幫考網(wǎng)交易第三套押題

幫考網(wǎng)證券交易第三套押題在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，（A）負責買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作A中央結(jié)算公司B證券交易所C銀行同業(yè)拆借公司D證監(jiān)會我國證券交易所在連續(xù)競價期間，要公布每只股票即時行情，其中包括實時最高（A）個買入申報價格和數(shù)量。A5B8C10D123、（B）四月底我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。A2000B2005C1990D20074、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于（C）A人民幣10億元B人民幣8億元C人民幣5億元D人民幣2億元5、根據(jù)中國結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，債券買斷式回購發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時，履約保證金（D）A退還雙方B歸融資方C歸融券方D歸風險基金6、國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息的計算不涉及到的因素是（C）A債券面值B票面利率C市場利率D已計利息天數(shù)7、證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的（D）A2.8‰B2‰C2.5‰D3‰8、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當至少每（B）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。A半年B3個月C2個月D1個月9、根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，證券交易所B股每股交易傭金的最低收取標準為（B）A2美元或5港元B1美元或5港元C2美元或6港元D1美元或8港元10、（C）中國結(jié)算公司滬、深分公司會通過專用通訊網(wǎng)絡(luò)，將清算結(jié)果數(shù)據(jù)發(fā)送給各結(jié)算參與人。AT日BT+1日C清算完成后D證券交收后11、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（B）的架構(gòu)設(shè)立和運行。A業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)B董事會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)C業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—董事會—分支機構(gòu)D業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)12、證券交易所的只能不包括（D）A接受上市申請、安排證券上市B組織、監(jiān)督證券交易C設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)D為他人提供擔保13、國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)（D）計算的。A同業(yè)拆借利息按天B銀行利率按天C市場利率按天D票面利率按天14、證券公司的（C）負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)。A董事會B業(yè)務(wù)執(zhí)行部門C業(yè)務(wù)決策機構(gòu)D分支機構(gòu)15、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報數(shù)量的最低限額為（D）A50萬份B100萬份C200萬份D300萬份16、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是（A）A時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先B時間優(yōu)先、指令優(yōu)先C價格優(yōu)先、時間優(yōu)先D價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先17、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部從事證券交易不足（C），證券公司不得向其融資、融券。A1月B3月C半年D1年18、申購時投資者通過（C），申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。A基金管理人B基金托管人C一級交易商D證券交易所19、證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報經(jīng)（B）批準.A證券交易所B中國證監(jiān)會C證券業(yè)協(xié)會D證券基金保管監(jiān)督機構(gòu)20、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點是（B）A業(yè)務(wù)對象的廣泛性B行為的自主性C證券經(jīng)紀商的中介性D客戶指令的權(quán)威性21、嚴格合同管理，履行風險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（C）A業(yè)務(wù)管理風險B市場風險C客戶信用風險D業(yè)務(wù)規(guī)模風險22、投資者直接向基金公司贖回ETF時，收回的是（B）A全部現(xiàn)金B(yǎng)一籃子股票和少量現(xiàn)金C債券D單只股票23、限價委托方式的優(yōu)點是（B）A證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃B證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃C成交迅速且成交率高D優(yōu)于市價委托成交24、深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能操作的業(yè)務(wù)是（D）A證券經(jīng)紀B自營C融資融券D開立證券賬戶25、債券回購申報交易中，融資方按（A）予以申報，融券方按（）予以申報。A買入、賣出B賣出、買入C買入、買入D賣出、賣出26、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到（C）人民幣。A1000萬B5000萬C1億D5億27、一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（C）。A驗證資金及證券B審單C委托執(zhí)行D驗證28、下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是（C）.A證券賬號B買賣數(shù)量C委托地點D買賣方向28.下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是（C）A、證券賬號B、買賣數(shù)量C、委托地點D、買賣方向29.中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，應(yīng)當履行的信息披露義務(wù)包括（A）。A、每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風險所采取的措施B、公布最近一個年度的審計結(jié)果C、公布股票的成交價格D、公布股票的累積成交量30.