中歐科研合作現(xiàn)狀研究

中歐科研合作現(xiàn)狀研究

中國與歐盟的密切關系。尤其是在現(xiàn)有的中美競爭關系下,如何充分挖掘中歐合作的潛力,加強中歐在科技政策和科技領域間的合作,將更具意義和價值。當前,歐盟是中國最大的貿易伙伴,中國也是歐盟的第二大貿易伙伴。自2003年中歐共建全面戰(zhàn)略伙伴關系以來,雙方已建立近70個磋商和對話機制,涵蓋政治、經貿、科技、人文、能源、環(huán)境等各領域歐盟發(fā)布的《2018歐洲創(chuàng)新記分牌(Euro-peanInnovationScoreboard)》中歐科研合作現(xiàn)狀可從中歐合作研發(fā)項目、合作論文和科技合作平臺的角度進行分析。目前對于中方參與歐盟框架計劃的研究較多,如王同濤1中歐科技合作總體量及提升中歐間已有的科技合作是推動下一步合作的基石。對中歐合作論文、項目和平臺的分析顯示,過去十余年間,合作論文與合作項目數(shù)量逐年增長,合作領域穩(wěn)步拓展,合作平臺在多地落地開花,中歐合作的成果、產出及其影響力也顯著提升,中歐科技合作無論從量還是質上都大幅提升。1.1中歐合作的研究維度中歐科技合作具有多邊化的特點。本研究選取了2007—2017年間,由至少一名中國作者和兩名及以上歐盟國家作者合作發(fā)表的、被Webofscience收錄的論文,從中歐科研合作的規(guī)模和影響力、合作國別、作者貢獻度、合作領域和學科、合作機構和資助機構等維度進行了分析。1.1.1合作規(guī)模:國際領先水平2007—2017年間,中歐合作論文的規(guī)模和影響力逐年遞增。合作發(fā)文量由2007年的804篇持續(xù)快速增長至2017年的4821篇。占雙方各自國際合作論文總量比例也持續(xù)上升,說明中歐科研合作的重要性有所提升。十一年間,中歐合作論文的引文影響力(CategoryNormalizedCitationImpact,CNCI,指一篇論文相對于同行論文的被引表現(xiàn)。該指標消除了學科、發(fā)表時間和文獻類型對論文被引頻次的影響,是標準化且獨立于論文規(guī)模的指標。CNCI值為1,表明論文的被引表現(xiàn)與全球平均水平持平。)始終處于國際領先水平,且顯著高于全球、中國大陸及歐盟科研論文的平均引用水平(圖1);對學術期刊的分析也顯示,中歐合作論文發(fā)表量最多的10本期刊,影響因子均處于學科刊物的前25%。這充分說明中歐科研合作有較顯著的研究發(fā)現(xiàn)和較高的學術質量。1.1.2合作規(guī)模的差異圖2為中國與歐盟28個成員國國際科研合作網絡示意圖(英國在脫歐期內仍按歐盟成員國計;點的大小顯示了合作發(fā)文的規(guī)模,連線粗細代表兩國合作的密切程度),中歐合作范圍廣闊,與德、英、法三國科研合作的規(guī)模、影響力和質量都很高,與其他成員國也開展了較為頻繁的科研合作。中國與德、英、法三國的合作論文數(shù)量顯著高于其他歐盟成員國,引文影響力高于平均水平的3倍以上,高被引論文(指近十年發(fā)表在WoS核心合集中的SCI和SSCI論文,被引頻次在同出版年、同學科論文中排名前1%的論文)比例均達到8%以上,屬于合作質、量都有顯著優(yōu)勢的國別。合作規(guī)模前十的歐盟成員國中,影響力排前三的分別是比利時(4.49)、西班牙(4.35)和荷蘭(4.2);高被引論文方面,比利時、意大利和西班牙的高被引論文占比超過10%。這顯示,比利時、西班牙、意大利與荷蘭與我國的科研合作影響力和質量顯著高于平均水平。與此同時,我國與北歐的丹麥和芬蘭、中東歐的希臘、斯洛伐克與愛沙尼亞,在保持了一定合作規(guī)模的基礎上,合作影響力和質量尤為突出(表1)。1.1.3合作論文增加至2017年的數(shù)量選取2009、2013和2017年三個時點的數(shù)據(jù)進行分析,中方為第一或通訊作者的合作論文從2009年的246篇合作論文增加至2017年的1948篇;占年度中歐國際合作論文比例由22.97%上升至40.41%;同時高被引論文量也由2009年的5篇(10.42%)增長至2017年的67篇(24.54%),增長了12倍(圖3)。