合作社股份化及其成因分析

我國農(nóng)民專業(yè)合作社股份化成因分析-—-基于企業(yè)家人力資本稀缺性視角〔摘要〕我國農(nóng)民專業(yè)合作社多數(shù)采取了股份化的制度安排.農(nóng)村能人等具有企業(yè)家才能的人擔當合作社牽頭人對于合作社發(fā)展具有重要作用,合作社企業(yè)家人才具有實現(xiàn)其人力資本產(chǎn)權(quán)股份化的內(nèi)在要求，企業(yè)家人才的稀缺性是農(nóng)民專業(yè)合作社股份化的根本原因。在支持農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展中，應認識到合作社股份化的制度安排在一定程度上是適應我國目前環(huán)境條件的,因此，政府應在加強合作社人才培訓等方面給予政策支持.〔關(guān)鍵詞〕農(nóng)民專業(yè)合作社；企業(yè)家人力資本；股權(quán)安排〔作者〕王愛芝，博士生，南京農(nóng)業(yè)大學經(jīng)管學院自2０07年《農(nóng)民專業(yè)合作社法》實施以來，各地政府出臺一系列支持政策措施，推動了農(nóng)民專業(yè)合作社的快速發(fā)展。與此同時，農(nóng)民專業(yè)合作社股份化的發(fā)展趨勢凸顯，以浙江合作社為例，股份化態(tài)勢明顯,幾乎所有合作社都采取股份制的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)（走向新合作—浙江省農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展研究徐旭初黃勝忠P102)本文試圖以山東省為例，對此問題進行探討，揭示現(xiàn)階段農(nóng)民專業(yè)股份合作社的股權(quán)分布非均衡的主要特點，并進一步對其形成原因進行分析，以期對我國支持農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展提供政策參考.一、農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)實約束條件下合作社企業(yè)家人才的重要性凸顯(一）農(nóng)產(chǎn)品市場約束強化使得營銷型人才重要性日益顯現(xiàn)上世紀九十年代中期以來，隨著我國市場化改革的深入推進，我國農(nóng)業(yè)與農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)生了深刻變化,農(nóng)產(chǎn)品市場供求狀況以買方市場的形成為特征，農(nóng)產(chǎn)品出現(xiàn)過剩,賣難問題比較突出，農(nóng)產(chǎn)品市場營銷的重要性凸顯,使得農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營對于市場資源、能力資源、社會關(guān)系資源以及掌握這些資源的人才需求旺盛；而且，由于農(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)性供求矛盾突出，多種農(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)性過剩交替出現(xiàn),以及由于市場信息的阻塞和不完全性,也常常導致農(nóng)產(chǎn)品銷售困難。在這個過程中，農(nóng)產(chǎn)品的銷售渠道是否暢通也成了農(nóng)戶組建合作社后面臨的一個首要的問題,能夠解決農(nóng)產(chǎn)品的銷售問題是合作社生存和發(fā)展的關(guān)鍵,在此背景下，農(nóng)民專業(yè)合作組織對人才尤其是營銷型人才的需求顯得尤為迫切。（二)合作社規(guī)模優(yōu)勢不明顯對營銷型人才需求旺盛參加合作社的社員經(jīng)營規(guī)模小從而導致合作社的經(jīng)營規(guī)模小，這樣，不容易形成壟斷優(yōu)勢，在農(nóng)產(chǎn)品營銷中爭取有利的產(chǎn)品價格成為合作社成功與否的關(guān)鍵。美國早期的合作社學派的代表人物Sａpiro主張,在農(nóng)業(yè)中應按照不同的農(nóng)產(chǎn)品類別組織合作社,使之在產(chǎn)品市場上能夠達到合法的壟斷,這種合法的壟斷可以改善農(nóng)民在市場中的地位,簡言之,農(nóng)業(yè)合作社應該利用其在農(nóng)業(yè)中的壟斷地位爭取價格的優(yōu)勢。國外成功的農(nóng)業(yè)合作社規(guī)模優(yōu)勢非常明顯,在某一行業(yè)往往處于壟斷地位，這種處于合法壟斷地位的銷售合作社可以一定程度上控制某種農(nóng)作物的較大銷售比例，在市場上處于支配地位，其價格談判能力和市場競爭能力往往明顯改變。如美國蘭德萊克是一個肉制品合作社聯(lián)社,19９6年銷售額達到３５億美元，占領了美國三分之一黃油市場。在美國即使是區(qū)域性的農(nóng)業(yè)合作社，其業(yè)務規(guī)模也大的多,足以在當?shù)匦纬蓧艛嗔α?