權(quán)證存續(xù)期滿前（C）個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。A、3B、4C、5D、631.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由（B）根據(jù)上市公司提供色配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。A、配股主承銷商B、中國結(jié)算公司C、證券交易所D、證監(jiān)會32.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（A）A、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商要承擔交易中的價格變動風險B、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價C、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入D、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)33.會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向（B）提出申請。A、登記結(jié)算公司B、證券交易所C、證券公司D、證監(jiān)會34.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（D）。A、證券經(jīng)紀商的中介性B、客戶指令的權(quán)威性C、客戶資料的保密性D、交易對象的特定性35.我國證券交易所指數(shù)的編制遵循（B）的原則A、公正B、公開透明C、公平D、及時36.按照有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法，不正確的是（B）A、每日閉市后配股繳款自動納入清算系統(tǒng)B、在配股發(fā)行過程中證券公司要向客戶收取過戶費等交易費用C、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個交易席位代理上市公司作為買方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證D、在配股繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股款集中劃付給上市公司37.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當是（B）A、“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”B、證券公司-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱C、證券公司-集合資產(chǎn)管理計劃名稱D、資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱-證券公司名稱38.交易商在固定收益證券綜合電子平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是（C）A、固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種B、交易商指間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券C、交易商與客戶之間的交易是具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的交易商與客戶之間通過報價或詢價的方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券D、固定收益平臺的交易時間為：9:30-11：30、13：00-14:0039.按照現(xiàn)行的交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生（A），證券交易所要實行臨時停市。A、行情傳送中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時B、行情傳送中斷的交易席位數(shù)量數(shù)量超過證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時C、行情傳送中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的5%時D、情傳送中斷的交易席位數(shù)量數(shù)量超過證券交易所已開通的交易席位總數(shù)的5%時40.股份裝讓以手為單位，一手等于（B）A、10B、100C、1000D、141.上海證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的（D）A、0.2%B、0.28%C、0.25%D、0.3%42.證券是用來證明（C）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證A、證券承銷商B、證券發(fā)行人C、證券持有人D、證券托管人43.關(guān)于首次發(fā)行登記，下列各項中，有中國結(jié)算公司自動完成股份登記的發(fā)行方式是（B）A、網(wǎng)下定價發(fā)行B、網(wǎng)上定價發(fā)行C、網(wǎng)上競價發(fā)行D、網(wǎng)下競價發(fā)行44.目前，深圳證券交易所B股傭金實行最高上限向下浮動制度，最高上限為成交金額的（B）A、0.05%B、0.3%C、0.1%D、0.01%45.（B）根據(jù)幾經(jīng)管理人明確提出的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記。A、證券公司B、中國結(jié)算公司C、證監(jiān)會D、證券業(yè)協(xié)會46.按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券買賣中的1手為（C）元面值的債券A、500B、100C、1000D、1000047.按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，股票報價為每股的價格，基金報價為每份基金的價格，債券現(xiàn)貨報價為每（B）面值的價格A、1元B、100元C、1000元D、10張48.為證券公司客戶提供咨詢服務(wù)的人員必須具備（B）A、證券從業(yè)資格B、投資咨詢業(yè)務(wù)資格C、銀行從業(yè)資格D、良好的道德素質(zhì)49.下列關(guān)于基金的表述中，錯誤的有（B）A、基金可分為開放舍封閉式兩種B、上市開放式基金不可以在二級市場上買賣C、基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式D、基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動50.中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的（B）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請A、真實性B、齊備性C、可行性D、合規(guī)性51.根據(jù)深圳交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，（B）應(yīng)當向負責申購資金燕子的會計師事務(wù)所支付驗資費用。A、證券交易所B、發(fā)行人C、證券公司D、投資者52.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素，下列說法錯誤的是（C）A、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素有委托人、證券經(jīng)紀商B、證券經(jīng)紀商向客戶提供服務(wù)已收取傭金作為報酬C、證券委托人是指接受客戶委托帶客戶買賣證券的經(jīng)紀人D、證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險53.