第03章招標采購

1、什么是招標、投標？

2、招標的主要作業(yè)階段是什么？

3、開標工作是如何進行的？

4、招標采購方式的優(yōu)點主要有哪些？

5、招標方式有哪些缺點？對招標采購你了解多少：

一、招標采購的方式

二、招標采購的基本過程

三、招標采購的準備

四、投評標程序及方法

五、網(wǎng)上招標

六、招標中的常見問題及解決

第三章

招標采購一、招標采購的方式1、

含義

招標采購是指通過招標的方式，邀請所有的或一定范圍潛在的供應(yīng)商參加投標，采購實體通過某種事先確定并公布的標準從所有投標中評選出中標供應(yīng)商，并與之簽訂合同的一種采購方式。

公平、公開、公正招標采購的原則：2、招標采購的分類

（1）按招標階段分

單階段招標：通過一次性招標，讓投標商提供價格標和技術(shù)標。

兩階段招標：第一次提交不含價格的技術(shù)標；第二次提交最終的價格標和技術(shù)標。（2）按招標范圍分

公開招標

邀請招標

議標是由招標單位通過報刊、網(wǎng)絡(luò)或其他媒體上發(fā)布招標公告，吸引眾多企業(yè)單位參加投標競爭，招標人從中擇優(yōu)確定中標單位的招標方式。是指招標機關(guān)或其委托的代理機構(gòu)（統(tǒng)稱招標人）以招標公告的方式邀請不特定的供應(yīng)商（統(tǒng)稱投標人）參加投標的采購方式。公開招標（競爭性招標）公開招標適用的條件：

（1）供應(yīng)來源不明，或散布甚廣，必須以公開的方式進行；

（2）不必重視各廠商過去的表現(xiàn)；

（3）公開招標以標準化的產(chǎn)品或勞務(wù)為宜；

（4）在自由競爭情況下，獲得較低的價格。

（1）是否先訂底價的問題；

（2）合理標的問題；

（3）公告方式的問題。

公開招標應(yīng)注意的問題：為什么議價前需要制訂底價？

（1）可控制預(yù)算

若無底價，當公開招標的最低價格超過采購單位預(yù)算時，沒有理由拒絕。

（2）防止圍標

（3）提高采購作業(yè)效率

底價如何制訂：

（1）搜集價格資料，自行制訂：

報載行情；

市場調(diào)查資料；

各著名工廠廠價；

同業(yè)牌價；

過去的采購記錄；

臨時向有關(guān)廠家詢價等。

（2）請專業(yè)人員評估：

美國有專門的成本估算師；世界各國都有專業(yè)的成本估算顧問公司。

合理標：

供貨廠商報價在底價上、下浮動一定的百分比以內(nèi)，即為合理標。（20%）

圍標：凡金額較大的案件，供應(yīng)廠商可能串通圍標，做不實的報價，或串通提高報價。尤其在政府采購中。例：如何防止圍標和搶標提前制訂底價，并確定合理標。招標廠商名單保密，事先不公布參加招標的廠商名單；鼓勵更多的，包括國外的廠商參與報價；建立檢舉監(jiān)督懲罰機制；評標的方法宜靈活，要考慮報價以外的因素。

搶標：供應(yīng)商因種種原因，做低于合理價格的報價，造成搶標，這樣會帶來偷工減料，交貨延誤等風險。公開招標（競爭性招標）又可分為：國際競爭性招標、國內(nèi)競爭性招標國際競爭招標英文標書國際媒介優(yōu)缺點：P45表3－1例:世界銀行對貸款項目貨物及工程的采購規(guī)定的原則：1、經(jīng)濟性和效率性要求所采購的工程、貨物、服務(wù)應(yīng)具有優(yōu)良的質(zhì)量，以及在合理的、較短的時間內(nèi)完成采購，以滿足項目工期的要求。2、均等的競爭機會世界銀行作為國際合作性機構(gòu)，愿意給予所有合格競爭者均等的機會，以提供銀行貸款項目所需的貨物和土建工程及咨詢服務(wù)。