這顯示中國科研人員在中歐科技合作中的作用有所提升,但在高水平研究中的貢獻度還有待進一步提升。1.1.4合作規(guī)模和影響力為確保合作論文學科分析與中歐合作重點領域有效銜接,本研究對WoS的226個二級學科與主要國際科技合作領域進行了匹配研究。結果顯示,基礎研究、醫(yī)藥健康、生物、新材料和環(huán)境是中歐合作規(guī)模最大的5個研究領域和方向。其中,基礎研究包含范圍最廣,涉及物理學、數(shù)學、化學、工程學、計算機科學等,集中了數(shù)量最多的合作論文(圖4)。發(fā)文規(guī)模前十的研究領域中,先進制造和信息通信領域的合作規(guī)模在兩個五年期內提升幅度最大,增幅約為240%;環(huán)境和新材料領域的合作規(guī)模增長也較為明顯,增幅均超過了180%。這些領域成為近年來新興起的中歐熱點合作領域。圖5展示了中歐各合作領域的合作規(guī)模和影響力。其中基礎研究領域合作規(guī)模最大,合作影響力較好。在發(fā)文規(guī)模前十的研究領域中,引文影響力最高的三個領域是醫(yī)藥健康、生物和能源;高被引論文占比最高的領域是醫(yī)藥健康、環(huán)境和農業(yè)?？梢?醫(yī)藥健康領域的合作論文不僅整體影響力高,而且產出了較多高質量研究成果;生物、能源、環(huán)境和農業(yè)是中歐科研合作規(guī)模和影響力都較高的第二梯隊。1.1.5法國智庫中心單位表2列出了科研合作論文發(fā)文最多的中歐機構各10家。歐方機構的發(fā)文量總體上大于中方機構,發(fā)文量最大的歐方機構法國國家科學研究中心是中方發(fā)文量最大機構北京大學的近2倍。歐方科研機構的合作引文影響力平均值為4.03,高于中方合作機構的平均合作影響力(3.36)。圖6顯示了二十家機構的合作活躍領域,與中歐整體合作趨勢相符,物理學是合作最為活躍的學科,其他合作較多的為化學、空間科學和臨床醫(yī)學等學科。1.1.6學科/領域合作分析研究進一步選取中歐合作較為密切的15個學科/領域,分析了各學科/領域中,合作基礎較好、合作最活躍的中方和歐方科研機構。這些學科/領域包括基礎研究中的物理學、數(shù)學、化學、工程學和計算機科學5個學科,以及醫(yī)藥健康、生物、新材料、環(huán)境、航空航天、能源、先進制造、農業(yè)、信息通信和海洋10個領域。數(shù)據(jù)顯示,在這些學科/領域中,歐盟科研機構的合作規(guī)模普遍高于中方科研機構,特別是法國國家科學研究中心,其合作規(guī)模在除信息通信、醫(yī)藥健康、計算機科學以外的12個學科/領域均排名第一。德國亥姆霍茲聯(lián)合會、法國巴黎薩克雷大學、德國馬普學會、英國倫敦大學和中國的北京大學、清華大學形成了合作規(guī)模的第二梯隊,均在10個以上學科/領域中合作規(guī)模較大。綜合來看,在物理學、生物、航空航天和能源4個學科/領域中,歐盟科研機構在合作規(guī)模和引文影響力方面有明顯優(yōu)勢;在計算機科學和工程學兩個學科中中歐雙方的合作規(guī)模和影響力水平基本相當;在信息通信和新材料領域中,盡管大部分中方機構的合作規(guī)模略小,但影響力水平普遍高于歐盟機構。以下以能源和信息通信領域為例,說明學科/領域內中歐機構合作情況。圖7顯示了能源領域中中歐合作最活躍的機構各10家,圖中散點大小代表被引頻次。中歐在能源領域的合作有較好的基礎,雙方于1997年建立了能源工作組會議機制,2016年簽署了《中國-歐盟能源路線圖(2016—2020)》。能源領域合作成果的影響力(2.7～5.3)普遍較高。就綜合合作規(guī)模和影響力而言,歐方研究機構仍處在優(yōu)勢地位,但中方影響力最高(4.87)的中國科學院高能物理研究所已達到與歐盟頂尖機構相當?shù)乃?。信息通信領域則呈現(xiàn)出不同的合作狀態(tài)(圖8)。該領域是中方的優(yōu)勢領域之一。