深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為成交價的上下（A）A、10%B、30%C、100%D、900%54.2002年公布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短時間為（B），最長為（）A、7天-------一年B、1天-------一年C、1天-------4個月D、7天------4個月55．證券交易使證券（D）特征顯現(xiàn)出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行A風險性B收益性C盈利性D流動性56．上海證券交易所A股賬戶個人開戶費為（D）。A20元/戶B30元/戶C10元/戶D40元/戶57.客戶采用人工電話或傳真委托進行證券買賣，應(yīng)（）有實現(xiàn)約定，并預留印鑒。A中國結(jié)算公司B證監(jiān)會C營業(yè)部D交易所.58下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利是（C）。A如實填寫開戶書B了解交易風險，明確買賣方式C尋求司法保護D采用證券委托手段59上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌，根據(jù)需要可以公布（B）A成交金額最大的3個會員營業(yè)部的名稱B股份統(tǒng)計信息C成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出數(shù)量D成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出金額60（D）是我國證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。A中國人民銀行B中國結(jié)算公司C中國證監(jiān)會D證券交易所61關(guān)于買斷式回購到期結(jié)算下列說法正確的是(AC)A結(jié)算參與人多比應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易部拆分交收B結(jié)算參與人多比應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易可拆分交收C中國結(jié)算公司上海分公司部作為共同對手，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算部提供交收擔保D中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方，對國債買斷式回購到期回購結(jié)算提供交收擔保62客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中包括（ABCD）A融資融券擔保品證明B住址證明C客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明D已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶63從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項有（ABCD）等。A上方聲明及承諾B協(xié)議標的C資金賬戶D交易代理64證券交易所會員代表應(yīng)向證券交易所履行以下職責（ABCD）A報送統(tǒng)計月報年報及交易所要求的其他文件B組織與交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓C組織會員業(yè)務(wù)人員參加交易所舉辦的培訓D辦理交易所會員資格、席位、參與者交易單元等相關(guān)業(yè)務(wù)65上海證券市場的投資者在委托買賣股票是需支付的稅費包括（ABC）。A傭金B(yǎng)過戶費C印花稅D管理費66股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當披露（BCD）A股份報價轉(zhuǎn)讓說明書B年度報告C半年度報告D臨時報告67證券交易所的組織形式有（BC）。A合伙制B公司制C會員制D契約式68下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，不正確的有（AD）。A如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券風險結(jié)算基金B(yǎng)如上方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風險基金C違約方承擔的違約責任只以支付履約金給守約方為限D(zhuǎn)到期日閉式前，只有融資方可就該日到期回購進行不履約申報69股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以（ABD）。A警示存在退市風險B暫停上市C停牌D終止上市70集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點包括（ABCD）A信托投資范圍有限定性和非限定性之分B客戶資產(chǎn)必須進行托管C通過專門賬戶獨立運作D較嚴格的信息披露71在我國的權(quán)證交易中，禁止的事項有（BCD）。A禁止證券公司創(chuàng)設(shè)上市權(quán)證影響對應(yīng)權(quán)證的價格B內(nèi)幕奧西知情人員利用內(nèi)幕消息進行權(quán)證交易活動，獲取不當利益C標的證券發(fā)行人不得買賣的證券對應(yīng)的權(quán)證D權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證72買斷式回購對完善市場功能具有重要意義。主要表現(xiàn)在（ABD）。A有利于金融市場的流動性管理B有利于債券交易方式的創(chuàng)新C加大了金融市場的風險D有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格73證券經(jīng)紀商收到投資者委托指令，在受理委托前對投資者委托的審查內(nèi)容包括（ABCD）。A委托人身份B委托內(nèi)容C委托賣出的實際證券數(shù)量D委托買入的實際資金余額74下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法正確的有（AD）A在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押B到期購回金額等于購回價格乘以成交金額C違約后第一個交易日起，中國結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券D分為初始清算交收和到期清算交收75根據(jù)我國現(xiàn)行制度，下列各項中，（ABC）屬于證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。A將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物和質(zhì)押物B侵占、損害客戶的合理權(quán)益C為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣D拒絕從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動76按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ABD）。