǎng)老金下降傘15．從國際國內的經(jīng)驗來看，要防備和化解投資銀行業(yè)的經(jīng)營風險，必然發(fā)揮以下幾個層次的力量（ABCD）A．看守機關的看守和調控作用B．社會中介機構（如會計師事務所、律師事務所等）的督查作用C．行業(yè)自律作用D．投資銀行經(jīng)營機構的自我控制作用公開刊行企業(yè)債券，應當切合以下（ABCD）條件。A.股份有限企業(yè)的凈財富不低于人民幣3000萬元，有限責任企業(yè)的凈財富不低于人民幣6000萬元B.累計債券余額不超出企業(yè)凈財富的40%最后三年均勻可分配收益足以支付企業(yè)債券一年的利息債券的利率不超出國務院限制的利率水平17.證券市場屬于(C),是金融市場的一個重要子市場.A.錢幣市場B.商品市場C.資本市場D.商業(yè)票據(jù)市場財富管理業(yè)務的主要種類有（ACD）。為單一客戶辦理定向財富管理業(yè)務為多個客戶辦理定向財富管理業(yè)務C.為多個客戶辦理睬合財富管理業(yè)務D.為客戶特定目的辦理專項財富管理業(yè)務三、練習題1．財富證券化的實質是（）。A．利用金融財富證券化來降低銀行固定利率財富的利率風險B．增添財富流動性，改進銀行財富與負債構造失衡C．融資者將被證券化的財富的將來現(xiàn)金流收益權轉讓給投資者D．以可預期的現(xiàn)金流為支持而刊行證券進行融資的過程2．證券投資咨詢產(chǎn)品的價值主要取決于（）。A．原始信息自己的價值B．咨詢研究人員的水平C．市場供求關系D．宏觀經(jīng)濟的影響3．（）是指經(jīng)過價格差異來獲得收益，它平時是利用證券在兩個或兩個以上的市場中的價格差異，同時進行買賣，從差價中來獲得收益。A．投資B．套利C．謀利D．套期保值4．企業(yè)刊行債券，累計債券總數(shù)不得超出企業(yè)凈財富額的（）。A．25％B．40％C．50％D．75％5．以下行為屬于欺騙客戶的是（）。A．證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混雜操作B．內情人員利用內情信息買賣證券C．分布謠言、供應不真實資料D．證券刊行、交易及其相關活動中的其余虛假陳說6．證券交易按（）原則競價交易。A．價格優(yōu)先、數(shù)目優(yōu)先B．價格優(yōu)先、時間優(yōu)先C．數(shù)目優(yōu)先、時間優(yōu)先D．時間優(yōu)先、數(shù)目優(yōu)先7．用（）作為支付方式的并購方式又叫做"換股"。A．現(xiàn)金購買財富B．現(xiàn)金購買股票C．股票購買財富D．股票交換股票8．以下關于投資銀行融資功能的表述正確的選項是（）。A．是一種直接融資過程，重視于短期資本市場B．是一種直接融資過程，重視于長遠資本市場C．是一種間接融資過程，重視于短期資本市場D．是一種間接融資過程，重視于長遠資本市場9．歷史上最早出現(xiàn)的財富證券化形式是（）。A．住處抵押貸款證券化B．汽車開銷貸款證券化C．信用卡應收款證券化D．中小企業(yè)貸款支撐證券化10．當前融資實踐中（）是被最廣泛采納的項目融資構造。A．非企業(yè)型合作項目融資B．項目企業(yè)融資C．生產(chǎn)支付型項目融資D．BOT項目融資11．證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的（）投資方式。A．分別B．會集C．共同D．理性12．投資銀行業(yè)看守的基本目標、根本目標是（）。A．保證投資銀行業(yè)公正、有序競爭B．督促投資銀行業(yè)依法經(jīng)營C．促使證券市場規(guī)模發(fā)展D．保護市場參加者的合法權益13．以下關于股評業(yè)務的說法，（）是比較適合的。A．股評業(yè)務是投資咨詢業(yè)務中最先級的形式B．股評人士是價格走勢的復述者或廣播員C．股評可以特別正確地預知價格走勢D．不可以混作一談地否定以技術剖析方法為主的股評14．以本國金融中心為基地，特意為某些投資者集體或較小的企業(yè)供應服務,在組織上一般采納靈巧的合伙制的投資銀行指的是（）。A．次大型投資銀行B．專業(yè)型投資銀行C．地區(qū)型投資銀行D．商人銀行15．財富證券化過程中的風險間隔系統(tǒng)的主要作用是（）。A．間隔標的財富與證券化后的財富之間的風險B．吸引投資者并降低交易成本C．間隔標的財富刊行人與證券化刊行人之間的風險D．提升證券化財富的信用及流動性16．我國投資銀行的自律看守組織是（）。A．中國證券督查管理委員會B．中國證券業(yè)協(xié)會C．中國市場協(xié)會D．清理企業(yè)17．以下選項中（）不是投資銀行財務顧問業(yè)務的收費方式。A．與其余業(yè)務一起收費，不僅獨計費B．固定收費制C．按投入收費D．按小時收費18．項目融資與風險投資的相同之處有（）。A．出資人可以參加經(jīng)營和管理B．主要為成熟生產(chǎn)技術市場提供支持C．以將來的現(xiàn)金流量作為收入保證D．部分狀況下存在"有限追索權"附：參照答案題號1234答案CBBB題號12131415答案DDAA一、練習題1．財務顧問的種類有（）。A．證券刊行、交易財務顧問產(chǎn)重組財務顧問