，美國谷物收購合作社“收獲聯(lián)盟”,其下有500余個基層合作社，覆蓋全美2５％的谷物主產(chǎn)區(qū),1996年收購的谷物為15０億蒲式耳,占全美谷物產(chǎn)量的１2％劉志揚．美國農(nóng)業(yè)新經(jīng)濟．青島出版社．2003年版，第189～196頁。，其規(guī)模優(yōu)勢非常明顯。這種情況在世界其他國家也不鮮見.劉志揚．美國農(nóng)業(yè)新經(jīng)濟．青島出版社．2003年版，第189～196頁。我國國情是“人多地少”,農(nóng)民人均占有耕地面積相對較少，而且土地承包細碎化程度較為嚴重，加之土地流轉(zhuǎn)不暢，大多數(shù)農(nóng)戶從事小規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營，生產(chǎn)大戶的數(shù)量相對較少。另一方面,在我國目前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件下,受到農(nóng)業(yè)科技水平的制約，以及農(nóng)民自身資金積累的制約，在養(yǎng)殖業(yè)等其他產(chǎn)業(yè)方面，農(nóng)戶專業(yè)化生產(chǎn)規(guī)模一般也處于低水平狀態(tài).農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營小規(guī)模的特征必然導致合作社規(guī)模小型化特征.目前我國這種發(fā)展初期的小型合作社，基本上不具備規(guī)模優(yōu)勢,在本地市場都不具有壟斷的可能，在全國市場上占有份額更是微乎其微,眾多的小型合作社組織處于自由競爭地位，甚至不能達到一個爭取更高價格的合理的水平，這樣合作社還是擺脫不了銷售難題，尤其是在買方市場格局存在的條件下,更是如此。因此，眾多的小型合作社組織要運轉(zhuǎn)起來,首先面臨著解決銷售渠道的問題,這就需要有銷售能力的人才。（三）合作社資金短缺強化了對具有一定資金積累或較強籌資能力的企業(yè)家的需求在合作社的組建與運營過程中，缺乏資金是影響合作社發(fā)展的一個重要因素，因此,合作社的資金來源及籌資能力的重要性就愈顯突出。但就資金本身而言，合作社發(fā)展所需資金可以通過國家扶持政策獲得，可以通過農(nóng)戶繳納資金股份獲得，也可以通過銀行、互助合作等各種渠道的借款獲得,也可以通過牽頭人投資獲得。在這幾種籌資渠道中，能夠通過牽頭人投資獲得資金,往往是由于牽頭人經(jīng)過多年的努力已經(jīng)有了一定的資金積累,除此之外,無論哪一種渠道獲得資金，都需要有溝通協(xié)調(diào)能力、社會關(guān)系能力等各方面能力較強的所謂“能人"的運作才能實現(xiàn).因此，對資金的需求可以理解為對具有籌資能力的企業(yè)家人才的需求.(四)農(nóng)戶合作能力和合作意識薄弱，強化了對合作社企業(yè)家人才的依賴一方面,受到農(nóng)業(yè)專業(yè)化程度的制約，農(nóng)戶參加合作社的意愿還比較弱。在市場經(jīng)濟條件下，農(nóng)產(chǎn)品自給自足農(nóng)戶或兼業(yè)農(nóng)戶本身來自農(nóng)業(yè)的收入份額很小，他們在農(nóng)業(yè)領域聯(lián)合提高收入的幅度和愿望就會很小。農(nóng)戶的專業(yè)化生產(chǎn)程度提高，是其參與合作的重要條件，目前，我國農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)化經(jīng)營尚處于較低的水平,專業(yè)化經(jīng)營收入在農(nóng)戶的全部經(jīng)營收入中占據(jù)次要地位;由于農(nóng)民迅速向城市和農(nóng)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，農(nóng)民兼業(yè)現(xiàn)象突出，農(nóng)民來自農(nóng)業(yè)的收入減少，來自非農(nóng)業(yè)的收入迅速增加,其中一部分農(nóng)民以非農(nóng)收入為主要來源,在這種情況下,農(nóng)業(yè)收入對于農(nóng)民的重要性下降，這在一定程度上會影響農(nóng)民參加合作社的意愿.另一方面,農(nóng)民的合作意識薄弱，自組織能力欠缺。農(nóng)耕社會，家庭是相互配合完成農(nóng)業(yè)耕作任務的組合體，隨著市場經(jīng)濟的深度發(fā)展，農(nóng)民家庭作為一個生產(chǎn)協(xié)作單位的狀況解體,同時，農(nóng)業(yè)耕作中現(xiàn)代化手段的應用也使農(nóng)業(yè)耕作不再依賴于單純的家庭成員的合作。這樣,以農(nóng)民家庭為單位的農(nóng)耕生產(chǎn)方式被打破，農(nóng)民家庭成員角色分化,一方面,一部分農(nóng)業(yè)勞動力以更加原子化的狀態(tài)從事農(nóng)耕,使農(nóng)民對合作抗擊風險的渴望，以及為了應付個人難以解決的技術(shù)等問題,比以往任何時候更需要合作，但是另一方面，處于原子化狀態(tài)的農(nóng)民合作能力明顯減弱。