A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜B發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告C開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶D指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時的披露信息77按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，（AB）交易必須繳納證券交易印花稅。AA股BB股C國債D基金78非柜臺委托的不同形式包括（ACD）。A自助委托B柜臺委托C網(wǎng)上委托D電話自動委托79關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是（AC）。A證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的B證券賬戶是證券公司為投資者開立的C證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益D證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細80（AD）賬戶的投資者可以在上海證券交易所進行國債買斷式回購交易。AB賬戶B基金C普通股票DD賬戶81下列尚未公開的信息中，（ACD）屬于內(nèi)幕信息。A上市公司訂立可使用全年銷售收入大幅度增長的銷售合同B持有公司3%股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動C上市公司發(fā)生重大損失D某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位82、特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)，視情節(jié)輕重可給予的處分有（ABCD）A警告B會員范圍內(nèi)的通報批評C公開批評D取消會籍83、關(guān)于網(wǎng)上競價發(fā)行，些列說法正確的有（ABCD）A新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多個承銷機構(gòu)通過招標確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式B網(wǎng)上競價發(fā)行的價格與二級市場上的交易價格差別不大，實現(xiàn)了發(fā)行市場和交易市場的平衡對接C新股競價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱招標購買方式D網(wǎng)上競價發(fā)行的股價容易被大資金操控，從而增大了中小投資者的風險84、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，些列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有（BCD）A指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真是、準確、完整、及時的紕漏信息B向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議，接收投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)C委托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜D開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶85、按照深證證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的是（CD）A非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%B中小企業(yè)版股票連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交的上下15%C*ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%D非ST和非*ST的B股連續(xù)競價的有效競價范圍為上一交易日收盤價的上下10%86、若證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券則（ABCD）。A責令改正、予以警告B沒收違法所得C違法所得不足3萬元的處以3萬元以上30萬元以下的罰款D情節(jié)嚴重的撤銷證券從業(yè)資格87證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣的對象哪些是不正確的（CD）A包括非上市證券B包括上市證券C僅限于非上市證券D僅限于上市證券88、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括（ACD）A經(jīng)營穩(wěn)健、財務(wù)狀況正常，不存在重大的風險隱患B最近5年內(nèi)不存在重大違規(guī)違法行為C具有20價以上的營業(yè)部，且布局合理D具備協(xié)會會員資格89、按照現(xiàn)行規(guī)定（ABC）對證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)督A證券交易所B證券協(xié)會C證券監(jiān)督機構(gòu)D證券托管銀行90、同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，（CD）是經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點A業(yè)務(wù)對象的特定性B交易行為的自主性C客戶資料的保密性D客戶指令的權(quán)威性91、在證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃中、客戶必須履行的義務(wù)包括（ABCD）A按合同約定承擔投資風險B保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性C不得違法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃D按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用92、關(guān)于上市公司的分紅派息，正確的有（BCD）A形式主要為現(xiàn)金股利的形式B投資者領(lǐng)取紅利、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)CB股現(xiàn)金紅的派發(fā)日程和A股上有不同D董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案93、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價，正確的陳述有（AB）A開盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生B不能產(chǎn)生開盤價的以連續(xù)競價方式產(chǎn)生C開盤價產(chǎn)生后，未成交的買賣申報無效D開盤價并不是交易所的第一筆成交價94、證券交易所特別會員應(yīng)承擔的義務(wù)包括（BC）A參加會員大會B提交年度工作報告C按規(guī)定繳納特別會員費D向證券交易所提出相關(guān)建議95、根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易報價的規(guī)定，些列交易品種中，以0.01元人民幣為申報價格最小變動單位的是（ACD）。