3、促進借款國承包業(yè)和制造業(yè)的發(fā)展世界銀行作為一個國際開發(fā)機構(gòu)，愿意給予借款國以設(shè)備評標和土建工程評標的國內(nèi)優(yōu)惠。4、透明度采購過程的透明性。世行的規(guī)定凡采購金額在一定限額以上的貨物和工程合同，都必須采用國際競爭性招標。對一般貸款國來說，25萬美元以上；我國，工業(yè)項目采購凡在100萬美元以上國內(nèi)招標用于合同金額較小，采購品種比較分散、分批交貨時間較長、勞動密集型產(chǎn)品、商品成本較低而運費較高、當?shù)貎r格明顯低于國際市場等情況。外國公司的參加邀請招標

邀請招標又稱為有限競爭性招標或選擇性招標。這種方式不發(fā)布廣告，業(yè)主根據(jù)自己的經(jīng)驗和所掌握的各種信息資料，向有有限的幾個投標人（一般3－10）發(fā)出招標邀請書，收到邀請書的單位才有資格參加投標。前提條件：對市場供給情況比較了解、對供應(yīng)商或承包商的情況比較了解。技術(shù)新且復(fù)雜或?qū)I(yè)性強招標項目本身價值低，限制投標人數(shù)目，提高效率EX：假招標、借資質(zhì)議標也稱談判招標或限制性招標，即通過談判來確定中標者主要方式：直接邀請議標方式比價議標方式（規(guī)模小、內(nèi)容簡單）方案競賽議標方式（工程規(guī)劃設(shè)計）暗箱，因此，我國機電設(shè)備招標規(guī)定中禁止采用。嚴格限制P473、

招標方式的優(yōu)點

（１）公開、公平規(guī)范采購行為

（２）集中取得貨源

（３）供方開展競爭，提高采購質(zhì)量、降低采購成本、獲得更多服務(wù)

（４）了解供應(yīng)來源，開發(fā)更多潛在供應(yīng)商招標采購方式的缺點：

（1）采購費用比較高；

（2）可能造成圍標；

（3）可能造成搶標；

（4）手續(xù)煩瑣；

（5）規(guī)格不一；

（6）衍生其他問題。二、

招標采購的基本過程

策劃招標投標開標評標定標簽訂合同招標人投標人例：（1）招標準備階段

組織招標小組

選擇招標方式

準備招標文件

（2）招標投標階段

發(fā)布招標廣告

進行資格預(yù)審

確定投標人名單

發(fā)售招標文件

解答標書疑問

發(fā)送補充文件

接收投標文件

（3）決標成交階段

公開開標

初評標書

詳評標書

澄清問題

評標報告

決標談判

決標

發(fā)中標通知書

商簽合同

三、招標采購的準備包括資格預(yù)審、準備招標文件、發(fā)布招標通知，發(fā)售招標文件等。這些工作主要由采購機構(gòu)組織進行，如采購單位因人力或技術(shù)原因無法自行辦理的，可以委托給社會中介機構(gòu)。1、資格預(yù)審?fù)ǜ娴陌l(fā)布2、招標文件的準備3、發(fā)布招標邀請書資格預(yù)審?fù)ǜ娴陌l(fā)布對于大型或復(fù)雜土建工程或成套設(shè)備，在正式組織招標以前，需要對供應(yīng)商的資格和能力進行預(yù)先審查。資格預(yù)審的內(nèi)容：基本資格預(yù)審專業(yè)資格預(yù)審