5A16B

678BDB1718BAB．企業(yè)并購財務顧問

9A

1011BBC．企業(yè)資D．國有企業(yè)民營化財務顧問E．政府部門財務顧問2．項目融資中使用的主要法律文件有（）。A．貸款協(xié)議B．擔保文件C．政府特許文件D．項目竣工擔保協(xié)議E．原資料與能源長遠供應協(xié)議3．證券投資咨詢運用的剖析手段有（）。A．基本面剖析B．市場信息推測C．運用各種技術指標和其余技術剖析方法D．運用現(xiàn)代金融理論E．運用現(xiàn)代行為金融理論4．債券評級的目的在于討論（）。A．市場銷路B．證券投資收益C．該種債券刊行人的償債能力D．債券刊行人的資信狀況E．投資者所肩負的投資風險5．屬于防備股票承銷風險的方法有（）。A．確定合理的股票刊行價格B．組織承銷團分別承銷C．確定適合的承銷方式D．選擇適合的刊行時機E．選擇適合的刊行地點6．按行業(yè)角度劃分，企業(yè)并購的形式有（）。A．橫向并購B．協(xié)議并購C．縱向并購D．混和并購E．要約收買7．期貨的基本功能包含（）。A．發(fā)現(xiàn)價格B．回避價格風險C．風險投資D．促使商品買賣標準化E．繁榮金融市場8．證券投資咨詢產(chǎn)品的特點有（