人民公社制度解體以后，在我國農(nóng)村，伴隨著國家行政力量的迅速退出,諸如傳統(tǒng)的宗族力量等這些村莊之上的維系力量并不能迅速復生并起作用，村莊中的農(nóng)民成了一個個的“理性小農(nóng)”。隨著農(nóng)村生產(chǎn)生活方式的轉(zhuǎn)變,村民的社會聯(lián)系方式在發(fā)生變化，相互之間的社會關(guān)聯(lián)度降低，這使得農(nóng)民的集體意識減退，合作意識和能力下降。而且,受儒家文化的熏陶，中國傳統(tǒng)以家庭為中心，重視血緣和親情關(guān)系，農(nóng)民的親緣合作在農(nóng)村社會中占據(jù)主導地位，使得一些中間組織由于缺乏生存空間而難以發(fā)展起來（孫亞范,２00９）。農(nóng)民自組織能力欠缺使得合作社對牽頭人形成依賴,原子化狀態(tài)的農(nóng)民在自組織能力欠缺的情況下，組建合作社就必須依賴于來自外部牽頭人的力量?？傊?現(xiàn)階段農(nóng)產(chǎn)品買方市場格局、農(nóng)戶小規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營特點，以及農(nóng)民自組織能力欠缺、合作社資金短缺等因素構(gòu)成了農(nóng)民專業(yè)合作社供給的現(xiàn)實約束。這些因素均導致農(nóng)民專業(yè)合作社的生成和發(fā)展對企業(yè)家人才尤其是銷售人才的依賴,在此背景下，合作社企業(yè)家人才成為稀缺性資源。供給：供給：農(nóng)民企業(yè)家不是短時間內(nèi)可大量生成的需求：形成對具有銷售能力、籌資能力、領導號召協(xié)調(diào)能力的企業(yè)家人才的需求企業(yè)家對合作社發(fā)展至關(guān)重有效激勵：讓企業(yè)家擁有剩余索取權(quán)依據(jù)企業(yè)家人力資本理論實現(xiàn)手段：通過股份分紅實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品買方市場格局合作社規(guī)模小規(guī)模優(yōu)勢弱多數(shù)合作社單純銷售業(yè)務農(nóng)戶合作意識薄弱農(nóng)戶合作能力欠缺圖4-2合作社股份化成因分析示意圖合作社所需資金短缺傳統(tǒng)觀念農(nóng)民本身天賦因素教育程度二、合作社企業(yè)家人才的生成過程及其稀缺性從現(xiàn)有的合作社的牽頭人的來源來看,農(nóng)業(yè)經(jīng)營專業(yè)大戶、經(jīng)紀人、村干部、政府科技部門的農(nóng)業(yè)科技人員、龍頭企業(yè)管理人員是其主要來源。合作社企業(yè)家多數(shù)是內(nèi)生于農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展中的。我國實行家庭承包經(jīng)營以來，在農(nóng)民擁有大體均衡的財富的條件下,一部分農(nóng)民率先致富,起決定作用的是人力資本,科學素質(zhì)和自身能力較高的農(nóng)民，憑借一技之長，向農(nóng)業(yè)專業(yè)化以及涉農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。那些在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中積累了一定的技術(shù)經(jīng)驗和具備一定專業(yè)知識的農(nóng)民,憑借一技之長，利用已有的資金積累增加專業(yè)化投資，進行專業(yè)化生產(chǎn),成為專業(yè)農(nóng)戶;一部分人因為擁有銷售方面的資源,從農(nóng)業(yè)中分離出來，專門從事農(nóng)產(chǎn)品的收購,而成了農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的經(jīng)紀人;還有的精英人物因頭腦靈活或擁有社會關(guān)系資源,脫離了農(nóng)業(yè)，成為農(nóng)產(chǎn)品加工行業(yè)的創(chuàng)業(yè)者。隨著市場化、專業(yè)化的深入推進，也推動了專業(yè)農(nóng)戶和涉農(nóng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)者的大批生成，從而也孕育了一批有膽識，有作為的農(nóng)民企業(yè)家,而市場競爭的加劇促使一部分農(nóng)民企業(yè)家從這個母體中脫穎而出。這些人既熟悉本土的農(nóng)民，在當?shù)赜謸碛泻芎玫娜司壓吐曂?，無疑是合作社牽頭人的生力軍.但應該注意的是，合作社企業(yè)家人才的形成是一個緩慢積累的過程，由于受到教育程度、傳統(tǒng)觀念、以及農(nóng)民本身天賦因素、知識積累緩慢等因素的影響，合作社企業(yè)家人才并不是短時間內(nèi)就能夠迅速和大批量產(chǎn)生的。目前，我國農(nóng)民接受教育的途徑有限、雖然國家近幾年開始對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)等專門針對農(nóng)民的培訓,加強了培訓力度,增加了對農(nóng)民培訓的資金支持，但能夠接受培訓的農(nóng)民還是極少一部分。