資格預(yù)審程序編制資格預(yù)審文件；邀請潛在的供應(yīng)商參加資格預(yù)審發(fā)售資格預(yù)審文件和提交資格預(yù)審申請；資格評定，確定參加投標的供應(yīng)商名單。招標文件的準備招標文件是整個招標投標活動的核心文件，是招標方全部活動的依據(jù)，也是招標方的智慧與知識的載體。招標文件一般至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：P51、P64招標通告；招標須知；合同條款；技術(shù)規(guī)格；投標書的編制要求；供貨一覽表、報價表發(fā)布招標邀請書（招標通告）招標邀請書的內(nèi)容因項目而定，一般應(yīng)包括：采購者的名稱和地址；資金來源；采購內(nèi)容簡介；希望或要求供應(yīng)貨物的時間或工程竣工的時間或提供服務(wù)的時間表；獲取招標文件的辦法和地點；采購者對招標文件收取的費用及支付方式；開標日期、時間和地點。寧波市政府采購招標邀請投標單位（蓋章）：

政府采購報價清單

采購編號:

采購項目:

寧波市政府采購中心

__年__月__日

以上封面內(nèi)容

報價須知

各投標商：

根據(jù)《寧波市政府采購管理試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，寧波市政府采購中心決定對市城建檔案館攝像及非編設(shè)備項目實施公開采購，為順利實施本次公開政府采購，請各供應(yīng)商仔細閱讀“報價須知”和“采購貨物報價清單”。

一、投標書投送時間：__月__日上午9:30時前，以密封方式送達寧波市政府采購中心會議室（中山西路19號市財稅大樓14樓），逾期送達的恕不接受。

二、參加投標的供應(yīng)商須認真閱讀《政府采購報價清單》的有關(guān)欄目，必須在“投標響應(yīng)”欄作出明確填報,與招標欄相同的須填寫“符合”；有涂改的，須加蓋公章；否則視為廢標。

三、報價單均須寫明交貨期，并寫明報價小計、合計。

四、投標報價單按原件規(guī)定格式填報并有法定代表人（或授權(quán)代表）簽字和單位公章，否則視為廢標。

五、參加報價的供應(yīng)商以書面形式承諾優(yōu)惠條件和售后服務(wù)。對未作出售后服務(wù)承諾的，將視為廢標！

六、參加投標的供應(yīng)商，在投標時須交納5000元的投標保證金（現(xiàn)金、支票、匯票），供應(yīng)商中標后投標保證金自動轉(zhuǎn)作履約保證金。

七、投標書一式五份，正本一份，副本四份。

八、合同簽定：自“中標通知書”簽發(fā)之日起7日內(nèi)，由市政府采購中心與中標供應(yīng)商簽定合同；中標供應(yīng)商必須嚴格按合同規(guī)定的規(guī)格、型號及技術(shù)指標提供貨物。

九、供應(yīng)商中標后，采購方可對各種貨物在數(shù)量上有少量變動（不超過中標總價的10%）。

十、付款方式：中標供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)將貨物交付使用單位，并由使用單位驗收合格，在“商品交驗單”上簽字蓋章后，由市財政國庫部門一次性結(jié)清合同金額。