）。A．及時性B．經(jīng)過加工

C．有效性

D．投入少，產(chǎn)出高

E．多樣性附參照答案題號答案

1ABCDE

2ABCDE

3ACDE

4CDE

5ABCD

6ACD

7ABC

8ABDE單項選擇以下不屬于投資銀行業(yè)務的是（C）A.證券承銷B.吞并與收買C.不動產(chǎn)經(jīng)紀D.財富管理（A）是投資銀行的傳統(tǒng)中心業(yè)務A.證券承銷B.吞并與收買C.證券經(jīng)紀業(yè)務D.財富管理3.現(xiàn)代意義上的投資銀行發(fā)源于（A）A.北美B.亞洲C.南美D.歐洲4.合伙企業(yè)中，一般合伙人肩負的責任是（A）A.無量責任B.以出資額為限肩負有限責任任C.以個人財富為限肩負有限責任D.以本源于企業(yè)的所得為限肩負有限責現(xiàn)代企業(yè)制度恩賜企業(yè)獨立的人品，其確定是以（A）為中心和重要標記的A.企業(yè)法人財富權B.企業(yè)治理構造C.有限責任D.企業(yè)法6.投資銀行的內部構造部門，依據(jù)產(chǎn)品大體分為（A）A.股權和固定收益B.股權和債權C.衍生品和非衍生品D.金融產(chǎn)品和非金融產(chǎn)品7.當前中國證券刊行的贊成制度采納的是（B）A.審批制B.贊成制C.注冊制D.登記制8.我國證券法規(guī)定，股份有限企業(yè)申請股票上市，股本總數(shù)不得少于（C）A.500萬元人民幣萬元人民幣C.3000萬元人民幣萬元人民幣證券刊行人不包含（A）A.自然人B.政府C.金融機構D.非股份制企業(yè)投資銀行在一級市場擔當?shù)闹饕巧牵ˋ）（A）刊行以國家書譽和國家收稅能力做保證，平時不存在信用風險，擁有很高的投資安全性，所以被人們稱為“金邊債券”A.國債B.可變換債券C.基金D.優(yōu)先股以下關于信用評級機構的表述正確的選項是：(C)信用評級機構主假如對一般股股票進行評級信用評級越低的證券越值得購買信用評級機構對投資者一般只負有道德上的義務而非法律上的強迫性責任債券一般不需要進行信用評級13（.A）是股份有限企業(yè)初次刊行股票時就刊行中的相關事項向公眾作出顯現(xiàn)，并向特定或非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約或要約邀請的法律文件A.招股說明書B.盈余展望的審查函C.刊行人法律建議書和律師工作報告D.審計報告證券刊行者為擴大經(jīng)營，依據(jù)必然的法律規(guī)定和刊行程序，向投資者銷售新證券所形成的市場稱為：(C)A.交易所市場B.場外市場C.一級市場D.二級市場股票刊行中，投資銀行采納余額包銷方式時，刊行失敗風險主要由：(B)A.刊行人肩負B.投資銀行肩負C.刊行人和投資銀行肩負D.都不肩負16.與并購意義相關有的三個看法，此中不包含：（C）A.合并B.吞并C.刊行D.收買在票面上不規(guī)定利率，刊行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格刊行，到期時按面額送還本金的債券是(C)復利債券B.單利債券C.零息債券D.記賬式債券（A）并購是指生產(chǎn)過程或經(jīng)營環(huán)節(jié)親近相關的企業(yè)之間的并購行為縱向B.橫向C.混雜D.杠桿19.并購企業(yè)可以經(jīng)過吞并（D）企業(yè)來實現(xiàn)收益的增添A.市盈率倍數(shù)高的B.同行業(yè)的C.大規(guī)模的D.市盈率倍數(shù)低的對規(guī)模大、業(yè)務多的企業(yè)進行估值，（A）最適合混雜法B.賬面價值法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.可比企業(yè)剖析法投資銀行主假如以（D）的身份參加企業(yè)的財富重組和并購的策劃與實行過程刊行承銷商B.做市商C.項目融資顧問D.財務顧問并購企業(yè)采納增添刊行本企業(yè)的股票，以新刊行的股票取代目標企業(yè)的股票，這類并購稱為（B）現(xiàn)金并購B.股票并購C.新設合并D.杠桿并購并購兩方或多方原屬同一家產(chǎn)，生產(chǎn)同類產(chǎn)品。并購方的主要目的是擴大市場規(guī)模或消滅競爭對手，這類并購方式稱為（B）A.縱向并購B.橫向并購C.新設合并D.混雜并購重視資本長遠增值，投資對象主要會集于成長性較好、有長遠增值潛力的企業(yè)的基金屬于（D）A.收入型基金B(yǎng).股票型基金C.均衡型基金D.成長型基金25.開放式基金的申購與贖回價格主要取決于（D）A.基金市場的供求關系B.基金的刊行價格C.基金的刊行規(guī)模D.基金的財富凈值契約型基金各方當事人中，負責提議成立基金并對基金財富進行運作的機構是（A）A.基金管理人B.基金托管人C.基金代銷人D.基金擁有人多項選擇1.以手下于投資銀行功能的是（ABCD）A.媒介資本供需B.構造證券市場