A國債現(xiàn)貨B證券投資基金C科轉(zhuǎn)換債券DA股96、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)指定的規(guī)定，證券交易所對證券交易的競價原則為（BC）A客戶優(yōu)先B價格優(yōu)先C時間優(yōu)先D數(shù)量優(yōu)先97、下列關(guān)于我多新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點的表示，正確的是（ABC）A優(yōu)點是經(jīng)濟性高效性市場性B缺點是股價易被操縱、容易吸引大量的資金搶購C優(yōu)點是一級市場和二級市場的連續(xù)性D優(yōu)點是降低了中小投資者的投資風險98、證券結(jié)算是指（BC） A登記B交手C清算D對盤99、證券公司開展定性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下基本原則（BCD）A保證收益、控制風險B公平、公正誠實守信C健全制度規(guī)范操作D投資風險客戶自擔100、根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，大宗交易收盤后，交易所將公布大宗交易的（ABC）A成交價B證券名稱C成績量D買賣雙方證券賬號101、按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，凡在證券交易所內(nèi)交易股票和基金。其漲跌幅不得找過前后交易日收盤價格的10%（B）102、全國年銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳作為回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和大定代表人簽字可不作為必備條款（A）103、上海證券交易所A股的過戶費收取標準為成交金額的千分之一，起點為5元人民幣（B）104、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的而特別會員（B）105、按現(xiàn)行制度規(guī)定，新購的資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進行（A）106、債券交易就是以債券為對象進行流通轉(zhuǎn)讓活動（A）107、全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易完整的回購合同應(yīng)包括回購成交合同與債券回購主協(xié)議（A）108、對于采用會員制的交易所，只有其會員才能在交易所中進行交易（A）109集合競價是證券交易所電腦主機對開盤前接受的全部委托進行集中處理的過程（B）A、正確B、錯誤110權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+（標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價）*110％*行權(quán)比例（B）A、正確B、錯誤111.在我國，證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。（BA、正確B、錯誤112按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股的持股比例不的高于該公司總股本的10％（A）A、正確B、錯誤113派遣合格代表入場從事證券交易活動時滬深證券交易所會員的義務(wù)（B）A、正確B、錯誤114公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當在相同的條件下和平等的機會中進行交易（B）A、正確B、錯誤115在連續(xù)競價時，賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格為成交價（A）A、正確B、錯誤116.上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者（A）A、正確B、錯誤117定期交易的特點之一是市場為投資者提供了交易的即時性（B）A、正確B、錯誤118根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生，（A）A、正確B、錯誤119證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，向中國證監(jiān)會提交的材料中包括董事會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議（B）A、正確B、錯誤120證券回轉(zhuǎn)交易時指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前賣出的交易（AA、正確B、錯誤121在上海證券交易所，B股的最后交易日為T+3日（A）A、正確B、錯誤122市價委托的缺點是只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格（A）A、正確B、錯誤123可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機，要求證券公司按照規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換成股票（B）A、正確B、錯誤124融資融券合同應(yīng)約定客戶從事融資融券交易的信用額度，融資融券期限，融資利率和融券費用及相應(yīng)的計算公式等事項，（A）A、正確B、錯誤125A股除息報價為股權(quán)登記日之收盤價減去每股現(xiàn)金股利（A）A、正確B、錯誤126根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，證券經(jīng)紀商不得代替委托人決定買賣證券數(shù)量，種類，價格，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。（A）A、正確B、錯誤127境內(nèi)法人開立證券賬戶還需要提供董事會或董事，主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證證明文件復印件（（A）A、正確B、錯誤128境內(nèi)法人開立證券賬戶可以以他人名義開立資金賬戶進行證券交易（B）A、正確B、錯誤129證券交易的對象是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)所包含的要素之一（A）A、正確B、錯誤130根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股不實行當日回轉(zhuǎn)交易制度（A）A、正確B、錯誤131證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間，條件自主決定其買賣證券的交易方式（A）A、正確B、錯誤132客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)（AA、正確B、錯誤133可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)會期間內(nèi)選擇有利時機，要求證券公司按照規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換成股票（B）A、正確B、錯誤134根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司的假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，將被追究刑事責任，（B）A、正確B、錯誤135根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票，但是交易卻造成損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為（B）A、正確B、錯誤136、投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，申報價格用來代表股東大會議案，申報一元代