另外，農(nóng)民傳統(tǒng)觀念的形成是一個漫長的歷史過程,其影響和改變也需要一個較長的過程，這些都會影響到合作社所需要的人才的生成。三、合作社外聘職業(yè)經(jīng)理人的條件尚不成熟在我國農(nóng)民專業(yè)合作社的初創(chuàng)時期，聘請職業(yè)經(jīng)理人的管理模式還需有很長的一段路要走（苑鵬,２０09）,其原因,苑鵬（２00９）認為合作社本身處于初級階段,還沒有這方面的需求，或者盡管有此方面需求，合作社自身還沒有意識到,或者用內(nèi)部社員代替苑鵬．合作社聘用職業(yè)經(jīng)理人是大勢所趨．中國合作經(jīng)濟，2009．5。。苑鵬．合作社聘用職業(yè)經(jīng)理人是大勢所趨．中國合作經(jīng)濟，2009．5。目前，我國農(nóng)民專業(yè)合作社外聘職業(yè)經(jīng)理人的現(xiàn)象較少存在，究其原因，主要歸納為以下幾點：第一，對職業(yè)經(jīng)理人不具備有效的約束機制雇傭職業(yè)經(jīng)理人,委托人必須有明晰的產(chǎn)權(quán),組織有合理的治理結(jié)構(gòu)，才會對職業(yè)經(jīng)理人產(chǎn)生監(jiān)督激勵的積極性，對于職業(yè)經(jīng)理人的約束才有效。我國合作社處于發(fā)展初期,共有產(chǎn)權(quán)并不多,普通社員對于合作社的經(jīng)營漠不關(guān)心,對于職業(yè)經(jīng)理人的監(jiān)督必然乏力,還由于合作社運行機制的不完善，搭便車問題普遍存在，在小農(nóng)戶社員股份基本均衡而且數(shù)額較小的情況下，小農(nóng)戶參與決策付出努力所產(chǎn)生的收益會同樣的為其他社員獲得,雖然全體社員參與決策也可以獲得長遠的總體的效益,但每個人無法克服其他人搭便車的行為,從個人理性出發(fā),社員對于經(jīng)理人監(jiān)督激勵的積極性不高。而且，在信譽機制不完善的環(huán)境中，理事會往往利用自己的職權(quán)便利，與職業(yè)經(jīng)理人共謀,使得經(jīng)理人的工作無法對所有社員的利益負責。雇傭職業(yè)經(jīng)理人的治理模式，顯然不具有效率優(yōu)勢。第二，不具備吸引職業(yè)經(jīng)理人的報酬條件職業(yè)經(jīng)理人不擁有資產(chǎn)，但擁有某一方面的管理能力、管理經(jīng)驗和管理專長，他們作為職業(yè)經(jīng)理人是為了憑其人力資本獲得合適的報酬，必須對職業(yè)經(jīng)理人給予足夠的報酬,才能激勵其努力工作.職業(yè)經(jīng)理人的報酬水平一般較高,這就要求組織有一定的盈利能力。而組織的盈利能力不但和經(jīng)理人的經(jīng)營能力有關(guān)，還和行業(yè)的性質(zhì)有關(guān)，農(nóng)民專業(yè)合作社從事的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)面臨著較大的自然與市場風險,為了獲得更高報酬的職業(yè)經(jīng)理人在面對多個行業(yè)的多種選擇時，必然會選擇風險相對較小的非農(nóng)產(chǎn)業(yè),而不是涉農(nóng)產(chǎn)業(yè)。再者，在初建時期,大部分合作社還沒有穩(wěn)定的現(xiàn)金流,對職業(yè)經(jīng)理人的吸引力大大降低.國外農(nóng)業(yè)合作社聘用職業(yè)經(jīng)理人也是經(jīng)歷了一個長期的發(fā)展過程,隨著合作社規(guī)模的擴大,業(yè)務的增多,才會外聘專家進行管理。第三,對職業(yè)經(jīng)理人業(yè)績難以進行監(jiān)督計量判斷職業(yè)經(jīng)理人業(yè)績高低的標準是其能為企業(yè)帶來多少利潤。而對于合作社來說，判斷職業(yè)經(jīng)理人業(yè)績高低的主要標準是看其能否讓社員的收益增加、成本降低以及服務如何。而合作社為社員服務的績效是多方面的,其業(yè)績計量的操作性差，如職業(yè)經(jīng)理人管理銷售型合作社時，為開拓銷售渠道而進行的前期工作鋪墊、市場信息收集、宣傳推廣等方面的投入較多,有時還要為動員社員參與合作付出較多的努力，這些工作計量的難度比較大.合作社本身運行機制的不完善,如計量監(jiān)督部門的設置及職責規(guī)定缺失也為職業(yè)經(jīng)理人業(yè)績的計量帶來麻煩。此外,從發(fā)展環(huán)境看,企業(yè)家市場發(fā)育不足也是導致合作社較少外聘職業(yè)經(jīng)理人的原因。現(xiàn)有的企業(yè)家人才市場功能發(fā)育不全，整體上缺乏企業(yè)家培養(yǎng)、評價、流動的合理機制，企業(yè)家作為干部實行任命制的現(xiàn)象在某些領域還仍然存在,優(yōu)秀企業(yè)家的選擇機制不健全，市場化不充分，缺乏政策與法律環(huán)境的支持,不利于企業(yè)家的監(jiān)督和約束機制的形成，阻礙了企業(yè)家的成長。四、合作社股份化是利益相關(guān)者博弈的結(jié)果1。牽頭人具有利用股份形式組織合作社的內(nèi)在需求在對理事長的調(diào)查問卷中,對理事長參與領辦合作社的目的和出發(fā)點進行了調(diào)查。