政府層面,中歐雙方已成功舉辦9次中歐信息技術、電信和信息化對話會議,2018年9月舉辦的第九次會議上,雙方明確將積極探索5G、工業(yè)互聯(lián)網、人工智能等領域的合作1.1.7資助主體和成果影響力在德國各體制資助方面的差異中國與歐盟的資助機構均不同程度地支持了中歐科研合作,本研究選取雙方資助規(guī)模最大的5所機構進行分析(圖9)。中國國家自然科學基金委員會在資助規(guī)模上占據(jù)絕對優(yōu)勢,資助合作論文數(shù)占中歐合作論文總量的1/3,超出歐方資助量最大的德國研究基金會近2.6倍。5所歐盟機構和中國科學技術部、中國科學院的資助規(guī)模相當,形成第二資助梯隊。在資助成果影響力方面,意大利國家核物理研究所資助成果顯示了最高的影響力。中國科學技術部資助成果的影響力(3.10)和質量(高被引論文占比6.61%)排在5所中方資助機構之首,與歐盟資助機構成果水平相當。綜上,我國國家自然科學基金委員會資助規(guī)模最大,科學技術部資助的研究產生了相對較多的高影響、高質量研究成果。大部分歐方機構在資助數(shù)量上不占優(yōu)勢,但資助成果影響力和水平較高。1.2歐科研合作的成果“十二五”時期以來,中歐科研合作項目也取得了卓有成效的研究進展,產生了一系列矚目的合作成果。1.2.1合作與交流項目“十二五”時期,中國科技部基于多元化的專項資助體系,資助應用開發(fā)類和基礎研究類的科技合作項目。其中,國際科技合作專項2011—2015年共投入專項經費55.55億元資助國際科技合作與交流項目,時間跨度涵蓋了第七框架計劃的末期(2011—2013年)和“地平線2020”計劃執(zhí)行前期(2014—2015年)。數(shù)據(jù)顯示,這一時期國際科技合作專項共資助中歐項目10個;中方參與單位涵蓋了大學、科研院所和企業(yè),歐方合作機構涉及的國別有法國、英國、芬蘭、荷蘭、德國和意大利。雙方合作領域包括安全清潔高效的現(xiàn)代能源、新一代信息網絡、智能綠色制造、先進有效、安全便捷的健康技術、環(huán)境生物技術和新材料。項目研發(fā)涉及的農業(yè)物聯(lián)網、低碳城市與綠色建筑、低成本高效太陽電池和城市餐廚垃圾處理等議題,現(xiàn)階段也處于中歐熱點研究內容中。1.2.2中歐科技合作成果領域不斷拓展為促進中歐科技合作,充分整合和利用全球資源解決共有問題,緩解“地平線2020”計劃以來,歐盟不再自動資助中方機構參與歐盟研發(fā)計劃的負面影響,2015年中歐雙方共同設立了中歐科研創(chuàng)新聯(lián)合資助項目。2017年,雙方同意在相互開放和互利互惠基礎上,推進更加密切的合作,并正式啟動中歐聯(lián)合資助旗艦計劃,進一步強化共同資助的內涵。中方科技部、工信部、水利部和國家自然科學基金委對中歐科研創(chuàng)新項目開展了聯(lián)合資助“十三五”以來(時間跨度涵蓋了“地平線2020”計劃執(zhí)行中后期(2016—2020年)),科技部共發(fā)布5份《國家重點研發(fā)計劃政府間國際科技創(chuàng)新合作重點專項指南》,與歐方共同資助了66個中歐聯(lián)合研發(fā)項目。中方在2016—2017年間,共投入國撥經費2.6億元,帶動自籌經費投入超過8722萬元。中歐聯(lián)合資助項目涵蓋了廣泛的研究領域和方向,包括:食品、農業(yè)與生物技術、環(huán)境和可持續(xù)城鎮(zhèn)化、新一代信息網絡、新材料、先進有效、安全便捷的健康技術、智能綠色制造、安全清潔高效的現(xiàn)代能源、地面交通、海洋裝備、環(huán)境生物技術、水資源、公共安全、基礎研究/顛覆性技術等。其中過半數(shù)的項目集中在食品、農業(yè)與生物技術、環(huán)境和可持續(xù)城鎮(zhèn)化、地面交通、民用航空以及環(huán)境生物技術5個旗艦合作計劃中。項目進展和成效方面,中歐聯(lián)合資助項目已在多領域開展了積極合作。