2023年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》過關(guān)必做1500題（含歷年真題）

第一章保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管第一節(jié)執(zhí)業(yè)管理一、單選題（以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求）1以下證券發(fā)行過程中，不需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的是（）。[2015年9月真題]A．首次公開發(fā)行股票B．上市公司公開增發(fā)C．上市公司配股D．上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券E．發(fā)行企業(yè)債券【答案】E查看答案【解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2023年修訂）第2條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開發(fā)行股票；②向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱北交所）上市；③上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；④公開發(fā)行存托憑證；⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)定的其他情形。其中，“上市公司發(fā)行新股”包括配股、增發(fā)、非公開發(fā)行等；“上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券”包含發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券。而發(fā)行公司債券、企業(yè)債券，均不需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)保薦。2下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備條件的說法，正確的有（）。[2019年11月真題]A．注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B．凈資本為3000萬元C．最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D．具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于30人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人E．保薦代表人不少于4人【答案】E查看答案【解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2023年修訂）第10條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊(cè)資本、凈資本符合規(guī)定；②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；③保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持；④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；⑤保薦代表人不少于4人；⑥最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)或者行業(yè)自律組織調(diào)查的情形；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。3根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，以下關(guān)于保薦業(yè)務(wù)資格管理的說法錯(cuò)誤的是（）。A．申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定C．保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證券公司年度報(bào)告中報(bào)送年度執(zhí)業(yè)情況【答案】D查看答案【解析】A項(xiàng)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2023年修訂）第11條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。B項(xiàng)，第12條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。C項(xiàng)，根據(jù)第14條第2項(xiàng)規(guī)定，保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。D項(xiàng)，第15條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證券公司年度報(bào)告中報(bào)送年度執(zhí)業(yè)情況。4根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，關(guān)于保薦代表人的說法正確的是（）。A．保薦代表人可以是失信被執(zhí)行人B．專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，所在保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具書面說明并提供驗(yàn)證其專業(yè)能力水平的充足材料C．具備5年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且最近兩年內(nèi)在符合《保薦辦法》第2條規(guī)定的證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人等主要成員，無須參加專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試D．保薦機(jī)構(gòu)提供保薦代表人專業(yè)能力水平充足的材料，可以包括具備5年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的材料E．保薦機(jī)構(gòu)提供保薦代表人專業(yè)能力水平充足的材料，可以包括最近2年內(nèi)在符合《保薦辦法》第二條規(guī)定的兩個(gè)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目組成員的材料【答案】B查看答案【解析】根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》（2022年修訂）具體分析如下：A項(xiàng)，第7條規(guī)定，保薦代表人不得為失信被執(zhí)行人。BDE三項(xiàng)，第8條第1款規(guī)定，協(xié)會(huì)組織保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，驗(yàn)證擬任保薦代表人是否熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平。專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，所在保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具書面說明并提供驗(yàn)證其專業(yè)能力水平的充足材料。協(xié)會(huì)將相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果予以公示。所提供材料包括下列中的任意四項(xiàng)可視為充足：①具備8年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；②最近3年內(nèi)在符合《保薦辦法》第2條規(guī)定的兩個(gè)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目組成員（發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因證券發(fā)行上市相關(guān)違規(guī)行為受到處罰處分措施的項(xiàng)目除外）；③具有金融、經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)、法律相關(guān)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷；④取得國(guó)家法律職業(yè)資格；⑤取得國(guó)家注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。C項(xiàng)，第8條第2款規(guī)定，符合下列條件之一的，可視為熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，無須參加專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試：①具備10年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且最近兩年內(nèi)在符合《保薦辦法》第2條規(guī)定的證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人等主要成員（發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因證券發(fā)行上市相關(guān)違規(guī)行為受到處罰處分措施的項(xiàng)目除外）；②證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。二、多選題（以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求）1根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，下列事項(xiàng)需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的有（）。[2018年12月真題]A．發(fā)行可交換公司債券B．上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券C．首次公開發(fā)行股票并上市D．上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份【答案】BCD查看答案【解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2023年修訂）第2條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開發(fā)行股票；②向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱北交所）上市；③上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；④公開發(fā)行存托憑證；⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)定的其他情形。其中，“上市公司發(fā)行新股”包括配股、增發(fā)（即向不特定對(duì)象公開募集股份）、非公開發(fā)行等。而發(fā)行可交換公司債券、公司債券、企業(yè)債券，均不需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)保薦。2根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法正確的有（）。[2016年5月真題]A．實(shí)收資本應(yīng)不低于人民幣1億元B．凈資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元C．應(yīng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人D．符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人E．最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)不少于25人【答案】CD查看答案【解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2023年修訂）第10條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊(cè)資本、凈資本符合規(guī)定；②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；③保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持；④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；⑤保薦代表人不少于4人；⑥最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)或者行業(yè)自律組織調(diào)查的情形；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。三、判斷題（正確的選A，錯(cuò)誤的選B）1證券公司實(shí)際控制人最近3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為而受到處罰的，不可申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格。（）【答案】B查看答案【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2023年修訂）第10條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，其最近2年內(nèi)應(yīng)未因重大違法違規(guī)行為而受到處罰。此外禁止的是證券公司，不是“董監(jiān)高、控制股東、實(shí)際控制人”。2保薦機(jī)構(gòu)為存在效力期限內(nèi)負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)