調(diào)查結(jié)果如表７—８所示，牽頭人領辦合作社的目的可歸納為幾類,如增加收入、產(chǎn)品收購渠道更穩(wěn)定、降低收購成本、控制產(chǎn)品質(zhì)量、得到政府肯定或為社員服務等.其中，絕大部分合作社牽頭人組織合作社是為了獲得增加收入以及與經(jīng)濟利益相關(guān)的目標,在調(diào)查的1２3個合作社中，8８。6２％的合作社牽頭人組織合作社具有提高收入的動機,90%的合作社牽頭人組織合作社，把農(nóng)產(chǎn)品收購渠道穩(wěn)定、降低收購成本和控制產(chǎn)品質(zhì)量作為自己的動機。有少數(shù)村干部和涉農(nóng)部門的技術(shù)人員組織合作社的最初目標和出發(fā)點是完成政府交代的任務和得到政府的肯定認可,從而獲得政治話語權(quán)偏好,如膠州大白菜合作社的牽頭人帶著政府保護“膠州大白菜”這一知名品牌的委托組織合作社。另外,還有少數(shù)村干部和政府部門工作人員將實現(xiàn)自我價值，帶領群眾致富,為社員提供服務,作為自己的目標和出發(fā)點,如膠州大白菜合作社的理事長和許村芋頭合作社的理事長,他們組織合作社的出發(fā)點是為群眾服務帶領他們致富。另據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，組織合作社為了得到政府的肯定和為社員服務、實現(xiàn)自我價值的牽頭人只有45.５３％。如前所述，牽頭人組織合作社具有不同的目的和偏好,一部分牽頭人具有政治話語權(quán)或自我價值實現(xiàn)偏好,而大多數(shù)具有利益偏好。一般而言，具有政治話語權(quán)或自我價值實現(xiàn)偏好的牽頭人所組織的合作社，其偏好會滲透和體現(xiàn)在合作社運營方式中，更可能按照規(guī)范的合作社原則組織運營,會更多的顧及到社員的參與權(quán)和收益權(quán)，從而使得合作社具有偏向傳統(tǒng)合作社的特征。同樣,具有利益偏好的牽頭人所組織的合作社,其偏好也會滲透到合作社運營中，為了保證自身利益的實現(xiàn)，他們更愿意以繳納股份方式組織合作社，使得合作社具有偏向股份合作社的特征。青島雙王果菜合作社案例－大戶牽頭青島雙王果菜專業(yè)合作社是由果菜種植專家和種植大戶王進2007年牽頭成立，現(xiàn)有成員15０人，帶動農(nóng)戶6０0戶，年銷售額達到600萬元。

合作社成立時設立總股本５８.9萬元，共有150位社員出資入股，其中,種植大戶王進任合作社理事長，出資4８萬元，三名理事會成員分別出資３萬、２萬、２萬元,還有一名監(jiān)事長出資1萬元，其余的普通社員,每人出資２０0元。合作社制定了章程，設有理事會、監(jiān)事會、合作社大會和合作社代表會議,具有健全的規(guī)章制度.在決策上,該合作社雖然在其章程上規(guī)定了一人一票的投票方式，但合作社的運營、投資分配等重大問題的決策是由理事會商議,理事長保留最終決策權(quán)。在分配上合作社主要按股分紅,20０8年合作社盈余１5萬元，其中60％按股分紅，40％作為合作社發(fā)展基金。在訪談中,合作社理事長王進談到組建合作社的初衷時說，“能用自己的技術(shù)為周圍群眾發(fā)家致富做點事，是我的心愿。”盡管如此，王進并不否認,能夠利用合作社這一平臺將自己的能力發(fā)揮出來，得到穩(wěn)定的農(nóng)產(chǎn)品貨源和收購渠道，并能夠提高收入水平也是自己參與組織合作社的最初的動力。牽頭組織合作社的大戶或農(nóng)村能人或龍頭企業(yè)的管理人員具有一定的資本積累，有較高的風險承受能力,他們依托自己已經(jīng)積累起來的客戶資源和關(guān)系資源，牽頭組織合作社，一般更多的考量是,為經(jīng)營產(chǎn)品得到穩(wěn)定的貨源,或者降低產(chǎn)品收購成本，或者為了便于控制收購產(chǎn)品的質(zhì)量，總而言之,經(jīng)濟利益的實現(xiàn)是他們組織合作社的直接動力和出發(fā)點，他們愿意持有多數(shù)股份以控制決策權(quán)和獲得合作社盈余,所以選擇繳納股份方式組織合作社成為其較好的選擇。另外，以利益為主要動機的合作社牽頭人更愿意選擇股份制方式組織合作社的意愿，也由調(diào)查結(jié)果得到直接證實。在對合作社理事長的調(diào)查問卷中,關(guān)于您愿意選擇哪種方式的合作社這一問題，有63．8%的理事長對合作社的組織特征的選擇是：管理人員繳納多數(shù)股份、集中決策、主要按股分紅，只有３６。2%的合作社理事長對合作社組織特征的選擇是:所有社員平均繳納股份并共同參與決策、主要按業(yè)務分紅。