食品和農業(yè)領域,通過在植物病蟲害綜合防治、動物健康和食品安全等方面的合作,共同提升全球農產品貿易的可預測性和農業(yè)資源利用率;能源和空間領域,推動雙方在衛(wèi)星導航和地球觀測領域開展聯(lián)合研究、技術培訓及數(shù)據(jù)共享,成果直接應用于北斗系統(tǒng)研發(fā);民用航空領域,多項成果被認定為歐盟航空科技國際合作的典范,中歐雙方通過在先進飛行器、航空結構和材料、空中交通管理等方面的合作,共促全球航空創(chuàng)新能力的提升;水資源領域,建立了中歐水資源交流平臺,在流域綜合管理、防洪抗旱減災和城鄉(xiāng)飲水安全保障等方面開展了系列合作,相關研究支撐了《哥本哈根宣言》和《圖爾庫宣言》的發(fā)布。1.3推進中歐科技合作除了科研論文和科研項目的合作,中歐雙方也積極探索共建創(chuàng)新中心?，F(xiàn)有創(chuàng)新/合作中心多以政府為主導,按功能可分為咨詢服務機構、創(chuàng)新合作平臺和綜合服務平臺三類。咨詢服務類機構有中國科技部成立的中國-歐盟科技合作促進辦公室,主要幫助中方機構和學者參與歐盟框架計劃,以提供信息咨詢服務為主。創(chuàng)新合作平臺類中最典型的是中歐雙邊政府2006年于成都搭建的歐盟項目創(chuàng)新中心,致力于提供中歐科技、貿易、投資促進活動的專業(yè)化、市場化服務,先后參與并執(zhí)行了歐盟的亞投項目、轉變亞洲援助項目和第七框架計劃等。2015年,歐盟項目創(chuàng)新中心成立青島分中心,進一步擴大輻射區(qū)域,推動歐盟與中國雙邊政府主辦的合作項目,促進中歐科技合作、貿易投資和技術轉移。綜合服務平臺類有2017年在成都啟動的中國-歐洲中心,致力于打造中國西部與歐洲進行貿易、投資和技術合作的綜合性服務平臺,涵蓋中歐技術交易中心、歐洲商品展示交易中心、歐洲中小企業(yè)孵化中心、歐洲企業(yè)總部基地中心、歐洲國際經濟發(fā)展促進機構辦事中心和對歐一站式服務平臺。自成立以來,該中心相繼承辦了2017國際創(chuàng)業(yè)孵化峰會、中國-歐盟投資貿易科技合作洽談會、中歐創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資峰會等活動。此外,還有2017年由48位歐洲議會議員(歐洲議會歐中友好小組)、前比利時駐華大使等歐盟政治家、企業(yè)家、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)機構共同主導設立的國際非營利組織歐盟中國聯(lián)合創(chuàng)新中心,它以建立溝通平臺、促進中歐創(chuàng)新交流與合作為使命,致力于吸引國際技術創(chuàng)新資源,推動中歐經濟技術一體化發(fā)展。21合作規(guī)模高于全球當前國際形勢中不穩(wěn)定不確定因素突出,保護主義抬頭,國際科技合作受到來自各方的壓力。中歐科技合作經過過去10余年努力,基礎堅實、規(guī)模拓展、網絡密布,合作影響力和質量雙高。中歐科研合作論文影響力不僅顯著高于全球論文、中國論文和歐盟論文的平均水平,也明顯高于中國國際合作論文的影響力。這說明國際合作有益于推動產生高水平研究成果,也證明了中歐科技合作在我國整體國際科技合作中,處于領先水平。研究還顯示,中國和多個歐盟成員國(多邊)合作成果的影響力顯著高于中國和單個歐盟成員國(雙邊)合作成果影響力。建議從戰(zhàn)略戰(zhàn)術上充分重視中歐科技合作,在既有合作基礎上把握歐盟多國別的特點,依托中歐科研創(chuàng)新聯(lián)合資助計劃進一步強化支持,鼓勵各方開展多邊合作研究,同時以多邊帶動雙邊科技創(chuàng)新合作。2質量和影響力有針對性地開展合作,尋找具有合作優(yōu)勢的國別和領域。研究顯示,盡管比利時、西班牙、意大利和荷蘭在合作數(shù)量上不及英德法三國,但是合作的質量和影響力具有極高水準。而北歐的丹麥(農業(yè)、生物、醫(yī)藥健康)和芬蘭、中東歐的希臘、斯洛伐克與愛沙尼亞,在保持了一定合作規(guī)模的基礎上,合作影響力和質量尤為突出。除了關注英、德等創(chuàng)新大國,也應找準行業(yè)領域中的關鍵國別開展合作,例如比利時的先進制造領域、西班牙的航空航天領域和丹麥的農業(yè)、生物和醫(yī)藥健康,都有很高的研究水平和良好的合作基礎。3合作深度不大,資助力度不夠中歐合作的需求廣泛,已開