C.促使家產(chǎn)整合

D.優(yōu)化資源配置2.所謂有限合伙制，是指在企業(yè)中存在兩類人，這兩類人指（AB）A.有限合伙人B.一般合伙人C.管理者D.股東企業(yè)以提升收買成本的方式反收買包含（ABC）A.金下降傘B.錫下降傘C.設置毒丸D.皇冠上的珠寶投資銀行為目標企業(yè)供應的服務包含（ABD）A.策劃銷售方案和銷售策略B.擬定招標文件C.為并購企業(yè)擬定可接受的最高價D.評估標的企業(yè)，擬定合理售價投資銀行參加并購業(yè)務的內容和門路主要有以下幾種（ABD）A.為收買方設計購并方案并協(xié)助實行B.為被收買方設計反收買方案和措施C.接受刊行者的拜托代理其刊行證券D.依據(jù)并購方案和資本需求安排融資并購按動機分類，可分為兩類（AD）A.歹意并購B.要約并購C.杠桿并購D.好心并購7.投資銀行介入基金管理業(yè)務的門路包含（ABCD）作為基金的提議人，提講和成立基金作為基金管理者管理基金C.以出資人身份提議成立專業(yè)的基金管理企業(yè)來管理基金D.作為基金的承銷人，幫助基金刊行人向投資者銷售受益憑證判斷題：現(xiàn)存的兩各種類的刊行看守束度中，政府主導型稱為贊成制，市場主導型稱為注冊制（√）政府為填充財政赤字或籌備經(jīng)濟建設所需資本，在證券市場上刊行股票（×）投資銀行在證券二級市場中飾演著證券承銷商的角色（×）4.1999年美國參眾兩院分別經(jīng)過《金融服務現(xiàn)代法案》，該法案完好打破了1933年以來美國形成的銀行業(yè)與證券業(yè)分業(yè)經(jīng)營的系統(tǒng)（√）從機構的性質而言，投資銀行和商業(yè)銀行同屬于金融中介機構，其職能都是為投資者供應投資時機，為資本需求者供應融資服務（√）證券刊行業(yè)務也稱為證券二級市場業(yè)務（×）投資銀行主假如以法律顧問的身份參加企業(yè)的財富重組和并購的策劃與實行過程，經(jīng)過獲得法律顧問費獲得收益（×）8.歐式期權可以在成立后有效期內任何一天被執(zhí)行，期權費較高（×）在我國，擬上市企業(yè)的初次股票刊行（IPO）、上市企業(yè)再融資所進行的增資發(fā)行和面向老股東的配股刊行都屬于股票的私募刊行（×）10.證券公募刊行和證券私募刊行的刊行對象和范圍基真相同（×）依據(jù)關于并購成因的“價值低估論”，當托賓比率（即企業(yè)股票市場價格總數(shù)與重置成本之比）Ｑ＞１時，形成并購的可能性?。欢敚眩迹睍r，形成并購的可能性較大（√）杠桿并購是指由一家或幾家企業(yè)在金融信貸支持下進行的并購，特點是只要少許的資本即可進行，而且常常以目標企業(yè)的資本和收益作為信貸抵押√）投資銀行主假如以法律顧問的身份參加企業(yè)的財富重組和并購的策劃與實行過程，經(jīng)過獲得法律顧問費獲得收益（×）在一項企業(yè)并購事件中，同一家投行不可以同時作為收買方和被收買方的財務顧問（√）我國并購活動中，若涉及上市企業(yè)的收買，應依據(jù)《企業(yè)法》、《證券法》、《上市企業(yè)股東持股改動信息顯現(xiàn)管理方法》及時顯現(xiàn)相關信息（√）依據(jù)現(xiàn)代投資基金的發(fā)展趨向，封閉式基金正愈來愈成為證券投資基金的主要形式（×）開放式基金平時無刊行規(guī)模限制，投資者可以隨時提出認購或贖回申請，基金規(guī)模所以而增添或減少（√）投資銀行與商業(yè)銀行的差異商業(yè)銀行業(yè)務財富業(yè)務：以貸款、投資貼現(xiàn)、租借業(yè)務為主；負債業(yè)務：以汲取存款和借入資本為主；中間業(yè)務：以供應金融服務收取手續(xù)費為主。投資銀行業(yè)務投資銀行可以分為三類：大型金融控股企業(yè)、全能型投資銀行、和專業(yè)型投資銀行。大型金融控股企業(yè)是供應一站式金融服務的金融商場，除供應投資銀行業(yè)務外，還供應包含商業(yè)銀行在內的其余其余金融業(yè)務。全能型投資銀行供應全面的投資銀