問卷調(diào)查和典型案例調(diào)查的結(jié)果，多數(shù)牽頭人組織合作社的動機和目的是為了實現(xiàn)收入的增加，并且多數(shù)牽頭人愿意以股份方式牽頭組織合作社實現(xiàn)其利益，這是股份合作社產(chǎn)生的主要動機，牽頭人的利益偏好使得牽頭人有利用資金入股控制合作社以便于獲得合作社的剩余分配權(quán)的意愿在考察合作社牽頭人的身份及其所具有的素質(zhì)時，普遍存在的情況是合作社牽頭人均是由農(nóng)村能人、種養(yǎng)大戶、龍頭企業(yè)、涉農(nóng)部門的技術(shù)人員、村干部等擔當，這些人基本上是具有一定的管理協(xié)調(diào)能力或社會關(guān)系或技術(shù)專長,或者是已經(jīng)在多年的實踐中積累了比較成熟的銷售關(guān)系和渠道，很少出現(xiàn)從事小規(guī)模生產(chǎn)的農(nóng)戶擔任合作社牽頭人的現(xiàn)象,如在案例7－６中，青島雙王果菜合作社的牽頭人王進擔任膠州市政協(xié)常委，還是青島市農(nóng)村優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人才、全國農(nóng)民學科學用科學標兵,他利用自己的技術(shù)和能力自辦農(nóng)業(yè)科技研究所并擔任所長。在案例7－２中，青島龍馬農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)合作社是青島市組建的第一個農(nóng)民專業(yè)合作社,其牽頭人是退伍軍人，退伍后一直擔任村干部，他頭腦靈活,具有較強的社會關(guān)系能力和比較超前的意識.比較具有典型意義的案例是大學生村官牽頭組建合作社,他們將自己的創(chuàng)業(yè)抱負、學業(yè)專長和廣闊的視野結(jié)合起來，組建的合作社具有良好的發(fā)展前景和較強的吸引力。合作社牽頭人的受教育狀況也可以從一個側(cè)面說明合作社牽頭人的素質(zhì)與能力，在表7—7中將合作社理事長雖然理論上講，合作社牽頭人與合作社理事長并不一定是由同一人擔當，即合作社牽頭人不一定就是合作社的理事長，但從目前我國合作社發(fā)展的情況看，一般而言，合作社牽頭人在組建合作社的過程中付出較多的組織動員工作，又因為合作社牽頭人本身所具備的信息把握、決策能力、社會關(guān)系等資源是普通農(nóng)戶所欠缺的，所以合作社理事長往往是由牽頭人擔當?shù)?，這一點可由龍馬合作社的案例得到證明。的受教育情況與普通小農(nóng)戶社員的受教育情況做了對比，可以看出,合作社理事長的受教育程度普遍高于小農(nóng)戶社員。如表7－７中所示，雖然理論上講，合作社牽頭人與合作社理事長并不一定是由同一人擔當，即合作社牽頭人不一定就是合作社的理事長，但從目前我國合作社發(fā)展的情況看，一般而言，合作社牽頭人在組建合作社的過程中付出較多的組織動員工作，又因為合作社牽頭人本身所具備的信息把握、決策能力、社會關(guān)系等資源是普通農(nóng)戶所欠缺的，所以合作社理事長往往是由牽頭人擔當?shù)模@一點可由龍馬合作社的案例得到證明。2.通過博弈實現(xiàn)的股份合作社制度安排經(jīng)濟學的必然性從博弈角度來看,制度創(chuàng)新到底采取哪種形式,是參與創(chuàng)新的利益相關(guān)者通過博弈重新調(diào)整其利益分配的結(jié)果。股份合作社中各不同利益相關(guān)者的利益關(guān)系及其性質(zhì)是探討問題的關(guān)鍵。關(guān)于股份合作社利潤分配中成員之間的利益關(guān)系，存在兩種不同的觀點.根據(jù)張曉山（2009)以龍頭企業(yè)領辦的合作社為例進行的總結(jié),在龍頭企業(yè)和農(nóng)戶聯(lián)合組成的各類合作社中，合作社的成員不再是單一的成員類別,合作社中有不同的利益主體或利益相關(guān)者（張曉山,2009）,他們之間的利益關(guān)系,一種觀點認為龍頭企業(yè)與農(nóng)民的根本利益是不一致的，合作社在龍頭企業(yè)或者大戶的控制下，對農(nóng)戶只會返還一小部分利潤，而大部分利潤都被龍頭企業(yè)占有;另一種觀點認為，在合作社框架內(nèi)，龍頭企業(yè)和農(nóng)戶都是合作社服務的提供者和使用者,他們的目標是一致的，雙方把關(guān)鍵交易內(nèi)部化到交易性專用資產(chǎn)共有的組織中,成員之間通過相互公平和信任建立相互依賴的持久的業(yè)務關(guān)系，防止了相互之間的機會主義行為,減少了交易專用性資產(chǎn)的使用風險，合作社為不同的成員提供了相互信任的交易平臺。而且，從供應鏈角度看,他們的目標都是為了以最低成本向最終用戶提供有競爭力的優(yōu)質(zhì)服務張曉山苑鵬．合作經(jīng)濟理論與中國農(nóng)民合作社的實踐．首都經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社，2009年8月版，第102～103頁。.張曉山苑鵬．合作經(jīng)濟理論與中國農(nóng)民合作社的實踐．首都經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社，2009年8月版，第102～103頁。實際上,上述關(guān)于龍頭企業(yè)領辦的合作社中的利益關(guān)系的探討不僅僅適合于公司領辦的合作社，而且適合于那些以資金投入為主以獲取利潤為主要目的的領辦者領辦的合作社中的普通社員和管理者階層的利益分配關(guān)系，只要合作社社員中資金股份的分布不均衡程度大于業(yè)務額分布的不均衡程度時,其利益分配上性質(zhì)是類似的.