十一、市政府采購中心在__月__日前將中標情況以書面形式通知各供應(yīng)商,未中標的供應(yīng)商無息退還投標保證金。

十二、投標書的組成：

1、政府采購報價清單封面

2、投標函（附件一）；

3、法定代表人授權(quán)書（附件二）；

4、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件（加蓋公章）；

5、采購貨物報價清單；

6、售后服務(wù)承諾（必須提供）。

十三、投標書附件資料資質(zhì)證明材料等由投標商自行組織。

附：《采購貨物報價清單》品目1-2共2頁。

寧波市政府采購中心

２００年__月__日

四、投評標程序及方法招標階段的工作完成以后，采購就進入投標、開標階段。投標文件是投標者投標的全部依據(jù)，也是招標者招標所希望獲得的成果，是投標者智慧與技術(shù)的載體，是正式的合同文件之一。投標文件應(yīng)當對招標文件提出的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。投標文件投標書目標任務(wù)的詳細技術(shù)方案投標資格證明文件公司與制造商代理協(xié)議和授權(quán)書公司有關(guān)技術(shù)資料及客戶反饋意見評標的步驟1、初步評標包括供應(yīng)商資格是否符合要求、投標文件是否完整、是否按規(guī)定方式提交投標保證金、投標文件是否基本上符合招標文件的要求、有無計算上的錯誤等。2、詳細評標具體的評標方法取決于招標文件中的規(guī)定，并按評標價的高低，由低到高，評定出個投標的排列次序。3、編寫并上報評標報告4、資格后審5、授標與合同簽訂中標通知書退還保證金簽合同（澄清一些非實質(zhì)性問題，不得要求投標商承擔招標文件中沒有規(guī)定的義務(wù)，也不得有標后壓價的行為）評標、決標的方法評標方法有很多，具體評標方法取決于采購單位對采購對象的要求。貨物采購和工程采購的評標方法有所不同。貨物采購常用的評標方法有4種，即以最低標價為基礎(chǔ)的評標方法、綜合評標法、以壽命周期成本為基礎(chǔ)的評標方法及打分法。評標方法貨物采購的評標方法：①以最低評標價為基礎(chǔ)的評標方法。在采購簡單的商品、半成品、原材料以及其他性能質(zhì)量相同或容易進行比較的貨物時，價格可以作為評標考慮的惟一因素。②綜合評標法。綜合評標方法是指以價格另加其他因素為基礎(chǔ)的評標方法③以壽命周期成本為基礎(chǔ)的評標方法。采購整套廠房、生產(chǎn)線或沒備、車輛等在運行期內(nèi)的各項后續(xù)費用(零配件、油料、燃料、維修等)很高的設(shè)備時，可采用以壽命周期成本為基礎(chǔ)的評標方法。NPV④打分法。評標時通常要考慮多種因素，為了既便于綜合考慮，又利于比較，可以按這因素的重要性確定其在評標時所占的比例，即將每個因素打分。開標

所謂開標，就是公開拆閱各投標單，宣讀其投標價格、規(guī)格、交貨日期等條件。

（1）在招標期限截止后，首先將投標箱封閉，不再接受投標。

（2）開標時，由主辦人員會同有關(guān)部門之代表，開啟標箱。

（3）開標后，承辦部門應(yīng)立即整理報價單，審查其內(nèi)容，并編制比較表。

（4）如參與投標的廠商不足三家，通常不得開標，并宣布延期開標，退還報價單及押金。如何進行開標工作：五、網(wǎng)上招標網(wǎng)上招標是指依托現(xiàn)有的電子技術(shù)，將招投標各環(huán)節(jié)借助互聯(lián)網(wǎng)實施管理，對招標過程實行全程監(jiān)控的一種招標方式。網(wǎng)上招標的作用（1）簡化程序，提高效率（2）防止腐敗（3）規(guī)范市場秩序

電子招標流程

（1）招標預(yù)告發(fā)布

可以發(fā)布招標預(yù)告，征集供應(yīng)商。

（2）

競價競標

基本方式同一口價競標，但投標方的報價一經(jīng)提交就對外公開。投標人可以查看所有競標單位的報價，并在截標前可以不斷更改自己的報價，以獲得有利的評標排位，形成類似于反向拍賣的競爭效果，獲得更好的招標價格。

（3）邀請招標

只邀請部分經(jīng)過資格預(yù)審的供應(yīng)商參加投標。

（4）在線投標

投標人可以在線提交投標文件，在截標時間內(nèi)，投標人可以修改/補充/撤回投標文件。

（5）在線開標

系統(tǒng)自動開標：在規(guī)定的開標時間，系統(tǒng)自動完成開標，并將開標結(jié)果在網(wǎng)上公布。

人工開標：投標書設(shè)有投標口令，開標時現(xiàn)場輸入口令方能開標。

（6）在線評標

專家評標：經(jīng)過授權(quán)的評標專家經(jīng)過身份認證后，可以在線閱讀標書、提交評標意見。評標意見自動匯總，并經(jīng)過系統(tǒng)自動判斷，按照評標價最低原則形成評標結(jié)果和授標意見。