本文認為,股份合作社中,把握大股的管理者階層和普通生產(chǎn)社員階層的利益關(guān)系是對立統(tǒng)一的，以集體行動的邏輯的觀點,在發(fā)展業(yè)務方面，股份合作社是一個相容的集團，面臨著如何做大蛋糕的問題；在利益分配上是排斥的集團，面臨著如何分配蛋糕的問題.具體說來，參與各方在業(yè)務的發(fā)展上是統(tǒng)一的，業(yè)務的發(fā)展壯大和銷售量的提高，是他們共同的目標。一般而言，在其他條件不變的情況下，理事長或管理者階層會努力擴大合作社的銷售規(guī)模,提高銷售價格；普通生產(chǎn)者社員追求銷售渠道的穩(wěn)定，也同樣希望合作社產(chǎn)品的銷售規(guī)模和銷售價格是最優(yōu)的。因此，在合作社業(yè)務發(fā)展方面,社員的目標，理事會階層目標,以及合作社整個組織的目標是一致的。但是他們利益分配上是對立的,一般而言理事長或其他管理者成員是合作社中持股比例較大的集團，他們投資合作社則希望獲得更多的投資利潤;而普通社員也希望通過合作獲得比不合作時更高的收益，一般而言，他們投資少,為了獲得更多的收益分配,他們更希望按業(yè)務份額的多寡參與分配。在利益分配上，雙方都希望最大化獲得因合作而產(chǎn)生的額外收益。普通社員和管理者社員利益博弈的結(jié)果決定了合作組織制度安排的性質(zhì)。在合作組織中，擁有企業(yè)家人力資本、社會關(guān)系、籌資能力及資金積累的管理者社員的選擇對于組織采取何種形式具有決定性的影響，為使其人力資本獲得相應的回報,管理者社員更傾向于采取股份化的制度安排。換言之,股份合作社這種制度安排能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)家人力資本產(chǎn)權(quán)的資本化，而股份化是其表現(xiàn)形式。五、企業(yè)家人才的激勵機制與合作社的股份化人才作為稀缺性資源，在剩余分配上，必然要求得到較高的收益，否則,組織就無法吸引到所需的稀缺性資源,但是，人才又是難以度量的,人才與資本高度合二為一的特性，使得人才參與收益分配的過程通過資金分紅機制得以體現(xiàn).第一,合作社人力資本需要激勵根據(jù)人力資本理論，人力資本有其獨特的產(chǎn)權(quán)特性,一方面,人力資本依附于人而存在，天然屬于個人；另一方面,人力資本的產(chǎn)權(quán)一旦受損,其資產(chǎn)的作用就得不到發(fā)揮或者得不到充分發(fā)揮.不適當?shù)漠a(chǎn)權(quán)制度安排，會導致人力資本產(chǎn)權(quán)的殘缺，在完整的人力資本的利用、合約選擇、收益和轉(zhuǎn)讓等的權(quán)利約束中，有一部分權(quán)利會被限制或刪除，此時，產(chǎn)權(quán)的主人可以消極應付,導致相應的人力資產(chǎn)的使用價值大幅度降低。由于人力資本所具有的產(chǎn)權(quán)特性及其稀缺性,決定了如何激勵那些具有企業(yè)家才能的人努力工作,就成為關(guān)鍵的問題。解決激勵問題的措施雖然很多，但最根本的辦法是找到合適的所有權(quán)安排。人力資本產(chǎn)權(quán)制度對農(nóng)業(yè)合作社發(fā)展的影響尤其值得關(guān)注。合作社管理層的銷售能力、管理協(xié)調(diào)能力、籌資能力和社會關(guān)系等屬于人力資本,對于擁有人力資本的合作社企業(yè)家，需要考慮采取什么樣的激勵措施，引導其發(fā)揮積極性,否則,如果激勵措施不當，合作社企業(yè)家人力資本就不會充分發(fā)揮其作用和有效性.第二，股份制是實現(xiàn)激勵的最佳方式既然企業(yè)家人才是稀缺的,對合作社的發(fā)展至關(guān)重要的，而且人力資本的產(chǎn)權(quán)特性又決定了需要對其采取適當?shù)募畲胧敲?，合作社的?jīng)營必須要解決的問題是，如何激勵具有企業(yè)家才能的人積極為合作社工作?最有效的激勵措施是什么?人才作為稀缺性資源，在剩余分配上,必然要求得到較高的收益，否則,組織就無法吸引與激勵合作社企業(yè)家人才.而人才難以度量的特性以及人才與資本高度合二為一的特性，使得人才參與收益分配的過程可以通過資金分紅機制得以體現(xiàn)。張維迎認為，解決激勵問題的措施雖然很多，但產(chǎn)權(quán)是最有效的手段也是終極的激勵措施張維迎．產(chǎn)權(quán)激勵與公司治理．經(jīng)濟科學出版社，2005年版第86頁。。體現(xiàn)在合作社中，最根本的辦法是通過合適的所有權(quán)安排，讓具有企業(yè)家才能的人來持有大股，最大限度的達到所有者和企業(yè)家的兩位一體,既可以解決吸引人才的問題，又可以解決人才的激勵問題，在目前營銷型經(jīng)營型人才稀缺的約束條件下，不失是很好的選擇。張維迎．產(chǎn)權(quán)激勵與公司治理．經(jīng)濟科學出版社，2005年版第86頁。第三，合作社企業(yè)家人力資本憑其股份分享剩余索取權(quán)的依據(jù)合作社的盈余中,不僅包括社員聯(lián)合銷售所產(chǎn)生的規(guī)模效益,還有一部分盈余是來自企業(yè)家人力資本等稀缺性生產(chǎn)要素的貢獻。