提交評標結(jié)果：專家對每份標書的評標結(jié)果由項目經(jīng)理匯總提交系統(tǒng)，系統(tǒng)整體判斷所有的投標，自動形成首標意見。

（7）在線授標

系統(tǒng)自動通知中標方進行合同簽約。

（8）在線簽約

招標方和中標方可以在線簽訂合同。

（9）項目目錄管理

可以建立三級目錄，項目按照目錄進行分類管理。目錄可以增加/刪除/修改

（10）招標項目管理

招標項目計劃錄入和管理

業(yè)務(wù)安排和提醒

項目過程與進展跟蹤

（11）招標合同跟蹤管理

跟蹤招標項目簽約合同執(zhí)行的進展情況。

（12）評標專家管理

建立評標專家?guī)?。錄?維護評標專家信息。按照項目選擇/通知評標專家評標專家郵件列表管理專家權(quán)威度管理

（13）在線支付

可以集成和銀行的接口，進行在線付款

電子招標的過程電子招標的優(yōu)越性

（1）引進更加有效的競價機制，能夠充分的進行價格比較和競爭，讓真正有競爭力的供貨商入圍，并保護買家的利益。

（2）有效縮短招標的周期，能進行短平快的招標采購。

（3）增加招標的透明度，消除黑箱操作，實現(xiàn)陽光采購。

（4）加強招標的自動化管理和統(tǒng)計分析。

（5）供貨商不需要親臨招標現(xiàn)場，坐在辦公室中通過鼠標就可以輕松完成傳統(tǒng)業(yè)務(wù)中的購買標書、標書澄清、遞交投標書等繁雜的投標工作。【案例】GE公司在線采購模式

GE公司在采購方面有獨到的做法——在線采購：通過電子商務(wù)即利用一些基礎(chǔ)的操作軟件進行采購。1996年，GE公司開發(fā)了一套軟件，名為TPN(TradingProcessNetwork)。這是一個利用互聯(lián)網(wǎng)進行全球采購的開放式在線網(wǎng)絡(luò)，它以提高原材料采購效率和縮短生產(chǎn)周期為目的。該系統(tǒng)首先在GE照明器分公司應(yīng)用。在應(yīng)用TPN之前，該公司采購總部每天需要處理來自世界45個工廠采購部門多達數(shù)百件的原材料零部件采購申請書，需要從200多萬份設(shè)計圖紙中找出對應(yīng)每次采購所需要的設(shè)計圖紙，并把這些圖紙復(fù)印，向希望參與投標的原材料與零部件供應(yīng)商郵寄，完成這些作業(yè)至少需要7個工作日。同時，在采購周期上，從整理采購申請、郵寄招標信息開始，經(jīng)過收到供應(yīng)商投標信息，到最后確定供應(yīng)商并發(fā)出訂單為止的整個采購過程通常需要3周時間。應(yīng)用TPN系統(tǒng)后，該公司分布在世界各地的生產(chǎn)工廠把采購申請通過企業(yè)的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，傳送給采購總部，采購總部把這些采購申請和設(shè)計圖紙集中起來，通過TPN系統(tǒng)建立的公開電子市場進行招標。供應(yīng)商通過互聯(lián)網(wǎng)獲得招標信息，進行在線投標。采購總部將供應(yīng)商的在線投標書進行比較，最終確定中標企業(yè)，并向其發(fā)去在線訂單。比起傳統(tǒng)招標，在線招標不需要租用場地，而是將其移到了一個虛擬的網(wǎng)絡(luò)里面去，通過互聯(lián)網(wǎng)（我們稱其為“電子市場”）來運作。在線招標具有信息量大、信息傳播速度快、溝通協(xié)調(diào)的速度快、成本低的優(yōu)點。采用TPN系統(tǒng)后，從事采購作業(yè)事務(wù)的職員人數(shù)減少了60%，費用減少了30%，周期從原來的18-23天減少到9-11天。由于TPN是個開放型系統(tǒng)，世界各地供應(yīng)商都有參與投標的機會，增強了采購的競爭性，降低采購成本的幅度高達20%，從中還可發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)優(yōu)秀供應(yīng)商。另外，供應(yīng)商可以在企業(yè)發(fā)布招標信息后2小時內(nèi)獲得具體的采購信息，一般可在7天內(nèi)發(fā)出投標信息。如今，TPN作為有效的企業(yè)間在線采購系統(tǒng)已開始被推廣普及。GE在線采購模式受到了很高的評價。有些學者評價杰克·韋爾奇時認為從1981年到1999年的近20年的時間里作為CEO對GE公司在三個方面做出了很大貢獻：第一，建立了企業(yè)文化；第二，從摩托羅拉引進6個∑；第三，建立了電子商務(wù)系統(tǒng)。所以他被稱為世界商業(yè)領(lǐng)袖。

Theadventofe-businesshasgeneratedanenvironmentwhichmakesglobalsourcingeasierbecause:

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thetransferofmonies.

網(wǎng)上招標流程與傳統(tǒng)招標形式有哪些不同？六、招標中的常見問題及其解決國內(nèi)招標情況80%的項目沒有按規(guī)定程序招標（程序不規(guī)范）80%的招標沒有按規(guī)范操作（操作不規(guī)范）2002年4月至2002年12月建筑市場違法違規(guī)的16952家，業(yè)主8671家占51.15%，業(yè)主行為不規(guī)范是市場混亂的重要根源國內(nèi)招標采購中存在的主要問題及思考1、重形式，輕實際：

度身定做、明招暗定

規(guī)避招投標

評標辦法不完善，做手腳

投標承諾很少兌現(xiàn)。2、重“廉政”，輕效益：高價中標，搖號抽簽(采取“低價中標”，引進“風險”機制)。3、重檢查，輕處罰：

日常監(jiān)督重形式，行政干部缺乏專業(yè)性知識；

形式主義“老三篇”：聽取匯報，查閱資料，座談交流，不深入，只觸及表面，不了了之；

檢查過時，工程完了幾年來審計檢查。以天津商業(yè)大學為商學院集中采購150臺電腦為例，其中：

第一組：綜合物流實驗室臺式機50臺

第二組：各行政辦公室、教研室用臺式機50臺

第三組：教師用筆記本電腦50臺

編制公開招標文件和投標文件。

課程大作業(yè)要求：

每20-25個同學一大組，共分為2個大組；

每個大組內(nèi)分成4個小組，其中一組同學編招標文件，另外三組同學編投標文件；

編寫招標文件的同學要先做，然后請其余三個小組，按此招標文件規(guī)定的內(nèi)容進行投標，分別編寫投標文件，

最后在班里成為評標專家委員會，通過公開評標確定中標的小組。

我們在課堂上開標，由同學抽簽組成評標專家，對明顯與招標書不符的投標當即廢除，通過打分的方法評出中標的小組，對中標的小組適當在考核中加分。

評分標準：

資料真實；內(nèi)容翔實；標書實用；文字通順；貼近實際。

做大作業(yè)之前要做的功課：1。通讀教材和課件2。熟悉二部法律3。網(wǎng)絡(luò)資源4。相關(guān)表單、資料技能訓練活動一招標邀請文件填寫訓練【技能訓練目標】

通過采購招標訓練，使學生了解招標的工作流程，掌握發(fā)布招標書的技術(shù)，學會分析招標的方法?！炯寄苡柧毑襟E】學生按招標邀請書格式，編寫一份產(chǎn)品采購招標文件。招標邀請：（招標機構(gòu)）

受

委托，對項目所需的貨物及服務(wù)進行國內(nèi)競爭性招標。茲邀請合格投標人前來投標。（1）招標文件編號：

（2）招標貨物名稱：

（3）主要技術(shù)規(guī)格：

（4）交貨時間：