在日益激烈的市場競爭中,合作社的運營與盈利能力更多的取決于合作社中具有企業(yè)家才能的領頭人的正確的決策能力、營銷能力、運作能力等以及能力能夠得到充分的激發(fā)所具有的執(zhí)行力。另外，合作社企業(yè)家承擔了合作社大部分投資,也因此承擔了較多的投資風險，相應地，需要投資收益作為補償。人才這一稀缺性資源對于合作社發(fā)展的特殊重要性,決定了合作社組織只有是一種吸引人才的制度，才能持續(xù)存在下去，而股份合作社利用其獨特的股份化的制度安排吸引企業(yè)家人才并能夠激發(fā)他們的工作積極性，因此，就成了一種均衡的選擇。在我國目前我國現(xiàn)實約束條件下，合作社企業(yè)家人力資本具有稀缺性，而股份合作社比傳統(tǒng)合作社更容易吸引企業(yè)家人力資本，因而具有形成的必然性。六、結(jié)論及政策建議(一）在目前農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟現(xiàn)實約束條件下，適應環(huán)境的制度安排,是大多數(shù)合作社牽頭人基于實現(xiàn)其人力資本股份化而選擇的（二)具有社會關(guān)系、銷售能力、協(xié)調(diào)管理號召能力及籌資能力的合作社企業(yè)家人才對合作社發(fā)展至關(guān)重要,其對于股份化的選擇是（四)通過各種形式的培訓，加強農(nóng)民企業(yè)家人才隊伍建設,解決合作社人力資本相對缺乏的局面。（三）基于上述判斷，應支持各種農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展,但應注意加強對股份化傾向的合作社的指導與調(diào)控，農(nóng)民專業(yè)合作社要把培養(yǎng)企業(yè)家人才作為一項重要工作來抓，為此，要加強農(nóng)民專業(yè)合作社人才隊伍建設，促進工作人員的專職化和素質(zhì)優(yōu)化；面向合作社負責人和骨干工作人員,開展有針對性的培訓;充分利用舉辦各類培訓班、外聘專家講課、外出參觀學習等多種途徑，在成員中培養(yǎng)人才多面手，為增強合作組織的功能和可持續(xù)發(fā)展能力創(chuàng)造條件.針對農(nóng)民專業(yè)合作社所需要的企業(yè)家人才暫時缺乏的局面,可以加強與大中專院校、科研院所的合作,加強培訓工作和人才引進工作，也可充分利用政府扶持農(nóng)業(yè)發(fā)展的職能，強化對農(nóng)民專業(yè)合作社中現(xiàn)有人員的指導培訓。目前,合作組織引進人才可與大學生基層就業(yè)政策結(jié)合起來，國家政策明確支持在有條件的地方可選拔大專院校和中等職業(yè)學校畢業(yè)生到鄉(xiāng)村任職。合作組織既是一個培養(yǎng)平臺，也是一個就業(yè)吸納平臺,可為大學生專業(yè)知識的實踐應用提供良好的條件,同時為合作組織的人才困境提供了良好的解決途徑。第二，鼓勵規(guī)范性股份合作社的創(chuàng)建與發(fā)展依托本地農(nóng)業(yè)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)(或產(chǎn)品）的發(fā)展,通過財政優(yōu)先扶持和表彰激勵等手段，注重各類合作社組織的培育；通過典型示范，輿論宣傳，鼓勵發(fā)展包括股份合作社在內(nèi)的各類合作社組織.對于現(xiàn)有股份傾向的合作社，應從指導其建立健全規(guī)章制度，規(guī)范內(nèi)部運行機制,建立合理的利益分配機制出發(fā)，提高農(nóng)民參與的主動性和積極性，增強組織發(fā)展的內(nèi)部張力和持續(xù)發(fā)展能力;鼓勵合作社按照經(jīng)濟布局原則,打破地域和行政區(qū)域界限，引導同一產(chǎn)業(yè)同一行業(yè)的各類合作社聯(lián)合起來，增強輻射帶動能力。農(nóng)民專業(yè)合作社要立足拓寬服務范圍,強化職能,增強實力，向產(chǎn)業(yè)縱深方向延伸和發(fā)展。第三，加強政府對股份合作社的指導服務，政府支持政策要區(qū)分“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”及合作社的區(qū)別嚴格區(qū)分龍頭企業(yè)和農(nóng)戶的松散的合同訂單農(nóng)業(yè)與合作社的不同之處，對于一般的盈利性企業(yè)，政府不應該給予合作社的優(yōu)惠政策和支持政策,只有具有合作社性質(zhì)的真正的合作社才應該得到鼓勵和支持。要注意防止在政府扶持合作社過程中產(chǎn)生的弄虛作假現(xiàn)象的發(fā)生.對于不符合合作社性質(zhì)而僅冠以“合作社"之名的組織，應該從以下方面防止其滋生:一是在農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟建設項目及合作社的資金扶持、政策優(yōu)惠等方面，嚴格審核作為申請人的農(nóng)民專業(yè)合作社的規(guī)范性，杜絕不合規(guī)范的“假冒合作社”參與申請；二是要加大對農(nóng)民合作意識的培訓,促進真正意義上的合作社的成長.加強政府對合作社的宏觀指導和合作社原則的宣傳教育,防